喻仲乾 趙國(guó)杰 余倫創(chuàng)

項(xiàng)目管理承包PMC模式研究

喻仲乾 趙國(guó)杰 余倫創(chuàng)

盡管PMC是工程項(xiàng)目建設(shè)的一種主要合同模式，理論界仍然缺少對(duì)PMC的研究。從我國(guó)工程總承包的發(fā)展歷程中梳理出PMC的發(fā)展路徑，從業(yè)主角度分析PMC模式的優(yōu)勢(shì)。進(jìn)一步，通過調(diào)研分析PMC在水利項(xiàng)目建設(shè)中的推廣要因，最后指出在我國(guó)現(xiàn)行法律和政策環(huán)境下推廣PMC的若干課題。

項(xiàng)目管理承包 PMC 合同模式 水利工程

PMC（Project Management Contract，項(xiàng)目管理承包）是工程總承包的一種主要模式，是指項(xiàng)目業(yè)主聘請(qǐng)具備相應(yīng)資質(zhì)和能力的工程公司或咨詢公司代表業(yè)主進(jìn)行整個(gè)項(xiàng)目實(shí)施過程的管理，這家公司在項(xiàng)目中被稱作“PMC承包商”。

盡管PMC是工程項(xiàng)目建設(shè)的一種主要管理模式，理論界仍然缺少對(duì)PMC的研究。本文從我國(guó)工程總承包的發(fā)展歷程中梳理出PMC的發(fā)展路徑，從業(yè)主角度分析PMC模式的優(yōu)勢(shì)，結(jié)合貴州省水利工程經(jīng)驗(yàn)總結(jié)出PMC合同執(zhí)行模式。進(jìn)一步通過調(diào)研分析PMC在水利項(xiàng)目建設(shè)中的推廣要因，最后指出在我國(guó)現(xiàn)行法律和政策環(huán)境下推廣PMC的若干課題。

1　PMC與工程總承包

1.1工程總承包在我國(guó)開展背景

長(zhǎng)期以來，我國(guó)工程建設(shè)領(lǐng)域執(zhí)行建設(shè)方“基建辦”或“指揮部”的傳統(tǒng)項(xiàng)目管理模式。這種模式一方面在業(yè)主方形成人員龐大的管理機(jī)構(gòu)，同時(shí)，這種模式嚴(yán)格劃分設(shè)計(jì)與施工的絕對(duì)分工，二者呈割裂狀態(tài)，存在工期長(zhǎng)、質(zhì)量責(zé)任不明、投資超預(yù)算等常態(tài)化問題。

在這種形勢(shì)下，我國(guó)從1980年代開始嘗試借鑒國(guó)外先進(jìn)的工程管理模式，在國(guó)內(nèi)探索推廣工程總承包和工程項(xiàng)目管理模式。以1984年開工的世行貸款項(xiàng)目魯布革水電站為起點(diǎn)，PMC經(jīng)歷了探索、試點(diǎn)、推廣和深化4個(gè)階段，業(yè)已成為我國(guó)建設(shè)領(lǐng)域主要項(xiàng)目管理模式之一。

1.2工程總承包與PMC概念梳理

根據(jù)建設(shè)部建市[2003]30號(hào)文《關(guān)于培育發(fā)展工程總承包和工程項(xiàng)目管理企業(yè)的指導(dǎo)意見》（以下簡(jiǎn)稱《指導(dǎo)意見》）的定義，工程總承包是指從事工程總承包的企業(yè)受業(yè)主委托，按照合同約定對(duì)工程項(xiàng)目的勘測(cè)、設(shè)計(jì)、采購、施工、試運(yùn)行以及竣工驗(yàn)收等實(shí)行全過程或若干階段的承包。工程總承包企業(yè)按照合同約定對(duì)工程項(xiàng)目的質(zhì)量、工期、造價(jià)等向業(yè)主負(fù)責(zé)。

《指導(dǎo)意見》將工程總承包的方式分為設(shè)計(jì)采購施工（EPC）/交鑰匙總承包、設(shè)計(jì)-施工總承包（D-B）、項(xiàng)目管理服務(wù)（PM）和項(xiàng)目管理總承包（PMC）。

根據(jù)《指導(dǎo)意見》的定義，PMC是指工程項(xiàng)目管理企業(yè)按照合同約定，除完成項(xiàng)目管理服務(wù)（PM）的全部工作內(nèi)容外，還可以負(fù)責(zé)完成合同約定的工程初步設(shè)計(jì)等工作。而PM則是指工程項(xiàng)目管理企業(yè)按照合同約定，在工程項(xiàng)目決策階段，為業(yè)主編制可行性研究報(bào)告；在工程項(xiàng)目實(shí)施階段，為業(yè)主提供招標(biāo)代理、設(shè)計(jì)管理、采購管理、施工管理和試運(yùn)行以及竣工驗(yàn)收等服務(wù)，代表業(yè)主對(duì)工程項(xiàng)目進(jìn)行質(zhì)量、安全、進(jìn)度、費(fèi)用、合同、信息等管理和控制。

