胡儀元，　唐萍萍，　陳珊珊

(1.陜西理工大學 經(jīng)濟與法學學院， 陜西 漢中 723000； 2. 陜西中醫(yī)藥大學 藥學院， 陜西 咸陽 712046)

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生態(tài)補償理論依據(jù)研究的文獻述評

胡儀元1，唐萍萍1，陳珊珊2

(1.陜西理工大學 經(jīng)濟與法學學院， 陜西 漢中 723000； 2. 陜西中醫(yī)藥大學 藥學院， 陜西 咸陽 712046)

生態(tài)環(huán)境問題引起了人們對生態(tài)補償問題的高度關注，也是生態(tài)文明制度建設的重要內容。生態(tài)補償理論依據(jù)就是關于為什么要給以生態(tài)補償?shù)睦碚撝?，是生態(tài)補償活動開展的前提和依據(jù)。嚴重的生態(tài)環(huán)境問題和生態(tài)補償?shù)膶嵺`有效性成為生態(tài)補償?shù)默F(xiàn)實依據(jù)，那么，其理論依據(jù)是什么呢？本文就當前學術界有關生態(tài)補償?shù)耐獠啃岳碚?、公共產品理論、生態(tài)資本理論、價值理論、產權理論等理論依據(jù)研究進行了梳理總結和述評。

生態(tài)補償； 理論依據(jù)； 述評

理論依據(jù)就是一個學科、理論或原理立論的依據(jù)、出發(fā)點或起點。生態(tài)補償理論依據(jù)就是關于為什么要給以生態(tài)補償?shù)睦碚撝?，是生態(tài)補償活動開展的前提、依據(jù)、出發(fā)點或起點。隨著生態(tài)補償實踐活動的發(fā)展，人們對為什么要進行生態(tài)補償從經(jīng)濟學、法學、倫理學等各個角度展開了研究。本文就當前學術界對生態(tài)補償理論依據(jù)的研究現(xiàn)狀進行梳理和總結。

一、 生態(tài)補償?shù)耐獠啃岳碚撘罁?jù)

外部性是指一項經(jīng)濟活動給其他主體帶來了收益或損失，從而出現(xiàn)私人成本與社會成本、私人收益與社會收益，以及收益與成本之間的不對等，能夠給他人帶來收益的是外部經(jīng)濟，反之則是外部不經(jīng)濟。這種不對等性造成了生態(tài)環(huán)境資源及其相應的保護勞動供給不足，優(yōu)質生態(tài)資源越來越稀缺，并成為人們爭搶的消費對象；而環(huán)境污染、生態(tài)破壞等等則出現(xiàn)供給過多，形成了環(huán)境污染屢禁不止、生態(tài)破壞越來越嚴重的現(xiàn)象。生態(tài)補償是對生態(tài)環(huán)境外部性的有力矯正，因此，外部性是生態(tài)補償?shù)闹匾碚撘罁?jù)[1][2]。通過生態(tài)補償避免生態(tài)供給者收益受損[3]或搭便車消費行為發(fā)生[4]，實現(xiàn)私人成本與社會成本的對等[5]，促進“保護生態(tài)、節(jié)約資源、減少污染”[6]，達到“資源的最優(yōu)配置和社會福利的最大化”[7]。

