蔡少萍

(順德職業(yè)技術(shù)學(xué)院，廣東 順德 528333)

基于不完全契約理論的大學(xué)章程利益相關(guān)者分析

蔡少萍

(順德職業(yè)技術(shù)學(xué)院，廣東 順德 528333)

從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度看，大學(xué)章程是一份不完全契約，它對(duì)政府、社會(huì)、教師等利益相關(guān)者的地位、權(quán)責(zé)進(jìn)行了根本性規(guī)定。通過(guò)對(duì)國(guó)內(nèi)外大學(xué)章程比較發(fā)現(xiàn)，國(guó)內(nèi)大學(xué)章程存在地位不高、契約屬性不強(qiáng)、利益相關(guān)者地位不平衡甚至相對(duì)缺失等不足。研制、修改國(guó)內(nèi)大學(xué)章程，必須張揚(yáng)章程作為大學(xué)憲章的特殊價(jià)值，遵守大學(xué)章程的不完全契約屬性，謹(jǐn)慎保持利益相關(guān)者的平衡關(guān)系。

大學(xué)章程；不完全契約；利益相關(guān)者；比較研究

The Analysis of University Charter Stakeholders Based on the Incomplete Contract Theory

大學(xué)章程是在高等教育領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)依法治教的重要制度文本。按照米俊魁的理解，大學(xué)章程是根據(jù)教育法等法律法規(guī)的規(guī)定及一定的程序，以文本的形式對(duì)學(xué)校的重大、基本事項(xiàng)做出全面規(guī)定所形成的規(guī)范性文件，其本質(zhì)是對(duì)大學(xué)內(nèi)部及與大學(xué)有關(guān)的教育利益的調(diào)整和分配。進(jìn)一步理解，大學(xué)章程是通過(guò)語(yǔ)言意義對(duì)行為準(zhǔn)則或規(guī)范進(jìn)行的一種表征，同時(shí)行為準(zhǔn)則或規(guī)范又通過(guò)對(duì)人的權(quán)利與義務(wù)的設(shè)定來(lái)實(shí)現(xiàn)利益的分配。因此，大學(xué)章程必然涉及到利益相關(guān)者的利益博弈與協(xié)調(diào)。

一、大學(xué)章程的分析工具

不完全契約理論認(rèn)為，契約是一組承諾的集合，這些承諾是簽約方在簽約時(shí)作出的，并且預(yù)期在未來(lái)(契約到期日)能夠被兌現(xiàn)。而人有限的理性選擇導(dǎo)致現(xiàn)實(shí)中的絕大部分契約是不完全的，也即契約假設(shè)條件與現(xiàn)實(shí)情況相距甚遠(yuǎn)。大學(xué)章程是一份不完全契約，其具有存在的合理性。遠(yuǎn)在中世紀(jì)時(shí)期，大學(xué)通過(guò)艱苦斗爭(zhēng)逐漸獲得了特許狀，而特許狀本質(zhì)上是大學(xué)與教權(quán)、王權(quán)之間的一份特殊契約，大學(xué)章程的制定，以英國(guó)大學(xué)章程為例，主要是依據(jù)特許狀或國(guó)會(huì)法案而制定，因此，特許狀是大學(xué)章程的雛形，從這個(gè)角度分析，大學(xué)章程的本質(zhì)是契約。近現(xiàn)代，有學(xué)者研究認(rèn)為“大學(xué)是契約關(guān)系維系著的整體”，大學(xué)包括多方利益主體如政府、教師、投資者、學(xué)生，是其締結(jié)的一組長(zhǎng)期契約的集合。這種組織屬性的契約本質(zhì)決定了大學(xué)外部與內(nèi)部復(fù)雜的行為關(guān)系，以及彼此間一系列的博弈行為。因此，作為學(xué)校象征的大學(xué)章程是這種契約關(guān)系的體現(xiàn)，是各利益主體關(guān)于利益協(xié)調(diào)而簽訂的具有法律性質(zhì)的協(xié)議，對(duì)契約雙方的行為都具有規(guī)范作用。而契約的平等性原則凸顯了大學(xué)章程的不完全契約性質(zhì)，中國(guó)大學(xué)生存的特殊環(huán)境也使章程契約性質(zhì)的不完全性成為可能。根據(jù)利益相關(guān)者理論的“一維分析法”，可將大學(xué)章程中的利益相關(guān)者分為四個(gè)層次：第一層次，教師、行政主管和學(xué)生；第二層次，董事、校友和捐贈(zèng)者；第三層次，間接利益相關(guān)者，包括提供科研經(jīng)費(fèi)的政府等；第四層次，市民、社區(qū)、媒體等。大學(xué)章程以不完全契約的形式，對(duì)各利益相關(guān)者進(jìn)行利益規(guī)制。

