■金鐵成

河南工業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)編輯部，鄭州市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)蓮花街100號(hào) 450001

1 引言

學(xué)術(shù)期刊的影響因子是衡量期刊學(xué)術(shù)質(zhì)量的一個(gè)重要的指標(biāo)，在全球性的SCI現(xiàn)象和影響因子崇拜的背景下，期刊的影響因子不僅受到了學(xué)術(shù)期刊自身的高度重視，而且還受到科研人員的極大關(guān)注[1]。一方面，學(xué)術(shù)期刊期望提高自身影響因子來吸引更多高質(zhì)量的稿件，另一方面，科研人員希望自己的成果發(fā)表在高影響因子的期刊上，以達(dá)到崗位晉升等目的。但是，有些學(xué)術(shù)期刊不是采取正當(dāng)?shù)耐緩脚c方法來提高期刊的影響因子，而是強(qiáng)迫或者誘導(dǎo)作者引用該刊以前發(fā)表的論文，這種通過期刊過度自引來操縱影響因子的現(xiàn)象國(guó)內(nèi)外普遍存在[2-4]。與此同時(shí)，有些作者認(rèn)為多引用擬投期刊以前發(fā)表的論文，能夠提高稿件的評(píng)審?fù)ㄟ^率，因而，加大了對(duì)所投期刊的引用[4]。來自期刊的強(qiáng)迫引用與來自作者的獻(xiàn)媚引用共同構(gòu)成了期刊的不正當(dāng)自引，是期刊過度自引的主要來源。

由于正確區(qū)分期刊正當(dāng)自引與過度自引比較困難，研究人員采用了定量指標(biāo)自被引率來評(píng)判期刊自引合理與否，即自被引率超過一定的標(biāo)準(zhǔn)，便認(rèn)為是期刊過度自引。劉雪立等[5]確定了我國(guó)醫(yī)學(xué)期刊2005—2007年的過度自引標(biāo)準(zhǔn)，3個(gè)年份的期刊自被引率高限分別為0.316、0.260、0.238。徐自超[6]確定了我國(guó)自然科學(xué)類期刊2005—2007年的過度自引標(biāo)準(zhǔn)，3個(gè)年份的期刊自被引率高限分別為0.323、0.299、0.285。 文獻(xiàn)[5-6]均采用了自被引率這一定量指標(biāo)來檢測(cè)期刊的過度自引，并給出了各自的標(biāo)準(zhǔn)，為進(jìn)一步研究期刊過度自引提供了有益的參考。

自被引率是指某刊自創(chuàng)刊以來發(fā)表的論文在統(tǒng)計(jì)當(dāng)年自被引的次數(shù)與總被引的次數(shù)之比。從自被引率的定義可知，某刊所有年份發(fā)表的論文的自被引次數(shù)都會(huì)影響到期刊的自被引率，但只有前2年發(fā)表的論文的自被引次數(shù)才會(huì)影響到期刊的影響因子。因此，學(xué)術(shù)期刊用自引來操縱影響因子主要是依靠自引期刊前2年發(fā)表的論文，自引其他年份發(fā)表的論文對(duì)影響因子沒有貢獻(xiàn)，但對(duì)自被引率有貢獻(xiàn)。這表明：影響因子與自被引率在研究時(shí)長(zhǎng)上是不同的，前者是2年，后者是若干年（至少為3年）；自被引率與影響因子理論上并沒有直接的相關(guān)性，就某一期刊而言，自被引率增大，影響因子不一定增大。由此看來，用自被引率作為衡量期刊過度自引的指標(biāo)顯得美中不足。

鑒于此，筆者擬采用自被引率與2年自被引率作為評(píng)價(jià)指標(biāo)來檢測(cè)期刊過度自引，并以2014年版Journal Citation Reports收錄的食品科技期刊為例，分析2年自被引率作為檢測(cè)學(xué)術(shù)期刊過度自引定量指標(biāo)的優(yōu)勢(shì)，旨在為有效地檢測(cè)期刊過度自引、更好地遏制操縱影響因子提供參考。

