瞿忠瓊++章明++周蕾??

摘要對(duì)集體建設(shè)用地指標(biāo)市場化交易進(jìn)行預(yù)警研究可以更好地為其入市提供科學(xué)的監(jiān)督和管控。本文以集體建設(shè)用地指標(biāo)市場化交易的結(jié)果征兆信息建立其警兆值的評(píng)測指標(biāo)體系；運(yùn)用基于主成分分析的“懲罰性”變權(quán)法確定權(quán)重，計(jì)算綜合模擬指數(shù)劃分警界區(qū)間、確定警度；結(jié)合GM（1，1）模型進(jìn)行警度預(yù)測，并以江蘇省新沂市為例進(jìn)行了實(shí)證測算。研究結(jié)果表明：①采用景氣信號(hào)燈來反映警度，2007-2008年新沂市的集體建設(shè)用地指標(biāo)市場交易的警兆值為-0.041和0.184，處于紫色預(yù)警；2009年警兆值為0.238，處于藍(lán)色預(yù)警；2010年警兆值上升到0.649，處于綠色預(yù)警；2011-2013年警兆值從0.876提高至0.920，處于紅色預(yù)警狀態(tài)。②對(duì)指標(biāo)體系進(jìn)行主成分分析確定基礎(chǔ)權(quán)重，得到建設(shè)用地轉(zhuǎn)耕地面積（0.08）、農(nóng)民宅基地拆遷安置補(bǔ)償費(fèi)（0.084）、地均財(cái)政收入（0.083）等的基礎(chǔ)權(quán)重明顯大于其他指標(biāo)，是制約預(yù)警警度的重要因素。③通過“懲罰性”變權(quán)研究，得知農(nóng)民宅基地拆遷安置補(bǔ)償費(fèi)的變權(quán)權(quán)重值有波動(dòng)下降趨勢，說明該指標(biāo)的重要性遞減；第一產(chǎn)業(yè)單位面積產(chǎn)值、新型農(nóng)村合作醫(yī)療覆蓋率、農(nóng)村居民基本養(yǎng)老保險(xiǎn)參保率的變權(quán)權(quán)重值有波動(dòng)上升趨勢，說明這些指標(biāo)的重要性在不斷加強(qiáng)。④2014-2016年新沂市集體建設(shè)用地指標(biāo)市場交易的預(yù)測警兆值是1.566， 1.711和2.154，均是紅色預(yù)警，表明集體建設(shè)用地指標(biāo)交易持續(xù)高熱。結(jié)論與建議：預(yù)警結(jié)果能為監(jiān)測集體建設(shè)用地指標(biāo)市場交易情況提供依據(jù)，對(duì)上述重要因素進(jìn)行科學(xué)合理的管控將有利于降低指標(biāo)市場交易的警度，以促進(jìn)集體建設(shè)用地入市的持續(xù)健康發(fā)展。

關(guān)鍵詞集體建設(shè)用地；市場化交易；“懲罰性”變權(quán)；預(yù)警

中圖分類號(hào)F321.1文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼A文章編號(hào)1002-2104（2016）03-0109-09doi：10.3969/j.issn.1002-2104.2016.03.014