二、大學(xué)章程利益相關(guān)者狀況的比較分析

(一)不完全契約中的利益相關(guān)者透視

大學(xué)章程作為一份不完全契約，其不完全性必然影響到大學(xué)利益相關(guān)者的利益平衡。以《吉林大學(xué)章程》和《香港大學(xué)條例》為例，以大學(xué)章程的不完全契約性質(zhì)為基點(diǎn)，可對(duì)章程中的內(nèi)外契約雙方試做出如下分類(lèi)：大學(xué)與政府，大學(xué)與社會(huì)，大學(xué)與教師。以大學(xué)與政府的契約關(guān)系為例，對(duì)契約雙方的利益規(guī)制進(jìn)行透視。

表1 大學(xué)與政府的關(guān)系比較

由表中內(nèi)容可見(jiàn)，政府與大學(xué)的利益關(guān)系在大學(xué)辦學(xué)和管理過(guò)程中是一種必然的反應(yīng)。綜觀《吉林大學(xué)章程》與《香港大學(xué)條例》中關(guān)于政府與大學(xué)的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，政府關(guān)于大學(xué)的利益訴求主要表現(xiàn)為兩個(gè)主要功能：一是為社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展培養(yǎng)高素質(zhì)人才，二是知識(shí)創(chuàng)新。大學(xué)的應(yīng)然使命就是追尋知識(shí)和技術(shù)的前沿，追求知識(shí)和技術(shù)的創(chuàng)新。而大學(xué)對(duì)政府的利益訴求，則體現(xiàn)在以下兩方面應(yīng)然：應(yīng)然一，政府應(yīng)該為大學(xué)創(chuàng)設(shè)一個(gè)公平競(jìng)爭(zhēng)、自主發(fā)展、自我約束的環(huán)境，從宏觀的角度對(duì)大學(xué)進(jìn)行預(yù)測(cè)和規(guī)劃，并通過(guò)各種渠道服務(wù)大學(xué)，讓大學(xué)獲得全局的、宏觀的視野，以利其可持續(xù)發(fā)展；應(yīng)然二，政府應(yīng)提供辦學(xué)經(jīng)費(fèi)，政府對(duì)教育經(jīng)費(fèi)投入的額度應(yīng)當(dāng)與其表達(dá)的公共利益相適應(yīng)，從權(quán)利與義務(wù)的對(duì)應(yīng)關(guān)系來(lái)看，政府應(yīng)對(duì)大學(xué)的規(guī)劃和經(jīng)費(fèi)使用方案進(jìn)行監(jiān)督?？偟膩?lái)說(shuō)，作為契約的雙方，政府是大學(xué)的利益主體，其職責(zé)是為大學(xué)的發(fā)展創(chuàng)造一個(gè)和諧有序的外部環(huán)境，給大學(xué)提供必要的經(jīng)費(fèi)，使大學(xué)與政府之間的相互利益訴求得到平衡，努力克服不完全契約帶來(lái)的弊端，在平衡中推動(dòng)大學(xué)的發(fā)展。而大學(xué)則必須履行契約中規(guī)定的義務(wù)，以此獲得政府的支持和理解。