2　業(yè)主角度的PMC模式優(yōu)勢(shì)

2.1常規(guī)業(yè)主管理模式的弊端

常規(guī)管理模式是指業(yè)主將建設(shè)工程的監(jiān)理、設(shè)計(jì)、施工等任務(wù)經(jīng)過分解，分別發(fā)包給監(jiān)理、設(shè)計(jì)、施工等單位，并分別與各方簽訂合同。常規(guī)管理模式存在如下缺點(diǎn)：

（1）協(xié)調(diào)難度大。業(yè)主需要協(xié)調(diào)設(shè)計(jì)、監(jiān)理以及諸多施工單位和設(shè)備材料供應(yīng)商，協(xié)調(diào)跨度大，合同關(guān)系復(fù)雜，各參建單位利益導(dǎo)向不同、協(xié)調(diào)難度大、協(xié)調(diào)時(shí)間長(zhǎng)。

（2）不利于投資控制。現(xiàn)場(chǎng)設(shè)計(jì)變更多，且具有不可預(yù)見性，工程超概算嚴(yán)重，投資控制困難。

（3）管理工作量大。管理人員需對(duì)工程現(xiàn)場(chǎng)的質(zhì)量、安全、進(jìn)度、投資等進(jìn)行管理與控制，工作量大，需要具有一定管理經(jīng)驗(yàn)的管理隊(duì)伍，且綜合素質(zhì)要求高。

（4）建設(shè)單位責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)高。項(xiàng)目法人責(zé)任制是“四制”管理第一責(zé)任制，建設(shè)單位直接承擔(dān)工程招投標(biāo)、進(jìn)度、安全、質(zhì)量和投資的把控，管理責(zé)任大，決策風(fēng)險(xiǎn)高。

2.2業(yè)主角度的PMC模式優(yōu)勢(shì)

2.2.1項(xiàng)目全過程管理

施工總承包（PC或C）是工程施工階段的總承包。該種承包商的合同范圍定義在施工實(shí)施。工程總承包（EPC）是施工圖設(shè)計(jì)與施工實(shí)施的總承包，是從“施工”躍升到“工程”，擴(kuò)大到了總承包的范圍。

而PMC則是對(duì)工程總承包的進(jìn)一步擴(kuò)展。在這種模式下，PMC承包商負(fù)責(zé)從項(xiàng)目的前期到實(shí)施階段的全過程管理，并且負(fù)責(zé)初設(shè)和施工圖設(shè)計(jì)?？梢?，PMC模式下，業(yè)主僅需對(duì)工程管理的關(guān)鍵問題進(jìn)行決策，絕大部分的項(xiàng)目管理工作都由項(xiàng)目管理公司進(jìn)行。

2.2.2項(xiàng)目關(guān)鍵責(zé)任轉(zhuǎn)移

PMC不僅對(duì)項(xiàng)目生命周期進(jìn)行全過程管理，更重要的是，業(yè)主可以將項(xiàng)目關(guān)鍵責(zé)任轉(zhuǎn)移給PMC。PMC合同一般約定的PMC承包商職責(zé)包括設(shè)計(jì)管理、二次招標(biāo)管理、合同管理、投資控制、施工管理、安全管理、環(huán)境管理、水土保持管理、進(jìn)度與工期管理、保險(xiǎn)理賠管理、資料檔案管理以及合規(guī)管理，同時(shí)，PMC承包商還承擔(dān)協(xié)助業(yè)主融資和征地移民的工作。工程質(zhì)量上，PMC除承擔(dān)建設(shè)過程的質(zhì)量管理外，還需要對(duì)工程質(zhì)量終身負(fù)責(zé)。

在投資控制上，固定總價(jià)PMC合同一般約定除重大設(shè)計(jì)變更、超出國(guó)家總體物價(jià)控制水平外的物價(jià)調(diào)整、不可抗力以及其他由于業(yè)主原因引起的費(fèi)用變動(dòng)外，業(yè)主不再承擔(dān)任何增加費(fèi)用。由此可見，PMC模式下業(yè)主的關(guān)鍵責(zé)任都轉(zhuǎn)移到了PMC承包商。

2.2.3PMC對(duì)施工總承包管理上體現(xiàn)的優(yōu)勢(shì)

