李桂林 盛東杰

中圖分類號：F270 文獻(xiàn)標(biāo)識：A 文章編號：1674-1145（2016）01-000-01

摘 要 法律風(fēng)險(xiǎn)是企業(yè)在日常經(jīng)營過程中最容易遇到的，如果企業(yè)的管理者法治意識不強(qiáng)，這些潛在的風(fēng)險(xiǎn)就會變成現(xiàn)實(shí)的災(zāi)難。因此，對企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的防范和控制已經(jīng)成為企業(yè)發(fā)展中的重要課題.本文從法律風(fēng)險(xiǎn)的特征入手，闡述了企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控基本原則及管控程序，最后提出法律風(fēng)險(xiǎn)控制的有效措施，期待對企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)控制起到一定的積極作用。

關(guān)鍵詞 法律風(fēng)險(xiǎn) 企業(yè) 控制

存在風(fēng)險(xiǎn)并不可怕，可怕的是企業(yè)潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)而不自知。法律風(fēng)險(xiǎn)一旦發(fā)生，往往給企業(yè)帶來致命的打擊。隨著市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和法制的完善，企業(yè)應(yīng)該越來越規(guī)范，企業(yè)管理者也應(yīng)樹立守法意識，否則可能被繩之以法。因此，企業(yè)管理者必須具備風(fēng)險(xiǎn)意識和守法意識，在日常經(jīng)營中能夠保持清醒的頭腦，做到防患于未然。那么，在企業(yè)的經(jīng)營中主要存在法律風(fēng)險(xiǎn)并且如何面對和解決呢？本文從以下幾方面進(jìn)行淺談。

一、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的基本概念及主要類型

風(fēng)險(xiǎn)，是預(yù)期與未來實(shí)際結(jié)果發(fā)生差異而帶來負(fù)面后果的可能性。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)，是指由于企業(yè)外部法律環(huán)境發(fā)生變化，或由于包括企業(yè)自身在內(nèi)的法律主體按未按照法律規(guī)定或合同約定有效行使權(quán)利、履行義務(wù)，而對企業(yè)造成負(fù)面法律后果的可能性。從企業(yè)作為獨(dú)立法人實(shí)體的角度看，可以把企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分為自然風(fēng)險(xiǎn)（不可抗力）、運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)（市場環(huán)境）、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)（資金交易）和法律風(fēng)險(xiǎn)（由于法律因素引起，以承擔(dān)法律責(zé)任為后果）。我們常見的主要有合同風(fēng)險(xiǎn)、不規(guī)范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、債權(quán)過于集中帶來的壞帳損失風(fēng)險(xiǎn)、商業(yè)秘密失控風(fēng)險(xiǎn)、訴訟風(fēng)險(xiǎn)、員工意外傷害風(fēng)險(xiǎn)等。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)還具有以下特征，產(chǎn)生的緣由是法律因素，它存在于企業(yè)經(jīng)營的各個(gè)環(huán)節(jié)，導(dǎo)致的后果是企業(yè)承擔(dān)法律責(zé)任并且各類風(fēng)險(xiǎn)之間會緊密相關(guān)

二、法律風(fēng)險(xiǎn)的防范

要?jiǎng)?chuàng)辦一個(gè)不存在任何風(fēng)險(xiǎn)的企業(yè)是不可能的，如果真有這樣的企業(yè)，那它也不會帶來任何收益，只有企業(yè)存在，法律風(fēng)險(xiǎn)就不可避免，既然法律風(fēng)險(xiǎn)必然存在，那企業(yè)就應(yīng)該更加積極的去防范。

（一）強(qiáng)化企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人和員工的法律風(fēng)險(xiǎn)意識

領(lǐng)導(dǎo)人的風(fēng)險(xiǎn)意識是有效防范的關(guān)鍵，如果領(lǐng)導(dǎo)人在決策時(shí)忽視或輕視了法律風(fēng)險(xiǎn)的存在，更注重速度和效率，結(jié)果往往是不但達(dá)不到預(yù)想效果，還會造成不必要的損失，甚至給企業(yè)帶來嚴(yán)重的災(zāi)害，使企業(yè)一蹶不振或關(guān)閉。員工法律風(fēng)險(xiǎn)的薄弱和缺失也會導(dǎo)致不同崗位工作的風(fēng)險(xiǎn)，所以只有全員建立法律風(fēng)險(xiǎn)意識，才能減少和避免發(fā)生潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)。

（二）建立和完善企業(yè)規(guī)章制度

建立和完善企業(yè)規(guī)章制度，是有效防范企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的重要內(nèi)容。有制度、有規(guī)定、有約束才能實(shí)現(xiàn)事前預(yù)防、事中控制和事后補(bǔ)救。同時(shí)，規(guī)章制度也應(yīng)該隨著企業(yè)發(fā)展和市場環(huán)境的變化，適時(shí)作出相應(yīng)修改，保證企業(yè)規(guī)章制度合理合法并適應(yīng)企業(yè)的發(fā)展需求。