生態(tài)外部性的特殊性在于，除了傳統(tǒng)意義上成本收益不對等這種典型性的外部性外，還有一個重要表現(xiàn)形式就是區(qū)位外部性，這是由生態(tài)資源的效應溢出和功能傳遞所引起的。具體表現(xiàn)在三個方面：一是區(qū)位生態(tài)貢獻補償。區(qū)位之間是相互依賴的一個整體，一個區(qū)位的生態(tài)資源環(huán)境能夠給其鄰域帶來好的或差的影響，使其“分享”鄰居生態(tài)資源環(huán)境效應，并通過各個區(qū)位在鄰域之間進行生態(tài)功能的相互傳遞，因此，必須善待自己的鄰居，并對其生態(tài)貢獻給以承認和補償，因為沒有它就是不完整的，也無法實現(xiàn)區(qū)位之間的生態(tài)功能傳遞，就像走到懸崖邊上無路可走一樣，“斷崖”中斷了路的連續(xù)性，區(qū)位“缺失”造成了區(qū)位之間生態(tài)功能傳遞的障礙，就像“斷崖”一樣不可逾越。二是生態(tài)富源區(qū)位效應溢出補償。優(yōu)質生態(tài)資源給鄰域傳遞的就是正外部性，既能起到對生態(tài)侵蝕和環(huán)境破壞進行攔截的生態(tài)保護屏障作用，又能把自己的這種良好效應傳遞給鄰域，并在區(qū)位之間進行加成、累積的多重性、多維度、多次性傳遞，而使生態(tài)功能或效應不斷疊加、集成、提升，產生集膚作用[8]。因此，必須對其進行生態(tài)補償，否則就失去了能使自身生態(tài)功能得到加持的生態(tài)輻射“源”，長此以往將會使區(qū)位雙方由生態(tài)富源向貧瘠或脆弱狀態(tài)轉化。三是生態(tài)脆弱區(qū)位生態(tài)環(huán)境改善效應補償。同樣，在傳遞效應下，脆弱生態(tài)環(huán)境也會把自身的“脆弱性”傳遞給自己的鄰域區(qū)位，形成區(qū)位之間因生態(tài)脆弱而出現(xiàn)的生態(tài)環(huán)境惡化加速。對于源發(fā)性生態(tài)脆弱而言，它就是自身和周圍鄰居生態(tài)脆弱的輸出者，就像工廠的污水不僅讓工廠自身也讓下游區(qū)位居民“享受”了這種污染帶來的壞影響，這種影響還會因為區(qū)位之間的相互作用而被強化或弱化地傳遞給下一個區(qū)位；對于輸入性生態(tài)脆弱而言，因為鄰域把生態(tài)脆弱傳遞給自己而遭受著損失，不幫助鄰居把生態(tài)環(huán)境改善了自己也就沒有好的生態(tài)環(huán)境了，也必須對鄰域生態(tài)環(huán)境改善成效給以認同和補償，所以必須有區(qū)位之間的橫向生態(tài)補償，為本區(qū)位良好的生態(tài)環(huán)境穿上一件保護外套。

生態(tài)補償是對生態(tài)資源環(huán)境外部性的有效矯正：一方面，對外部經(jīng)濟性行為給以減免稅收、財政補貼、轉移支付等措施，扶持和鼓勵其生態(tài)保護行為，提高生態(tài)資源環(huán)境供給。另一方面，對外部不經(jīng)濟行為則通過征稅、罰款、資源消耗降低的獎勵，限定市場準入條件或限期整改的法律、政策等措施，限制或約束其資源消耗數(shù)量、生態(tài)破壞行為，實現(xiàn)生態(tài)資源環(huán)境供求平衡；同時，也有利于資源節(jié)約和可持續(xù)發(fā)展，促進生態(tài)資源環(huán)境的代際平衡。特別是生態(tài)資源豐富的生態(tài)功能區(qū)(水源區(qū))、生態(tài)環(huán)境脆弱地區(qū)，多為經(jīng)濟社會發(fā)展落后的邊緣地區(qū)，自我發(fā)展能力低下，生態(tài)保護投入不足，如果沒有生態(tài)補償?shù)耐獠抠Y本注入，可能導致在生態(tài)環(huán)境保護上的不積極、不作為。以生態(tài)補償為手段，補償生態(tài)環(huán)境保護中的勞動成本、生產要素投入成本，提高其破壞生態(tài)環(huán)境或從事其他產業(yè)開發(fā)的機會成本，有利于生態(tài)資源的持續(xù)開發(fā)利用、生態(tài)環(huán)境的長期保護[9]。

二、 生態(tài)補償?shù)墓伯a品理論依據(jù)

外部性更多地源自于公共產品，因此生態(tài)補償理論依據(jù)也就包括公共產品理論。所謂公共產品就是那些非競爭性和非排他性產品，如海上燈塔、路燈等等。非競爭性與非排他性造成了“公地的悲劇”與“搭便車”問題，也使其真實需求和實際供給不相匹配，出現(xiàn)供給不足或過多的情形。自然資源或生態(tài)環(huán)境具有公共產品特性，因此，“生態(tài)系統(tǒng)服務所具有的公共物品屬性或準公共物品屬性意味著其必然存在供給不足、過度使用、用戶搭便車等現(xiàn)象，不可避免地產生加勒特·哈丁所描述的‘公地的悲劇’，必須通過相應的制度安排，來規(guī)制生態(tài)系統(tǒng)服務功能的提供者與受益者之間的利益分配問題，激勵生態(tài)系統(tǒng)服務提供者的生產、消費行為，抑制受益者不利于環(huán)境資源保護的活動，從而達到保護生態(tài)環(huán)境的目的”[3]?！白匀毁Y源環(huán)境及其所提供的生態(tài)服務所具有的公共物品屬性決定了其面臨供給不足、擁擠和過度使用等問題，生態(tài)補償就是通過相關制度安排，調整相關生產關系來激勵生態(tài)產品的供給、限制共同資源的過度使用和解決擁擠問題，從而促進生態(tài)環(huán)境的保育，促進自然和社會生產力的發(fā)展。生態(tài)補償問題的公共物品屬性可以幫助我們確定在不同生態(tài)補償問題類型下補償?shù)闹黧w是誰，其權利、責任和義務是什么，從而確定相應的政策途徑”[7]。