2 數(shù)據(jù)來源與方法

樣本的選取遵循同類相比的原則，即選取Journal Citation Reports數(shù)據(jù)庫中的同一學(xué)科類目期刊進(jìn)行比較。湯森路透集團(tuán)公司發(fā)布的期刊自引報(bào)告[7]表明：高自被引率（大于20%）期刊分布于所有學(xué)科類目，且每個(gè)學(xué)科類目中期刊的自被引率變化范圍都非常大，學(xué)科類目大小與各學(xué)科類目的期刊平均自被引率相關(guān)性很弱（R2=0.1）。國(guó)內(nèi)科技期刊的情況也是如此[8]。由此可見，自被引率與學(xué)科類目、大小均沒有較大關(guān)系，過度自引每個(gè)學(xué)科都存在。鑒于此，筆者僅以119種食品科技SCI來源期刊為樣本進(jìn)行研究。

數(shù)據(jù)采自湯森路透集團(tuán)的2014年的Journal Citation Reports Science Edition[9]。

首先，進(jìn)入Journal Citation Reports數(shù)據(jù)庫，分別選擇JCR Science Edition 2014和學(xué)科類目進(jìn)行檢索，然后，選擇具體學(xué)科類目 FOOD SCIENCE&TECHNOLOGY進(jìn)行檢索，最后，分別打開每種期刊進(jìn)行相關(guān)數(shù)據(jù)采集。采集的數(shù)據(jù)包括：總被引頻次（Total cites）、自引頻次（Self cites）、2 年被引頻次（Cites to Years Used in Impact Factor Calculation）、2年自引頻次（Self Cites to Years Used in Impact Factor Calculation）。

本文中自被引率與2年自被引率的定義為：自被引率=自引頻次/總被引頻次，2年自被引率=2年自引頻次/2年被引頻次。將采集到的數(shù)據(jù)錄入到Excel表格中，分別按各自的定義用Excel自動(dòng)計(jì)算出自被引率與2年自被引率。

分別以自被引率與2年自被引率作為期刊過度自引的定量評(píng)價(jià)指標(biāo)，用SPSS16.0作箱形圖，將處于內(nèi)限（Q3+1.5IQR）以外位置的點(diǎn)表示的數(shù)據(jù)視為異常值[10]，將數(shù)據(jù)異常的期刊視為過度自引期刊，即數(shù)值大于Q3+1.5IQR的期刊為過度自引期刊。

3 結(jié)果與分析

3.1 兩種評(píng)價(jià)指標(biāo)的過度自引的界定

2014年版JCR收錄的119種食品科技來源期刊的自被引率與2年自被引率的Q3+1.5IQR（標(biāo)準(zhǔn)參照值）分別為0.317和0.426。以自被引率為評(píng)判指標(biāo)，其值大于0.317的期刊為過度自引期刊，過度自引的期刊有10種，占全部期刊（119種）的8.40%；以2年自被引率為評(píng)判指標(biāo)，其值大于0.426的期刊為過度自引期刊，過度自引的期刊有7種，占比達(dá)5.88%。

3.2 兩種評(píng)價(jià)指標(biāo)的離散程度的比較

離散程度，即觀測(cè)變量各個(gè)取值之間的差異程度。在統(tǒng)計(jì)分析推斷中通常用極差、標(biāo)準(zhǔn)差、四分位距等指標(biāo)來表示數(shù)據(jù)的分散程度，極差、標(biāo)準(zhǔn)差、四分位距越大，數(shù)據(jù)分布的離散程度越大。圖1是2014年版JCR收錄的119種食品科技來源期刊的自被引率與2年自被引率的箱形圖。

圖1 自被引率與2年自被引率的箱線圖

由圖1可以看出，2年自被引率的極差（最大值為0.867、最小值為0）大于自被引率的極差（最大值為0.629、最小值為0），2年自被引率的四分位距（0.143）大于自被引率的四分位距（0.111）。經(jīng)SPSS16.0軟件分析，2年自被引率的標(biāo)準(zhǔn)差為0.147，自被引率的標(biāo)準(zhǔn)差為0.115。這些都說明2年自被引率的離散程度明顯大于自被引率的離散程度。

