鄭 石 明

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基于文獻(xiàn)計(jì)量的環(huán)境政策研究動(dòng)態(tài)追蹤*

鄭 石 明

摘要：借助CiteSpace軟件，以CSSCI期刊(含擴(kuò)展版)為樣本，計(jì)量分析1998—2015年環(huán)境政策的研究狀況、研究熱點(diǎn)和趨勢(shì)。研究顯示：環(huán)境政策的相關(guān)研究日趨成熟與穩(wěn)定；研究主題主要有環(huán)境問(wèn)題、環(huán)境保護(hù)與治理、環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線(xiàn)、產(chǎn)權(quán)理論與排污權(quán)、環(huán)境政策與可持續(xù)發(fā)展及生態(tài)文明之間關(guān)系、環(huán)境政策工具的研究等；隨著環(huán)境質(zhì)量問(wèn)題日益成為一項(xiàng)公共議題，對(duì)公眾參與、公眾環(huán)境的研究日益增加；研究?jī)?nèi)容日趨泛化與深化?；诮?jīng)濟(jì)學(xué)的環(huán)境政策研究較多，而基于政策工具、環(huán)境法規(guī)的研究不夠；環(huán)境政策研究的國(guó)家級(jí)基金支持較多而省市的基金支持較少。結(jié)論可為環(huán)境政策的進(jìn)一步研究提供借鑒。

關(guān)鍵詞：環(huán)境政策； 文獻(xiàn)計(jì)量； 共詞分析 對(duì)進(jìn)行共詞聚類(lèi)分析，與環(huán)境政策研究相關(guān)的主要關(guān)鍵詞(頻次，下同)包括：環(huán)境問(wèn)題(90)、環(huán)境保護(hù)(61)、環(huán)境管理(54)、可持續(xù)發(fā)展(46)、環(huán)境治理(44)、環(huán)境規(guī)制(43)、環(huán)境污染(36)、生態(tài)文明(28)、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)(27)、氣候變化(24)、環(huán)境管制(24)、環(huán)境(24)、環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線(xiàn)(23)、中國(guó)(20)、環(huán)境意識(shí)(20)、歐盟(20)、公眾參與(19)、環(huán)境質(zhì)量(19)、排污權(quán)交易(18)、美國(guó)(18)、生態(tài)環(huán)境(17)、日本(17)、環(huán)境破壞(16)、污染治理(15)、循環(huán)經(jīng)濟(jì)(15)、環(huán)境稅(14)、生態(tài)現(xiàn)代化(13)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展(13)、環(huán)保產(chǎn)業(yè)(13)、環(huán)境政策工具(13)、政策(12)、貿(mào)易(11)排污收費(fèi)(11)等。

一、引言

近年來(lái)，政府不斷提升環(huán)境和能源指標(biāo)在干部考核指標(biāo)體系中的重要性，“十二五”規(guī)劃中綠色發(fā)展指標(biāo)和比重達(dá)51.1%，設(shè)置了7項(xiàng)約束性指標(biāo)以強(qiáng)調(diào)日益嚴(yán)重的環(huán)境和能源問(wèn)題。為了防治大氣污染，2013年9月，國(guó)務(wù)院出臺(tái)《關(guān)于印發(fā)大氣污染防治行動(dòng)計(jì)劃的通知》(簡(jiǎn)稱(chēng)《大氣十條》)，提出力爭(zhēng)再用5年或更長(zhǎng)時(shí)間，逐步消除重污染天氣，全國(guó)空氣質(zhì)量明顯改善等。2015年1月1日，新環(huán)保法在中國(guó)正式實(shí)施，這是中國(guó)出臺(tái)協(xié)調(diào)環(huán)境保護(hù)同經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的新舉措。環(huán)境政策成為研究熱點(diǎn)。

中國(guó)經(jīng)濟(jì)改革實(shí)踐向縱深發(fā)展，對(duì)環(huán)境保護(hù)提出了更高的要求，出臺(tái)了一系列高級(jí)別的環(huán)境法規(guī)，加強(qiáng)了政府績(jī)效的環(huán)境保護(hù)考核。同時(shí)，環(huán)境政策研究得到進(jìn)一步深化。1998年以來(lái)，我國(guó)環(huán)境政策相關(guān)研究關(guān)注的問(wèn)題、重點(diǎn)等表現(xiàn)出一系列的特征與趨勢(shì)，通過(guò)文獻(xiàn)計(jì)量分析有利于對(duì)環(huán)境政策的研究予以解讀與刻畫(huà)，可為今后環(huán)境政策的制定提供科學(xué)依據(jù)與理論支持。本文通過(guò)對(duì)1998—2015年9月中國(guó)知網(wǎng)中以環(huán)境政策為關(guān)鍵詞的文獻(xiàn)進(jìn)行研究，運(yùn)用文獻(xiàn)計(jì)量與統(tǒng)計(jì)方法，分析環(huán)境政策相關(guān)的研究現(xiàn)狀與熱點(diǎn)，分析變化趨勢(shì)、作者特征等文獻(xiàn)信息，為以后環(huán)境政策的理論研究與實(shí)踐操作提供有價(jià)值的參考意見(jiàn)。