(二)不完全契約文本結(jié)構(gòu)的比較分析

大學(xué)章程利益相關(guān)者透視表明了大學(xué)章程如何以契約身份對(duì)契約雙方的相關(guān)利益進(jìn)行規(guī)制及利益分配，而文本結(jié)構(gòu)的差異則能更清晰闡釋各利益相關(guān)者的地位責(zé)權(quán)。本文進(jìn)而選取了我國(guó)四校大學(xué)章程及國(guó)外三校大學(xué)章程進(jìn)行簡(jiǎn)單比較，旨在全面分析目前我國(guó)大學(xué)章程中尚處于缺失狀態(tài)的利益相關(guān)者及其他不足。 注：A表示中國(guó)政法大學(xué)章程，B表示上海交通大學(xué)章程，C表示廣東外語(yǔ)外貿(mào)大學(xué)章程，D表示東北大學(xué)東軟信息學(xué)院章程，E表示香港大學(xué)條例，F(xiàn)表示香港城市大學(xué)條例，G表示伯明翰大學(xué)章程，H表示東安格利亞大學(xué)章程，I表示曼徹斯特大學(xué)章程 從圖1看出，英國(guó)大學(xué)章程文本結(jié)構(gòu)差異幅度較小，各點(diǎn)集中在中分線附近，而中國(guó)大學(xué)章程文本結(jié)構(gòu)則差異幅度較大。中國(guó)政法大學(xué)章程與上海交通大學(xué)章程具有很大的相似性，四個(gè)層次的折線走勢(shì)較一致。差異最明顯的是廣東外語(yǔ)外貿(mào)大學(xué)章程與東北大學(xué)東軟信息學(xué)院，第三第四層次文本結(jié)構(gòu)差異顯著。

1、國(guó)內(nèi)外大學(xué)章程的比較

從橫向方面看，英國(guó)大學(xué)章程中行政主管利益相關(guān)者所占的比例均顯著高于其余二者，闡述也較為詳盡。其中伯明翰大學(xué)和東安格利亞大學(xué)都較重視大學(xué)的內(nèi)部治理，曼徹斯特大學(xué)對(duì)教師權(quán)利義務(wù)規(guī)定的重視程度與行政主管持平。中國(guó)大學(xué)章程對(duì)三者的關(guān)注度則持均衡的水平，結(jié)構(gòu)較為合理。而從縱向比較方面看，英國(guó)大學(xué)章程中行政主管的比例也明顯高于中國(guó)。這與兩國(guó)的國(guó)情差異有很大關(guān)系。西方大學(xué)由中世紀(jì)行會(huì)組織發(fā)展而來(lái)，具有較強(qiáng)的自治性，而大學(xué)章程是大學(xué)自治的象征和保障，因此西方大學(xué)章程盡顯自治的典型性，行政主管這一利益相關(guān)者則受到更多的關(guān)注。相反，中國(guó)大學(xué)章程更重視學(xué)生群體的利益規(guī)制，三份中國(guó)大學(xué)章程都有獨(dú)立的章節(jié)闡釋學(xué)生的權(quán)利與義務(wù)。第一層次利益相關(guān)者在中外大學(xué)章程中都普遍得到重視。

表2 中英六所大學(xué)章程第一層次利益相關(guān)者對(duì)比情況

(注：①此表中阿拉伯?dāng)?shù)字代表章程中的章和條目標(biāo)號(hào)，如24代表章程的第24章，10.3代表第10章的第3條。②表中的百分比為相應(yīng)條例占該章程總條例的比例。) 而在第二層次利益相關(guān)者比較中，校董會(huì)在英國(guó)大學(xué)中并不是主要的利益相關(guān)者，但是在曼徹斯特大學(xué)章程中，其所占比例卻顯著高于中國(guó)大學(xué)章程，校友(會(huì))均稍高于我國(guó)大學(xué)章程所占的比例。英國(guó)大學(xué)比較重視維護(hù)捐贈(zèng)者的相關(guān)利益，這與西方大學(xué)的產(chǎn)生途徑之獨(dú)特性有關(guān)。

而關(guān)于社區(qū)利益相關(guān)者，英國(guó)大學(xué)章程中其所占的比例總體上高于我國(guó)，這表明英國(guó)比較重視大學(xué)與社會(huì)的關(guān)系，如曼徹特大學(xué)章程第十一條(a)“簽訂一切合同、協(xié)議(包括與外界伙伴組織簽訂)，以共同提供教育服務(wù)”等。而我國(guó)關(guān)于這方面的闡述卻比較泛且空，如廣東外語(yǔ)外貿(mào)大學(xué)章程(試行)第五章第五十九“學(xué)校遵循‘服務(wù)社會(huì)，促進(jìn)教學(xué)，促進(jìn)科研，互惠互利’的原則，依法為國(guó)家經(jīng)濟(jì)文化建設(shè)和社會(huì)發(fā)展提供服務(wù)”等，條例敘述比較籠統(tǒng)模糊。

2、境內(nèi)大學(xué)章程的比較

境內(nèi)大學(xué)章程比較發(fā)現(xiàn)，大學(xué)各利益相關(guān)者在各個(gè)章程中都有所體現(xiàn)，但側(cè)重點(diǎn)不同。

