孫建光， 韓桂蘭(1.新疆財經(jīng)大學統(tǒng)計與信息學院，烏魯木齊，830012；2.新疆社會經(jīng)濟統(tǒng)計研究中心，烏魯木齊 830012)

提高農(nóng)業(yè)用水效率，可以有效緩解水資源供需矛盾[1,2]。顯然，通過市場手段的農(nóng)用水權(quán)交易成為緩解“水危機”的有效途徑；尤其是，當前中央1號文件推動了國內(nèi)7省區(qū)水權(quán)轉(zhuǎn)讓試點，其中新疆昌吉州和哈密地區(qū)也開展了水權(quán)轉(zhuǎn)讓試點；這都成為塔河流域可轉(zhuǎn)讓農(nóng)用水權(quán)分配制度創(chuàng)新的政策推動。但是，明晰的水權(quán)界定與政府市場化改革是農(nóng)業(yè)水權(quán)轉(zhuǎn)移的兩個前提條件；而且，現(xiàn)實和潛在的經(jīng)濟效益與低交易費用和低開發(fā)成本是誘導農(nóng)業(yè)水權(quán)轉(zhuǎn)移的必要條件之一[3]。進一步基于國內(nèi)農(nóng)用水權(quán)轉(zhuǎn)讓的調(diào)查分析，制約中國農(nóng)業(yè)水權(quán)流轉(zhuǎn)的深層原因是農(nóng)業(yè)水權(quán)不明晰、外部性強、排他的操作性差、水權(quán)交易信息不充分與管理中重行政輕法律[4]。目前中國不同用水目標間的水權(quán)轉(zhuǎn)移多是在政府行政指導下完成的，倍受關(guān)注的黃河流域水權(quán)置換仍是“高度集中的行政性分配”的結(jié)果[3]。農(nóng)業(yè)水權(quán)轉(zhuǎn)移要求解決水權(quán)的初始分配和有償轉(zhuǎn)讓問題[1,5]。農(nóng)業(yè)水權(quán)必將流向水資源使用價值高的城鎮(zhèn)、工業(yè)和環(huán)境等用水部門[1,3,6]。但是，在西部干旱區(qū)，尤其是在塔里木河流域(以下簡稱塔河流域)，落后的社會經(jīng)濟條件和缺少市場環(huán)境制約了農(nóng)用水權(quán)向二、三產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)讓交易；同時，應急生態(tài)輸水仍然是行政強制的水權(quán)轉(zhuǎn)讓行為；這使長久生態(tài)用水難以保證。而且，農(nóng)用水權(quán)向生態(tài)水權(quán)轉(zhuǎn)讓等研究也亟待加強。尤其是，目前農(nóng)用水權(quán)只涉及農(nóng)業(yè)用水的使用權(quán)[1,7]，缺少所有權(quán)和交易權(quán)，難以實現(xiàn)農(nóng)用水權(quán)轉(zhuǎn)讓。盡管水利部在《有關(guān)水權(quán)轉(zhuǎn)讓若干意見》中，對水權(quán)轉(zhuǎn)讓和轉(zhuǎn)讓管理等方面給出了指導性意見[7]；但是目前農(nóng)用水權(quán)在《中華人民共和國水法》(以下簡稱《水法》)和《取水許可實施辦法》中仍然不允許轉(zhuǎn)讓。為此，基于現(xiàn)有農(nóng)用水權(quán)轉(zhuǎn)讓實踐存在的問題，需要進一步開展可轉(zhuǎn)讓農(nóng)用水權(quán)轉(zhuǎn)讓的研究。再者，國內(nèi)外農(nóng)用水權(quán)轉(zhuǎn)讓成功案例都表明，建立農(nóng)業(yè)用水使用權(quán)轉(zhuǎn)讓補償機制是保障糧食生產(chǎn)安全和農(nóng)業(yè)生態(tài)環(huán)境安全與促進節(jié)水的有效手段[1,2,8,9]；而且，水利部出臺的《關(guān)于水權(quán)轉(zhuǎn)讓的若干意見》中也有明確的規(guī)定。