總結(jié)已有文獻(xiàn)，環(huán)境政策的相關(guān)研究可以劃分為以下幾個(gè)方面：環(huán)境問(wèn)題、環(huán)境保護(hù)與治理、環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線(xiàn)、產(chǎn)權(quán)理論與排污權(quán)、環(huán)境政策與可持續(xù)發(fā)展及生態(tài)文明之間關(guān)系、環(huán)境政策工具的研究等。從環(huán)境政策本身分析，1972年以來(lái)，中國(guó)環(huán)境政策逐步演變并深化發(fā)展：地位從基本國(guó)策到可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略，重點(diǎn)從偏重污染控制到污染控制與生態(tài)保護(hù)并重，方法從末端治理到源頭控制，范圍從點(diǎn)源治理到流域與區(qū)域的綜合治理，手段從以行政命令為主導(dǎo)到以法律、經(jīng)濟(jì)手段為主導(dǎo)。彭海珍(2006)、夏光(2012)等從循環(huán)經(jīng)濟(jì)、生態(tài)文明等角度對(duì)環(huán)境政策做了較為深入的研究。然而，由于沒(méi)有量化分析，我們很難對(duì)環(huán)境政策的研究動(dòng)態(tài)進(jìn)行準(zhǔn)確把握。

環(huán)境政策相關(guān)文獻(xiàn)計(jì)量的論文很少，而環(huán)境政策又屬于公共行政或公共政策的研究范疇。以下文獻(xiàn)對(duì)一些公共行政和公共政策相關(guān)的文獻(xiàn)計(jì)量分析進(jìn)行了梳理：呂芳等(2015)從研究對(duì)象、研究資助、研究分布、研究目的性、有無(wú)理論檢驗(yàn)等方面對(duì)2001—2013年間發(fā)表于國(guó)內(nèi)的4659篇公共行政學(xué)論文進(jìn)行了分析；黃萃、任弢、張劍(2015)認(rèn)為，政策文獻(xiàn)量化研究將內(nèi)容分析法、文獻(xiàn)計(jì)量、網(wǎng)絡(luò)分析、圖論、知識(shí)圖譜等相關(guān)研究方法引入政策分析領(lǐng)域，并根據(jù)政策文獻(xiàn)內(nèi)容與外部結(jié)構(gòu)要素的特性，對(duì)相關(guān)量化研究方法進(jìn)行拓展與創(chuàng)新，是公共政策研究的新方向；黃萃、趙培強(qiáng)、李江(2015)采用共詞分析和聚類(lèi)分析的研究方法，研究了不同歷史時(shí)期科技創(chuàng)新政策主題聚焦點(diǎn)的變化；羅潤(rùn)東等(2015)借助文獻(xiàn)計(jì)量軟件CiteSpace，運(yùn)用共詞聚類(lèi)分析法和戰(zhàn)略坐標(biāo)圖示法，從CNKI數(shù)據(jù)庫(kù)的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域中文文獻(xiàn)計(jì)量分析2000—2013年我國(guó)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)研究領(lǐng)域的研究狀況、研究熱點(diǎn)和新穎的研究方向；程同順等(2015)選取美國(guó)政治學(xué)三種權(quán)威期刊2001—2012年間發(fā)表的論文，分析21世紀(jì)以來(lái)美國(guó)政治學(xué)在研究方法上的最新特點(diǎn)，并展望美國(guó)政治學(xué)在研究方法上的未來(lái)走向。相關(guān)文獻(xiàn)主要采用共詞聚類(lèi)分析方法與指標(biāo)分析方法，為本文的文獻(xiàn)計(jì)量分析提供了很好的方法借鑒。

二、數(shù)據(jù)說(shuō)明、研究方法與指標(biāo)

(一)數(shù)據(jù)說(shuō)明

本文所統(tǒng)計(jì)的數(shù)據(jù)庫(kù)為中文期刊全文數(shù)據(jù)庫(kù)CNKI，研究所使用的數(shù)據(jù)分為Citespace軟件分析數(shù)據(jù)部分與統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)分析部分。

Citespace軟件分析數(shù)據(jù)部分包括樣本1086條，在知網(wǎng)期刊的高級(jí)檢索中(網(wǎng)址：http://epub.cnki.net/kns/brief/result.aspx?dbprefix=CJFQ)，在關(guān)鍵詞一欄輸入“環(huán)境政策”并選擇精確匹配，期刊選擇為CSSCI期刊(包括擴(kuò)展版)。截至2015年9月底，共獲得1086個(gè)樣本文獻(xiàn)，將其按照Refworks格式導(dǎo)出(分為文本格式與xls格式)并進(jìn)一步整理。逐一檢查，刪除書(shū)評(píng)、卷首等與學(xué)術(shù)論文不相關(guān)的篇目；刪除增刊、會(huì)議論文相關(guān)篇目(期數(shù)包含S與Z的論文)；刪除作者為空的相關(guān)論文。最后得到樣本文獻(xiàn)964篇。

為了對(duì)部分指標(biāo)進(jìn)行補(bǔ)充分析，同時(shí)考慮到統(tǒng)計(jì)工作量，抽樣選取了250個(gè)樣本文獻(xiàn)，根據(jù)論文內(nèi)容進(jìn)行分類(lèi)、統(tǒng)計(jì)。設(shè)計(jì)文獻(xiàn)數(shù)據(jù)收集表格，原始統(tǒng)計(jì)指標(biāo)包括：發(fā)表年份、作者數(shù)量、來(lái)源期刊、復(fù)合影響因子、研究資金來(lái)源、作者單位、學(xué)術(shù)地位、研究類(lèi)型、研究階段等。根據(jù)原始指標(biāo)，進(jìn)一步計(jì)算相關(guān)衍生指標(biāo)，運(yùn)用描述性統(tǒng)計(jì)方法對(duì)指標(biāo)進(jìn)行分析。