集體建設(shè)用地流轉(zhuǎn)是市場經(jīng)濟(jì)體制下生產(chǎn)要素合理流動(dòng)與優(yōu)化配置的要求，是盤活農(nóng)村存量土地資產(chǎn)，提高土地利用效率和效益的重要手段[1]。伴隨工業(yè)化和城市化的進(jìn)程，農(nóng)村土地的價(jià)值不斷提升，但是我國土地要素市場還不完善，特別是城鄉(xiāng)土地二元阻隔、流動(dòng)受限，雖然集體建設(shè)用地隱性市場大量存在，但集體建設(shè)用地交易各方面保障嚴(yán)重缺失，以市場手段推進(jìn)集體建設(shè)用地的復(fù)墾、置換和配置是必然趨勢。早在十八屆三中全會(huì)提出“建立城鄉(xiāng)統(tǒng)一的建設(shè)用地市場”之前，許多地方就在進(jìn)行集體建設(shè)用地入市的探索，較早的如浙江省折抵指標(biāo)制度，通過指標(biāo)的有償調(diào)劑和交易來滿足不同地區(qū)城鎮(zhèn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)建設(shè)用地指標(biāo)的需求，但因“占優(yōu)補(bǔ)劣”、“指標(biāo)分配管理混亂”及“利益分配不均”等問題2007年被叫停，現(xiàn)階段的城鄉(xiāng)增減掛鉤實(shí)踐通過置換農(nóng)村建設(shè)用地來獲得城市發(fā)展用地，地票交易制度則是將農(nóng)村集體建設(shè)用地復(fù)墾為耕地，通過購買該指標(biāo)獲得新增等量城鎮(zhèn)建設(shè)用地指標(biāo)，已經(jīng)進(jìn)行了指標(biāo)市場化交易的嘗試。但現(xiàn)有的市場交易實(shí)踐中，指標(biāo)管控缺乏科學(xué)合理的方案，也沒有風(fēng)險(xiǎn)防控和預(yù)警體系監(jiān)督管理其市場，致使其入市后存在較大的潛在風(fēng)險(xiǎn)。如何對(duì)集體建設(shè)用地指標(biāo)市場化交易狀況進(jìn)行預(yù)警，觀測其運(yùn)行過程中的不穩(wěn)定狀態(tài)，對(duì)“建立城鄉(xiāng)統(tǒng)一的建設(shè)用地市場”有著重要的指導(dǎo)意義。當(dāng)前在集體建設(shè)用地入市的理論研究方面，學(xué)者們主要在其法律法規(guī)、產(chǎn)權(quán)制度、流轉(zhuǎn)模式、收益分配等方面積極探索，以期減少入市帶來的負(fù)面效應(yīng)；同時(shí)，研究認(rèn)為，集體建設(shè)用地入市有著廣泛的經(jīng)濟(jì)、政治、社會(huì)影響，如對(duì)城鄉(xiāng)關(guān)系、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、社會(huì)沖突、地方財(cái)政等方面的影響[2]，對(duì)農(nóng)民權(quán)益的影響[3]，對(duì)拆遷補(bǔ)償費(fèi)用、土地質(zhì)量下降、環(huán)境污染等的影響[4]，對(duì)統(tǒng)籌區(qū)域發(fā)展的影響[5]，對(duì)三次產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、農(nóng)民就業(yè)機(jī)會(huì)和社會(huì)保障的影響[6]。這些研究為本文警兆指標(biāo)體系的選擇提供了依據(jù)。近年來，越來越多的研究集中于城市用地的預(yù)警研究，如研究土地利用調(diào)控監(jiān)測的預(yù)警體系[7]，建立土地生態(tài)安全預(yù)警指標(biāo)體系、預(yù)警模型、預(yù)測模型和調(diào)控模擬模型[8]；以城市土地集約利用為目標(biāo)來確定預(yù)警指標(biāo)體系、警度劃分及預(yù)測[9]；從風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避機(jī)制和城市化與土地資源協(xié)調(diào)機(jī)制三個(gè)方面探討整個(gè)城市化的土地資源利用風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制[10]，或研究城鄉(xiāng)建設(shè)用地置換指標(biāo)的預(yù)警體系[11]。這些研究為本文提供了良好的預(yù)警思路，但可以看出，預(yù)警研究還未關(guān)注到集體建設(shè)用地，且在綜合運(yùn)用數(shù)理模型分析和預(yù)測方法來研究其預(yù)警體系方面尚處于空白狀態(tài)。本文以集體建設(shè)用地指標(biāo)市場交易為預(yù)警的研究對(duì)象，選擇其關(guān)鍵征兆信息建立警兆體系，進(jìn)行警情分析，對(duì)其運(yùn)行過程中指標(biāo)變化進(jìn)行持續(xù)追蹤及預(yù)測，開展對(duì)關(guān)鍵指標(biāo)的監(jiān)測，從而更合理對(duì)其運(yùn)行體征的發(fā)展趨勢進(jìn)行研判，為集體建設(shè)用地的入市提供科學(xué)的監(jiān)督和管控。

1預(yù)警研究的基本理論和模型選擇

1.1預(yù)警思路

預(yù)警研究是通過分析研究對(duì)象的征兆、信息偏離預(yù)警線的強(qiáng)弱程度，對(duì)未來可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)因素和威脅發(fā)出預(yù)警信號(hào)的過程。預(yù)警研究遵循“選擇警兆指標(biāo)—計(jì)算警度—?jiǎng)澐志鐓^(qū)間—判別警情—警度預(yù)測”的研究思路。本文以集體建設(shè)用地指標(biāo)市場交易為預(yù)警的研究對(duì)象，以受集體建設(shè)用地指標(biāo)市場交易影響的社會(huì)經(jīng)濟(jì)因素反映其征兆信息，構(gòu)建復(fù)合警兆指標(biāo)，運(yùn)用基于主成分分析的“懲罰性”變權(quán)方法確定各指標(biāo)權(quán)重，求出綜合模擬指數(shù)來度量警度；利用正態(tài)分布“3σ”法則來確定警界區(qū)間，判斷出各年集體建設(shè)用地指標(biāo)交易的警情；采用灰色預(yù)測方法GM（1，1）模型對(duì)未來三年的警度進(jìn)行預(yù)測。

