劉芹

（河南大學(xué)黃河文明與可持續(xù)發(fā)展研究中心，河南開封，475001）

劉知遠(yuǎn)文學(xué)形象構(gòu)建之學(xué)術(shù)脈絡(luò)研究

劉芹

（河南大學(xué)黃河文明與可持續(xù)發(fā)展研究中心，河南開封，475001）

自五代以來，劉知遠(yuǎn)從一個(gè)歷史人物逐漸演變?yōu)槲膶W(xué)形象，進(jìn)而成為戲曲舞臺(tái)上的著名角色。以歷史與文學(xué)的雙重分析可知，在北宋時(shí)期“華夷之辨”和文化昌盛的背景下，經(jīng)劉知遠(yuǎn)的后人建立的北漢政權(quán)深切影響的山西地區(qū)移民的塑造，劉知遠(yuǎn)的形象逐步定型、流傳、演變，從真實(shí)的歷史，演化至符號(hào)化的文學(xué)人物。這一進(jìn)程中，體現(xiàn)著底層民眾的心理需求、精英階層維護(hù)統(tǒng)治的需求共同作用。劉知遠(yuǎn)形象演變的個(gè)案折射出——文學(xué)，即使是民間文學(xué)，必須由社會(huì)中各個(gè)階層共同完成，之后才能得以在更大范圍內(nèi)得到認(rèn)可。

劉知遠(yuǎn)；文學(xué)形象；演變；歷史背景

五代為唐宋之際的亂世，其間各地方政權(quán)、割據(jù)軍閥相互攻戰(zhàn)，混亂不已，歷史上被稱作亂世。此間后漢的開國(guó)皇帝劉知遠(yuǎn)（或稱劉智遠(yuǎn)），卻在五代十國(guó)的各個(gè)皇帝中頗為留名于后世，更有宋、元、明時(shí)期的小說、唱本為其傳名，曹雪芹在《紅樓夢(mèng)》中，借李紈調(diào)侃平兒的口吻，描寫了劉知遠(yuǎn)的事跡：“我成日家和人，說有個(gè)唐僧取經(jīng)，就有個(gè)白馬來著他；劉知遠(yuǎn)打天下，就有個(gè)瓜精來送盔甲。有個(gè)鳳丫頭，就有個(gè)你，你就是你奶奶的一把總鑰匙?！雹俨苎┣?、高鶚著：《紅樓夢(mèng)》第三十九回《村姥姥是信口開合情哥哥偏尋根究底》，北京：人民文學(xué)出版社，2008年版。由此也可以看出，劉知遠(yuǎn)的文學(xué)形象在民眾心目中的地位，已經(jīng)可以與《西游記》不相上下。

僅就劉知遠(yuǎn)個(gè)人而言，他僅僅是五代十國(guó)軍閥和小朝廷的一員，在數(shù)十年的戰(zhàn)亂中，他的作為與其他軍閥相比，并非多么地鶴立雞群，同時(shí)也不免存在殘酷與殺戮。那么，為何在之后數(shù)百年的時(shí)間內(nèi)，他能夠脫穎而出，成為被傳頌的一位名人呢？當(dāng)下的研究一般認(rèn)為，劉知遠(yuǎn)由一個(gè)微賤的軍卒而成為動(dòng)蕩年代的一名“開國(guó)皇帝”，成為歷史和大眾文學(xué)共同注意的焦點(diǎn)人物，“這故事引起民眾關(guān)注的重要原因在于劉知遠(yuǎn)的低微出身對(duì)于下層民眾所具有的親和感和誘惑力”。②徐大軍：《劉知遠(yuǎn)故事：由歷史到文學(xué)》，《貴州社會(huì)科學(xué)》2002年第2期。這一看法符合文學(xué)形象演變的一般規(guī)律，但若具體到劉知遠(yuǎn)而言，與他同時(shí)代的、有相同經(jīng)歷的人物比比皆是；將時(shí)代拉長(zhǎng)至秦漢、明清，也同樣有相似的人物，為何劉知遠(yuǎn)能夠從這些“皇帝”中被流傳下來呢？這恐怕不能僅僅從文學(xué)形象的演變來說明，而應(yīng)探討更為深入的歷史背景。

本文即針對(duì)劉知遠(yuǎn)這一歷史人物，結(jié)合史實(shí)與文學(xué)兩個(gè)方面的資料，探討自宋、元、明、清等時(shí)期劉知遠(yuǎn)文學(xué)形象的演變，以及背后所隱藏的歷史真實(shí)。

