陳素清，吳萍

（沈陽(yáng)航空航天大學(xué)學(xué)報(bào)編輯部，遼寧沈陽(yáng)110136）

網(wǎng)絡(luò)時(shí)代高校學(xué)報(bào)稿件外審專家的選擇

陳素清，吳萍

（沈陽(yáng)航空航天大學(xué)學(xué)報(bào)編輯部，遼寧沈陽(yáng)110136）

根據(jù)高校學(xué)報(bào)發(fā)展的形勢(shì)及稿件處理過(guò)程，外審專家的選擇是十分重要的，因此，選擇外審專家時(shí)要注意選擇小同行、學(xué)術(shù)水平略高一籌、學(xué)科活躍度較高的專家，并同時(shí)關(guān)注審稿人的學(xué)術(shù)道德，回避人情關(guān)系和利益沖突。在稿件具體處理過(guò)程中，可以從作者、編委、作者推薦的審稿人中直接選擇審稿人，也可以從網(wǎng)絡(luò)資源中查找，重點(diǎn)關(guān)注重要的文獻(xiàn)資源庫(kù)，以及博士、碩士招生網(wǎng)站和國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)網(wǎng)站。建立完善的學(xué)報(bào)外審專家數(shù)據(jù)庫(kù)也是優(yōu)選審稿人的辦法。

高校學(xué)報(bào)；同行評(píng)議；外審專家；網(wǎng)絡(luò)時(shí)代

稿件質(zhì)量是高校學(xué)報(bào)發(fā)展的生命線，刊載學(xué)術(shù)水平高的論文是高校學(xué)報(bào)存在價(jià)值的最有力的證明。在學(xué)報(bào)的出版過(guò)程中，編輯的初審、審稿專家的外審、主編終審都是控制稿件質(zhì)量的關(guān)鍵因素，而外審專家對(duì)稿件的學(xué)術(shù)性、前沿性、科學(xué)性等做出合理的判斷是非常關(guān)鍵的一步。稿件外審又稱同行評(píng)議，是指“由從事該領(lǐng)域或接近該領(lǐng)域的專家來(lái)評(píng)定一項(xiàng)工作的學(xué)術(shù)水平或重要性的一種機(jī)制”［1］。外審專家在高校學(xué)報(bào)的出版過(guò)程中扮演著守門人和質(zhì)量過(guò)濾器的角色［2］。

一、稿件外審專家選擇的原則

稿件外審的過(guò)程中，選擇一個(gè)合適的審稿專家是檢驗(yàn)編輯工作水平的重要尺度。高校學(xué)報(bào)與專業(yè)期刊主要的區(qū)別就是專業(yè)期刊報(bào)道的學(xué)科范圍比較單一，而高校學(xué)報(bào)一般是綜合報(bào)道本校的重要學(xué)科建設(shè)成果。因此高校學(xué)報(bào)編輯除了要精通自己所學(xué)的學(xué)科專業(yè)，還需要了解自己學(xué)科相關(guān)的內(nèi)容，把握多個(gè)學(xué)科的發(fā)展動(dòng)向和前沿趨勢(shì)［3］。外審專家的選擇過(guò)程中，應(yīng)盡量避免出現(xiàn)選擇偏差、偏倚和不公正現(xiàn)象，努力建立高效、完備的外審機(jī)制，使審稿工作嚴(yán)謹(jǐn)化、科學(xué)化，從而保證刊物的學(xué)術(shù)質(zhì)量。