(二)研究方法

本文所使用的方法包括共詞聚類(lèi)分析方法、指標(biāo)分析法、描述性統(tǒng)計(jì)分析法。關(guān)于文獻(xiàn)計(jì)量的論文，主要用的方法有共詞聚類(lèi)分析方法(如羅潤(rùn)東、徐丹丹，2015；黃萃、趙培強(qiáng)、李江，2015)、指標(biāo)統(tǒng)計(jì)分析方法(如何艷玲，2007；程同順、鄺利芬、孫迪，2015；劉曉洋，2015)。本文將兩類(lèi)主要研究方法結(jié)合，以得到更加全面有說(shuō)服力的結(jié)論。

共詞分析屬于內(nèi)容分析法，用于分析同一篇文獻(xiàn)之中的共現(xiàn)強(qiáng)度與共現(xiàn)關(guān)系，通過(guò)定量分析揭示某一個(gè)研究領(lǐng)域的內(nèi)在結(jié)構(gòu)與研究變化趨勢(shì)，通過(guò)被研究者用來(lái)分析研究領(lǐng)域的熱點(diǎn)、前沿與發(fā)展趨勢(shì)?？?、里普和勞(Callon, Rip &Law，1986)從理論上提出了共詞分析方法并進(jìn)行實(shí)例分析。由于其適用性取得較快的發(fā)展，科斯托夫等(Kostoff et al，1997)根據(jù)詞頻分析抽取了多詞詞組，并應(yīng)用鄰近分析算法，發(fā)現(xiàn)具有代表性的研究主題，使用“對(duì)等指標(biāo)”得到了詞組與詞組之間的鏈接強(qiáng)度。

共詞聚類(lèi)分析依據(jù)關(guān)鍵詞之間的共現(xiàn)強(qiáng)度，將關(guān)鍵詞聚集形成不同的聚類(lèi)。傳統(tǒng)的聚類(lèi)算法較多，但由于沒(méi)有中心概念，聚類(lèi)間的相互關(guān)系無(wú)法體現(xiàn)。本文借鑒卡隆、庫(kù)斯亞爾和拉維爾(Callon, Courtial & Laville，1991)的方法，用來(lái)研究環(huán)境政策文獻(xiàn)的熱點(diǎn)與趨勢(shì)。

CiteSpace可視化軟件的主要功能是對(duì)輸入的文獻(xiàn)數(shù)據(jù)生成可視化分析矩陣，進(jìn)一步得到關(guān)鍵詞、作者、機(jī)構(gòu)等的共現(xiàn)矩陣。具體操作步驟包括(陳超美等，2009)：1)對(duì)環(huán)境政策相關(guān)的文獻(xiàn)數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，包括文獻(xiàn)篩選、整理；2)通過(guò)CiteSpace軟件對(duì)文獻(xiàn)數(shù)據(jù)進(jìn)行格式轉(zhuǎn)換，確保其適合CiteSpace軟件處理；3)對(duì)CiteSpace軟件處理過(guò)程中的相關(guān)參數(shù)進(jìn)行設(shè)置，包括分析時(shí)間的區(qū)段、分析的內(nèi)容、共現(xiàn)矩陣中顯示的閾值等；4)在可視化界面繼續(xù)對(duì)相關(guān)結(jié)果進(jìn)行調(diào)整、分析。

三、統(tǒng)計(jì)分析

(一)研究趨勢(shì)與來(lái)源期刊

從圖1可知，1998—2015年，環(huán)境政策相關(guān)研究總體呈現(xiàn)出不斷增長(zhǎng)的趨勢(shì)，表明“環(huán)境政策”受關(guān)注程度增加。同時(shí)也可以看出，研究呈現(xiàn)出兩個(gè)明顯的階段：第一階段，1998—2005年，環(huán)境政策相關(guān)論文年發(fā)表量不超過(guò)40篇，且多以定性分析為主；第二階段，2006年至今，“十一五”開(kāi)始，國(guó)家對(duì)環(huán)境的重視力度加大，有關(guān)環(huán)境政策的研究快速增加。2006—2008年，環(huán)境政策的相關(guān)論文快速增長(zhǎng)至年均超過(guò)80篇，然后多年來(lái)保持在80篇左右的穩(wěn)定水平，表明環(huán)境政策的相關(guān)研究日趨成熟與穩(wěn)定。

截至2015年9月，2015年環(huán)境政策論文數(shù)量為48篇。按照年化水平計(jì)算，2015年整年約為65篇，遠(yuǎn)低于2008—2014年的平均水平，可能與經(jīng)濟(jì)下行導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境污染之間的研究熱度下降存在一定關(guān)系，也可能與期刊電子版上網(wǎng)滯后導(dǎo)致統(tǒng)計(jì)不準(zhǔn)確有關(guān)，相關(guān)原因值得進(jìn)一步深入分析。

圖1　1998—2015年環(huán)境政策相關(guān)論文趨勢(shì)

統(tǒng)計(jì)結(jié)果顯示，1998—2015年，環(huán)境政策相關(guān)論文主要來(lái)源期刊有《環(huán)境保護(hù)》《中國(guó)人口、資源與環(huán)境》《生態(tài)經(jīng)濟(jì)》。其余比較重要的來(lái)源期刊還包括：《科技進(jìn)步與對(duì)策》《國(guó)際貿(mào)易問(wèn)題》《生產(chǎn)力研究》《現(xiàn)代日本經(jīng)濟(jì)》《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)》《中國(guó)軟科學(xué)》等。前20種期刊的載文量占比為38.6%，除了前3本期刊發(fā)文量占比較高外，其余期刊的占比均較低，表明與環(huán)境政策相關(guān)的研究較為分散，學(xué)科交叉較大。從表1的期刊類(lèi)別統(tǒng)計(jì)看，環(huán)境政策研究主要與環(huán)境保護(hù)、資源、經(jīng)濟(jì)、貿(mào)易、公共管理、統(tǒng)計(jì)等學(xué)科相關(guān)。