在目前很多涉及農(nóng)用水權(quán)轉(zhuǎn)讓經(jīng)濟補償研究中[8]，農(nóng)用水權(quán)轉(zhuǎn)讓補償費用也都包括節(jié)水工程建設費用、運行維護費和更新改造費用以及農(nóng)業(yè)風險補償費、種植收益損失經(jīng)濟補償和生態(tài)補償?shù)葍?nèi)容。盡管有關(guān)研究主要是理論上的探討，但提出了農(nóng)用水權(quán)轉(zhuǎn)讓的交易價格研究問題[10,11]。國內(nèi)灌區(qū)已有農(nóng)用水權(quán)轉(zhuǎn)讓價格確定的實踐[3,5,12]；但與國外基于水市場的水權(quán)轉(zhuǎn)讓價格不同，這些水權(quán)轉(zhuǎn)讓價格都不是由市場定價，仍是以行政定價為主。尤其是，水權(quán)交易價格沒有包括資源水價、環(huán)境水價與相關(guān)的各類經(jīng)濟補償，這方面的研究尚需進一步加強。盡管塔河流域已有相關(guān)農(nóng)業(yè)水價調(diào)整的研究[13-15]，但仍然需要開展農(nóng)用水權(quán)轉(zhuǎn)讓分配價格與市場交易價格研究，更有針對性的指導流域未來農(nóng)用水權(quán)轉(zhuǎn)讓分配。還有，從實施角度，農(nóng)業(yè)用水權(quán)有償轉(zhuǎn)讓交易應當不僅包括水權(quán)轉(zhuǎn)讓的條件、審批程序、權(quán)益和責任轉(zhuǎn)移以及對水權(quán)轉(zhuǎn)讓與其他市場行為關(guān)系的規(guī)定，還應包括不同類別水權(quán)的轉(zhuǎn)讓范圍、轉(zhuǎn)讓條件和程序、內(nèi)容、方式、期限、水權(quán)計量方法、水權(quán)交易價格、水市場審批部門等方面的規(guī)定[5]。而且，根據(jù)水利部水權(quán)制度框架研究課題組的界定：水權(quán)制度是劃分、界定、配置、調(diào)節(jié)、保護和實施水權(quán)，明確國家和用水戶權(quán)、責、利之間的關(guān)系，并從法制、體制、機制等方面對水權(quán)進行規(guī)范和保障的一系列制度的總稱。其中，水權(quán)制度由水資源所有權(quán)、水資源使用權(quán)和水資源使用的轉(zhuǎn)讓權(quán)制度等三部分內(nèi)容組成[13]；農(nóng)用水權(quán)轉(zhuǎn)讓制度構(gòu)建的一致意見是明晰農(nóng)用水權(quán)，確定分權(quán)決策的水權(quán)結(jié)構(gòu)； 建立水權(quán)交易市場與明確交易主體和實施合同交易；科學界定政府角色、制定交易制度、實施宏觀調(diào)控和監(jiān)督交易活動；建立農(nóng)業(yè)水權(quán)交易市場與配合以適當?shù)难a償機制[1,13,16]。但是，農(nóng)用水權(quán)管理制度創(chuàng)新是水市場發(fā)展迫切需要解決的難題[3]。特別是，農(nóng)用水權(quán)管理的強制性制度變遷的績效還需要關(guān)注長期生態(tài)效應[17]。為此，塔河流域應當借鑒當前國內(nèi)農(nóng)用水權(quán)轉(zhuǎn)讓的實踐經(jīng)驗，結(jié)合存在的問題，進一步加強在行政管理體制下的塔河流域農(nóng)用水權(quán)的內(nèi)涵界定，特別是可轉(zhuǎn)讓農(nóng)用水權(quán)的內(nèi)涵界定及其轉(zhuǎn)讓分配內(nèi)容和程序等方面的研究，更好的指導未來流域農(nóng)用水權(quán)分配制度的構(gòu)建；并在此基礎(chǔ)上，在條件成熟時逐步構(gòu)建農(nóng)用水權(quán)轉(zhuǎn)讓的水市場。顯然，可轉(zhuǎn)讓農(nóng)用水權(quán)分配制度變遷研究成為流域農(nóng)用水權(quán)管理創(chuàng)新、綠洲發(fā)展轉(zhuǎn)型、生態(tài)文明建設與三農(nóng)問題解決的重要途徑之一。