表3 我國(guó)4所大學(xué)章程利益相關(guān)者條例對(duì)比情況

(注：此表中“—”代表該校章程中沒(méi)有直接與所列利益相關(guān)者相關(guān)的章節(jié)名稱(chēng)；阿拉伯?dāng)?shù)字代表章程中的章和條目標(biāo)號(hào)，如4代表章程的第4章，3.20-3.26代表第3章的第20至26條。)

在第一層次比較中，除了《東北大學(xué)東軟信息學(xué)院章程》，其他三份大學(xué)章程都有專(zhuān)門(mén)的章節(jié)闡述教師的權(quán)利與義務(wù)，四校大學(xué)章程關(guān)于行政主管都有較詳盡的闡述篇幅，第一層次利益相關(guān)者得到普遍重視。而第二層次比較中，唯獨(dú)《中國(guó)政法大學(xué)章程》沒(méi)有涉及校董事會(huì)的闡述，《東北大學(xué)東軟信息學(xué)院章程》缺乏對(duì)校友與校友會(huì)方面相關(guān)的條例，唯有《中國(guó)政法大學(xué)章程》對(duì)捐贈(zèng)者的權(quán)利義務(wù)有簡(jiǎn)短篇幅的體現(xiàn)。校友在前三所公立大學(xué)中都受到重視，但在獨(dú)立學(xué)院中卻未能體現(xiàn)出來(lái)，這與大學(xué)的辦學(xué)性質(zhì)有一定關(guān)聯(lián)。《東北大學(xué)東軟信息學(xué)院章程》中關(guān)于政府利益相關(guān)者的條例數(shù)目明顯多于其他三校大學(xué)章程。綜觀《東北大學(xué)東軟信息學(xué)院章程》，其強(qiáng)調(diào)的重點(diǎn)有兩個(gè)：一、財(cái)務(wù)管理及收益分配；二、在遵守政府相關(guān)規(guī)定的程序下享有高度的自主權(quán)，但政府在大學(xué)自主管理中的影響滲透到點(diǎn)點(diǎn)滴滴。此差異性表明獨(dú)立學(xué)院更重視政府的監(jiān)督，傾向于內(nèi)外治理的統(tǒng)一性。

3、比較分析的結(jié)果

(1)國(guó)內(nèi)大學(xué)章程地位普遍不高

從中英大學(xué)與政府的關(guān)系比較中發(fā)現(xiàn)，政府對(duì)國(guó)內(nèi)大學(xué)所施行的“政管分離”實(shí)質(zhì)是政府部分權(quán)力的下放，大學(xué)在政府的管轄范圍內(nèi)行使有限的權(quán)利，但權(quán)利的行駛?cè)匀皇菫榱藢?shí)現(xiàn)政府所代表的國(guó)家利益和社會(huì)公共利益。大學(xué)章程作為大學(xué)自主辦學(xué)的重要制度文本，顯然目前仍不能完全發(fā)揮其存在的價(jià)值和意義。中英大學(xué)章程的文本結(jié)構(gòu)比較就折射出我國(guó)大學(xué)章程地位不高的弱點(diǎn)。

(2)國(guó)內(nèi)大學(xué)章程契約屬性不強(qiáng)

契約是當(dāng)事人雙方自愿簽訂的協(xié)議，在平等基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)互惠互利及共贏，因此契約雙方必然在契約中具有相對(duì)均衡的利益規(guī)制。上文比較可知，不管是大學(xué)內(nèi)部或外部利益相關(guān)者，大學(xué)與各利益相關(guān)者的契約關(guān)系顯著不同，大學(xué)章程關(guān)于各利益相關(guān)者的權(quán)利義務(wù)規(guī)制詳盡不一，甚至缺失，契約的平等屬性難以得到體現(xiàn)，大學(xué)章程的契約屬性不強(qiáng)。

(3)國(guó)內(nèi)大學(xué)利益相關(guān)者地位不平衡甚至相對(duì)缺失

比較分析發(fā)現(xiàn)，目前在國(guó)內(nèi)大學(xué)章程中，捐贈(zèng)者的權(quán)利義務(wù)普遍未能得到足夠的重視。校友(會(huì))是大學(xué)經(jīng)費(fèi)的重要來(lái)源者，大學(xué)章程中關(guān)于這方面仍存在很多空白，校董事會(huì)是學(xué)校的咨詢(xún)機(jī)構(gòu)，目前也處于相對(duì)薄弱的狀態(tài)。