3.3 兩種評(píng)價(jià)指標(biāo)的反應(yīng)速度的比較

以2年自被引率為指標(biāo)，過度自引的期刊有7種；以自被引率為指標(biāo)，過度自引的期刊有10種。兩者重合的期刊有6種，不重合的期刊有5種。這5種不重合的期刊如表1所示。

以自被引率為評(píng)判期刊過度自引的指標(biāo)，表1中期刊FLEISCHWIRTSCHAFT為正常自引，但是它的2年自被引率高達(dá)50.0%，而自被引率只有9.8%，前者是后者的5倍多，顯然有操縱影響因子的嫌疑，屬于過度自引。如果用2年自被引率來評(píng)判，就可以在第一時(shí)間內(nèi)發(fā)現(xiàn)這種情況。

表1 不重合的5種期刊的2年自被引率與自被引率

表1中期刊J FUNCT FOODS與期刊FOOD SCITECH-BRAZIL的2年自被引率與自被引率相差不大，按兩個(gè)指標(biāo)的各自標(biāo)準(zhǔn)來評(píng)判，結(jié)果都是正確的。其理由是，從理論上講，如果沒有人為的操縱，2年自被引率與自被引率應(yīng)當(dāng)大致相等，具體到某種期刊，由于受多種因素影響，會(huì)有一定的偏差，但只要兩者相差不大，都可以認(rèn)為是正常的。

表1中期刊RIV ITAL SOSTANZE GR和期刊J FOOD SCITECH MYS的2年自被引率均遠(yuǎn)小于各自的自被引率，這一事實(shí)表明這兩種期刊在統(tǒng)計(jì)當(dāng)年并沒有用期刊自引來操縱影響因子，用2年自被引率來評(píng)判，自引是合理的，不屬于過度自引。但是，由于這兩種期刊前2年以前的年份的自被引率太高，用自被引率來評(píng)判，屬于過度自引。由此可見，以自被引率作為評(píng)判期刊過度自引的指標(biāo)，具有滯后性。

4 討論

4.1 理論上2年自被引率優(yōu)于自被引率

2年自被引率的完整定義為：2年自被引率=某期刊前2年發(fā)表的所有文獻(xiàn)在統(tǒng)計(jì)年被該刊引用的次數(shù)/某期刊前2年發(fā)表的所有文獻(xiàn)在統(tǒng)計(jì)年被所有統(tǒng)計(jì)源期刊引用的總次數(shù)。簡(jiǎn)單地講，2年自被引率=2年自引頻次/2年被引頻次。

從2年自被引率的定義可以看出，2年自被引率與影響因子的計(jì)算時(shí)間窗口相同，都是2年，研究的對(duì)象也相同，均是前2年發(fā)表的論文。由此看來，2年自被引率與影響因子的緊密程度要大于自被引率與影響因子的緊密程度，2年自被引率與影響因子理論上有一定的相關(guān)性，對(duì)某一期刊而言，2年自被引率增大，影響因子也相應(yīng)增大。學(xué)術(shù)期刊增加期刊自引的主要目的是提高期刊的影響因子，采取的方式是增加前2年發(fā)表的論文的自引，直接的表現(xiàn)是期刊2年自被引率的升高。因此，從理論上講，與自被引率相比，2年自被引率的時(shí)間窗口更短，對(duì)期刊過度自引更加敏感，更適合作為檢測(cè)學(xué)術(shù)期刊過度自引的定量指標(biāo)。

4.2 實(shí)踐上2年自被引率具有更多優(yōu)勢(shì)

從119種食品科技SCI來源期刊的自被引率與2年自被引率的比較分析可以看出，與自被引率相比，2年自被引率具有離散程度大、反應(yīng)速度快的優(yōu)勢(shì)。離散程度越大，過度自引越易被察覺。從實(shí)踐上再次證明：2年自被引率對(duì)過度自引更加敏感、反應(yīng)速度更快，能夠在第一時(shí)間內(nèi)檢測(cè)到過度自引的期刊。

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