張伊依

摘要：本文選取中國十三個資本和技術(shù)密集型制造業(yè)行業(yè)1993-2011年的數(shù)據(jù)，使用門檻回歸的方法，從人力資本角度重新審視中國的技術(shù)引進與技術(shù)進步之間的關(guān)系。研究發(fā)現(xiàn)，技術(shù)引進對于技術(shù)進步作用在人力資本水平擴大的過程中存在門檻效應(yīng)。人力資本水平較低時，技術(shù)引進對技術(shù)進步起到抑制作用，當(dāng)人力資本水平較高時，存在促進作用。實證檢驗結(jié)果表明在樣本期內(nèi)我國多數(shù)行業(yè)平均人力資本水平處于門檻右側(cè)，技術(shù)引進仍然對技術(shù)進步起著顯著的正向作用，技術(shù)引進較為有效。

關(guān)鍵詞：技術(shù)引進；人力資本；門檻效應(yīng)

中圖分類號：C812 文獻識別碼：A 文章編號：1001-828X（2016）003-000-02

一、引言

眾所周知，技術(shù)進步是長期經(jīng)濟增長的根本動力。技術(shù)基礎(chǔ)薄弱的發(fā)展中國家通過技術(shù)引進、技術(shù)模仿、技術(shù)再創(chuàng)新模式也能夠?qū)崿F(xiàn)技術(shù)進步與趕超，進而帶動自身的經(jīng)濟發(fā)展水平（林毅夫等，2002；宋曉梅等，2005）。技術(shù)引進相比完全獨立研發(fā)，一方面能夠節(jié)約技術(shù)進步成本和時間， 促進經(jīng)濟增長的收斂（Van Elkan，1996；Barro&Salai-Martin，1997），另一方面能享受到引進技術(shù)的外溢優(yōu)勢，提高研發(fā)新技術(shù)和技術(shù)進步的效率（亓朋等，2008）。雖然技術(shù)引進實現(xiàn)技術(shù)進步在理論上可以實現(xiàn)，但是其在各國實際技術(shù)趕超和經(jīng)濟增長中所發(fā)揮的效用并未實現(xiàn)如新增長理論所預(yù)料的“經(jīng)濟趕超”。 我國自建國以來也通過大量技術(shù)引進來實現(xiàn)技術(shù)進步，帶動經(jīng)濟增長。對于我國技術(shù)引進的有效性，學(xué)術(shù)界存在不同的觀點。許多學(xué)者肯定了我國技術(shù)引進的效果，認(rèn)為通過大量引進技術(shù)和購買先進設(shè)備促進了技術(shù)進步（王林輝和董直慶，2009）。仍有部分學(xué)者認(rèn)為我國建國來很長一段時間內(nèi)技術(shù)引進的有效性不足（千慧雄，2011），技術(shù)引進過程中存在著引進國外先進的技術(shù)后不能充分研發(fā)吸收，只作為技術(shù)的消費者而非擁有者的問題。毫無疑問，技術(shù)引進的有效性受到多方面因素的影響，除了前沿技術(shù)與引進國要素稟賦適配性、技術(shù)引進國自身的技術(shù)吸收能力（Xu，2000；Benhabib and Spiegel，2004）、制度條件、技術(shù)引進國與技術(shù)輸出國之間的技術(shù)差距 （易先忠， 2010）等都起到關(guān)鍵作用。

二、技術(shù)引進門檻效應(yīng)檢驗

本文認(rèn)為技術(shù)引進有效性的差異可能源自在制造業(yè)行業(yè)的人力資本水平。毋庸置疑，科技的創(chuàng)新離不開人力資本。人力資本水平越高，在技術(shù)的研發(fā)和創(chuàng)新活動中越能起到積極的影響，使得資本等固定投入能夠得到充分的使用，從而促進技術(shù)進步的發(fā)展。而且人力資本水平的高低對于引進技術(shù)的吸收能力有著至關(guān)重要的作用。人力資本是對引進的先進技術(shù)進行有效模仿的基礎(chǔ)，高水平的人力資本可以較快吸收引進的先進技術(shù)并運用與自己的技術(shù)創(chuàng)新和生產(chǎn)實踐中。基于此，基本的計量模型設(shè)定如下：

本文實證檢驗的樣本為中國制造業(yè)技術(shù)基礎(chǔ)較為薄弱的資本密集和技術(shù)密集型行業(yè)13個行業(yè)1993-2011年的面板數(shù)據(jù)。主要數(shù)據(jù)來自1994-2012年《中國統(tǒng)計年鑒》、《中國科技統(tǒng)計年鑒》、《中國工業(yè)經(jīng)濟統(tǒng)計年鑒》。因變量選取全要素生產(chǎn)率表征技術(shù)進步。本文采用Fare et al.（1994）構(gòu)造的DEA-Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)方法計算得出。

解釋變量：（1）人力資本水平hum。計算依據(jù)為每個行業(yè)內(nèi)從事科研工作的人員數(shù)除以行業(yè)從業(yè)人數(shù)。（2）技術(shù)引進tec。使用各行業(yè)的技術(shù)引進費用與工業(yè)增加值之比作為代理變量。（3）研發(fā)投入R&D。使用各行業(yè)每年投入新產(chǎn)品開發(fā)的經(jīng)費支出和行業(yè)工業(yè)增加值之比作為研發(fā)投入的指標(biāo)。（4）行業(yè)利潤率pro。選用每個行業(yè)的總利潤和其產(chǎn)品銷售的收入的比來表示。（5）企業(yè)資產(chǎn)規(guī)模size。選擇各行業(yè)的工業(yè)增加值除以企業(yè)數(shù)目得到。相關(guān)變量的統(tǒng)計特征見表1。

采用中國制造業(yè)的面板數(shù)據(jù)，結(jié)合門檻回歸的方法檢驗，測算是否存在技術(shù)引進的門檻效應(yīng)并得出具體值。為確定計量模型的具體形式，首先以人力資本作為門檻，依次設(shè)定不存在門檻、一個門檻、兩個門檻、三個門檻進行估計，F(xiàn)統(tǒng)計量和采用自抽樣法得出的估計結(jié)果見表4。顯而易見，在5%的顯著性水平上，模型存在單一門檻和雙重門檻效應(yīng)，P值分別為0.017和0.033。而三重門檻值的假設(shè)沒有通過顯著性檢驗，因而在5%的顯著性水平上判定技術(shù)引進對技術(shù)進步的影響僅存在兩個門檻值。對于控制變量而言，研發(fā)投入、企業(yè)資產(chǎn)規(guī)模都與技術(shù)進步顯著正相關(guān)，這與許多研究的結(jié)果相符合。

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