根據(jù)《指導(dǎo)意見》，工程總承包企業(yè)可以接受業(yè)主委托，按照合同約定承擔(dān)工程總承包項(xiàng)目管理業(yè)務(wù)（即PMC），但不應(yīng)在同一個(gè)工程上同時(shí)承擔(dān)工程總承包和工程項(xiàng)目管理業(yè)務(wù)，也不應(yīng)與承擔(dān)工程總承包或者工程項(xiàng)目管理業(yè)務(wù)的另一方企業(yè)有隸屬關(guān)系或者其他利害關(guān)系。

由于PMC并不參與項(xiàng)目施工，而是代表業(yè)主對(duì)項(xiàng)目施工承包商進(jìn)行招標(biāo)和管理，從而較好地規(guī)避了PMC與施工承包商組成利益聯(lián)合體的問題?？梢?，在對(duì)施工承包商的管理業(yè)務(wù)上，PMC同樣代表了業(yè)主的立場(chǎng)，能很好地維護(hù)業(yè)主利益。

2.2.4代表業(yè)主實(shí)施一部分監(jiān)理工作

PMC模式下，業(yè)主既可以聘請(qǐng)第三方監(jiān)理，也可以將全部或一部分監(jiān)理工作委托給具有監(jiān)理資質(zhì)的PMC承包商。相比監(jiān)理，PMC承包商承擔(dān)更宏觀、更重大的項(xiàng)目管理責(zé)任。由此可見，PMC與監(jiān)理并不存在本質(zhì)上的利害沖突，而是各自代表業(yè)主立場(chǎng)在項(xiàng)目實(shí)施過程中分別從宏觀和微觀方面維護(hù)業(yè)主利益。

總之，采用PMC模式，項(xiàng)目管理公司從工程建設(shè)項(xiàng)目前期階段開始對(duì)項(xiàng)目全過程實(shí)施管理服務(wù)，有利于充分發(fā)揮項(xiàng)目管理公司的管理專業(yè)技能、經(jīng)驗(yàn)和優(yōu)勢(shì)，形成統(tǒng)一、連續(xù)、系統(tǒng)的管理思路；有利于統(tǒng)一協(xié)調(diào)和管理工程建設(shè)項(xiàng)目的設(shè)計(jì)與施工，減少設(shè)計(jì)與施工的相互脫節(jié)和矛盾，減少工程設(shè)計(jì)變更與返工；可以方便地采用分階段發(fā)包選擇施工承包人和貨物供應(yīng)商，有利于縮短建設(shè)工期；項(xiàng)目業(yè)主在項(xiàng)目建設(shè)全過程可以提出必要的設(shè)計(jì)和施工變更，對(duì)工程建設(shè)項(xiàng)目投資、進(jìn)度和質(zhì)量實(shí)行較強(qiáng)的控制。項(xiàng)目業(yè)主的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)降低，與項(xiàng)目管理承包人管理責(zé)任邊界清晰。

3　PMC的執(zhí)行模式

3.1PMC工作范圍

從對(duì)貴州省一定樣本的水利行業(yè)PMC項(xiàng)目的實(shí)施情況調(diào)研發(fā)現(xiàn)，PMC項(xiàng)目的業(yè)主招標(biāo)范圍主要分為兩部分，分別是:（1）勘測(cè)設(shè)計(jì)及科研試驗(yàn)工作，包括主體工程、環(huán)保工程、水保工程的招標(biāo)設(shè)計(jì)（初步設(shè)計(jì)）以及施工圖設(shè)計(jì)階段的勘測(cè)設(shè)計(jì)及科研試驗(yàn)工作；（2）項(xiàng)目建設(shè)全過程的項(xiàng)目管理承包及服務(wù)，包括主體工程、環(huán)保工程、水保工程建設(shè)全過程項(xiàng)目管理承包及服務(wù)。

3.2對(duì)PMC承包商的資質(zhì)要求

水利工程PMC項(xiàng)目招標(biāo)時(shí)，要求投標(biāo)人具備水利水電工程咨詢（含工程項(xiàng)目管理資質(zhì)）、建設(shè)行政主管部門核發(fā)的水利行業(yè)設(shè)計(jì)資質(zhì)和工程勘察專業(yè)資質(zhì)。小型工程則通常要求丙級(jí)及以上相應(yīng)資質(zhì)，少數(shù)要求乙級(jí)及以上，大中型項(xiàng)目則要求乙級(jí)及以上資質(zhì)。

3.3標(biāo)段劃分

標(biāo)段劃分通常為一個(gè)標(biāo)段，即對(duì)設(shè)計(jì)和施工管理不再分割，而實(shí)行真正意義上的工程總承包招標(biāo)，并且，一般不接受聯(lián)合體投標(biāo)。這說明業(yè)主愿意將項(xiàng)目從早期可研到初設(shè)、施工圖設(shè)計(jì)、工程建設(shè)及運(yùn)行的項(xiàng)目全過程交付給合格的PMC承包商進(jìn)行管理和實(shí)施。