（一）選擇小同行專家

高質(zhì)量的稿件外審依賴于高質(zhì)量的外審專家，只有選擇懂行的專家才能夠使外審工作順利進(jìn)行，也只有懂行的專家才有資格進(jìn)行嚴(yán)謹(jǐn)?shù)目茖W(xué)評(píng)價(jià)工作。所謂科學(xué)界的同行，一定程度上要求專家與論文作者具有相同的科學(xué)語(yǔ)境［4］。庫(kù)恩的范式理論提出，每一門學(xué)科都有自己特殊的內(nèi)在結(jié)構(gòu)，而體現(xiàn)這種結(jié)構(gòu)的模型稱為“范式”。范式是某一科學(xué)共同體在其長(zhǎng)期的研究、探索、教育和訓(xùn)練中形成的，并且不同的范式之間不可通約，即便是非常相近的同行專家之間也難以理解不同范式之間的學(xué)術(shù)問(wèn)題，只有具有相同或相近范式的“小同行”才能洞悉和真切地了解它的理論價(jià)值和意義［5］。大同行通常是一級(jí)或二級(jí)學(xué)科專業(yè)方向的專家，小同行則是指在三級(jí)或四級(jí)學(xué)科專業(yè)方向一致的專家［6］。選擇小同行專家已經(jīng)成為期刊界編輯在選擇審稿人時(shí)的共識(shí)。小同行專家審稿時(shí)，由于更為接近的專業(yè)方向，熟悉這個(gè)領(lǐng)域的學(xué)科發(fā)展動(dòng)態(tài)，因此能夠很快理解并公正評(píng)價(jià)待審稿件的學(xué)術(shù)水平，并給出更為準(zhǔn)確和中肯的審稿意見(jiàn)，提出具體的修改意見(jiàn)和建議，有利于編輯部最終決定稿件的取舍。

（二）學(xué)術(shù)水平略高一籌

選擇審稿專家時(shí)，如果選擇水平太高的專家，由于稿件的水平與專家的學(xué)術(shù)水平差距較大，這樣的專家對(duì)送審的稿件會(huì)覺(jué)得興致索然，根本沒(méi)有審稿的意愿，所以結(jié)果通常是拒絕審稿，或者是倉(cāng)促審稿，潦草給出審稿意見(jiàn)，這樣都會(huì)造成時(shí)間的浪費(fèi)或者是審稿質(zhì)量不過(guò)關(guān)。選擇學(xué)術(shù)水平不高的專家，又會(huì)導(dǎo)致審稿專家不能夠駕馭稿件，不能夠?qū)Ω寮龀稣_的評(píng)價(jià)，更不能指出稿件中存在的問(wèn)題。因此，選擇合適的審稿專家，是對(duì)編輯工作能力的考驗(yàn)，同時(shí)也是提高刊物水平的關(guān)鍵。我們通常的做法是，一方面要對(duì)已有的審稿專家情況有深入的了解，這樣能夠保證現(xiàn)有審稿專家的有效利用；另一方面，在發(fā)展新的審稿專家時(shí)又要充分做好調(diào)查研究，盡量為稿件選擇最合適的審稿專家。

（三）學(xué)科活躍度較高的專家

選擇審稿專家不是一件容易的事，不僅需要了解審稿人的學(xué)術(shù)水平，還需要了解審稿人近期的學(xué)科活躍度，主要方法是考察擬選擇的審稿專家近五年內(nèi)在該領(lǐng)域是否有論文發(fā)表，發(fā)表了多少篇論文，發(fā)表在什么級(jí)別的雜志上。很多學(xué)術(shù)上做得很好的專家，積累了不少的科研成果和學(xué)術(shù)聲譽(yù)，但會(huì)被委任一定的行政職務(wù)，繁重的日常事務(wù)會(huì)導(dǎo)致該專家在科研上投入的時(shí)間相對(duì)少些。還有一些職稱高、名氣大又有行政職務(wù)或社會(huì)兼職的審稿人，因?yàn)榛顒?dòng)多而空余時(shí)間少，其審稿質(zhì)量反而不如博士已經(jīng)畢業(yè)、具有副高職稱，并正在為晉升正高職稱而努力的審稿人。后者由于任務(wù)單一，專事科研與教學(xué)，審稿效率也比較高。而且現(xiàn)在科學(xué)技術(shù)發(fā)展日新月異，三年五年的時(shí)間就會(huì)有很大的變化。不能夠積極跟蹤本學(xué)科研究的發(fā)展，是無(wú)法很好地完成審稿任務(wù)的［7］。因此在選擇審稿專家時(shí)，需要到知網(wǎng)、萬(wàn)方等文獻(xiàn)庫(kù)去檢索擬選用專家近期發(fā)表的成果，并對(duì)該專家的學(xué)術(shù)研究近況有個(gè)準(zhǔn)確的把握，選擇能夠掌握學(xué)科發(fā)展動(dòng)態(tài)，站在學(xué)科發(fā)展前沿的專家作為審稿人。