一、從《劉知遠(yuǎn)諸宮調(diào)》到《白兔記》：劉知遠(yuǎn)形象的演變

現(xiàn)存最早的關(guān)于劉知遠(yuǎn)文學(xué)形象的記載，出自宋末的《劉知遠(yuǎn)諸宮調(diào)》，該書為出土文物，于1907～1908年間，被俄國(guó)的柯智洛夫在張掖西約三十里的黑水城遺址發(fā)掘而得，全書應(yīng)有十二則，現(xiàn)殘存部分約占全書三分之一左右，體制為諸宮調(diào)說唱?！秳⒅h(yuǎn)諸宮調(diào)》作者已無法考證，有研究認(rèn)為似為民間說唱藝人所作；也沒有刊刻年代的說明，相關(guān)研究或認(rèn)為是北宋末年，或認(rèn)為南宋時(shí)期，①龍建國(guó)：《<劉知遠(yuǎn)諸宮調(diào)>應(yīng)是北宋后期的作品》，《文學(xué)遺產(chǎn)》2003年第3期；武潤(rùn)婷：《也談<劉知遠(yuǎn)諸宮調(diào)>的作期》，《中國(guó)典籍與文化》2004年第2期。據(jù)其版式、行文考證，該書應(yīng)為南宋或金代作品。②張鴻勛：《簡(jiǎn)論<劉知遠(yuǎn)諸宮調(diào)>》，《教學(xué)研究》1982年第1期。

繼《劉知遠(yuǎn)諸宮調(diào)》之后，描寫劉知遠(yuǎn)形象的是《五代史平話》，這是一部成書于金代光宗之后的歷史小說，③丁錫根：《<五代史平話>成書考述》，《復(fù)旦學(xué)報(bào)》1991年第5期。其中也著重描述了劉知遠(yuǎn)的發(fā)家史。之后的《白兔記》，則將劉知遠(yuǎn)的文學(xué)形象以戲曲的形式，逐漸演繹得豐滿起來。元末南戲有“荊劉拜殺”四大劇，“劉”即《劉知遠(yuǎn)白兔記》，又有明刊富春堂本《新刻出像音注劉知遠(yuǎn)白兔記》、汲古閣《六十種曲》本《白兔記》等，基本情節(jié)已經(jīng)定型。此后，《金瓶梅詞話》第六十四回中曾提及《劉知遠(yuǎn)紅袍記》，但已經(jīng)佚失；清代以后各個(gè)劇種均有相關(guān)劇目，如昆劇中《養(yǎng)子》《送子》《相會(huì)》等，川劇《紅袍記》、福建梨園戲《劉知遠(yuǎn)》，以及京劇中《竇老送子》等，均是劉知遠(yuǎn)故事的演繹。

針對(duì)劉知遠(yuǎn)的藝術(shù)形象，現(xiàn)有的研究已經(jīng)作了比較充分的研究，此處不再贅述，下文主要關(guān)注的是劉知遠(yuǎn)藝術(shù)形象的附帶屬性：故事發(fā)生地的演變、劉知遠(yuǎn)形象身份的變異等等。

通過上表的梳理，可以發(fā)現(xiàn)幾個(gè)方面的問題：

首先，劉知遠(yuǎn)的名字有一個(gè)變遷的過程。從《舊五代史》之說，劉暠、劉知遠(yuǎn)均是其名，之后的演變則逐漸遠(yuǎn)離這一本意，《劉知遠(yuǎn)諸宮調(diào)》中還保持了史實(shí)的面貌，《五代史平話》中對(duì)此也并沒有太多關(guān)注。但在進(jìn)入明清時(shí)代后，“知遠(yuǎn)”逐漸演變成了“字”，“劉暠”也在部分場(chǎng)所被訛化為“劉高”。這也從文學(xué)史的角度表明，劉知遠(yuǎn)逐步符號(hào)化，名字并不是最重要的，附著在他身上的故事才是被受眾們所關(guān)注的。

其次，劉知遠(yuǎn)的身世背景也在變化。從最早的《舊五代史》中，僅提及劉知遠(yuǎn)“其先本沙陀部人也”，到后來逐漸淡化其民族成份，直到明代將“沙陀”的族名直接喚作“沙陀村”，但畢竟不能完全將其抹殺，故李三娘的籍貫仍稱作“沙陀小李村”。待到清代的相關(guān)劇目中，則已經(jīng)完全去除了劉知遠(yuǎn)的民族身份，成為漢族底層民眾的一個(gè)代表。