(二)研究?jī)?nèi)容與趨勢(shì)分析

1.關(guān)鍵詞的共詞分析

表1　1998—2015年環(huán)境政策發(fā)表論文的重要來(lái)源期刊

數(shù)據(jù)來(lái)源：CNKI數(shù)據(jù)庫(kù)，作者整理、統(tǒng)計(jì)。

已有文獻(xiàn)主要從以下幾個(gè)方面研究環(huán)境政策：1)環(huán)境問(wèn)題與環(huán)境的保護(hù)、治理。這些主題與環(huán)境政策的制定直接相關(guān)，因而成為學(xué)者研究較多的主題。2)從經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與發(fā)展角度研究環(huán)境政策。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境污染存在密切關(guān)系，在其他條件不變的情況下，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)越快，環(huán)境污染越嚴(yán)重。但當(dāng)經(jīng)濟(jì)水平發(fā)展到一定程度時(shí)，環(huán)境問(wèn)題引起政府與公眾的更多關(guān)注，而且有經(jīng)濟(jì)能力對(duì)環(huán)境問(wèn)題進(jìn)行整頓與治理，環(huán)境污染與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平之間的關(guān)系可能存在拐點(diǎn)，即“環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線(xiàn)”?；诳扑沟漠a(chǎn)權(quán)交易理論，環(huán)境稅與排污權(quán)交易在環(huán)境政策研究中得到逐漸深入。3)環(huán)境政策與可持續(xù)發(fā)展、生態(tài)文明之間關(guān)系的研究。研究的內(nèi)容包括：可持續(xù)發(fā)展、生態(tài)文明建設(shè)、循環(huán)經(jīng)濟(jì)、生態(tài)環(huán)境問(wèn)題等。這一部分研究與政治學(xué)、生態(tài)學(xué)研究交叉較多。4)相關(guān)國(guó)家的環(huán)境政策經(jīng)驗(yàn)與借鑒。國(guó)內(nèi)對(duì)國(guó)外環(huán)境政策研究較多的是歐盟、美國(guó)與日本，這些國(guó)家和地區(qū)在環(huán)境保護(hù)方面有大量可以借鑒的經(jīng)驗(yàn)。5)具體研究環(huán)境政策工具、環(huán)境管制。這部分研究著重從環(huán)境政策本身入手，對(duì)環(huán)境政策的工具、手段進(jìn)行分析，探討環(huán)境政策的可行性、有效性等。

2. 研究主題趨勢(shì)分析

環(huán)境政策的研究隨著時(shí)代的發(fā)展而變化，不同時(shí)期的研究主題也呈現(xiàn)出一定的變化趨勢(shì)。黃萃、趙培強(qiáng)、李江(2015)指出：共詞分析與聚類(lèi)方法可用于解釋政策的變遷規(guī)律，能夠反映政策變遷的特點(diǎn)和趨勢(shì)。本文將1998—2015年的文獻(xiàn)分為1998—2002年、2003—2006年、2007—2010年、2011—2015年四個(gè)階段，分別對(duì)其研究主題進(jìn)行共詞分析，找出不同時(shí)期環(huán)境政策的研究熱度與重點(diǎn)。

(1)1998—2002年。這一時(shí)期，環(huán)境政策的學(xué)術(shù)研究定量方法應(yīng)用尚不夠普及，多以定性研究為主。共詞分析顯示，與環(huán)境政策研究相關(guān)的主要關(guān)鍵詞包括：環(huán)境問(wèn)題(21)、環(huán)境管理(13)、可持續(xù)發(fā)展(12)、環(huán)境意識(shí)(8)、環(huán)境保護(hù)(8)、環(huán)境(6)、環(huán)境破壞(6)、生態(tài)環(huán)境(5)、經(jīng)濟(jì)手段(5)、全球環(huán)境(4)、排污權(quán)交易(4)、環(huán)保產(chǎn)業(yè)(4)、WTO(4)、環(huán)境稅(4)等。

隨著環(huán)境污染的積累，政府與學(xué)術(shù)界對(duì)環(huán)境問(wèn)題及環(huán)境政策不斷重視。針對(duì)環(huán)境問(wèn)題的不斷凸顯，中央政府進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)可續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略，更加重視生態(tài)環(huán)境建設(shè)；研究環(huán)境污染的產(chǎn)權(quán)交易的論文開(kāi)始增加，但仍然只是一些外圍的研究。隨著中國(guó)加入WTO，環(huán)境政策與全球接軌的討論與研究也逐漸增多。

(2)2003—2006年。這一時(shí)期，環(huán)境政策的學(xué)術(shù)研究定量方法逐漸增多。共詞分析顯示，與環(huán)境政策研究相關(guān)的主要關(guān)鍵詞包括：環(huán)境問(wèn)題(16)、環(huán)境保護(hù)(14)、環(huán)境管理(13)、可持續(xù)發(fā)展(10)、排污權(quán)交易(7)、環(huán)境管制(6)、公眾參與(6)、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)(6)、環(huán)境治理(6)、環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線(xiàn)(6)、排污收費(fèi)(5)、環(huán)境污染(4)、生態(tài)環(huán)境(4)、環(huán)境政策工具(4)等。