（三）根據(jù)企業(yè)需求抓住工作重點(diǎn)

不同的經(jīng)營企業(yè)，重點(diǎn)工作也不同，對于勘探開發(fā)研究院這種科研單位，主要防范的法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)該是更加注重知識產(chǎn)權(quán)管理以及技術(shù)創(chuàng)新與保護(hù)等。

（四）法律事務(wù)人員有過硬的業(yè)務(wù)素質(zhì)和職業(yè)道德

有高素質(zhì)的法律事務(wù)人員并保證其履行相應(yīng)的工作職責(zé)，是防范法律風(fēng)險(xiǎn)的重要保證。

（五）加強(qiáng)企業(yè)內(nèi)部監(jiān)督與考核

只有加強(qiáng)企業(yè)內(nèi)部監(jiān)督和考核，切實(shí)做到風(fēng)險(xiǎn)的事中控制和事后監(jiān)督，才能將防范工作落到實(shí)處。

（六）重視和加強(qiáng)企業(yè)間的交流與合作

企業(yè)間是競爭對手，也是合作的伙伴，建立穩(wěn)定的交流合作關(guān)系，取長補(bǔ)短，有效防范企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)。

三、在實(shí)踐工作中法律風(fēng)險(xiǎn)的合理規(guī)避

根據(jù)這幾年來的實(shí)踐，個(gè)人以為，法律風(fēng)險(xiǎn)的防范并不是單純的追求所有的法律風(fēng)險(xiǎn)的最小化。風(fēng)險(xiǎn)和收益本來就是對立的。一味地強(qiáng)調(diào)降低和消除所有的法律風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)將無法進(jìn)行經(jīng)營和發(fā)展，但如果為了謀取利益而疏于對法律風(fēng)險(xiǎn)的控制，將給企業(yè)帶來重大的法律后果，甚至導(dǎo)致災(zāi)難性的打擊。因此，我們在決策過程中要注意業(yè)務(wù)發(fā)展和公司風(fēng)險(xiǎn)隨能力之間的關(guān)系，在法律風(fēng)險(xiǎn)可承受的范圍內(nèi)，使企業(yè)利益最大化。也就是說要使企業(yè)在法律風(fēng)險(xiǎn)最低的前提下，追求收益最大化；或在收益一定的前提下，追求法律風(fēng)險(xiǎn)的最小化。

我們油田的管理制度很多，管理辦法也不少，尤其在內(nèi)控管理中，都包含有法律風(fēng)險(xiǎn)防范的措施和方法。風(fēng)險(xiǎn)管理已經(jīng)滲透到各項(xiàng)工作的各個(gè)環(huán)節(jié)，其中的內(nèi)容并不高深莫測，也許有人看到這些條條款款會問，為什么要這樣呀？這個(gè)問題的確簡單的回答是解答不了的，但是，如果你不這樣做，隱患變成實(shí)際的損失的可能性就會不斷地放大?？墒窃陧?xiàng)目實(shí)際實(shí)施過程中，有的項(xiàng)目能完全做到，但也有很多反映認(rèn)為做不到位，或難以做到位，那么有什么好的辦法來做到它，而且要盡力做到，這是對你自己的項(xiàng)目負(fù)責(zé)，也是對所長單位負(fù)責(zé)。

我們往往有一種錯(cuò)覺，很多的時(shí)候總認(rèn)為，是不是有一個(gè)一勞永逸的一攬子解決方案？經(jīng)過這些年來的學(xué)習(xí)和思考，我體會到大多數(shù)的管理，不過是在以往的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)中不斷地總結(jié)并加以改進(jìn)，遷移為我們所用的一些管理辦法。法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系也一樣，并沒有一攬子解決方案，它散見于各種文件、規(guī)章、制度中，我們做好了它，風(fēng)險(xiǎn)自然而然也就降低了。

總之，法律風(fēng)險(xiǎn)防范，必須是事前防范為主，事中化解和事后補(bǔ)救為輔。我們在通過學(xué)習(xí)、培訓(xùn)、咨詢、實(shí)踐等渠道，不斷地發(fā)現(xiàn)、識別、整理分析并發(fā)現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)，制定、實(shí)施相應(yīng)的應(yīng)對措施，監(jiān)控和處理生產(chǎn)經(jīng)營過程中的法律風(fēng)險(xiǎn)，使法律風(fēng)險(xiǎn)被控制在企業(yè)所能接受的范圍內(nèi)，實(shí)現(xiàn)企業(yè)承擔(dān)的法律風(fēng)險(xiǎn)與經(jīng)營收益的優(yōu)化和平衡，也只有這樣，才能使我們的企業(yè)在市場競爭中依法合規(guī)的經(jīng)營。