最后，故事的發(fā)生地逐漸由北部邊疆向南遷移。劉知遠(yuǎn)為沙陀族人，唐五代年間為西北少數(shù)民族，《新五代史》中尚且對(duì)此事記載甚詳，因此在宋金兩朝間成書的《劉知遠(yuǎn)諸宮調(diào)》也沿用了這一說法，對(duì)其先人基本尊重史實(shí)，將故事的發(fā)生地定為太原地區(qū)；但在隨后的《五代史平話》中，已經(jīng)開始對(duì)故事發(fā)生地進(jìn)行演義，所謂“沙陀部綠柳村人氏”“臥龍村”，漢化的色彩均已很濃；元明時(shí)期的《白兔記》中，除了將劉知遠(yuǎn)的身世模糊外，更將故事發(fā)生地從太原地區(qū)移至“徐州沛縣”，僅在所謂“投軍”的情節(jié)中，才提及“太原并州”之名；至于清代及之后的各類劇目，已經(jīng)完全將劉知遠(yuǎn)的身份認(rèn)定為漢人，故事發(fā)生地也一再南移，京劇《竇老送子》直接將劉知遠(yuǎn)的家鄉(xiāng)認(rèn)定為“湖廣沙陀村人氏”，已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)偏離最早的故事情節(jié)。

除此之外，其他對(duì)劉知遠(yuǎn)的描述，如從最早的“皇帝之象”，直到所謂“波皮無賴”、一般市井混混，后來的文學(xué)作品逐漸將其僅僅視為一個(gè)代號(hào)，在這個(gè)名字之下幾乎可以隨意添加不同作者所擬定的主角形象。這樣一來，同其他戲曲文學(xué)中的人物形象相比，“劉知遠(yuǎn)”的名字基本可以被不同名字所代替，而不影響整部作品的完整性，因此，探討“劉知遠(yuǎn)”這一名稱在早期作品中所蘊(yùn)含的內(nèi)容，便顯出相對(duì)特殊的意義。

二、劉知遠(yuǎn)的作為及影響

劉知遠(yuǎn)其人其事，在整個(gè)五代時(shí)期上并非卓然不凡，無非是一個(gè)地方軍閥經(jīng)過長(zhǎng)期的四處征戰(zhàn)、處心積慮，最終自封為帝；且其作為后漢的“高祖皇帝”，在位時(shí)間亦不過僅僅一年而已，他所建立的后漢王朝，也僅僅經(jīng)歷兩個(gè)皇帝，存在時(shí)間不過三年多（947～950）。再看史家對(duì)劉知遠(yuǎn)的評(píng)價(jià)：“在昔皇天降禍，諸夏無君，漢高祖肇起并、汾，遄臨汴、洛，乘虛而取神器，因亂而有帝圖，雖曰人謀，諒由天啟。然帝昔蒞戒藩，素虧物望，洎登宸極，未厭人心，徒矜拯溺之功，莫契來蘇之望。良以急于止殺，不暇崇仁?！w撫御以乖方，俾征伐之不息?！m有應(yīng)運(yùn)之名，而未睹為君之德也?！雹佟杜f五代史》卷100《漢書二·高祖本紀(jì)下》。若以是觀之，在推崇“明君忠臣”“成王敗寇”邏輯的文學(xué)史上，劉知遠(yuǎn)實(shí)在不應(yīng)該留下如此長(zhǎng)遠(yuǎn)的影響。

但是，具體到五代、北宋的歷史背景，可以深入了解這一不協(xié)調(diào)的現(xiàn)象，之所以出現(xiàn)并維持下來的深層次原因。

（一）“華夷之辨”——唐末五代沙陀民族的漢化

北宋立國(guó)，繼承后周的疆域，但之前的后晉石敬瑭已經(jīng)將幽云十六州之地割讓契丹，使得有宋一代，北部缺乏天然防御，在宋遼關(guān)系中極為被動(dòng)，宋真宗時(shí)契丹南下，被迫簽訂澶淵之盟，實(shí)屬兵臨城下的無奈。此外如北宋建國(guó)后出現(xiàn)的西夏、金等王朝，更是北宋政權(quán)面臨的敵人，雖然整個(gè)北宋并非戰(zhàn)火連天，但仍然處于一種“危機(jī)式和平”的局面，這也造成北宋政權(quán)自上而下對(duì)本族的認(rèn)同、對(duì)外族的排斥，“華夷之辨”的氛圍，遠(yuǎn)超之前各個(gè)朝代。但根據(jù)劉知遠(yuǎn)的文學(xué)形象來看，他的沙陀族身份，卻并未影響到其被作為漢人的代表被記載并流傳下來。這一史實(shí)，顯然是與五代十國(guó)時(shí)期的民族融合趨勢(shì)相一致的。②任崇岳：《試論五代十國(guó)時(shí)期中原地區(qū)的民族融合及其措施》，《鄭州大學(xué)學(xué)報(bào)》2006年第1期。