1 塔河流域可轉(zhuǎn)讓農(nóng)用水權(quán)分配制度現(xiàn)狀與存在問題

1.1 農(nóng)用水權(quán)分配制度變化及其現(xiàn)狀

2000年以前塔河流域農(nóng)業(yè)節(jié)水主要用于農(nóng)業(yè)水土開發(fā)；2000年后干流下游應急生態(tài)輸水部分來源于源流節(jié)水，但屬于無償行政再分配，并沒有農(nóng)用水權(quán)轉(zhuǎn)讓分配。而且，《水法》沒有交易水權(quán)的規(guī)定，《水行政許可條例》不允許農(nóng)用水權(quán)轉(zhuǎn)讓；尤其是，新修訂實施的《新疆塔里木河流域水資源管理條例》也沒有農(nóng)用水權(quán)轉(zhuǎn)讓的條款與相關(guān)制度規(guī)定。至今，塔河流域一直沒有可轉(zhuǎn)讓農(nóng)用水權(quán)分配制度。

1.2 當前農(nóng)用水權(quán)分配制度存在的問題及其影響因素

(1)有關(guān)農(nóng)用水權(quán)主體所有權(quán)和交易權(quán)等法律法規(guī)建設薄弱?！吨腥A人民共和國水法》規(guī)定國家擁有水資源的所有權(quán)，但所有權(quán)被進一步委托給各級地方政府、水行政管理機構(gòu)和流域管理機構(gòu)。這在某種程度上也導致農(nóng)村水資源管理的無序與區(qū)域壟斷，產(chǎn)生區(qū)域間的用水矛盾和糾紛。再者，《取水許可制度實施辦法》第26條和第30條規(guī)定：取水許可證不得轉(zhuǎn)讓，否則吊銷取水許可證、沒收非法所得。而且，用水戶有償購買用水行政許可后，也只有用水權(quán)，沒有所有權(quán)；尤其是，《水利部關(guān)于水權(quán)轉(zhuǎn)讓的若干意見》、《水利部關(guān)于內(nèi)蒙古寧夏黃河干流水權(quán)轉(zhuǎn)換試點工作的指導意見》、《黃河水權(quán)轉(zhuǎn)換管理實施辦法》(試行)中的農(nóng)用水權(quán)轉(zhuǎn)讓建議，又與已有法律和法規(guī)中不允許水權(quán)轉(zhuǎn)讓條款存在沖突。還有，新修訂實施的《新疆塔里木河流域水資源管理條例》也沒有農(nóng)用水權(quán)轉(zhuǎn)讓的條款。塔河流域節(jié)約農(nóng)用水權(quán)難以通過合法和合規(guī)的方式轉(zhuǎn)讓分配。

(2)農(nóng)用水權(quán)難以確權(quán)到戶和沒有可轉(zhuǎn)讓農(nóng)用水權(quán)分配分案。盡管塔河流域通過綜合治理投入建立斗渠以上水量計量、監(jiān)控和調(diào)度體系，但是流域農(nóng)用水權(quán)分配只到縣團一級，斗渠以下防滲節(jié)水、計量等工程不能保證農(nóng)用水權(quán)計量到戶與配水到田間。而且，流域黑地和開荒無法控制，出現(xiàn)阿克蘇流域水量分配限額和定額指標完成了，但農(nóng)用水權(quán)初始分配卻沒有完成的問題，無法達到可轉(zhuǎn)讓農(nóng)用水權(quán)分配確權(quán)到戶的要求。尤其是，沒有可轉(zhuǎn)讓農(nóng)用水權(quán)分配方案，制約塔河流域可轉(zhuǎn)讓農(nóng)用水權(quán)分配及其制度變遷。

(3)農(nóng)用水權(quán)轉(zhuǎn)讓分配價格與其經(jīng)濟補償機制缺失。塔河流域當前農(nóng)業(yè)水價很低，難以作為農(nóng)用水權(quán)轉(zhuǎn)讓分配價格確定的依據(jù)；而且根據(jù)已有調(diào)查，各種攤牌增加的農(nóng)民用水成本，已高于實際水價，且“平攤水費”的計收辦法，對農(nóng)戶節(jié)水無激勵，不能起到促進農(nóng)用水權(quán)轉(zhuǎn)讓分配的作用。再者，盡管《黃河水權(quán)轉(zhuǎn)換管理實施辦法》(試行)、《水利部關(guān)于內(nèi)蒙古寧夏黃河干流水權(quán)轉(zhuǎn)換試點工作的指導意見》和《水利部關(guān)于水權(quán)轉(zhuǎn)讓的若干意見》第15條都明確表明，水權(quán)轉(zhuǎn)換總費用包括生態(tài)補償、風險補償和種植收益補償?shù)人畽?quán)轉(zhuǎn)換成本和合理收益，但尚處于理論探索階段。還有，《新疆塔里木河流域水資源管理條例》也沒有農(nóng)用水權(quán)轉(zhuǎn)讓價格的條款。而且應急生態(tài)輸水的實踐表明，塔河流域農(nóng)用水權(quán)轉(zhuǎn)讓分配價格與生態(tài)環(huán)境和第三方利益的經(jīng)濟補償機制缺失成為制約農(nóng)用水權(quán)轉(zhuǎn)讓分配的重要因素。

(4)水資源管理重行政與輕市場。從20世紀90年代開始，1997年經(jīng)自治區(qū)九屆人大審議通過《新疆塔里木河流域水資源管理條例》；1998年正式成立塔委會和塔管局；1999年自治區(qū)批準《新疆塔里木河流域各用水單位年度用水總量定額(試行)》；2001年國務院批準《塔里木河流域近期綜合治理規(guī)劃報告》；2003年自治區(qū)批準《塔里木河流域四源一干地表水量分配方案》；2005年修訂實施(《新疆塔里木河流域水資源管理條例》；2010年開始塔河流域二次規(guī)劃；2011年把各流域管理機構(gòu)歸入塔管局；尤其是塔河流域一直推行水資源定額、限額等行政管理措施；另一方面，塔河流域社會經(jīng)濟極為落后，大量的人力、物力、財力投入使市場建設和交易成本非常高；而且，管理者和用水戶對水市場認識不足，都制約可轉(zhuǎn)讓農(nóng)用水權(quán)分配制度變遷。