（四）關(guān)注審稿人的學(xué)術(shù)道德

選擇外審專家時(shí)，審稿人的學(xué)術(shù)道德是需要重點(diǎn)關(guān)注的事情。對(duì)審稿人最基本的學(xué)術(shù)道德要求是對(duì)學(xué)術(shù)有奉獻(xiàn)精神，對(duì)審稿工作態(tài)度端正，并能在審稿中盡量克服主觀性。對(duì)于科研人員來(lái)說(shuō)，審稿工作是一項(xiàng)即時(shí)回報(bào)率較低的工作，因?yàn)閷徃骞ぷ骱芊爆?，需要查閱很多資料，并寫(xiě)出詳盡的審稿意見(jiàn)，同時(shí)還要對(duì)稿件做出錄用與否的決策，而這些工作的即時(shí)回報(bào)通常是編輯部給予的50元至100元不等的審稿費(fèi)，或者有的編輯部不支付審稿費(fèi)。雖然審稿工作的價(jià)值不能用金錢來(lái)衡量，但是實(shí)際上，審稿人的工作不僅對(duì)期刊的發(fā)展至關(guān)重要，同時(shí)對(duì)于整個(gè)學(xué)術(shù)共同體的發(fā)展也是有重要作用的?？茖W(xué)研究的發(fā)展是一代一代人傳承的，審稿人的評(píng)審工作很多時(shí)候能夠?qū)Ω寮淖髡咂鸬矫鞔_方向、糾正偏頗的重要作用，對(duì)于整個(gè)學(xué)科的成長(zhǎng)有很大的促進(jìn)作用。

（五）回避人情關(guān)系和利益的沖突

人情關(guān)系和利益的沖突是在選擇審稿人時(shí)必須考慮的一個(gè)現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。中國(guó)是個(gè)比較注重人情社會(huì)的國(guó)家，很多時(shí)候面子和關(guān)系在人們心目中很重要，科研人員同樣難逃窠臼。同時(shí)，由于我們需要盡量選擇小同行作為審稿人，即使采用雙向匿名審稿，專家在審稿的時(shí)候也能夠大致猜出稿件的來(lái)源。選擇審稿人時(shí)也要盡量考慮作者在投稿的時(shí)候所提出的需要回避的審稿人。為了對(duì)稿件進(jìn)行最公正的評(píng)判，就需要在選擇審稿人時(shí)，全方位考慮人情和利益的沖突，為稿件選擇最合適的審稿專家。

二、選擇的方法

（一）從刊物作者群和編委中選擇

從刊物作者群中選擇審稿專家是很容易也很直接的一種做法。作者稿件發(fā)表后，編輯能夠更清晰掌握該稿件的傳播情況，包括引用和下載情況。采用網(wǎng)上稿件處理系統(tǒng)的編輯部，只需要在系統(tǒng)中給作者增加一個(gè)審稿人身份就可以實(shí)現(xiàn)稿件的送審了，因此刊物的作者群體是選擇審稿專家的重要來(lái)源。高校學(xué)報(bào)編委大多是校內(nèi)外各學(xué)科專業(yè)的帶頭人，編委對(duì)學(xué)報(bào)的辦刊宗旨、發(fā)展規(guī)劃都比較熟悉，同時(shí)也是所在領(lǐng)域的專家，對(duì)學(xué)報(bào)所報(bào)道的學(xué)科領(lǐng)域相對(duì)比較熟悉，對(duì)刊物的發(fā)展也非常關(guān)心，選擇編委作為審稿人能夠?qū)崿F(xiàn)稿件的快速、有針對(duì)性的審閱。

