許　　亮，林旻序，巴音賀希格

（中國(guó)科學(xué)院長(zhǎng)春光學(xué)精密機(jī)械與物理研究所，長(zhǎng)春 130033）

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淺談科研管理的發(fā)展與實(shí)踐

許亮，林旻序，巴音賀希格

（中國(guó)科學(xué)院長(zhǎng)春光學(xué)精密機(jī)械與物理研究所，長(zhǎng)春 130033）

摘 要：科研管理是科研工作不可或缺的一部分，科研管理的發(fā)展更是隨著科研模式的發(fā)展而變化的。文章首先回顧了科研模式發(fā)展的歷程,探尋出科研管理工作的必要性,進(jìn)而總結(jié)出科研管理工作的重點(diǎn)方面,即計(jì)劃、監(jiān)督、協(xié)調(diào)，并簡(jiǎn)要論述了三大重點(diǎn)方面的具體內(nèi)容。最后淺談了在具體實(shí)踐過程中的針對(duì)性工作。為更好地進(jìn)行科研管理工作提供了有益的借鑒和參考。

關(guān)鍵詞：科研模式；科研管理；計(jì)劃；監(jiān)督；協(xié)調(diào)；實(shí)踐；系統(tǒng)工程

引　言

科研管理是伴隨著技術(shù)進(jìn)步和項(xiàng)目的復(fù)雜化、大型化而逐漸形成的一門管理學(xué)科。談到科研管理，那還得先說說科研模式的發(fā)展。

一　科研模式的發(fā)展

現(xiàn)代管理的雛形是隨著1908年美國(guó)的亨利福特創(chuàng)新性地采用流水裝配線大規(guī)模作業(yè)代替?zhèn)鹘y(tǒng)個(gè)體手工制作的方式，將著名的T牌汽車投向市場(chǎng)為標(biāo)志而出現(xiàn)的，這也拉開了現(xiàn)代工業(yè)的序幕?，F(xiàn)代工業(yè)最明顯的特點(diǎn)就是分工越來越細(xì)，個(gè)人發(fā)揮的作用越來越低，每個(gè)人所從事的領(lǐng)域越來越窄，但卻越來越深入，工作的效率越來越高，對(duì)管理的需求也越來越強(qiáng)烈。

而真正意義的現(xiàn)代管理卻是起源于19世紀(jì)世界軍事史上最偉大的變革——德國(guó)總參謀部的成立。它一改以往早期戰(zhàn)爭(zhēng)的“統(tǒng)帥決策型”模式，跨入近代戰(zhàn)爭(zhēng)的“集體決策型”模式中去。最顯著特點(diǎn)便是有專門的部門管理制定作戰(zhàn)計(jì)劃，有專門的部門管理后勤保障，有專門的部門管理軍事訓(xùn)練及準(zhǔn)備等等，使戰(zhàn)爭(zhēng)通過管理手段的參與真正成為高度協(xié)作配合的集體活動(dòng)。

近代自然科學(xué)從產(chǎn)生到現(xiàn)在，已經(jīng)經(jīng)歷了四百多年的發(fā)展。最早的科研模式，可以認(rèn)為是一種個(gè)人英雄模式，個(gè)人有著對(duì)未知世界的濃厚興趣以及揭秘未知的強(qiáng)烈好奇，憑著超強(qiáng)的能力展開獨(dú)立的科學(xué)研究。個(gè)人的能力可以強(qiáng)大到在多個(gè)學(xué)科領(lǐng)域都擁有其他人難以企及的成就。比如牛頓，在物理、數(shù)學(xué)、天文、力學(xué)，甚至經(jīng)濟(jì)學(xué)上都有著偉大的成就。這時(shí)的科研工作，完全取決于科學(xué)家自身的興趣和能力。在這時(shí)，科研管理還不具備發(fā)揮其作用的環(huán)境條件。