3.4合同價(jià)格

盡管《指導(dǎo)意見》和一些文獻(xiàn)認(rèn)為成本加成激勵(lì)是PMC合同的主要計(jì)價(jià)模式，但我們抽取的貴州省水利工程PMC合同全部采用固定總價(jià)模式，PMC從業(yè)主以固定總價(jià)承接項(xiàng)目，在保證項(xiàng)目工期、質(zhì)量等規(guī)范要求的前提下，超支不補(bǔ)，結(jié)余歸己。一些財(cái)政資金項(xiàng)目還要求執(zhí)行審計(jì)后結(jié)算結(jié)余。

在固定總價(jià)的PMC總承包模式下，PMC承包商激勵(lì)除了項(xiàng)目管理費(fèi)（通常為工程總價(jià)的3.5%～4.5%之間），主要來自通過對(duì)項(xiàng)目的設(shè)計(jì)優(yōu)化和項(xiàng)目建設(shè)的專業(yè)化精細(xì)化管理獲得報(bào)酬?？梢?，固定總價(jià)合同是我國(guó)建設(shè)業(yè)主更為偏好的PMC承包合同模式。

3.5業(yè)主與PMC的職責(zé)與權(quán)限劃分

PMC模式下業(yè)主與PMC的最原則的分工是征地移民工作由業(yè)主負(fù)責(zé)，其余一切工作由PMC負(fù)責(zé)，尤其是固定總價(jià)PMC合同將業(yè)主的職責(zé)和風(fēng)險(xiǎn)極大地轉(zhuǎn)移給了PMC承包商。

3.6工程監(jiān)理

盡管業(yè)主可以將監(jiān)理工作的全部或一部分交給PMC承包商，但調(diào)研樣本中的貴州省水利工程PMC項(xiàng)目均采用第三方監(jiān)理模式，其重要原因之一是水利工程項(xiàng)目的投資主體為財(cái)政資金，按照政府資金管理辦法業(yè)主必須聘請(qǐng)第三方監(jiān)理。

4　總結(jié)及建議

實(shí)踐證明，PMC是適應(yīng)我國(guó)國(guó)情和建設(shè)項(xiàng)目發(fā)展需要的行之有效的項(xiàng)目管理模式，絕大多數(shù)采用PMC模式的建設(shè)項(xiàng)目都實(shí)現(xiàn)了既定預(yù)算、工期和質(zhì)量目標(biāo)，受到業(yè)主的高度評(píng)價(jià)。

PMC執(zhí)行模式雖然已基本成熟，但在具體操作中仍存在一些需要改進(jìn)的地方。首先，對(duì)于工程規(guī)模大、等級(jí)高、投資大的項(xiàng)目建議在可研批復(fù)之后即引進(jìn)PMC項(xiàng)目管理單位，增強(qiáng)工程建設(shè)管理的連續(xù)性，真正達(dá)到“交鑰匙”以及“一條龍服務(wù)”的代建管理目的。目前的做法通常是初設(shè)完成后再進(jìn)行PMC招標(biāo)，存在PMC承包人和前期初設(shè)單位不一致，從而割裂初設(shè)和項(xiàng)目實(shí)施之間的連續(xù)性的風(fēng)險(xiǎn)。其次，建議進(jìn)一步明確重大設(shè)計(jì)變更界限和操作程序。雖然《水利工程設(shè)計(jì)變更管理暫行辦法》（水規(guī)計(jì)【2012】93號(hào)）對(duì)重大設(shè)計(jì)變更給出了定義，但仍然缺乏量化指標(biāo)，變更審批程序復(fù)雜。最后，業(yè)主和PMC承包商都應(yīng)該加強(qiáng)營(yíng)改增稅制改革的應(yīng)對(duì)。營(yíng)改增的本質(zhì)目的是合理調(diào)配行業(yè)稅負(fù)，而不是單方增加或者減少稅負(fù)。但是，砂石料、骨料等本地開采的施工物料由于很難得到增值稅進(jìn)項(xiàng)，對(duì)施工承包商的影響不容忽視。

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喻仲乾 男 工程師 中水北方勘測(cè)設(shè)計(jì)研究有限責(zé)任公司 天津 300222

趙國(guó)杰 男 高級(jí)工程師，中水北方勘測(cè)設(shè)計(jì)研究有限責(zé)任公司 天津 300222

余倫創(chuàng) 男 教授級(jí)高級(jí)工程師，中水北方勘測(cè)設(shè)計(jì)研究有限責(zé)任公司 天津 300222

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1007-6980（2016）04-0051-03

（2016-09-18）