（二）從作者推薦的審稿人中選擇

審稿人的選擇不是一件容易的事，尤其是一些研究人員比較少的學(xué)科方向，選擇審稿人更是頗費(fèi)心思的事情。作者在投稿的時(shí)候，學(xué)報(bào)編輯部一般要求作者推薦稿件的審稿人，并對(duì)推薦的審稿人提出一些明確的要求，包括擬推薦審稿人的職稱、學(xué)歷，與作者的利益關(guān)系等方面，所以一些態(tài)度認(rèn)真的作者推薦的審稿人還是具有采用價(jià)值的。同時(shí)，作者也更了解自己所研究方向的同行情況，因此，作者推薦的審稿人是一個(gè)稿件外審時(shí)不錯(cuò)的選擇。在選擇作者推薦的審稿人時(shí)，要從多個(gè)角度評(píng)估審稿人，并盡可能了解審稿專家和作者之間的利益關(guān)系［8］，避免作者與審稿人事先達(dá)成默契等被動(dòng)情況的發(fā)生。

（三）從網(wǎng)絡(luò)資源中查找

信息技術(shù)和網(wǎng)絡(luò)時(shí)代的發(fā)展為編輯部查找審稿人帶來(lái)了很大的便利，能夠查詢到合適審稿專家的網(wǎng)絡(luò)資源主要有：

1.知網(wǎng)、同方等網(wǎng)絡(luò)文獻(xiàn)資源庫(kù)。通過(guò)待審稿件的題目、摘要、關(guān)鍵詞、中圖分類號(hào)、參考文獻(xiàn)等，在文獻(xiàn)資源庫(kù)中搜索對(duì)口的審稿專家。

2.各重點(diǎn)大學(xué)的博士、碩士研究生招生網(wǎng)站。隨著各大學(xué)網(wǎng)站建設(shè)的完善，在網(wǎng)絡(luò)上搜索相關(guān)學(xué)科方向的專家變得越來(lái)越方便。很多大學(xué)的研究生招生網(wǎng)站上都有本校各研究方向的導(dǎo)師信息，包括導(dǎo)師的研究方向、主要研究成果、聯(lián)系方式等。

3.利用國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)網(wǎng)站（http：//www. nsfc.gov.cn/）。國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)的自然科學(xué)基金項(xiàng)目主要資助有重要科學(xué)意義或重要應(yīng)用前景的基礎(chǔ)性研究，尤其是符合國(guó)際科學(xué)發(fā)展趨勢(shì)，具有戰(zhàn)略性、前瞻性、基礎(chǔ)性和開(kāi)拓新興科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域的研究。經(jīng)過(guò)嚴(yán)格評(píng)審獲批的項(xiàng)目，其負(fù)責(zé)人不僅專業(yè)理論知識(shí)深厚，而且對(duì)本學(xué)科的研究現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢(shì)的把握程度也很高，所以這些人都是外審專家的最佳人選［9］。

（四）建立完善的審稿專家?guī)?，?shí)現(xiàn)審稿專家資源的優(yōu)化

隨著網(wǎng)絡(luò)時(shí)代的發(fā)展，很多雜志都實(shí)現(xiàn)了稿件的網(wǎng)絡(luò)化審理，也建立了自己的審稿專家網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)。編輯在日常工作中要注意對(duì)數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行及時(shí)維護(hù)，及時(shí)增加合適的審稿專家，淘汰不適合審稿或不能再繼續(xù)審稿的專家［10］。一般專家數(shù)據(jù)庫(kù)都是開(kāi)放的，可以約請(qǐng)一些合適的科研人員自行加入到專家數(shù)據(jù)庫(kù)中，由編輯或主編進(jìn)行審核即可。另外，確定稿件的評(píng)審目標(biāo)、被評(píng)價(jià)稿件的評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)是審稿專家?guī)旖ㄔO(shè)過(guò)程中重要的基礎(chǔ)，同時(shí)需要做到審稿專家學(xué)科分布齊全，年齡、職稱結(jié)構(gòu)合理，不斷提高審稿專家?guī)斓膶?shí)用性、科學(xué)性。