隨著科技的不斷進(jìn)步，社會(huì)的快速發(fā)展，科研模式也在悄無聲息中發(fā)生著滄桑巨變，進(jìn)化到新的模式，也就是我們常說的PI制（Principle Investigator），它的主要變化是，個(gè)人英雄式的科學(xué)家要率領(lǐng)著一支科研隊(duì)伍在追求科學(xué)興趣的同時(shí)去解決實(shí)際問題。PI制模式的特點(diǎn)在于，首先這個(gè)個(gè)人英雄式的領(lǐng)頭科學(xué)家一定是個(gè)技術(shù)全才，他不僅要對(duì)未知世界有濃厚的求知欲望，更要有靈活的頭腦、敏銳的嗅覺，能夠及時(shí)、準(zhǔn)確地尋找到目前急需解決的問題，更能夠提出解決問題的方案。最重要的是他還要擁有一定的攻關(guān)能力，能夠拿下項(xiàng)目的合同或訂單。準(zhǔn)確的說，可將這個(gè)個(gè)人英雄式的領(lǐng)頭科學(xué)家稱之為職業(yè)科學(xué)經(jīng)理人。通俗的說，也可稱他為項(xiàng)目老板。

在完成項(xiàng)目的過程中，項(xiàng)目老板要對(duì)從原理、設(shè)計(jì)、工藝等全過程了如指掌，還要有指揮、管理的才能，能夠合理調(diào)配、使用項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員，更重要的是，項(xiàng)目老板還得擁有一定的硬件實(shí)力如資金、設(shè)備，這也是成為PI制下項(xiàng)目老板的門檻和必要條件。

這個(gè)時(shí)候，參與科研活動(dòng)的主體不再是單獨(dú)個(gè)體，而是一個(gè)團(tuán)隊(duì)，在活動(dòng)的過程中，管理的行為就自然而然地存在了。但由于項(xiàng)目老板發(fā)揮的管理職能多了些，第二方管理能夠發(fā)揮的作用就顯得可大可小了，還無法起到?jīng)Q定性的作用。[2-4]

進(jìn)入到21世紀(jì)，社會(huì)進(jìn)入到信息大爆炸時(shí)代，科技水平高度發(fā)展，大規(guī)模集成尤為突出。科研項(xiàng)目已經(jīng)發(fā)展為或正在向“大工程”類型過渡。

而所謂“大工程”項(xiàng)目，它首先具有項(xiàng)目龐大的特點(diǎn)，即需要參與的人員眾多，涉及學(xué)科廣泛；其次它需要高度的社會(huì)化協(xié)作，科研活動(dòng)本身即是一項(xiàng)集體活動(dòng)，需要參與者按部就班、各司其職，同時(shí)在過程中木桶原理還發(fā)揮著重要作用?！甭D”工程是最具代表性的 “大工程”項(xiàng)目。該工程集中了當(dāng)時(shí)西方國(guó)家（除納粹德國(guó)外）最優(yōu)秀的核科學(xué)家，在頂峰時(shí)期曾經(jīng)起用了53.9萬(wàn)人參加這一工程，歷時(shí)3年，總耗資高達(dá)25億美元。

在這種科研模式下，由于有眾多的項(xiàng)目參與者并且社會(huì)資源協(xié)作集成化極高，組織、協(xié)調(diào)、監(jiān)督成為項(xiàng)目成功與否的重要因素。這時(shí)，科研管理從可有可無變?yōu)楸夭豢扇保葹橹匾?/p>

二　科研管理的必要性

在PI模式的時(shí)代，一個(gè)科研團(tuán)隊(duì)經(jīng)常性的可以獨(dú)立掌控科研的全部過程，包括申請(qǐng)、落實(shí)、控制、結(jié)題、收尾，甚至知識(shí)產(chǎn)權(quán)、報(bào)獎(jiǎng)等，基本上沒有給管理者留下太多的發(fā)揮空間。

在這種時(shí)代背景下，在大多數(shù)時(shí)間里，管理者們?cè)诳蒲腥藛T眼中只是：上傳下達(dá)，匯總上報(bào)，體現(xiàn)形象，蓋章、簽字，花“納稅人”的錢。

所以管理者們經(jīng)常被垢病，在項(xiàng)目進(jìn)展順利，科研人員得意的時(shí)候他們常常被遺忘，在項(xiàng)目進(jìn)展不順利，科研人員失意的時(shí)候他們則常常被詈罵。

在“大工程”或正向它過渡的這個(gè)新時(shí)代里，科研分工已經(jīng)細(xì)化到相當(dāng)高的程度，如：項(xiàng)目的申請(qǐng)已經(jīng)需要申請(qǐng)方面的專門技能了，申請(qǐng)的渠道變得更多了，申請(qǐng)的要求也各有不同，就連申請(qǐng)報(bào)告的版本也越來越講究了。甚至像申請(qǐng)技改都已經(jīng)有專門的中介公司了；項(xiàng)目審核也不只是看你的技術(shù)能力和水平了，如國(guó)家科技部就專門設(shè)有一個(gè)非技術(shù)性審核的部門，審核申報(bào)項(xiàng)目中的非技術(shù)成分是否具備完成項(xiàng)目的能力。[5-7]