1.2警兆指標(biāo)體系的選擇

通過文獻(xiàn)梳理及實(shí)地調(diào)研，結(jié)合頭腦風(fēng)暴法和德爾菲法，考慮到可量化因素，從集體建設(shè)用地指標(biāo)市場交易的過程出發(fā)，尋找受其影響的各征兆信息。首先，在集體建設(shè)用地市場交易中能被量化的指標(biāo)（核心圈層）應(yīng)該是能夠反應(yīng)集體建設(shè)用地市場交易情況的指標(biāo)，主要涉及到土地面積和補(bǔ)償費(fèi)用，如交易面積過大而復(fù)墾面積不足以及拆遷安置補(bǔ)償費(fèi)偏低等時(shí)可能意味著交易風(fēng)險(xiǎn)的增大，結(jié)合實(shí)地調(diào)研及可量化因素，將農(nóng)村集體建設(shè)用地指標(biāo)市場交易面積X1、建設(shè)用地轉(zhuǎn)耕地面積X2（本文采用閑置等農(nóng)村集體建設(shè)用地整理后凈增耕地面積表示）、農(nóng)民宅基地拆遷安置補(bǔ)償費(fèi)X3（本文采用農(nóng)民宅基地復(fù)墾置換指標(biāo)補(bǔ)償價(jià)格表示）納入可考量范疇。其次，在集體建設(shè)用地交易過程中，對(duì)交易的集體建設(shè)用地的區(qū)位和數(shù)量要求，以及利益的驅(qū)使，可能會(huì)導(dǎo)致政府重開發(fā)輕復(fù)墾，優(yōu)地?fù)Q劣田現(xiàn)象；復(fù)墾區(qū)的耕地規(guī)模及形態(tài)（本文選取墾殖系數(shù)X4和復(fù)種指數(shù)X5）、質(zhì)量（耕地單位面積產(chǎn)量X6）必然會(huì)受到集體建設(shè)用地指標(biāo)交易的影響，故中圈的影響主要在農(nóng)地開發(fā)利用程度與收益上。通過文獻(xiàn)梳理，從外圈影響來看，集體建設(shè)用地入市可獲得城市建設(shè)用地，為經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供載體，對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化有影響，選擇地均生產(chǎn)總值X7（采用區(qū)域生產(chǎn)總值/建設(shè)用地總面積（建成區(qū)總面積）表示）、地均財(cái)政收入X8（采用地方財(cái)政收入/建設(shè)用地總面積（建成區(qū)總面積）表示）、第一產(chǎn)業(yè)單位面積產(chǎn)值X9（采用第一產(chǎn)業(yè)總值/農(nóng)用地總面積（總播種面積）表示）、二三產(chǎn)業(yè)單位面積產(chǎn)值X10（采用二三產(chǎn)業(yè)總值/建設(shè)用地總面積（建成區(qū)總面積）表示）。在城市化與城鄉(xiāng)統(tǒng)籌方面，集體建設(shè)用地指標(biāo)的市場交易增加了城市建設(shè)用地，有利于非農(nóng)就業(yè)，加快城鎮(zhèn)化進(jìn)程；對(duì)區(qū)域城鎮(zhèn)化進(jìn)程X11、城鄉(xiāng)收入差異X12（采用（職工年收入-農(nóng)民年收入）/農(nóng)民年收入表示）、農(nóng)民就業(yè)X13有影響；此外，集體建設(shè)用地的經(jīng)濟(jì)收益可以增加農(nóng)民收入X14、改善農(nóng)民生活水平和改善農(nóng)村醫(yī)保X15、社保X16等社會(huì)保障功能。其預(yù)警征兆信息關(guān)系示意圖見圖1。

1.3權(quán)重的確定：基于主成分分析的“懲罰性”變權(quán)

要對(duì)集體建設(shè)用地指標(biāo)市場交易進(jìn)行預(yù)警，需要將多個(gè)指標(biāo)擬合成一個(gè)綜合模擬指數(shù)來判斷警度。由于集體建設(shè)用地指標(biāo)市場交易具有整體性與影響深遠(yuǎn)等特性，如果一種影響因素的警情程度比較嚴(yán)重，即使其他影響因素較安全，該系統(tǒng)也處于一種不安全的狀態(tài)，而這種不安全造成的后果是十分嚴(yán)重乃至不可逆轉(zhuǎn)的。所以預(yù)警要求決策機(jī)構(gòu)對(duì)這些影響因素及其警情嚴(yán)重程度能夠高度重視，并預(yù)計(jì)影響因素可能造成的最壞影響[12]。因此，比起平均值算綜合模擬指數(shù)的方法，對(duì)選擇的指標(biāo)賦予不同的權(quán)重求綜合模擬指數(shù)的方法更合理。同時(shí)這些影響因素的數(shù)值隨時(shí)間的不同而改變，且變化速率不完全一致，使各要素間的比例也在不斷改變，即它們各自對(duì)集體建設(shè)用地指標(biāo)市場交易警情的影響是隨時(shí)間而變化的[13]。故在進(jìn)行集體建設(shè)用地指標(biāo)市場交易警情動(dòng)態(tài)研究時(shí)，采用“懲罰性”變權(quán)的方法更有科學(xué)性。