沙陀族屬突厥族，在唐太宗時(shí)期即有記載，并作為唐代內(nèi)附的少數(shù)民族，是“胡兵蕃將”的來源之一，是唐代歷史上重要的組成部分。唐中期之后，沙陀作為一個(gè)部族逐漸漢化，至唐末五代雖然尚有沙陀之名，《舊五代史》中即根據(jù)其生活的區(qū)域，將其稱為“代北三部落”，但因其與北方地區(qū)的漢人數(shù)百年的融合，如不特別提及，很難發(fā)現(xiàn)其與漢人的差別的影響，一般民眾已不再視沙陀為異族。考察正史中對(duì)劉知遠(yuǎn)身世的記載，也只是稱其“先世”為沙陀人，若僅就劉知遠(yuǎn)個(gè)人的經(jīng)歷而言，似乎并不能以族群來區(qū)分，否則在重視華夷之辯的北宋，劉知遠(yuǎn)很難作為一個(gè)文學(xué)形象被塑造起來。

劉知遠(yuǎn)雖出身于沙陀，卻“以漢高皇帝為高祖，光武皇帝為世祖”，與五代時(shí)期其他各政權(quán)建立者相類似，即所謂“沙陀三王朝”：后唐、后晉、后漢，如后晉建立者石敬瑭，其實(shí)是出身于粟特族的昭武九生之石姓后裔。這一系列的事例，正反映出五代時(shí)期的“種族”問題，自其深層次來說，關(guān)系著“文化”的問題,也反映出唐代中期以來民族整合過程的進(jìn)展。

五代時(shí)期不少割據(jù)統(tǒng)治的軍閥，多出自沙陀、粟特、回鶻等民族。沙陀民族入主中原，增加了與中原社會(huì)的接觸，對(duì)中原文化的認(rèn)同也表現(xiàn)得十分強(qiáng)烈。這一點(diǎn)，契丹統(tǒng)治者耶律德光等稱呼后晉“自古聞漢來和蕃，不聞蕃去和漢，若漢兒實(shí)有回心，則我亦何惜通好？”①《新五代史》卷72《四夷附錄第一》。則可見當(dāng)時(shí)以“蕃”自稱的契丹，已經(jīng)視石晉政權(quán)為“漢人”政權(quán)。因此，正如陳寅恪先生所說，“種族及文化二問題”，是唐朝一代史事關(guān)鍵之所在；待到五代北宋時(shí)期，民族問題已經(jīng)逐漸弱化，即使是五代各沙陀王朝的更替，也主要是出于政治權(quán)力的斗爭(zhēng)。正如相關(guān)研究顯示的，沙陀族共同體中，也有很大比例的漢族人，作為沙陀軍的一部分并被“沙陀化”，②蔡家藝：《沙陀族歷史雜探》，《民族研究》2001年第1期。也即沙陀的漢化與部分漢人的沙陀化，是同時(shí)進(jìn)行的兩個(gè)過程；這是長(zhǎng)期活躍到河朔地區(qū)的多民族成分相互混溶的結(jié)果，也是沙陀之外的契丹民族作為“外族”參照系之凸顯所造成。③鄧小南：《論五代宋初“胡/漢”語境的消解》，《文史哲》2005年第5期。

因此，在《劉知遠(yuǎn)諸宮調(diào)》的行文中，除了對(duì)劉知遠(yuǎn)的祖上有所提及，其他的內(nèi)容基本上屬于漢民生活的范疇；劉知遠(yuǎn)作為一個(gè)皇帝，已經(jīng)被內(nèi)地的漢人視為自己的同族人。

（二）北宋時(shí)期，因幽云十六州等地被遼國(guó)（契丹）占據(jù)，中原王朝整體上處于軟弱的被動(dòng)形勢(shì)之下，宋太祖太宗與遼作戰(zhàn)均無功而返。因此，必須找出一個(gè)精神上的成功人士出來，于是，推翻后晉的劉知遠(yuǎn)便理所當(dāng)然成為模范了。

其實(shí)，劉知遠(yuǎn)擔(dān)任石敬瑭部將時(shí)，在向遼國(guó)（契丹）割讓土地問題方面，即曾認(rèn)為：“稱臣可矣，以父事之太過，厚以金帛賂之，自足致其兵，不必許以土地，恐異日大為中國(guó)之患，悔之無及”。④《資治通鑒》卷280《后晉紀(jì)一》。五代后期直至北宋的邊疆形勢(shì)，也已充分印證了這一點(diǎn)。由是觀之，劉知遠(yuǎn)對(duì)遼國(guó)（契丹）與中原王朝（甚至割據(jù)政權(quán)）的關(guān)系，尤其在領(lǐng)土方面的認(rèn)識(shí)還是比較清醒的。