對(duì)比上一時(shí)期，環(huán)境政策研究的專(zhuān)業(yè)性更強(qiáng)，且形成一些明顯的類(lèi)別。研究熱點(diǎn)呈現(xiàn)出以下變化：1)注意從經(jīng)濟(jì)學(xué)中尋找環(huán)境政策制定的依據(jù)，較多地研究了產(chǎn)權(quán)交易理論，如何通過(guò)排污權(quán)交易制度控制環(huán)境污染；2)隨著經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展與經(jīng)濟(jì)體量的增大，對(duì)環(huán)境污染與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的定量研究增加，主要研究中國(guó)環(huán)境污染與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間是否出現(xiàn)了“環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線(xiàn)”中的拐點(diǎn)，為環(huán)境政策的制定提供相應(yīng)的理論支撐，并開(kāi)始形成了一個(gè)較為熱點(diǎn)的研究方向；3)開(kāi)始較多地討論公眾參與在環(huán)境政策制定與環(huán)境保護(hù)中的作用，但并沒(méi)有形成成熟的研究共識(shí)；4)環(huán)境可持續(xù)發(fā)展更多地與生態(tài)環(huán)境、環(huán)境產(chǎn)業(yè)以及環(huán)境治理結(jié)合起來(lái)研究，偏向定性分析。

(3)2007—2010年。共詞分析顯示，與環(huán)境政策研究相關(guān)的主要關(guān)鍵詞包括：環(huán)境問(wèn)題(33)、環(huán)境保護(hù)(22)、環(huán)境管理(20)、環(huán)境治理(15)、生態(tài)文明(14)、氣候變化(13)、可持續(xù)發(fā)展(13)、環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線(xiàn)(12)、循環(huán)經(jīng)濟(jì)(11)、環(huán)境污染(10)、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)(10)、日本(9)、環(huán)境規(guī)制(9)、中國(guó)(8)、環(huán)境管制(8)、美國(guó)(8)、污染物排放(8)、環(huán)境稅(7)、生態(tài)環(huán)境(6)、環(huán)境質(zhì)量(6)、環(huán)境意識(shí)(6)、環(huán)境合作(6)、貿(mào)易(5)、碳排放(5)、歐盟(5)等。與2003—2006年一致，環(huán)境問(wèn)題、環(huán)境保護(hù)、環(huán)境管理依然是環(huán)境政策相關(guān)文獻(xiàn)中的三大關(guān)鍵詞。

這一時(shí)期，環(huán)境政策相關(guān)文獻(xiàn)研究呈現(xiàn)出的變化體現(xiàn)在：1)環(huán)境政策制定的政治理論重點(diǎn)有所變化。繼提出物質(zhì)文明、精神文明、政治文明建設(shè)之后，黨的十七大明確提出生態(tài)文明建設(shè)，對(duì)于生態(tài)文明與生態(tài)環(huán)境、環(huán)境規(guī)劃的研究增加。2)隨著經(jīng)濟(jì)水平的進(jìn)一步提高，環(huán)境污染與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的“環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線(xiàn)”已經(jīng)逐漸成為環(huán)境政策文獻(xiàn)研究的中心問(wèn)題之一，環(huán)境治理相對(duì)以前階段處于更加重要的地位。3)環(huán)境污染治理與氣候變化的國(guó)際合作研究增加：一是發(fā)達(dá)國(guó)家的環(huán)境保護(hù)經(jīng)驗(yàn)對(duì)中國(guó)環(huán)境問(wèn)題處理的啟示；二是氣候變化的全球化問(wèn)題，隨著2009年哥本哈根全球氣候會(huì)議的召開(kāi)，不同國(guó)家之間如何合作治理全球氣候變化的問(wèn)題得到重視。相應(yīng)地，碳貿(mào)易與碳排放等前沿的環(huán)境政策制度得到研究。4)這一時(shí)期公眾的環(huán)境意識(shí)以及對(duì)環(huán)境質(zhì)量的要求逐漸提高。

(4)2011—2015年。這一段時(shí)期定量分析更加普及，在前期研究的基礎(chǔ)上，研究深度進(jìn)一步加強(qiáng)，關(guān)鍵詞的共詞性也更加泛化。共詞分析顯示，與環(huán)境政策研究相關(guān)的主要關(guān)鍵詞包括：環(huán)境規(guī)制(34)、環(huán)境治理(20)、環(huán)境問(wèn)題(20)、環(huán)境污染(19)、環(huán)境保護(hù)(17)、生態(tài)文明(13)、可持續(xù)發(fā)展(11)、環(huán)境管制(10)、歐盟(9)、中國(guó)(8)、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)(8)、環(huán)境管理(8)、公眾參與(7)、美國(guó)(7)、環(huán)境質(zhì)量(7)、環(huán)境政策工具(7)、生態(tài)現(xiàn)代化(6)、低碳經(jīng)濟(jì)(6)、競(jìng)爭(zhēng)力(6)、碳排放(6)、地方政府(6)、生態(tài)治理(5)、日本(5)、碳稅(5)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)(5)、公眾環(huán)境(5)、環(huán)境績(jī)效(5)、外商直接投資(5)、污染治理(5)、氣候變化(5)、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)(5)等。

