胡雪

摘 要：罪犯檔案管理隸屬于國家檔案管理范疇，同時(shí)也是我國獄政工作的重要組成部分，有效的罪犯檔案管理不僅能夠?yàn)槿粘＊z政管理工作提供便利，還能作為管理參考資料，對(duì)我國日后國家機(jī)構(gòu)整體的檔案管理工作具有借鑒作用。本文以“罪犯檔案的管理及特點(diǎn)”為主要研究對(duì)象，首先就其管理的重要性和特點(diǎn)進(jìn)行了論述，然后從收集與整理、鑒定與保管、開發(fā)與利用三個(gè)角度闡釋了其具體的管理策略和要點(diǎn)。望本文的論述，能為當(dāng)前從事罪犯檔案管理的工作人員提供全新的研究思路和管理方向，推動(dòng)其各項(xiàng)事業(yè)的展開與進(jìn)行。

關(guān)鍵詞：罪犯檔案；檔案管理；檔案開發(fā)

監(jiān)獄在懲罰和改造罪犯過程中，依據(jù)一定的法律程序收集、保管的，由執(zhí)行刑罰的法律文件以及罪犯在服刑過程中所形成的具有一定存儲(chǔ)和查閱價(jià)值的系統(tǒng)材料就是所謂的罪犯檔案。其不僅是記錄和反映獄政工作的重要資料，也是提升我國監(jiān)獄行政管理質(zhì)量和完善法律依據(jù)的有效參考標(biāo)準(zhǔn)，重要性不言而喻。

1 罪犯檔案管理的重要性

在我國原有的社會(huì)道德發(fā)展進(jìn)程中，罪犯檔案的所屬者和管理使用者僅限于獄政部門，但是隨著時(shí)間的不斷推移，以及全社會(huì)內(nèi)不同產(chǎn)業(yè)和機(jī)關(guān)逐漸為共性網(wǎng)絡(luò)所覆蓋的發(fā)展現(xiàn)實(shí)，罪犯檔案由原始單一的使用部門，拓展為獄政部門、公安檢司法部門以及科研工作者等共需的重要文件資料。

首先，罪犯檔案是非常重要的案件線索資料，加強(qiáng)管理不僅有助于提升獄政工作質(zhì)量，還有助于獄內(nèi)偵查和進(jìn)行案件總結(jié)調(diào)查工作的開展。比如利用罪犯檔案當(dāng)中所記錄的罪犯的行為特點(diǎn)、犯罪資料、潛在的社會(huì)關(guān)系特征以及犯罪手段等來對(duì)過去一段時(shí)間內(nèi)，案件發(fā)生的起因以及相關(guān)心理特征進(jìn)行調(diào)查，便于獄政管理人員將其形成一定的教育管理性資料，來對(duì)廣大服刑罪犯進(jìn)行改造和教育。

其次，在押罪犯逃脫需要公安機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)追捕的，罪犯在服刑期間表現(xiàn)良好、可以申請(qǐng)減刑的，罪犯刑滿釋放、重新走向社會(huì)、走向工作崗位的——這三類情況的經(jīng)手管理和執(zhí)行工作人員都有權(quán)查看或咨詢罪犯檔案中所涉及到的細(xì)節(jié)和內(nèi)容，因此良好的罪犯檔案管理就能對(duì)接下來的工作開展和進(jìn)行起到很好的參考和輔助作用。

最后，對(duì)廣大社會(huì)學(xué)家和犯罪心理研究專家而言，真實(shí)的罪犯檔案記錄資料能夠保障研究的有效性，形成一定的社會(huì)學(xué)、心理學(xué)結(jié)論的重要文獻(xiàn)資料。而研究成果不僅能夠?qū)ξ覈?dāng)今社會(huì)治安、社會(huì)文化和道德建設(shè)以及教育問題做出一定的警示，還能對(duì)我國公安機(jī)關(guān)以及司法部門的刑訊破案工作提供一定的依據(jù)與參考。

2 罪犯檔案的特點(diǎn)分析

作為國家檔案的重要組成部分，罪犯檔案具有原始記錄性、法律性、動(dòng)態(tài)性和現(xiàn)實(shí)性的特點(diǎn)。加強(qiáng)對(duì)其特點(diǎn)和屬性的認(rèn)知，對(duì)于提升廣大獄政工作人員的檔案管理能力，使其一切工作的開展更加具有針對(duì)性和效率，具有十分重要的意義。

首先，“原始紀(jì)錄性”是任何檔案資料都必備的一種性質(zhì)，罪犯檔案隸屬于檔案的一個(gè)分支，自然也秉承了這一特征，因?yàn)槠錅?zhǔn)確客觀地記錄了監(jiān)獄執(zhí)法以及罪犯改造的全過程，極具真實(shí)性。

其次，法律性是指罪犯檔案生成的過程既是鑒于對(duì)罪犯從收監(jiān)到釋放或是死亡的執(zhí)行記錄、同時(shí)又是在秉承我國現(xiàn)行法律規(guī)章制度以及刑法要求所生成的法律文件。罪犯檔案內(nèi)的所有資料都是經(jīng)過有關(guān)部門認(rèn)可、審核的，具有機(jī)密性，且受法律保護(hù)。