生態(tài)補償是消解生態(tài)公共產品供需不平衡的重要手段。一般而言，資源與生態(tài)環(huán)境等公共產品需要政府供給，以解決其因外部性而導致的供求不平衡、以及投資大周期長等問題。這時候的補償主要是以專項資金的形式彌補投入成本與產出收益之間的差額，以確保生態(tài)產品的供給規(guī)模。為了提高供給效率，促進私人主體對生態(tài)公共產品的供給，就需要設計相應的生態(tài)補償機制，彌補私人供給收益與成本之間的差額，并以合理的利潤空間激勵私人企業(yè)的生態(tài)供給。也就是說，從公共產品的視角，生態(tài)補償就是促進政府或私人企業(yè)對生態(tài)產品的供給，對其收益不足以彌補成本的一種補助與合理的利益激勵，其補償額度或標準就是投入成本-收益+合理利潤。

三、 生態(tài)補償?shù)纳鷳B(tài)資本理論依據(jù)

從生態(tài)資本理論角度看，生態(tài)及其相應的服務都是可資本化的資源，因此，應該得到相應的補償，從而使生態(tài)資本理論成為生態(tài)補償?shù)闹匾碚撘罁?jù)。

首先，生態(tài)資源及其服務作為生態(tài)資本及其相應的資源保護投入應該得到補償。有人認為“生態(tài)系統(tǒng)提供的生態(tài)服務應被視為一種資源、一種基本的生產要素，所以必然離不開有效的管理，而這種生態(tài)服務或者說價值的載體便是我們常說的‘生態(tài)資本’”[2]。如直接進行生產與再生產的自然資源、生態(tài)潛力和生態(tài)環(huán)境質量等[10]，生態(tài)資本所耗費的各種成本(如生態(tài)資源的維持成本、修復成本、重置成本，資源開發(fā)的機會成本等等)，以及由其所提供的生態(tài)系統(tǒng)服務必須得到相應的補償。

其次，生態(tài)資源作為資本具有增殖特性，生態(tài)保護所帶來的生態(tài)資本增殖應該得到相應的補償。生態(tài)資本具有不斷增殖的資本屬性，其增殖所獲得的各種收益應該得到相應的分享；也正是可以分享到生態(tài)資本增殖帶來的收益促進人們對生態(tài)資本的投資，提高人們通過生態(tài)投資增加生態(tài)資源供給的積極性。因此，生態(tài)補償實際上就是對生態(tài)資本增殖收益的分享，是人們投資生態(tài)環(huán)境保護的合理回報，能有效激勵人們的生態(tài)保護行為[11]。

再次，生態(tài)資本特殊性決定了必須進行生態(tài)補償。生態(tài)資本除了具有資本的一般特性外，還具有產權權益、稀缺性、不可逆性三個重要特性。生態(tài)資本是具有明確產權界定的，《中華人民共和國物權法》對礦藏、河流、海域、城市土地、森林、山嶺、草原、荒地、灘涂、野生動植物資源的國家所有作了明確規(guī)定。生態(tài)補償實際上就是生態(tài)資本的所有權權益體現(xiàn)，就是所有者為維持生態(tài)資源產權所支付的權利維持費用(自然資源的實物保持或價值保值)，以及該資源效應發(fā)揮、開發(fā)使用所帶來的效益分享[6]。同時，生態(tài)資本與其他資本一樣是稀缺的，不被修復和重置的話其存量只能是越來越少。因此“自然資源的稀缺性及其利用的不可逆性是生態(tài)補償?shù)淖匀灰蟆盵3]。

四、 生態(tài)補償?shù)膬r值理論依據(jù)

商品價值是其價格的決定因素，生態(tài)補償作為生態(tài)系統(tǒng)服務、生態(tài)資源的一個交易價格，也是由其價值決定的。那是由什么價值決定的呢？人們又有不同的觀點和看法。