這一時(shí)期，環(huán)境政策文獻(xiàn)研究變化體現(xiàn)為：1)“環(huán)境規(guī)制”超過(guò)“環(huán)境問(wèn)題”“環(huán)境保護(hù)”“環(huán)境治理”等，成為第一大關(guān)鍵詞。環(huán)境規(guī)制即政府通過(guò)制定相應(yīng)政策與措施對(duì)廠(chǎng)商等的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行調(diào)節(jié)，以控制環(huán)境污染的外部不經(jīng)濟(jì)性。環(huán)境政策的相關(guān)研究在內(nèi)容與重點(diǎn)上發(fā)生重大變化，不僅主要停留于環(huán)境問(wèn)題的描述性分析，而且已經(jīng)發(fā)展到對(duì)已有政策的制定、評(píng)價(jià)和考核。2)隨著環(huán)境質(zhì)量問(wèn)題日益成為公共議題，對(duì)公眾參與、公眾環(huán)境的研究日益增加。3)研究?jī)?nèi)容日益泛化、深度增加，研究了環(huán)境政策與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、外商直接投資、低碳經(jīng)濟(jì)、公眾參與之間的關(guān)系，為環(huán)境政策制定的科學(xué)性與合理性提供了理論基礎(chǔ)。4)對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境污染之間的關(guān)系已經(jīng)相對(duì)明確，對(duì)環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線(xiàn)的研究已經(jīng)減少，說(shuō)明經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)應(yīng)對(duì)環(huán)境保護(hù)提供更大的支持。

(三)研究作者分析

1. 作者的合著與科研合作分析

論文合著反映了科研合作情況。論文的合著率與合作度作為比較重要的量化指標(biāo)，可以分析出某一個(gè)學(xué)科領(lǐng)域作者之間的合作水平、研究的配合程度及科研的交流程度。合著率是指一定時(shí)期內(nèi)所統(tǒng)計(jì)期刊所發(fā)表的合著論文數(shù)量與論文總數(shù)之比，合作度是指所統(tǒng)計(jì)論文的篇均作者數(shù)。合著率越高，學(xué)科的發(fā)展水平就越高；合作度越高，則表示作者之間的合作程度越深，研究的難度相對(duì)較大。

環(huán)境政策相關(guān)文獻(xiàn)的總體合著率為41.0%，2人合著249篇，3人合著109篇；獨(dú)著率為59%。獨(dú)立研究較多，反映出環(huán)境政策相關(guān)研究的難度不大，以定性分析居多，尤其在2005年以前這種現(xiàn)象尤為

表2　1998—2015年環(huán)境政策CSSCI論文的合著情況統(tǒng)計(jì)

數(shù)據(jù)來(lái)源：CNKI數(shù)據(jù)庫(kù)，作者整理、計(jì)算。

顯著(2005年以前合著率僅為1.8%)。但2006年以后，合著率明顯上升，達(dá)到52.8%，尤其是2014年的合著率超過(guò)60%，表明環(huán)境政策研究者逐漸向群體化發(fā)展，從一個(gè)側(cè)面反映出環(huán)境政策的研究深度大大加強(qiáng)，研究廣度不斷拓展。

從合作度看，1998—2015年合作度為1.60篇/人，其中，2005年以前僅為1.02篇/人，而2006年以后上升至1.78篇/人。環(huán)境政策研究的合作水平自2006年以來(lái)快速上升，符合環(huán)境政策作為經(jīng)濟(jì)學(xué)、公共管理學(xué)、法學(xué)等學(xué)科高度交叉需要大量合作研究的內(nèi)在規(guī)律的要求。

圖2　論文作者數(shù)量分布

圖3　1998—2015年論文作者數(shù)量占比趨勢(shì)

2. 作者形成的團(tuán)隊(duì)分析

運(yùn)行Citespace軟件，以1998—2015年作為1個(gè)時(shí)間跨度，繪制環(huán)境政策相關(guān)文獻(xiàn)的作者知識(shí)網(wǎng)絡(luò)圖譜(圖略)，以表示環(huán)境政策研究領(lǐng)域高產(chǎn)作者以及作者之間的合作情況。

統(tǒng)計(jì)結(jié)果顯示，(關(guān)鍵詞包含)環(huán)境政策相關(guān)文獻(xiàn)發(fā)表最多的作者有張坤民、彭海珍、夏光、李壽德、滕海鍵，各6篇；其次為傅京燕、郇慶治、王麗萍、張世秋、洪大用，各5篇；再次為許士春、曹穎、王金南、曲如曉、金書(shū)秦、任榮明、曹東、余瑞祥、張志輝，各4篇。

從合作的聚類(lèi)效應(yīng)看，夏光、彭海珍、張世秋、任榮明等主要作者在合作或者研究領(lǐng)域存在一定的相近性；曲如曉、余瑞祥、傅京燕、陳興榮等主要作者呈現(xiàn)一定的聚集性；金書(shū)秦、許士春、楊海生、周永章等主要作者呈現(xiàn)一定的聚集性，等等。

分析前5位作者的代表性研究文獻(xiàn)，張坤民發(fā)表的環(huán)境政策論文引用較高的有《城市生態(tài)可持續(xù)發(fā)展指標(biāo)的進(jìn)展》等，彭海珍的代表性論文有《環(huán)境政策工具與企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)》《中國(guó)環(huán)境政策體系改革的思路探討》等，夏光的代表性論文有《中國(guó)環(huán)境污染損失的經(jīng)濟(jì)計(jì)量與研究》等，李壽德的代表性論文有《初始排污權(quán)分配的一個(gè)多目標(biāo)決策模型》等。可以看出，學(xué)者各自在專(zhuān)業(yè)的細(xì)分領(lǐng)域均有較深入的研究。

總體而言，環(huán)境政策研究的作者呈現(xiàn)泛化現(xiàn)象，沒(méi)有十分著名的領(lǐng)域?qū)＜?，學(xué)者與學(xué)者之間的合作不是十分頻繁，有顯著影響力的學(xué)術(shù)團(tuán)隊(duì)較少。這與環(huán)境政策研究要求的相關(guān)知識(shí)交叉化有關(guān)，它要求研究者在經(jīng)濟(jì)學(xué)、環(huán)境保護(hù)、法學(xué)、政治學(xué)等一方面或者多方面有較扎實(shí)的理論與實(shí)踐基礎(chǔ)。