再次，動(dòng)態(tài)性主要包括兩方面內(nèi)容：一是指獄政管理過程中必然面臨著新檔案的不斷建立、離監(jiān)罪犯檔案的合并與上交，如此周而復(fù)始行程動(dòng)態(tài)、更新的管理過程；二是罪犯?jìng)€(gè)人的檔案內(nèi)容隨著時(shí)間的不斷推移，有關(guān)個(gè)人改造和服刑過程中發(fā)生的事件、內(nèi)容和活動(dòng)的不斷記錄和增加，使罪犯檔案?jìng)€(gè)體呈現(xiàn)動(dòng)態(tài)、變化的趨勢(shì)。

最后，現(xiàn)實(shí)性主要是針對(duì)罪犯檔案中的現(xiàn)檔（在押罪犯檔案，罪犯檔案主要分為兩種，即現(xiàn)檔和歷檔，歷檔是指以及離監(jiān)的罪犯檔案）而言，是指罪犯在接受法律審判，而監(jiān)獄在對(duì)罪犯關(guān)押管理的行為都是基于真實(shí)的法律依據(jù)來執(zhí)行的。

3 罪犯檔案的管理要點(diǎn)

（一）收集與整理

首先，對(duì)罪犯檔案的收集應(yīng)該包括這樣幾個(gè)步驟與過程：第一，罪犯入獄以后建立個(gè)人檔案，將其個(gè)人基本信息以及犯案信息全部納入到檔案之中；第二，收集歸納對(duì)罪犯進(jìn)行依法收監(jiān)和執(zhí)行的法律依據(jù)文件，例如判決書、起訴書和執(zhí)行通知書等；第三，將收監(jiān)時(shí)所形成的諸如健康體檢表和入監(jiān)登記表等進(jìn)行收集歸檔；第四，將罪犯在服刑過程中所形成的、對(duì)日后減刑等擁有重要參考意義的、諸如考核表現(xiàn)、獎(jiǎng)懲文件等進(jìn)行收集歸納，同理還包括服刑過程中的不良表現(xiàn)和惡意行為記錄。

其次，對(duì)罪犯檔案內(nèi)相關(guān)資料的整理，我國司法部門以及國家檔案局有著明確的規(guī)定和要求，依次包括（1）對(duì)罪犯執(zhí)行刑罰的法律依據(jù)文件（刑事判決、執(zhí)行通知、結(jié)案登記）；（2）收監(jiān)時(shí)所形成的文書資料（入監(jiān)登記表和健康體檢表）；（3）罪犯?jìng)€(gè)人信息資料和反省、犯罪歷史資料；（4）罪犯的評(píng)審考核資料；（5）服刑期間的不良記錄資料；（6）罪犯服刑期間正常死亡的醫(yī)療鑒定性文件、改造期間的工傷記錄資料；（7）罪犯減刑或加刑的呈批材料、法院判決通知等法律性文件；（8）罪犯刑滿釋放、服刑期間保外就醫(yī)等的證明記錄文件。罪犯檔案在整理過程中要嚴(yán)格按照法律規(guī)定的內(nèi)容和要求，做到完整而齊備。

（二）鑒定與保管

罪犯檔案鑒定就是指對(duì)完成收集和整理工作的、已經(jīng)形成的檔案資料進(jìn)行審查和鑒別的過程，其目的在于保障檔案信息的及時(shí)更新和定期維護(hù)。檔案鑒定需要由專業(yè)的罪犯檔案鑒定小組來組織（獄政工作人員、辦公室以及檔案管理工作人員組成）完成，主要是對(duì)已經(jīng)達(dá)到保管期限的檔案資料立卷永久保存，對(duì)于已經(jīng)失去保管價(jià)值的資料進(jìn)行剔除。罪犯檔案的保管需要從以下三個(gè)角度來展開和把握：

首先，檔案的存放要按照一定的序列號(hào)排列存放在特定的檔案柜或收納區(qū)域，統(tǒng)一管理；其次，生成檔案排列數(shù)字信息，便于檢索和借調(diào)；最后，做好防火、防潮以及防蟲防蛀工作，增加罪犯檔案的客體包管壽命和使用年限。

（三）開發(fā)與利用

罪犯檔案與其它類型的檔案相同，但也需要通過不斷加強(qiáng)對(duì)其的開發(fā)與利用，來提升其價(jià)值所在，從現(xiàn)階段就我國獄政工作的現(xiàn)狀來看，此方面的檔案管理價(jià)值主要在于為罪犯的改造和懲罰工作提供資料支持。對(duì)其開發(fā)與利用應(yīng)遵循下述方法：首先，罪犯檔案管理部門應(yīng)對(duì)既有的檔案資料進(jìn)行分類編號(hào)，以方便檢索、提升利用率；其次，嚴(yán)格檔案借閱調(diào)用制度，外調(diào)人員在調(diào)查罪犯檔案時(shí)必須持縣級(jí)以上機(jī)關(guān)的介紹信、方可辦理借閱手續(xù)；再次，對(duì)檔案利用過程中的載體要求做出明確規(guī)定，嚴(yán)謹(jǐn)使用檔案時(shí)，對(duì)其固有內(nèi)容進(jìn)行涂改和勾畫、破壞其客體，從而避免對(duì)檔案真實(shí)性和客觀性的損害與破壞。

綜上所述，罪犯檔案隸屬于國家檔案體系，在充分認(rèn)知罪犯檔案特點(diǎn)的基礎(chǔ)上，加強(qiáng)對(duì)其的收集管理和開發(fā)利用，能使罪犯檔案職能作用得到更充分的發(fā)揮，產(chǎn)生協(xié)助獄內(nèi)偵查和進(jìn)行案件總結(jié)調(diào)查服務(wù)于獄政管理的同時(shí)，也為國家檔案事業(yè)的有序發(fā)展提供助力。

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