2 未來塔河流域可轉(zhuǎn)讓農(nóng)用水權(quán)分配制度變遷誘因與變遷方式選擇研究

2.1 可轉(zhuǎn)讓農(nóng)用水權(quán)分配制度變遷的誘導因素

(1)經(jīng)濟社會發(fā)展導致水資源稀缺加劇，是誘發(fā)塔河流域可轉(zhuǎn)讓農(nóng)用水權(quán)分配制度變遷的主要原因。隨著人口增長和農(nóng)業(yè)水土開發(fā)，三源流引水量都超過聯(lián)合國可持續(xù)發(fā)展委員會的水資源緊缺指標的臨界值，上游耗水較20世紀50年代增加20%以上；而且枯水期3-5月徑流量被全部引入灌區(qū)；和田河和葉爾羌河已無水補給塔河干流，干流下游卡拉徑流量由12.6 億m3下降到2.3 億m3。尤其是，未來流域人口增長、社會經(jīng)濟發(fā)展等原因造成的水資源的極端稀缺，將使水資源價值達到1～2 元/m3，導致農(nóng)用水權(quán)轉(zhuǎn)讓收入增長超過種植收益，成為可轉(zhuǎn)讓農(nóng)用水權(quán)分配制度變遷的根本原因。再者,“三源一干”農(nóng)業(yè)灌溉單方水的GDP產(chǎn)出為0.9元；其中，經(jīng)濟作物棉花單方水產(chǎn)出約為糧食作物的5倍；工業(yè)單方水產(chǎn)出又為棉花的49倍以上。而且，種植0.067 hm2糧食所消耗水量，干流中下游要比源流多用水3～5倍，用水效益僅相當于源流區(qū)的20%～30%。尤其是隨著對口援建政策的實施，塔河流域工業(yè)化需要產(chǎn)業(yè)間的水資源流轉(zhuǎn)。為此，通過可轉(zhuǎn)讓農(nóng)用水權(quán)分配，增加轉(zhuǎn)讓雙方的經(jīng)濟收益，成為可轉(zhuǎn)讓農(nóng)用水權(quán)分配制度變遷的經(jīng)濟誘因。

(2)農(nóng)業(yè)用水為主和利用效率很低是塔河流域可轉(zhuǎn)讓農(nóng)用水權(quán)分配制度變遷的直接誘因。農(nóng)業(yè)用水占98%的塔河流域，水資源利用系數(shù)只有0.4左右，農(nóng)業(yè)用水浪費嚴重。據(jù)估計，塔河流域渠系利用系數(shù)提高0.1，可節(jié)水33.5億m3；干流中游河道治理和渠系防滲可節(jié)水7.9 億m3；田間灌溉節(jié)水約為29.4億m3，種植結(jié)構(gòu)調(diào)整和管理節(jié)水潛力也很大，都成為可轉(zhuǎn)讓農(nóng)用水權(quán)分配制度變遷的直接誘因。

(3)國家和地方政府的相關(guān)政策將是促使可轉(zhuǎn)讓農(nóng)用水權(quán)分配制度變遷的政策誘因。2005年出臺的《水利部關(guān)于水權(quán)轉(zhuǎn)讓的若干意見》、2006年修訂實施的《水利部關(guān)于內(nèi)蒙古寧夏黃河干流水權(quán)轉(zhuǎn)換試點工作的指導意見》、《黃河水權(quán)轉(zhuǎn)換管理實施辦法》(試行)等對塔河流域可轉(zhuǎn)讓農(nóng)用水權(quán)制度變遷必將起到誘導和促進作用。再者，對口援疆與經(jīng)濟轉(zhuǎn)型政策的實施和“兩型社會”建設，都會使塔河流域工業(yè)化和城鎮(zhèn)化進程加快，產(chǎn)生產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級需要的產(chǎn)業(yè)間水資源流轉(zhuǎn)需求，成為可轉(zhuǎn)讓農(nóng)用水權(quán)分配制度變遷的政策誘因。

2.2 可轉(zhuǎn)讓農(nóng)用水權(quán)分配制度變遷的方式選擇

塔河流域可轉(zhuǎn)讓農(nóng)用水權(quán)分配制度變遷只能選擇強制性制度變遷，主要原因是：首先，目前國內(nèi)已有農(nóng)用水權(quán)轉(zhuǎn)讓分配制度變遷都是采用強制性制度變遷，成為塔河流域的參照。其次，塔河流域是典型貧困人口聚居區(qū)，社會經(jīng)濟發(fā)展落后，市場經(jīng)濟不發(fā)達；而且，農(nóng)用水權(quán)分配實行行政管理，尚不具備選擇誘致性變遷的社會經(jīng)濟和市場環(huán)境。再者，水資源管理的法律法規(guī)也缺少農(nóng)用水權(quán)主體及其所有權(quán)和交易權(quán)的規(guī)定。