(四)研究機(jī)構(gòu)分析

運(yùn)行Citespace軟件，以1998—2015年作為1個(gè)時(shí)間跨度，繪制環(huán)境政策相關(guān)文獻(xiàn)的作者機(jī)構(gòu)知識(shí)網(wǎng)絡(luò)圖譜(圖略)。

論文發(fā)表數(shù)量由多到少(統(tǒng)計(jì)大于5篇)的機(jī)構(gòu)如下：中國(guó)人民大學(xué)環(huán)境學(xué)院(12)、環(huán)境保護(hù)部環(huán)境規(guī)劃院(10)、華中科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院(9)、清華大學(xué)環(huán)境科學(xué)與工程系(8)、南開(kāi)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院(8)；發(fā)表7篇的機(jī)構(gòu)有：河南理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院、復(fù)旦大學(xué)環(huán)境科學(xué)與工程系、上海交通大學(xué)管理學(xué)院、中國(guó)社會(huì)科學(xué)院數(shù)量經(jīng)濟(jì)與技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究所、中國(guó)礦業(yè)大學(xué)管理學(xué)院、西北大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院；發(fā)表6篇的機(jī)構(gòu)有：蘭州大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院、中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院、西南政法大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院、上海財(cái)經(jīng)大學(xué)國(guó)際工商管理學(xué)院、暨南大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院、國(guó)家環(huán)境保護(hù)總局；發(fā)表5篇的機(jī)構(gòu)有：武漢大學(xué)法學(xué)院、環(huán)境保護(hù)部環(huán)境與經(jīng)濟(jì)政策研究中心、上海交通大學(xué)安泰管理學(xué)院、中國(guó)海洋大學(xué)法政學(xué)院、山東大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院、西安交通大學(xué)管理學(xué)院、西安交通大學(xué)經(jīng)濟(jì)與金融學(xué)院、武漢大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院。

從研究機(jī)構(gòu)的類(lèi)別可以看出，環(huán)境政策研究的學(xué)者主要分布在經(jīng)濟(jì)學(xué)科，其次是與環(huán)境相關(guān)的學(xué)科，公共管理(公共政策)與政治學(xué)研究領(lǐng)域的學(xué)者很少。此外，還包括法學(xué)相關(guān)學(xué)科與管理相關(guān)學(xué)科，環(huán)境執(zhí)法與規(guī)劃部門(mén)也占一定比例。環(huán)境政策的制定與經(jīng)濟(jì)發(fā)展緊密相關(guān)：一是中國(guó)改革開(kāi)放以來(lái)堅(jiān)持“以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心”的基本國(guó)策，所以環(huán)境政策的制定必須處理好與經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的關(guān)系；二是環(huán)境污染與經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間存在環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線(xiàn)，環(huán)境污染的研究需要較強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論基礎(chǔ)；三是環(huán)境治理基于經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)權(quán)理論，基于產(chǎn)權(quán)理論的排污費(fèi)征收的研究多由經(jīng)濟(jì)專(zhuān)業(yè)的學(xué)者承擔(dān)。這表明：基于經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的環(huán)境政策研究較多，而基于政策工具、環(huán)境法律的學(xué)術(shù)研究不夠。

(五)資金支持與研究類(lèi)型

該部分的相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)來(lái)源于輔助樣本(250篇樣本文獻(xiàn))。

1. 所獲資金支持項(xiàng)目分析

從環(huán)境政策CSSCI論文資金支持項(xiàng)目統(tǒng)計(jì)結(jié)果看，所獲資金項(xiàng)目支持分布于國(guó)家級(jí)、省市級(jí)以及校級(jí)，且國(guó)家級(jí)資金項(xiàng)目支持比例不低。獲得國(guó)家自科基金項(xiàng)目支持的論文數(shù)量為29篇，占比11.6%；獲得國(guó)家社科基金項(xiàng)目支持的論文數(shù)量為26篇，占比10.4%；獲省市級(jí)政府基金支持的論文數(shù)量為40篇，占比16.0%。有55.6%的研究論文未獲得資金支持，一方面表明研究環(huán)境政策的作者比較雜亂，部分碩士生發(fā)表論文未能獲得資金項(xiàng)目支持；另一方面說(shuō)明環(huán)境政策的研究系統(tǒng)與制度性的資金支持覆蓋面不夠，省市與校一級(jí)的基金支持較少，可能與國(guó)家對(duì)環(huán)境政策較為重視，而省市(特別是市一級(jí))對(duì)環(huán)境政策的重視不夠有關(guān)。

表3　環(huán)境政策CSSCI論文資金支持項(xiàng)目統(tǒng)計(jì)

數(shù)據(jù)來(lái)源：CNKI數(shù)據(jù)庫(kù)，作者整理、計(jì)算。

2. 研究類(lèi)型方法與規(guī)范性分析

在研究類(lèi)型方面，250篇環(huán)境政策相關(guān)文獻(xiàn)，僅有78篇為實(shí)證研究，其余172篇為規(guī)范研究，實(shí)證研究論文占比為23.2%。這表明經(jīng)驗(yàn)研究與非經(jīng)驗(yàn)研究比例失衡，研究模式為“問(wèn)題—原因—對(duì)策”的論文不在少數(shù)，實(shí)證研究比例有待加強(qiáng)。從論文的影響因子與研究類(lèi)型看，實(shí)證研究論文的復(fù)合影響因子平均值為1.73，而非實(shí)證研究論文的復(fù)合影響因子平均值為1.31。實(shí)證研究的論文質(zhì)量更高，說(shuō)明要提高環(huán)境政策的研究?jī)r(jià)值與水平，環(huán)境政策量化研究的論文有待加強(qiáng)。