首先，生態(tài)系統(tǒng)服務功能價值是生態(tài)補償理論依據(jù)。“生態(tài)系統(tǒng)具有物質轉換、能量流動和信息傳遞”[12]，或者提供“生態(tài)產品、保證生活質量”[13]等等一系列生態(tài)功能，這些功能發(fā)揮相當于給人或人類社會提供了服務，滿足了人們的生態(tài)需要，從而形成了生態(tài)系統(tǒng)服務價值，生態(tài)補償實際上就是這些生態(tài)服務功能價值的補償或體現(xiàn)，是其價值的市場體現(xiàn)[11]。生態(tài)資源或生態(tài)系統(tǒng)本身不具有主體性(主體是人)，因而不具備物質利益或經(jīng)濟價值分配的能力與必要性，但是，沒有這些生態(tài)資源或生態(tài)系統(tǒng)功能發(fā)揮，人類要么存在生存困難、要么需要替代品維持其存在，因此愿意拿出部分價值進行補償，不過這種補償是給予那些提供生態(tài)資源或生態(tài)系統(tǒng)服務之人的，而不是一個永遠不具有簽收能力的大自然。

其次，生態(tài)(資源)環(huán)境價值是生態(tài)補償理論依據(jù)。有人認為，生態(tài)環(huán)境資源本身有經(jīng)濟價值和生態(tài)價值，“生態(tài)補償所要研究的主要是對受損的生態(tài)價值的補償”[14]，因此“利用資源環(huán)境就要支付相應的補償”[15]。對于所有者而言，生態(tài)資源就是擁有的有價商品或資產，所產生的生態(tài)效應或提供的生態(tài)服務得到的生態(tài)補償相當于持有者的資本權益[16]。甚至認為“自然資源環(huán)境價值來源于其效用，又以其稀缺性為條件。衡量自然資源環(huán)境價值的尺度是其邊際效用”[17]。按照馬克思科學勞動價值論思想，一切商品價值只是耗費勞動或預期耗費勞動的單純凝結，自然資源價值只能源自于使用它的價值耗費加上未來重置修復價值或替代品生產價值，而不是來自于生態(tài)本身或其稀缺性。

再次，馬克思勞動價值理論是生態(tài)補償理論依據(jù)。人們從馬克思勞動價值論出發(fā)，認為生態(tài)資源的價值源自于“發(fā)現(xiàn)、保護、開發(fā)以及促進生態(tài)潛力增長”[17]的勞動投入，讓渡生態(tài)效益就應該得到生態(tài)補償[15]。因此，從價值理論角度來看，生態(tài)補償必然是對人類勞動價值的補償，從而說明為什么要補償(價值或預期價值耗費)、補償給誰(補償與受償者均應是人這個主體)、補償多少(耗費或預期耗費勞動量)等一系列問題。

五、 生態(tài)補償?shù)漠a權理論依據(jù)

從產權的角度看，環(huán)境資源產權權利既是生態(tài)補償?shù)睦碚撘罁?jù)，又是補償標準確定的條件。從前者來看，由于初始產權分配不平衡，造成部分區(qū)域，如生態(tài)功能區(qū)、河流上游水源區(qū)等承擔了較大的責任，使其缺失了部分產權，生態(tài)補償就是對這部分缺失產權的彌補，如“流域上游的生態(tài)保護者比下游的人需要遵守更為嚴格的法律規(guī)定或更少的權利分配，如遵守更為嚴格的水質標準等”，就造成了發(fā)展權利的部分或完全喪失，“因此需要一種補償來彌補這種權利的失衡”[7]。同時，產權界定是確定補償標準的前提條件，生態(tài)補償標準或額度就是產權界定所確定的行為成本或產權交易價格，以使“資源和環(huán)境被適度持續(xù)的開發(fā)利用”[18]。產權界定是在生態(tài)環(huán)境或資源分布不均的前提下，解決因受益、受損、交易等原因帶來利益不平衡問題的有效手段，生態(tài)補償就是對這種不平衡的一個彌補，因而成為生態(tài)補償?shù)闹匾碚撘罁?jù)，也是確定補償額度的有效方式方法。

六、 生態(tài)補償?shù)目沙掷m(xù)發(fā)展理論依據(jù)