北宋一代在北部邊防上的被動(dòng)，淵源于后晉皇帝石敬瑭。后晉天福三年（938），作為感謝契丹皇帝耶律德光扶持自己登極的謝禮，石敬瑭將河北、代北一線的幽州（今北京）、順州（今北京順義）、儒州（今北京延慶）、檀州（今北京密云）、薊州（今天津薊縣）、涿州（今河北涿州）、瀛州（今河北河間）、莫州（今河北任丘北）、新州（今河北涿鹿）、媯州（今河北懷來）、武州（今河北宜化）、蔚州（今河北蔚縣）、應(yīng)州（今山西應(yīng)縣）、寰州（今山西朔州東）、朔州（今山西朔州）、云州（今山西大同）等十六州割讓給契丹。但隨后劉知遠(yuǎn)在種種歷史背景的組合之下，居然在947年，將遼國(guó)勢(shì)力趕出汴京開封，耶律德光也在退出開封后病逝。當(dāng)時(shí)的不少割據(jù)勢(shì)力，均將劉知遠(yuǎn)作為抗遼建國(guó)的出路，也奠定了劉知遠(yuǎn)在五代十國(guó)時(shí)期的地位。

整個(gè)五代時(shí)期，因戰(zhàn)亂頻仍，無力顧及北方，直到后周顯德六年（959年），周世宗柴榮率軍攻遼，相繼收復(fù)瀛、莫二州，以及益津關(guān)（在今河北霸縣）、瓦橋關(guān)（在今涿縣南）、淤口關(guān)三關(guān)，但在攻取幽州時(shí)，因病重班師，隨后卒于東京（今開封），收復(fù)十六州的計(jì)劃遂落空。

北宋建國(guó)后，宋太祖、宋太宗均存有收復(fù)幽云十六州之志，但太祖忙于統(tǒng)一全國(guó)，直到宋太宗趙光義時(shí)才開始著手對(duì)遼國(guó)（契丹）用兵。太平興國(guó)四年（979），宋太宗趙光義移師幽州，試圖一舉收復(fù)燕云地區(qū)，在高梁河激戰(zhàn)，宋軍大敗，宋太宗亦中箭受傷，兩年后去世——這一歷史事件，也產(chǎn)生了諸如“楊家將”的歷史故事。之后，北宋一直未能占領(lǐng)此地，宋太宗之子宋真宗也因此在景德元年（1004），為抵御遼國(guó)的入侵，在澶州定下了“澶淵之盟”的停戰(zhàn)和議，宋遼關(guān)系進(jìn)入了相對(duì)穩(wěn)定的時(shí)期。但幽云十六州也就一直使北宋王朝如芒在背，時(shí)刻感受到來自北方的威脅，這種“不安全感”很大程度上促使北宋王朝更加內(nèi)向，進(jìn)而尋求心理上的安慰。

在這種大的歷史背景下，劉知遠(yuǎn)建立的后漢，因推翻后晉政權(quán)并標(biāo)榜國(guó)號(hào)為“漢”，在很大程度上獲得了上自統(tǒng)治精英、下至普通民眾心底的認(rèn)同。雖然劉知遠(yuǎn)在位時(shí)間極短，統(tǒng)治政權(quán)的能力也不大，但在嚴(yán)守“華夷之辨”的北宋時(shí)期，上層的知識(shí)分子在內(nèi)心深處還是希望能再出一位明君，將外族（契丹）的勢(shì)力遠(yuǎn)遠(yuǎn)逐出華夏；就民眾而言，雖然并非特別汲汲于“華夷之辨”，但也能從社會(huì)氛圍中感受一二，同時(shí)，劉知遠(yuǎn)出身底層民眾，后又統(tǒng)帥大軍取代前朝的經(jīng)歷，無疑是被普通民眾所艷羨的。由此來看，劉知遠(yuǎn)逐漸由一名歷史人物，轉(zhuǎn)化為文學(xué)形象，無法脫離這些深厚的社會(huì)基礎(chǔ)，在演義五代史成風(fēng)的北宋時(shí)期，除了知識(shí)與統(tǒng)治精英的認(rèn)可之外，他更是普通民眾非常喜歡的、“滿村聽說”的文學(xué)形象。

（三）劉氏在山西地區(qū)建立的北漢政權(quán)，統(tǒng)治時(shí)期對(duì)民眾思想的影響

劉知遠(yuǎn)所建立的后漢政權(quán)，僅維持了三年多（947～950）；951年，劉知遠(yuǎn)之弟劉崇在太原建立北漢政權(quán)，作為五代十國(guó)中惟一位于北方的“十國(guó)”之一，是北宋統(tǒng)一全國(guó)進(jìn)程中，最后被滅的國(guó)家。在共計(jì)29年（951～979年）的存在時(shí)間內(nèi)，北漢政權(quán)通過與后周、北宋、契丹等周邊國(guó)家的交往，并借助于山西地區(qū)獨(dú)特的地理與文化優(yōu)勢(shì)，成為影響北宋歷史發(fā)展的一個(gè)重要因素。