3 未來塔河流域可轉(zhuǎn)讓農(nóng)用水權(quán)分配制度變遷內(nèi)容研究

3.1 可轉(zhuǎn)讓農(nóng)用水權(quán)分配制度變遷的指導思想與原則

通過把水權(quán)理論應用到可轉(zhuǎn)讓農(nóng)用水權(quán)分配，形成行政和市場結(jié)合的可轉(zhuǎn)讓農(nóng)用水權(quán)分配機制，推動塔河流域可轉(zhuǎn)讓農(nóng)用水權(quán)分配制度變遷，實現(xiàn)流域農(nóng)用水的高效配置，為綠洲經(jīng)濟轉(zhuǎn)型提供水資源支撐,是未來塔河流域可轉(zhuǎn)讓農(nóng)用水權(quán)分配制度變遷的指導思想。為保證可轉(zhuǎn)讓農(nóng)用水權(quán)分配的實施，可轉(zhuǎn)讓農(nóng)用水權(quán)分配制度變遷需要遵循以下原則，具體是：非農(nóng)用途分配原則-即流域可轉(zhuǎn)讓農(nóng)用水權(quán)分配主要向生活、生態(tài)和二、三產(chǎn)業(yè)用水分配，避免又用于農(nóng)業(yè)水土開發(fā)；效率原則-即可轉(zhuǎn)讓農(nóng)用水權(quán)分配需優(yōu)化水權(quán)結(jié)構(gòu)及其用水經(jīng)濟效率結(jié)構(gòu)，提高用水效率和效益；公平原則-即可轉(zhuǎn)讓農(nóng)用水權(quán)優(yōu)先向生活用水分配，然后再向二、三產(chǎn)業(yè)和生態(tài)用水分配；安全原則-即可轉(zhuǎn)讓農(nóng)用水權(quán)分配不會因糧食作物用水減少，影響區(qū)域糧食安全；經(jīng)濟補償原則-即可轉(zhuǎn)讓農(nóng)用水權(quán)分配能夠彌補節(jié)水工程建設成本、種植收益與種植風險損失等。

其實，每一種理論的旅行都經(jīng)受著異質(zhì)文化的過濾，都會受到接受文化語境及接受主體等方面的制約，遭受到創(chuàng)造性的誤讀，甚至“強制闡釋”[注]張江：《強制闡釋論》，《文學評論》2014年第6期，第5—18頁。也在所難免。但是具體落實到美國華人學者的現(xiàn)代漢詩批評實踐中，盡管不見得每一處的分析論述都限制在新批評劃定的畛域之中，倒是作為方法的文本細讀等卻實實在在地貫穿在他們批評實踐的字里行間，在在彰顯出現(xiàn)代漢詩批評獨特的海外視野。美國華人學者的這種詩學取徑主要呈現(xiàn)為以下三個方面。

3.2 可轉(zhuǎn)讓農(nóng)用水權(quán)分配制度變遷的制度建設的相關(guān)內(nèi)容

(1)農(nóng)用水權(quán)內(nèi)涵的重新界定。基于已有研究[15]，塔河流域農(nóng)用水權(quán)是水權(quán)主體對農(nóng)業(yè)用水的權(quán)利與承擔的責任和義務；與當前農(nóng)用水權(quán)內(nèi)涵不同，經(jīng)過水權(quán)初始分配和有償行政許可，農(nóng)業(yè)用水戶應當成為農(nóng)業(yè)用水實際主體，而且獲得農(nóng)用水的所有權(quán)、使用權(quán)、交易權(quán)、收益權(quán)及收益補償權(quán)；同時必須承擔水資源費、環(huán)境水費和工程水費繳納、環(huán)境保護、供水單位的供水成本和收益補償、取水許可申請等責任和義務，實現(xiàn)權(quán)責一致。

(2)可轉(zhuǎn)讓農(nóng)用水權(quán)內(nèi)涵界定。塔河流域可轉(zhuǎn)讓農(nóng)用水權(quán)是指通過工程節(jié)水、非工程節(jié)水等方式，節(jié)約且待轉(zhuǎn)換用途的農(nóng)用水權(quán)[15]；即可轉(zhuǎn)讓農(nóng)用水權(quán)仍是農(nóng)用水權(quán)；農(nóng)業(yè)用水戶具有農(nóng)用水權(quán)的所有權(quán)、交易權(quán)等權(quán)利，并承擔農(nóng)用水權(quán)的責任和義務；尤其是，獲得可轉(zhuǎn)讓農(nóng)業(yè)水權(quán)分配的節(jié)水、種植風險、生態(tài)環(huán)境損失等經(jīng)濟補償。再者，可轉(zhuǎn)讓農(nóng)用水權(quán)客體是待轉(zhuǎn)讓和轉(zhuǎn)換用途的農(nóng)業(yè)節(jié)水，明確農(nóng)業(yè)節(jié)水與可轉(zhuǎn)讓農(nóng)用水權(quán)的區(qū)別，突出水權(quán)客體角度的可轉(zhuǎn)讓農(nóng)用水權(quán)計量和分配。而且，農(nóng)轉(zhuǎn)非是可轉(zhuǎn)讓農(nóng)用水權(quán)分配的必然選擇。