對(duì)管理者來說，不知道該說是春天到來了，還是冬天來臨了。說春天，是因?yàn)榻K于可以不被忽略和遺忘，能夠大顯身手了。說冬天，是因?yàn)樨?zé)任、壓力，如暴風(fēng)雪般襲來。

處在這個(gè)時(shí)代的管理者，無論你喜歡還是不喜歡，適應(yīng)抑或不適應(yīng)，管理工作都擺在眼前，都是你的職責(zé)和義務(wù)，由不得你去選擇。你只能去思考如何抓住重點(diǎn)，提高效率。

三　科研管理的重點(diǎn)工作

關(guān)于科研管理工作的重點(diǎn)，說起來也簡(jiǎn)單，只有“三板斧”，即計(jì)劃、監(jiān)督、協(xié)調(diào)。聽起來容易，但用起來可就大有學(xué)問了，涉及到對(duì)象、時(shí)機(jī)、火候等因素。

（一）管計(jì)劃

1.要有預(yù)判性

要對(duì)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)充分地識(shí)別,并進(jìn)行科學(xué)的評(píng)估,也就是我們常說的風(fēng)險(xiǎn)分析。技術(shù)上的關(guān)鍵難點(diǎn)是否能夠突破,周期要求上是否能夠滿足等等；[8]

要對(duì)實(shí)施過程的路線清晰，所有可能要經(jīng)歷的節(jié)點(diǎn)明確。只有清晰和明確，管理者作為第三方才能客觀、準(zhǔn)確地掌控科研的方向與路線。

2.要有統(tǒng)籌性

要針對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)，制定出有效的防范，盡可能地降低風(fēng)險(xiǎn)，提高成功的概率；對(duì)于進(jìn)度計(jì)劃的安排和落實(shí)，要科學(xué)務(wù)實(shí)、注重實(shí)效；對(duì)于過程中的質(zhì)量管理，一定要做到有效可控；對(duì)于涉及到的人員、設(shè)備等資源,一定要統(tǒng)籌安排，合理配置。

3.要有依據(jù)性

所有的計(jì)劃制定都要有依據(jù)，依據(jù)可以是GJB，也可以是航天、航空的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和要求，也可以是總體提出的具體要求。同時(shí)也要依據(jù)項(xiàng)目本身存在的特點(diǎn)，因地制宜地制定相應(yīng)的計(jì)劃，并要兼顧相關(guān)的經(jīng)驗(yàn)。

（二）管監(jiān)督

監(jiān)督要注重一個(gè)“分”字,即分級(jí)和分離的管理。

分級(jí)管理：就是要將相同學(xué)術(shù)方向、學(xué)術(shù)領(lǐng)域的人員和項(xiàng)目劃分到同一部室（院、系）進(jìn)行管理；在同一部室（院、系）里，設(shè)立光機(jī)熱電軟等專業(yè)單元組，從事專一的單元技術(shù)研究和攻關(guān)，在此基礎(chǔ)上針對(duì)承接項(xiàng)目的具體特點(diǎn)和要求，成立有效時(shí)間段內(nèi)相對(duì)固定的項(xiàng)目組。

分離管理：

1.知識(shí)產(chǎn)權(quán)層面

將個(gè)人獨(dú)有分離為全所共享；

2.項(xiàng)目組層面

將技術(shù)與管理分離，科研人員回歸技術(shù)專家；

3.產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)層面

將方案、設(shè)計(jì)與加工制造進(jìn)行分離，設(shè)計(jì)與實(shí)現(xiàn)間靠圖樣作為連接的紐帶，這不僅是對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的有益補(bǔ)充，更是對(duì)項(xiàng)目的質(zhì)量控制起到不可或缺的作用。同時(shí)，如何有效、高效的控制也是目前管理工作的關(guān)鍵部分；

4.項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)層面

項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)不能完全由項(xiàng)目組自行支配，應(yīng)進(jìn)行所級(jí)層面的統(tǒng)籌管理；