對(duì)于山西地區(qū)的意義，譚其驤先生有過精彩論述：“山西在歷史上占有重要地位的時(shí)期，往往是歷史上的分裂時(shí)期。這是因?yàn)?，山西處于黃土高原的東部，它對(duì)河南、河北、陜西的關(guān)中地區(qū)而言，都是居高臨下的，這在過去一刀一槍打仗時(shí)，是很占優(yōu)勢(shì)的地勢(shì)。又因?yàn)楸P踞山西的割據(jù)勢(shì)力大都是強(qiáng)悍的少數(shù)民族，他們的武力很強(qiáng)，因而能攻則取之，退則守之，長(zhǎng)期割據(jù)稱雄”，①譚其驤：《山西在國(guó)史上的地位——應(yīng)山西史學(xué)會(huì)之邀在山西大學(xué)所作報(bào)告的記錄》，《晉陽學(xué)刊》1981年第2期。這段論述是針對(duì)宋代之前的山西而言，也最能符合五代時(shí)期的歷史事實(shí)。五代除后梁之外，其他開國(guó)諸君取威定霸，奠基立業(yè)，皆與以太原為中心的河?xùn)|地區(qū)有密切關(guān)系：“在相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)期內(nèi)，都是以太原割據(jù)勢(shì)力的勝利而告終的，只有到了五代后期，太原割據(jù)勢(shì)力才衰弱下去”。②寧可、閻守誠(chéng)：《唐末五代的山西》，《晉陽學(xué)刊》1984年第5期。

劉知遠(yuǎn)故事得以長(zhǎng)期被記載并流傳下來，也與山西地區(qū)的特點(diǎn)息息相關(guān)，這又必須考慮到當(dāng)時(shí)統(tǒng)治山西時(shí)間最久的北漢政權(quán)?，F(xiàn)存的記載中，對(duì)北漢政權(quán)的記載多為負(fù)面，甚至認(rèn)為這是一個(gè)落后的割據(jù)政權(quán)，應(yīng)屬于被消滅的范圍之內(nèi)。但也應(yīng)該看到，歷史上中國(guó)非政治中心區(qū)域的開發(fā)，往往是在割據(jù)時(shí)期完成的，北漢政權(quán)的存在也不例外。

首先，山西地區(qū)因地理環(huán)境的優(yōu)勢(shì)，兵強(qiáng)馬壯，易于從戰(zhàn)亂中恢復(fù)。時(shí)任劉知遠(yuǎn)部將，后建立后周的郭威曾稱：“河?xùn)|山川險(xiǎn)固，風(fēng)俗尚武，土多戰(zhàn)馬。靜則勤稼穡，動(dòng)則習(xí)軍旅，此霸王之資也?！雹邸顿Y治通鑒》卷283《后晉紀(jì)五》。在五代時(shí)期以軍事力量稱霸，以至攻取天下的背景下，山西地區(qū)便顯現(xiàn)出了重要的地位。在文學(xué)史上，以楊袞及其子孫為原型的“楊家將”故事，時(shí)代背景雖然定位于北宋時(shí)期，但其歷史來源仍在山西地區(qū)的北漢政權(quán)?；诘乩韮?yōu)勢(shì)的天然條件，是北漢政權(quán)得以相對(duì)穩(wěn)固的基礎(chǔ)。

其次，北漢的歷任皇帝雖不是雄才大略，但一般也能稱得上守成之君。劉崇之子劉承鈞，才干略勝其父，史稱其“既嗣位，勤于政，愛民體士，境內(nèi)粗安”。④《資治通鑒》卷292《后周紀(jì)三》。這種評(píng)論從司馬光的筆下得出，可見其確實(shí)在治理北漢的能力上確有可以圈點(diǎn)之處，“北漢主自即位以來，方安集境內(nèi)，未遑外略……北漢主知契丹不足恃而不敢遽與之絕”。①《資治通鑒》卷2 9 3《后周紀(jì)四》。雖然北漢依附遼國(guó)（契丹）而生存，但畢竟對(duì)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)社會(huì)還是比較關(guān)注的，除了與后周政權(quán)（954）、北宋初年（969）的數(shù)次戰(zhàn)爭(zhēng)，以及邊境上的小型沖突之外，整個(gè)山西地區(qū)度過了相對(duì)平靜的三十年。這也是延續(xù)到北宋初年，北漢統(tǒng)治階層的對(duì)后世影響的重要性。