(3)可轉(zhuǎn)讓農(nóng)用水權(quán)分配的前期基礎(chǔ)條件建設。塔河流域首先需要完成流域水資源整體規(guī)劃和流域水量分配方案，并進一步完成農(nóng)用水權(quán)初始分配；其次，通過水利工程、計量設施建設，具備可轉(zhuǎn)讓農(nóng)用水權(quán)形成和轉(zhuǎn)讓的節(jié)水工程、計量設施、輸水和儲存工程等基礎(chǔ)條件；再者，通過水資源市場配置機制和市場環(huán)境建設，具備基于準市場機制的可轉(zhuǎn)讓農(nóng)用水權(quán)分配條件；尤其是，在此基礎(chǔ)上，開展市場交易基礎(chǔ)條件、規(guī)章制度及市場交易環(huán)境建設，進行可轉(zhuǎn)讓農(nóng)用水權(quán)市場分配。

(4)可轉(zhuǎn)讓農(nóng)用水權(quán)的分配機制的確定。 塔河流域需要立足現(xiàn)有水資源管理的組織機構(gòu)，借助行政力量，強制推動把水權(quán)、水價和水市場引入可轉(zhuǎn)讓農(nóng)用水權(quán)分配，建立基于行政和市場結(jié)合的可轉(zhuǎn)讓農(nóng)用水權(quán)分配的準市場機制；而且，在構(gòu)建水市場的條件和環(huán)境成熟時，建立可轉(zhuǎn)讓農(nóng)用水權(quán)市場，進行可轉(zhuǎn)讓農(nóng)用水權(quán)分配。同時，塔河流域應當通過出臺可轉(zhuǎn)讓農(nóng)用水權(quán)分配的相關(guān)政策、提升社會經(jīng)濟發(fā)展水平、改善市場環(huán)境、加強用水戶協(xié)會組織建設、改變水資源管理、提高節(jié)水意識等措施，改善可轉(zhuǎn)讓農(nóng)用水權(quán)分配制度變遷環(huán)境，降低制度變遷的成本，創(chuàng)造制度變遷條件。

(5)可轉(zhuǎn)讓農(nóng)用水權(quán)的分配階段、范圍、去向、優(yōu)先權(quán)和期限的確定。塔河流域可轉(zhuǎn)讓農(nóng)用水權(quán)分配是在農(nóng)用水權(quán)初始分配后，對節(jié)約農(nóng)用水權(quán)的再分配，屬于農(nóng)用水權(quán)的再分配；可轉(zhuǎn)讓農(nóng)用水權(quán)分配范圍主要在三個源流和干流，具體是阿克蘇河流域可轉(zhuǎn)讓農(nóng)用水權(quán)分配、和田河流域可轉(zhuǎn)讓農(nóng)用水權(quán)分配、葉爾羌河流域可轉(zhuǎn)讓農(nóng)用水權(quán)分配與干流上游、中游和下游可轉(zhuǎn)讓農(nóng)用水權(quán)分配；分配去向包括：生活水權(quán)分配、二、三產(chǎn)業(yè)水權(quán)分配和生態(tài)水權(quán)分配；優(yōu)先權(quán)是：首先可轉(zhuǎn)讓農(nóng)用水權(quán)向生活水權(quán)分配，然后向二、三產(chǎn)業(yè)水權(quán)分配，最后向生態(tài)水權(quán)分配；轉(zhuǎn)讓期限根據(jù)可轉(zhuǎn)讓農(nóng)用水權(quán)分配去向、節(jié)水工程建設期和投資回收期確定，如果轉(zhuǎn)讓方和受讓方是通過水利工程建設和節(jié)水技術(shù)工程建設形成可轉(zhuǎn)讓農(nóng)用水權(quán)分配，那么轉(zhuǎn)讓期限可以為10～20 a；如果不存在建設期長、投資回收期長的水利工程建設和節(jié)水技術(shù)工程建設，一般可取5～10 a。

(6)可轉(zhuǎn)讓農(nóng)用水權(quán)分配方案確定。塔河流域可轉(zhuǎn)讓農(nóng)用水權(quán)分配方案就是在基于節(jié)水潛力的可轉(zhuǎn)讓農(nóng)用水權(quán)供給計量基礎(chǔ)上[15]，確定三源流和干流上中下游可轉(zhuǎn)讓農(nóng)用水權(quán)向生活水權(quán)、生態(tài)水權(quán)和二、三產(chǎn)業(yè)水權(quán)的分配量。具體是，塔管局必須會同科研院校，確定可轉(zhuǎn)讓農(nóng)用水權(quán)分配方案，并經(jīng)審核、論證、修訂、聽證與公示等過程，再報塔委會和自治區(qū)政府審批，并修訂塔河流域水權(quán)初始分配方案和重新頒發(fā)水行政許可。