5.產(chǎn)品檢驗(yàn)層面

產(chǎn)品的檢驗(yàn)不能由項(xiàng)目組的自查決定，而應(yīng)以第三方的獨(dú)立檢驗(yàn)為準(zhǔn)。

（三）管協(xié)調(diào)

資源協(xié)調(diào)，從管理的角度，已經(jīng)將各類資源進(jìn)行了分離管理，那么，在科研進(jìn)行過程中，凡是科研工作需要的，就一定是管理者來協(xié)調(diào)了。

1.技術(shù)：將已突破，已儲(chǔ)備的技術(shù)通過管理的手段進(jìn)行共享，使同類、相似的項(xiàng)目能夠直接獲取經(jīng)驗(yàn)，少走彎路，降低成本，節(jié)省周期；

2.經(jīng)費(fèi)：統(tǒng)籌管理的目的，就是要整體把握，用在需要的地方；

3.設(shè)備：資源共享，避免浪費(fèi)，不需要重復(fù)購(gòu)買設(shè)備造成閑置；

4.人員：按需調(diào)配，人盡其才。

5.關(guān)系：與項(xiàng)目相關(guān)的方方面面的關(guān)系都需要管理者來協(xié)調(diào)，包括：上級(jí)機(jī)關(guān)，甲方、總體，協(xié)作單位，外包外協(xié)廠家，所內(nèi)部室之間，項(xiàng)目組之間，相關(guān)人員之間等等。

四　小結(jié)

針對(duì)科研項(xiàng)目管理，筆者認(rèn)為可分為三個(gè)層次，分別為：人治、法治、理想狀態(tài)。

所謂人治，即依靠人的文化程度、道德水平、職業(yè)操守等來維系，科研管理的效果由管理者和科研人員的經(jīng)驗(yàn)、水平共同決定；

所謂法治，即依靠法律、制度來規(guī)范，科研管理的效果由管理者制定的制度、標(biāo)準(zhǔn)和科研人員的科研能力、執(zhí)行力所決定；

所謂理想狀態(tài)，即科研活動(dòng)的所有參與者都能將質(zhì)量體系或項(xiàng)目流程、操作規(guī)范等融入實(shí)際的工作細(xì)節(jié)中去，科研管理的效果能夠達(dá)到最佳。

而目前進(jìn)行的的重大項(xiàng)目大多數(shù)由于存在項(xiàng)目難度巨大；創(chuàng)新性強(qiáng)，技術(shù)信息基本無參考經(jīng)驗(yàn)或被嚴(yán)格封鎖；參研人員隊(duì)伍偏于年輕，經(jīng)驗(yàn)較少等特點(diǎn)，因而可歸納為具有科學(xué)探索性質(zhì)的大工程項(xiàng)目。針對(duì)這種類型的項(xiàng)目，科研管理水平基本處在人治與法治兩個(gè)層次之間。

在重大項(xiàng)目的科研管理實(shí)踐過程中，在遵循上面提到的要點(diǎn)之外，還應(yīng)針對(duì)本所重大項(xiàng)目的特點(diǎn)，展開有針對(duì)性的工作：首先在計(jì)劃管理方面，針對(duì)科研人員無法準(zhǔn)確將技術(shù)路線和關(guān)鍵技術(shù)掌握，無法制定出與之對(duì)應(yīng)的詳盡計(jì)劃的情況，科研管理人員應(yīng)著力注重策劃，首先應(yīng)組織將任務(wù)指標(biāo)充分理解并分解，將可能存在的關(guān)鍵技術(shù)充分體現(xiàn)，討論攻關(guān)細(xì)節(jié)，并暴露出新的難點(diǎn)及問題，通過這種策劃方法反復(fù)迭代，最終形成以關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)為核心的詳細(xì)、有效、實(shí)用的科研流程和計(jì)劃。

其次在監(jiān)督管理方面，針對(duì)年輕科研人員多的特點(diǎn)，在監(jiān)督分級(jí)和分離管理工作過程中，要注重制度的建立及習(xí)慣的養(yǎng)成，提高法治的比重，提升技術(shù)的可傳承性。

再次在協(xié)調(diào)管理方面，針對(duì)重大項(xiàng)目的“大工程”特點(diǎn)，即涉及技術(shù)專業(yè)多，所需資源范圍廣等，要充分利用本單位、行業(yè)相關(guān)單位、國(guó)內(nèi)、國(guó)外所有能利用上的人機(jī)料法環(huán)等資源為重大項(xiàng)目的實(shí)施所用。[9-11]