總之，北漢統(tǒng)治的近三十年內(nèi)，為劉知遠(yuǎn)的從歷史人物向文學(xué)形象的轉(zhuǎn)變，留下了足夠長(zhǎng)的時(shí)間準(zhǔn)備，在北宋統(tǒng)一全國(guó)之后，來源于北漢并生活于北宋統(tǒng)治下的人民，必然會(huì)回想起這一政權(quán)最初的肇造者劉知遠(yuǎn)，以宋代繁榮的文化事業(yè)為支撐，使劉知遠(yuǎn)的故事逐漸演繹，進(jìn)而家喻戶曉。

三、中國(guó)古代社會(huì)演變下劉知遠(yuǎn)形象的抽象化與符號(hào)化

上文所分析的歷史事實(shí)，是劉知遠(yuǎn)的歷史形象得以流傳的客觀原因，在以上這些原因的基礎(chǔ)上，加之宋代是中國(guó)古代史上文化最為昌盛的時(shí)期，更好的文化條件促使一個(gè)文學(xué)形象的逐漸完成，最終反映出來的是底層民眾對(duì)劉知遠(yuǎn)經(jīng)歷的重視。

劉知遠(yuǎn)后人占據(jù)的山西地區(qū)，在五代之后一直是北方地區(qū)相對(duì)發(fā)達(dá)的文化重心，尤其印刷業(yè)的發(fā)展，使對(duì)劉知遠(yuǎn)形象的宣傳更為有利。宋代中國(guó)的四大雕版印刷中心——浙江杭州、四川眉山、福建建陽、山西平水，只有山西的平水位于北方地區(qū)，可見山西地區(qū)在印刷事業(yè)方面的發(fā)達(dá)程度，這種發(fā)達(dá)又必然會(huì)影響到山西地區(qū)的文化進(jìn)步。劉知遠(yuǎn)的形象在這一背景之下，被不斷傳誦并隨著移民向統(tǒng)治中心的擴(kuò)散，得以借助首都汴梁的地位，逐漸為更多民眾知曉和認(rèn)可。

山西地區(qū)的地理形勢(shì)，除了保證其在割據(jù)時(shí)期的地位外，也創(chuàng)造了條件，促使其在割據(jù)后的和平時(shí)期，大規(guī)模的外向移民，并由此帶來了相應(yīng)的文化傳播條件。北漢政權(quán)初建立時(shí)期，仍然頻繁與北周等政權(quán)相互攻伐，造成了非常嚴(yán)重的局面，史稱“土瘠民貧，內(nèi)供軍國(guó)，外奉契丹，賦繁役重，民不聊生，逃入周境者甚眾”，直到劉崇即位之后，逐步改變了這一情況，“始息意于進(jìn)取”，②《資治通鑒》卷293《后周紀(jì)四》。開始對(duì)民眾采取一定的休養(yǎng)生息政策，一定程度上使由于生活困境導(dǎo)致的移民外遷有所緩和。

宋初國(guó)家逐步安定，同時(shí)為了防止北漢政權(quán)坐大，北宋政府也開始有意識(shí)地向內(nèi)地安置山西移民；山西地區(qū)的百姓也出現(xiàn)了大規(guī)模的南遷，主要的安置地區(qū)便是中原地區(qū)的洛陽、南陽等區(qū)域，以填補(bǔ)這些地區(qū)因戰(zhàn)亂造成的荒蕪，之后首都汴京地區(qū)也成為山西地區(qū)移民的目的地之一。據(jù)統(tǒng)計(jì)，北宋太祖、太宗兩朝山西民戶外遷總數(shù)至少在二十五萬人以上，這一龐大的人口，③安介生：《北宋初年山西向外移民考》，《晉陽學(xué)刊》1996年第3期。很大程度上是劉知遠(yuǎn)形象的傳播者。

五代時(shí)期的梟雄們層出不窮，作為文學(xué)形象流傳下來的也多有其人，朱溫、李克用等，這也是以北宋的文化昌盛為條件的，而劉知遠(yuǎn)是最有知名度的一位，究其原因還在于五代之后下層民眾社會(huì)地位的提升道路，逐漸集中于功名一途，即通過科舉實(shí)現(xiàn)自己“朝為田舍郎，暮登天子堂”的命運(yùn)改變。但科舉道路畢竟不是一般人能夠承擔(dān)得起的，它所需要的經(jīng)濟(jì)實(shí)力支持，更令普通民眾望而生畏，故而符合下層群眾改變命運(yùn)模式的，便主要剩下軍功一途了。但宋代崇文風(fēng)氣極盛，整個(gè)精英社會(huì)對(duì)武將的輕視，也更使得民眾改變出身地位的這一道路希望渺茫，因此之故將自己的美好愿望寄托于曾經(jīng)輝煌過的歷史人物，便成為更多人的精神寄托。