(7)可轉(zhuǎn)讓農(nóng)用水權(quán)價格和經(jīng)濟補償機制確定。塔河流域不僅要明確可轉(zhuǎn)讓農(nóng)用水權(quán)分配價格包括水資源價格、工程水價、生態(tài)水權(quán)價格、節(jié)水工程經(jīng)濟補償、種植收益和風險補償?shù)?，而且需要確定源流和干流上中下游不同的可轉(zhuǎn)讓農(nóng)用水權(quán)分配的差別價格[15,18]。具體是，首先由塔管局會同相關(guān)科研院校，確定可轉(zhuǎn)讓農(nóng)用水權(quán)分配價格，然后通過價格主管部門組織水行政主管部門、交易主體雙方、農(nóng)民用水戶協(xié)會代表及其他相關(guān)利益人等參與的聽證會進行聽證和討論，在經(jīng)修訂、公示后，再報請塔委會和自治區(qū)人民政府審批。在此基礎(chǔ)上，可轉(zhuǎn)讓農(nóng)用水權(quán)分配制度需要規(guī)定對農(nóng)戶種植收益補償、種植風險補償、節(jié)水工程經(jīng)濟補償、擠占生態(tài)水權(quán)經(jīng)濟補償、節(jié)水和調(diào)水經(jīng)濟補償、第三方效應補償?shù)?；并由塔管局會同科研院校確定可轉(zhuǎn)讓農(nóng)用水權(quán)分配的經(jīng)濟補償標準，提交用水戶協(xié)會、相關(guān)部門進行討論，并通過聽證、修訂和公示后，報請塔委會和自治區(qū)政府批準；同時，由人大政協(xié)等政府部門和非政府組織組成的監(jiān)督機構(gòu)，對各類經(jīng)濟補償進行審核、監(jiān)督。

(8)明確可轉(zhuǎn)讓農(nóng)用水權(quán)分配的參與者及其組織體系構(gòu)成。塔河流域可轉(zhuǎn)讓農(nóng)用水權(quán)分配的參與者包括分配主體與組織管理者。其中，可轉(zhuǎn)讓農(nóng)用水權(quán)分配主體包括水權(quán)出讓主體和受讓主體。水權(quán)出讓主體包括塔管局及各源流管理局、各地州(師) 所屬各級政府及其灌區(qū)水管機構(gòu)與農(nóng)民用水戶協(xié)會。由于農(nóng)業(yè)用水戶比較分散，所以農(nóng)民用水戶協(xié)會更適宜作出讓主體。但是當前農(nóng)民用水戶協(xié)會只負責斗渠以下，對干支渠則難以起到主導作用；當存在跨流域和跨行政區(qū)域的水權(quán)轉(zhuǎn)讓時，塔管局和各源流管理局、各地州(師)所屬各級政府及其灌區(qū)水管機構(gòu)可作為出讓主體?？赊D(zhuǎn)讓農(nóng)用水權(quán)分配受讓主體則主要是工業(yè)企業(yè)與塔管局、各源流管理局、各地州(師)所屬各級政府及其灌區(qū)水管機構(gòu)等。塔管局和各源流管理局、各地州(師)所屬各級政府及其灌區(qū)水管機構(gòu)主要把可轉(zhuǎn)讓農(nóng)用水權(quán)向生態(tài)用水權(quán)或生活水權(quán)分配。工業(yè)企業(yè)等則是把可轉(zhuǎn)讓農(nóng)用水權(quán)向工業(yè)水權(quán)等分配。其中，可轉(zhuǎn)讓農(nóng)用水權(quán)分配的組織管理者包括自治區(qū)政府和塔委會、自治區(qū)水利廳、塔管局等其他源流管理局、流域各地州(師)及其所屬各級政府和灌區(qū)水管機構(gòu)，形成四個層面的組織管理體系；具體是，自治區(qū)政府、水利廳和塔委會負責可轉(zhuǎn)讓農(nóng)用水權(quán)分配的取水許可的審批；塔管局等其他源流管理局負責審核和取水許可頒發(fā)；塔管局及各源流管理局與各地州(師)所屬各級政府和灌區(qū)水管機構(gòu)以組織和實施者身份，分別參與流域和行政區(qū)域生態(tài)水權(quán)分配。而且，塔河流域需要建立基于流域管理局的三源流和干流可轉(zhuǎn)讓農(nóng)用水權(quán)分配交易中心，以及基于各級水管機構(gòu)的各地州師及其所屬各級行政區(qū)域的可轉(zhuǎn)讓農(nóng)用水權(quán)分配交易中心。