從可持續(xù)發(fā)展的角度來看，人類社會永續(xù)發(fā)展的前提是既要人本身的持續(xù)繁衍，又要有滿足后代人需要的資源，這就要求資源環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展，所以“人類應享有與自然和諧的方式過健康而富有成果的生活的權利，并公平地滿足今世后代在發(fā)展和環(huán)境方面的需要”[19]。如何保證資源環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展？根據(jù)哈特維克準則，只有將資源財富作為儲蓄或用于再生產資本投資，才能消除“資源詛咒”現(xiàn)象，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展[14]。也就是需要資源分配的代際公平，一方面，需要抑制當代人對資源的過度消費和環(huán)境破壞，通過生態(tài)的價值補償彌補其因減少資源使用帶來的收益減少，以保證當代人的生存，因為當代人的生存更是后代人存在的前提和基礎；另一方面，當代人對資源的使用減少了后代人使用的機會、可能或數(shù)量，就應該給后代人以補償，價值除了消耗外還有一定傳承性，必然會把一部分價值留給后代人享用，但是，資源環(huán)境消耗，特別是不可再生資源的消耗，意味著一代人(一個人)的消費剝奪了另一代人(另一個人)的消費，既然消費了就應該給后代人(他人)以價值或實物補償，其中，價值補償相當于當代人提前購買了后代人的消費品，讓他們拿著報酬去完成本該屬于當代人完成的資源環(huán)境修復工作，而實物補償才是最根本的，為了不讓我們的子孫后代受苦，就該主動補償消耗掉的資源、修復破壞了的環(huán)境，以保證代際之間資源消耗的起點公平，否則可能存在這樣一種無奈現(xiàn)象：我們的后代們擁有不菲的貨幣價值卻不知道到哪里買到自己所需要的資源。

七、 生態(tài)補償?shù)纳鷳B(tài)學理論依據(jù)

從生態(tài)學的角度看，生態(tài)是一個復雜的平衡系統(tǒng)，消耗過多或供給過多都可能導致其失衡，自然資源的有限性和增長的緩慢性使人類只能在資源的閾值或極限內消費，因為，自然資源具有“承載人類活動負荷的一個閾值或極限，人類活動對自然環(huán)境的影響一旦超過這個閾值，系統(tǒng)的局部甚至全局的平衡就被打破，被破壞的自然環(huán)境反過來就會危及到人類社會的發(fā)展甚至生存”，“生態(tài)補償就是最終補償生態(tài)損失，維系生態(tài)潛力的一種有效的制度和經(jīng)濟途徑”[7]。因此，人類既要約束、控制自身行為，又要形成“社會經(jīng)濟系統(tǒng)對自然子系統(tǒng)”[17]的反哺，以保持復合生態(tài)系統(tǒng)的穩(wěn)態(tài)發(fā)展。從交易的角度講，生態(tài)系統(tǒng)的服務也應該得到相應的補償或回饋，才能實現(xiàn)生態(tài)系統(tǒng)本身的可持續(xù)發(fā)展。

綜上所述，理論界對生態(tài)補償?shù)睦碚撘罁?jù)進行了廣泛研究，其中，最主要的有外部性等七種觀點，筆者在前期研究的基礎上，進一步提出從物質補償和價值補償兩種類型，自然補償、經(jīng)濟補償和社會補償三個領域來說，生態(tài)補償?shù)睦碚摶A可以概括為：從自然資源本身的平衡性及其與人類社會的協(xié)調發(fā)展而言，生態(tài)補償?shù)睦碚摶A是生物的共生性原理，強調的是自然資源及其與人類社會的物質性補償與平衡；從經(jīng)濟視角的成本與收益平衡而言，生態(tài)補償?shù)睦碚摶A是勞動價值論、外部性和資源所有權，強調的是經(jīng)濟利益上的價值補償與平衡；從社會視角下的正義與公平而言，生態(tài)補償?shù)睦碚摶A是環(huán)境正義的公平倫理觀，要通過物質補償和價值補償實現(xiàn)生態(tài)資源供給與使用的代內、代際、區(qū)際平衡。

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[責任編輯：劉 英]

2016-03-01

2016-03-28

胡儀元(1968-)，男，陜西南鄭縣人，陜西理工大學經(jīng)濟與法學學院教授，主要從事生態(tài)經(jīng)濟學研究。

國家社科基金項目“生態(tài)補償資金分配模式及其效益評估模型研究”(11BJY031)；陜西省社科基金項目“漢江水源地生態(tài)文明建設路徑研究”(2015D053)

F062.2

A

1673-2936(2016)03-0079-05