三、國(guó)內(nèi)大學(xué)章程的修改建議

(一)張揚(yáng)大學(xué)章程的憲章價(jià)值

大學(xué)章程是大學(xué)的“憲章”，是保障大學(xué)辦學(xué)自主權(quán)，明確政府和學(xué)校，以及學(xué)校內(nèi)部權(quán)責(zé)的重要法律文本。作為大學(xué)的“憲法”，在大學(xué)存在和發(fā)展過(guò)程中，大學(xué)章程應(yīng)具有憲章價(jià)值。大學(xué)章程應(yīng)清楚界定大學(xué)與政府、大學(xué)與行政主管利益相關(guān)者的關(guān)系。由于大學(xué)章程由大學(xué)內(nèi)部制定，因此，大學(xué)很難規(guī)定政府的權(quán)力和責(zé)任，也無(wú)法對(duì)政府越權(quán)干涉學(xué)校辦學(xué)的行為進(jìn)行問(wèn)責(zé)，大學(xué)章程的憲章價(jià)值也就難以體現(xiàn)。因此，從立法的角度審視，政府應(yīng)適當(dāng)下放權(quán)力，從大學(xué)自身發(fā)展的角度出發(fā)制定適合于大學(xué)本身發(fā)展的章程，章程中也應(yīng)更多地體現(xiàn)大學(xué)的自主管理，在實(shí)現(xiàn)遵守政府基本規(guī)定的前提下實(shí)現(xiàn)真正的自主自治，這也體現(xiàn)了章程的應(yīng)有地位。

(二)尊重章程的契約屬性

章程的本質(zhì)是一種契約，而契約的原則是平等和自主，契約雙方是在地位對(duì)等的情況下進(jìn)行交易。因此，章程應(yīng)重視與各利益相關(guān)者平等關(guān)系的協(xié)調(diào)。在對(duì)外關(guān)系中，大學(xué)與政府是平等的，章程并非由政府統(tǒng)一自上而下地頒布，不是政府的明文規(guī)定。制訂章程的目的是為保障各利益相關(guān)者的相關(guān)利益，當(dāng)契約中的利益相關(guān)者相對(duì)缺失或受到弱視時(shí)，章程也就違背了其最初制定的目的，成為一種形式，契約屬性全無(wú)。

(三)平衡大學(xué)的利益相關(guān)者關(guān)系

大學(xué)乃天下之公器，應(yīng)反映并滿足最大多數(shù)人的利益，要平衡利益相關(guān)者之間的關(guān)系。大學(xué)章程應(yīng)盡可能地將各利益相關(guān)者納入到其管理結(jié)構(gòu)中，在保持章程合理性與完整性的同時(shí)，使各利益相關(guān)者各得其所、各盡所能，在實(shí)現(xiàn)自身利益訴求的同時(shí)，為實(shí)現(xiàn)大學(xué)公共利益最大化服務(wù)。

[1]米俊魁.大學(xué)章程價(jià)值研究[D].華中科技大學(xué)，2005(10).

[2]盧現(xiàn)祥，朱巧玲.新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)[M].北京：北京大學(xué)出版社.2008.

[3]姚彥吉.公司章程的契約性與自治性[J].寧波大學(xué)學(xué)報(bào).2006(1).

[4]馬陸亭，范文曜.大學(xué)章程要素的國(guó)際比較[M].北京：教育科學(xué)出版社，2010.

[5]劉燕青.英國(guó)大學(xué)章程的簡(jiǎn)要分析[J].科教導(dǎo)刊，2011(3).

CAI Shao-ping

(Shunde Polytechnic, Shunde 528333, China)

From an economic point of view, university charter is an incomplete contract. It has fundamental regulations about government, society and teachers' status and accountability. Though the contrast analysis of domestic existing university charters, especially the domestic and the abroad, found that domestic university charter's status is not high, the contract attribute is not strong, the position of stakeholders is not balanced and even relative lack. Developing and modifying the domestic university charter should make the special value of university charter known widely, abide by the university incomplete contract attribute, be careful to keep the balance among the stakeholders.

university charter; incomplete contract; stakeholders, comparative study

2015-10-29

蔡少萍(1987-)，女，碩士，順德職業(yè)技術(shù)學(xué)院助教，研究方向:現(xiàn)代高等教育發(fā)展理論。

G647

A

1671-3974(2016)01-0032-04