(9)可轉(zhuǎn)讓農(nóng)用水權(quán)分配程序及其監(jiān)督管理規(guī)定。首先可轉(zhuǎn)讓農(nóng)用水權(quán)分配的雙方需要先向灌區(qū)所屬行政區(qū)域可轉(zhuǎn)讓農(nóng)用水權(quán)分配交易中心提出申請。若出讓方屬于源流和干流管理局，則直接向源流或干流可轉(zhuǎn)讓農(nóng)用水權(quán)分配交易中心提出申請?？赊D(zhuǎn)讓農(nóng)用水權(quán)分配申請的內(nèi)容包括水權(quán)分配數(shù)量、期限、價格、轉(zhuǎn)讓理由、轉(zhuǎn)讓用途等內(nèi)容，并附水權(quán)出讓方的取水許可證復印件、轉(zhuǎn)讓雙方簽訂的意向性水權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、建設項目水資源論證報告、水權(quán)轉(zhuǎn)讓可行性研究報告、擁有初始水權(quán)的各地州(師)所屬各級政府出具的水權(quán)轉(zhuǎn)讓承諾意見以及其他相關(guān)文件或資料。其次，可轉(zhuǎn)讓農(nóng)用水權(quán)分配須經(jīng)過審批程序。即由上一級行政區(qū)域可轉(zhuǎn)讓農(nóng)用水權(quán)分配交易中心，對轉(zhuǎn)讓雙方協(xié)議和申請進行審核后，報請灌區(qū)所在地州(師)可轉(zhuǎn)讓農(nóng)用水權(quán)分配交易中心進行審核批準，然后再報請源流或干流可轉(zhuǎn)讓農(nóng)用水權(quán)分配交易中心審核；在申請批準之前還需報請自治區(qū)水利廳進一步審核，然后才由塔管局報塔委會進行最后審批。審核內(nèi)容包括轉(zhuǎn)讓雙方是否自愿達成協(xié)議、提交材料的完整性和合規(guī)性、轉(zhuǎn)讓的合理性、合法性以及各級機構(gòu)分層審批的規(guī)范性等。此外，塔管局和自治區(qū)水利廳還需要成立專門檢查組進行實地調(diào)查。再者，可轉(zhuǎn)讓農(nóng)用水權(quán)分配要經(jīng)過公示程序。具體是，塔管局和源流管理局把水權(quán)轉(zhuǎn)讓雙方的基本情況、水權(quán)分配水量、水質(zhì)、用途、期限、價格和第三方效應等相關(guān)信息，向相關(guān)利益者和社會公眾進行公告，加強對水權(quán)分配主體行為的監(jiān)督管理，維護水權(quán)分配的合法性、合理性和效率。還有，可轉(zhuǎn)讓農(nóng)用水權(quán)分配需要經(jīng)過水權(quán)變更登記程序。即轉(zhuǎn)讓雙方主動持取水許可證到發(fā)證的水行政主管部門進行水權(quán)變更登記；內(nèi)容涉及可轉(zhuǎn)讓農(nóng)用水權(quán)分配的主體、客體、費用、期限、用途等情況。最后是可轉(zhuǎn)讓農(nóng)用水權(quán)分配的監(jiān)管程序。即可轉(zhuǎn)讓農(nóng)用水權(quán)分配必須接受自治區(qū)水利廳、各級水行政主管機構(gòu)，尤其是塔管局的監(jiān)管。監(jiān)管的主要內(nèi)容涉及可轉(zhuǎn)讓農(nóng)用水權(quán)分配的主體資格；分配是否合法和合規(guī)；分配水權(quán)數(shù)量和水質(zhì)與用途的合理和合格性；分配是否存在壟斷和違規(guī)；分配價格確定程序和水平監(jiān)管等。

3.3 其他相關(guān)制度建設

塔河流域可轉(zhuǎn)讓農(nóng)用水權(quán)分配需要在立法環(huán)節(jié)確定相關(guān)條款。具體是，在《中華人民共和國水法》中明確規(guī)定農(nóng)用水權(quán)主體的所有權(quán)與交易權(quán)，在《物權(quán)法》中明確規(guī)定取得行政許可的水權(quán)主體具有農(nóng)用水權(quán)的私有財產(chǎn)權(quán)，在《取水許可和水資源費征收管理條例》中進一步明確取得行政許可單位的農(nóng)用水權(quán)分配的許可權(quán)限；尤其是，進一步結(jié)合水利部《水權(quán)轉(zhuǎn)讓若干意見》，在《新疆塔里木河流域水資源管理條例》中增加可轉(zhuǎn)讓農(nóng)用水權(quán)轉(zhuǎn)讓相關(guān)規(guī)定等。再者，塔河流域可轉(zhuǎn)讓農(nóng)用水權(quán)分配涉及面非常廣且區(qū)域生態(tài)環(huán)境脆弱，需要建立可轉(zhuǎn)讓農(nóng)用水權(quán)分配的節(jié)水補償、第三方效應經(jīng)濟補償制度等。

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