三、結(jié)語(yǔ)

外審專家的選擇是一項(xiàng)復(fù)雜的工作，既需要耐心細(xì)致，又需要專業(yè)知識(shí)的支撐，但這項(xiàng)工作完成的質(zhì)量高低，直接關(guān)涉學(xué)報(bào)的質(zhì)量和長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，因此，對(duì)于外審專家選擇的研究是有必要深入探討和持續(xù)研究的。針對(duì)期刊的專業(yè)方向和特色來(lái)研究外審專家的選擇，也是我們需要繼續(xù)研究的課題。

［1］譚瀟，段春波，于普林.Web3.0時(shí)代科技期刊同行評(píng)議的探索與嘗試［J］.編輯之友，2013（1）：42-44.

［2］陳喜樂(lè)，李騰達(dá)，劉偉榕.定性評(píng)價(jià)方法的極限與超越——基于對(duì)同行評(píng)議的研究綜述［J］.未來(lái)與發(fā)展，2014（5）：16-20.

［3］劉祥娥，孫麗莉，林琳，等.高校學(xué)報(bào)稿件外審的作用與實(shí)踐效果［J］.中國(guó)科技期刊研究，2011（4）：622-624.

［4］賀穎，邱均平.基于科學(xué)計(jì)量的同行評(píng)議專家遴選系統(tǒng)模型構(gòu)建研究［J］.圖書(shū)情報(bào)工作，2011（14）：28-31.

［5］王華生.學(xué)術(shù)稿件專家外審存在的問(wèn)題與編輯控制［J］.中國(guó)出版，2012（14）：14-17.

［6］孫麗莉，劉祥娥.高校學(xué)報(bào)“小同行”審稿專家的遴選［J］.編輯學(xué)報(bào)，2011（2）：139-140.

［7］劉東信.綜合性科技學(xué)術(shù)期刊審稿人的選擇和外審經(jīng)驗(yàn)談［J］.編輯學(xué)報(bào)，2010（6）：521-522.

［8］詹燕平，游濱，陳移峰，等.論科技期刊審稿專家的選擇與管理及其審稿積極性的調(diào)動(dòng)［J］.編輯學(xué)報(bào)，2014（6）：572-573.

［9］盧圣芳.對(duì)科技期刊審稿專家的選擇與搭配［J］.長(zhǎng)江大學(xué)學(xué)報(bào)：社會(huì)科學(xué)版，2010（4）：111-112.

［10］鄭綏乾.科技期刊編輯部在稿件外審中的作用［J］.遼寧大學(xué)學(xué)報(bào)：自然科學(xué)版，2007（2）：190-192.

Selection of Reviewers for University Journal Papers in the Network Era

Chen Suqing，Wu Ping
（Department of University Journal Editorial，Shenyang Aerospace University，Shenyang Liaoning110136）

The selection of reviewers is very important because of the development of university journal and the paper handling process，therefore it is necessary to select reviewers of small peer，slightly higher academic level and discipline level.The reviewer’s academic morals，human relationship and interest conflict avoidance should be payed close attention.In the progress of dealing with papers，reviewers can be selected from the authors，editorial board member，recommended reviewers by the authors and network resources.It is critical to focus on the important literature resources，masters and dactors’admissions website and National Natural Science Fund Committee website.The establishment of a sound journal reviewer’s database is also necessary.

university journal；peer review；reviewers；selection principle；selection method；network era

G237.5

A

1674-5450（2016）01-0139-03

【責(zé)任編輯 王鳳娥】

2015-09-20

遼寧省科協(xié)自然科學(xué)學(xué)術(shù)交流資助項(xiàng)目（2014RKXYJ16）

陳素清，女，遼寧海城人，沈陽(yáng)航空航天大學(xué)副編審，主要從事科技期刊編輯學(xué)研究。