在已有的78篇實(shí)證研究論文中，有52篇為多變量分析，10篇為單變量分析，其余16篇為描述性統(tǒng)計(jì)分析等，表明已有的實(shí)證研究在統(tǒng)計(jì)與計(jì)量方法的運(yùn)用上比較成熟，尤其是2011年以來(lái)。

從研究的規(guī)范性看，有理論假設(shè)的論文為51篇，有文獻(xiàn)引用、無(wú)理論假設(shè)的論文為197篇，問(wèn)題描述的論文占到185篇，無(wú)文獻(xiàn)引用、無(wú)理論假設(shè)的論文為2篇，表明環(huán)境政策研究的規(guī)范性還有待進(jìn)一步提高。

四、結(jié)語(yǔ)

本文借助CiteSpace文獻(xiàn)計(jì)量軟件，運(yùn)用共詞聚類(lèi)分析法和指標(biāo)分析法，選擇CNKI數(shù)據(jù)庫(kù)CSSCI期刊，計(jì)量分析1998—2015年環(huán)境政策的研究狀況、研究熱點(diǎn)和趨勢(shì)。統(tǒng)計(jì)分析的內(nèi)容包括環(huán)境政策論文的研究時(shí)間序列趨勢(shì)、主要來(lái)源期刊、研究主題與熱點(diǎn)、研究作者的合作與團(tuán)隊(duì)情況、研究機(jī)構(gòu)分布以及研究的資金項(xiàng)目支持與研究規(guī)范性問(wèn)題等。得到的主要結(jié)論如下：

通過(guò)時(shí)間序列分析，發(fā)現(xiàn)環(huán)境政策的相關(guān)研究日趨成熟與穩(wěn)定；主要以《環(huán)境保護(hù)》《中國(guó)人口、資源與環(huán)境》《生態(tài)經(jīng)濟(jì)》等期刊為發(fā)表陣地；環(huán)境政策研究主要與環(huán)境保護(hù)、資源、經(jīng)濟(jì)、貿(mào)易、公共管理、統(tǒng)計(jì)等學(xué)科相關(guān)。

1998—2015年，環(huán)境政策不斷變遷與演化，研究重點(diǎn)與熱點(diǎn)發(fā)生變化。早期研究以定性研究為主，與國(guó)際接軌不足。隨后，運(yùn)用定量方法的論文增多，專(zhuān)業(yè)性增強(qiáng)，國(guó)際視野拓寬，形成一些明顯的研究類(lèi)別與方向。2011年以來(lái)，環(huán)境政策的研究主題得以拓展、深度進(jìn)一步提升，定量方法運(yùn)用更為普及，對(duì)環(huán)境問(wèn)題的描述分析減少，對(duì)政策的制定、評(píng)價(jià)、考核研究增加，環(huán)境政策的公眾參與度上升。

合著率指標(biāo)顯示環(huán)境政策研究者逐漸向群體化發(fā)展，反映出環(huán)境政策的研究深度大大提升，研究范圍不斷拓展。從研究機(jī)構(gòu)的聚類(lèi)分析看出，環(huán)境政策研究的學(xué)者主要分布在經(jīng)濟(jì)學(xué)科、環(huán)境相關(guān)學(xué)科以及法學(xué)等，基于經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的環(huán)境政策研究較多，而基于政策工具、環(huán)境法律的學(xué)術(shù)研究不夠。環(huán)境政策的研究系統(tǒng)與制度性的資金支持覆蓋面不夠，省市與校一級(jí)的基金支持較少。

從學(xué)術(shù)研究角度看，應(yīng)適當(dāng)加大對(duì)環(huán)境政策實(shí)證研究、環(huán)境政策法律完善、理論與實(shí)踐應(yīng)用結(jié)合等方面論文發(fā)表的傾斜力度，提高環(huán)境政策的理論水平。學(xué)術(shù)規(guī)范是執(zhí)行中的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)則，是推進(jìn)學(xué)術(shù)發(fā)展的必要手段。如沒(méi)有統(tǒng)一的學(xué)術(shù)規(guī)范，很難對(duì)某些環(huán)境政策論文的質(zhì)量進(jìn)行評(píng)判，應(yīng)在審稿與錄用時(shí)提高對(duì)論文學(xué)術(shù)規(guī)范性的要求。

從環(huán)境政策發(fā)展看，環(huán)境政策的實(shí)施與地方政府息息相關(guān)，而環(huán)境政策往往與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)目標(biāo)相悖。很長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi)，地方官員傾向于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)而忽視環(huán)境保護(hù)，導(dǎo)致環(huán)境政策實(shí)施效果甚微。要提高環(huán)境政策的有效性與促進(jìn)環(huán)境政策的發(fā)展，需要不斷改進(jìn)地方官員的績(jī)效考核機(jī)制，加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)的協(xié)調(diào)度等。

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【責(zé)任編輯：楊海文；責(zé)任校對(duì)：楊海文，許玉蘭】

DOI：10.13471/j.cnki.jsysusse.2016.02.017

作者簡(jiǎn)介：鄭石明，中南大學(xué)公共管理學(xué)院(長(zhǎng)沙 410083)。

基金項(xiàng)目：湖南省哲學(xué)社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目(15YBA387)

*收稿日期：2015—11—03