五　重大項(xiàng)目科研管理的實(shí)踐

以中科院長(zhǎng)春光學(xué)精密機(jī)械與物理研究所承擔(dān)的基金委重大儀器專項(xiàng)“1.5米掃描干涉場(chǎng)曝光系統(tǒng)”為例，項(xiàng)目采用掃描干涉場(chǎng)曝光技術(shù)，其原理是使用兩束高斯激光束束腰處相疊加形成干涉條紋，并通過工作臺(tái)的X方向和Y方向的二維運(yùn)動(dòng)以掃描曝光方式將干涉條紋記錄于曝光膠上，從而制作出全息光柵掩模。項(xiàng)目將在重載荷長(zhǎng)行程納米精度工作臺(tái)設(shè)計(jì)方法、精密部件加工工藝、光機(jī)結(jié)構(gòu)測(cè)量及系統(tǒng)裝調(diào)技術(shù)、微位移控制理論及技術(shù)、干涉場(chǎng)測(cè)量及調(diào)整技術(shù)、干涉場(chǎng)相位鎖定技術(shù)、關(guān)鍵環(huán)境控制技術(shù)等方面做出創(chuàng)新，為我國(guó)研制大面積全息光柵創(chuàng)造條件，滿足高分辨率對(duì)地觀測(cè)儀器、同步輻射裝置、天文觀測(cè)設(shè)備、高能拍瓦激光裝置等國(guó)家戰(zhàn)略高技術(shù)領(lǐng)域需求。

項(xiàng)目具有科學(xué)探索性質(zhì)的大科學(xué)工程特點(diǎn)。既有科學(xué)探索的技術(shù)難度，又有工程急需的進(jìn)度需求。與之相關(guān)的項(xiàng)目管理，不僅是進(jìn)度、經(jīng)費(fèi)等的管理，更需要總體技術(shù)上的把握，對(duì)管理者來說，就提出了更高的要求。

圖1　項(xiàng)目計(jì)劃甘特圖

如圖1所示，本項(xiàng)目的科研計(jì)劃是采用系統(tǒng)工程理念，通過多重迭代的方式制作出的。優(yōu)點(diǎn)是能夠有效識(shí)別技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)及關(guān)鍵技術(shù)，缺點(diǎn)是需要適時(shí)修改，計(jì)劃可控性較差。但對(duì)于科學(xué)探索性質(zhì)的大科學(xué)工程項(xiàng)目的特點(diǎn)來說，此種方法能夠起到事半功倍的效果。

六　結(jié)束語(yǔ)

總之，科研管理作為科研工作不可或缺的一部分，它的目的應(yīng)該是圍繞著科研核心工作，將科研環(huán)境打造成一個(gè)“共產(chǎn)主義”式的理想模式，使所有的計(jì)劃實(shí)施、資源調(diào)配、關(guān)系處理等都能有條不紊的按需分配。為科研工作掃清一切障礙，真正起到為科研工作保駕護(hù)航的作用。

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[責(zé)任編輯 賀良林]

Study on the development and practice of project management

XU Liang,LIN Min-xu,BA-YIN hexige
(Changchun optical precision machinery and Physics Research Institute of the Academy of Sciences of China Changchun 130033,China)

Abstract:With the development of the model of scientific research,project management has made large change,which was an indispensable part of the scientific research.The necessity of project management has been approved,with the research on the history of the development on the model of scientific research.The main of the most important work of project management has been summarized,which was planning,supervising and coordinating.It made some pertinent suggestion in actual practice.It makes some useful suggestion which could make improvement in project management.

Key words:The model of scientific research; Project management; Plan; supervise; Coordinate; Practice; Systems engineering

基金項(xiàng)目：國(guó)家重大科研儀器設(shè)備研制專項(xiàng)（61227901）；吉林省科技發(fā)展計(jì)劃項(xiàng)目（20140418075FG）

收稿日期：2015-04-24

DOI:10.13963/j.cnki.hhuxb.2016.02.034

中圖分類號(hào)：F406

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1008-9128（2016）02-0125-04

第一作者：許亮（1982-），男，遼寧營(yíng)口人，高級(jí)工程師，碩士，研究方向：國(guó)家重大科學(xué)儀器項(xiàng)目的科研管理。