經(jīng)過了元明清三朝，《白兔記》中劉知遠(yuǎn)作為異族的身份逐漸消失，即使是他的皇帝身份也已經(jīng)不復(fù)被提及。這部作品已經(jīng)同一般的戲曲和文學(xué)作品沒有什么區(qū)別，其主角形象已經(jīng)被抽象化，可以用任何一個(gè)名字來代替“劉知遠(yuǎn)”，而劉知遠(yuǎn)的名字在百姓的心目中，也早已成為一個(gè)符號(hào)，至于其背后的歷史演變，也已經(jīng)不再（也無需）為大眾所知曉。

因此，劉知遠(yuǎn)形象在文學(xué)史上的地位，如果說是由普通民眾的喜好所決定，毋寧說它是整個(gè)中國(guó)古代社會(huì)演變的產(chǎn)物。

四、結(jié)語

從個(gè)人的角度而言，劉知遠(yuǎn)的經(jīng)歷是中國(guó)古代史上社會(huì)地位變遷的一個(gè)模范。從出身社會(huì)下層的普通人，通過自己的勇武、謀略，最終轉(zhuǎn)變?yōu)楦顡?jù)時(shí)代的一位皇帝，可謂是達(dá)到了個(gè)人成就的頂峰。因此，在中國(guó)古代社會(huì)地位轉(zhuǎn)變的途徑極少的情況下，劉知遠(yuǎn)的經(jīng)歷是被絕大多數(shù)的底層民眾所艷羨的，也正是由于這個(gè)原因，不少的研究均認(rèn)為這導(dǎo)致了劉知遠(yuǎn)形象從歷史向文明的轉(zhuǎn)化，直到被賦予了更多的傳奇色彩。

通過本文的分析可知，劉知遠(yuǎn)形象的演變，更多的是在廣闊的歷史背景中完成的。在中國(guó)歷史上有著與劉知遠(yuǎn)一般經(jīng)歷的人物并不少，但能夠流傳下來并被反復(fù)修正，最終成為一個(gè)文學(xué)史的符號(hào)的，卻是屈指可數(shù)的。因此，劉知遠(yuǎn)的文學(xué)形象，是在北宋時(shí)期“華夷之辨”和文化昌盛的背景下，時(shí)人充分運(yùn)用歷史與文學(xué)資源，加之被劉知遠(yuǎn)的后人深切影響的山西地區(qū)移民的存在，最終成為被傳誦的對(duì)象，并逐步定型、流傳、演變。這一過程中，除了底層民眾的心理需求之外，精英階層也為劉知遠(yuǎn)形象的流傳貢獻(xiàn)更多。

因此，對(duì)于文學(xué)史上的任何一個(gè)文學(xué)形象，除了要分析它之所以出現(xiàn)并流傳的民眾基礎(chǔ)之外，還需要更多關(guān)注其之所以形成的廣闊歷史與上層社會(huì)的原因。文學(xué)，即使是民間文學(xué)，必須由社會(huì)中各個(gè)階層共同完成之后，才能得以在更大范圍內(nèi)得到認(rèn)可。這也是劉知遠(yuǎn)的形象從真實(shí)的歷史演變至符號(hào)化的文學(xué)人物過程中給我們的啟示。

（責(zé)任編輯：吳啟琳）

The Study on the Historical Factors of the Liu Zhiyuan Literature Image Construction

Liu Qin
（Henan University The Key Research Center for Yellow River Civilization and Sustainable Development,Kaifeng Henan,475001）

After Five Dynasties Period,the image of Liu Zhiyuan transformed from history to literature,and became the famous opera role.According to the historical and literature analysis,we can find that this evolution had profound historical background,because of the“Debate of Hua Yi”and prosperous culture in Northern Song Dynasty,and the influence of Northern Han State’s immigrant,Liu Zhiyuan became a complete literature image.This evolution reflected the Psychological needs of common people and elites group’s demand ofmaintained the orthodox.Therefore,the process revealed that the life of literature imagemustbe recognized by several social classes,and then could become popular in the society.

Liu Zhiyuan;Literature Image;Evolution;Historical Factors

G02

A

1008-7354（2016）06-0041-07

劉芹（1981-），文學(xué)碩士，河南大學(xué)黃河文明與可持續(xù)發(fā)展研究中心助教，研究方向?yàn)槲乃噷W(xué)。

本文系教育部人文社科重點(diǎn)研究基地重大項(xiàng)目“中國(guó)近現(xiàn)代社會(huì)轉(zhuǎn)型與河南戲劇的變革”（項(xiàng)目批準(zhǔn)編號(hào)：11JJD750022）階段性研究成果。