摘 要：情勢變更原則在我國《合同法》制定過程頗為曲折，發(fā)生過激烈的爭執(zhí)，并不是所有觀點都認(rèn)為情勢變更原則應(yīng)該存在，但是最終還是確立。筆者研讀王利明教授《合同法研究》一書中的情勢變更原則的解讀，對此原則進(jìn)行具體分析和研究。

我國最早引入了此原則是在1981年《中華人民共和國經(jīng)濟(jì)法》中，1999年3月15日提請九屆全國人大審議通過的《合同法》又刪去了對此原則的規(guī)定，最終明確規(guī)定了情勢變更原則在《合同法解釋（二）》當(dāng)中。提出反對意見的學(xué)者認(rèn)為情勢變更原則主要適用于因經(jīng)濟(jì)的激烈震蕩導(dǎo)致不公正的情況，如果這樣的情況可以適用情勢變更原則，會減弱當(dāng)事人在交易中避免風(fēng)險的動力和承受風(fēng)險及失敗的能力，因為只要涉及經(jīng)濟(jì)的合同，人們就應(yīng)該有承擔(dān)風(fēng)險的準(zhǔn)備，要有承受風(fēng)險的能力，如果情勢變更原則能夠在合同中適用會使交易的不安全感和不確定性增加，從而減低商品市場的活力也可能導(dǎo)致法官濫用合同的司法變更權(quán)利。以旅游合同為例，我認(rèn)為這項原則是有存在的必要性。

法律對于情勢變更的適用包括，必須有情勢變更的客觀事實發(fā)生，必須發(fā)生于合同成立之后，履行之前，當(dāng)事人不能預(yù)見，情事的變更不可歸責(zé)與任何一方當(dāng)事人，繼續(xù)履行會使合同顯失公平。從適用上看，因不可預(yù)見的原因致使合同基礎(chǔ)發(fā)生變化時才適用情勢變更規(guī)則。如果是能夠預(yù)見的，市場內(nèi)的經(jīng)濟(jì)變化行為就不能夠適用，否則會造成新的不公平。情勢變更原則只能在合同中適用，不能適用于其他債，其設(shè)立就是為了排除不公平的現(xiàn)象，從維護(hù)交易秩序出發(fā)，首先盡量維持原有的合同關(guān)系變更合同內(nèi)容，沒效果時再考慮解除合同。王利明書中認(rèn)為情勢變更原則不宜作為債法的基本原則之一，其應(yīng)主要適用于合同履行，是指導(dǎo)合同履行、確立相關(guān)制度的重要基礎(chǔ)。如果從情勢變更理論基礎(chǔ)來看其應(yīng)以誠實信用原則為基礎(chǔ)，屬于誠實信用原則的具體化，如果將其作為債法的基本原則會難以理清兩者關(guān)系。

但是，在司法實踐中還是會有情勢變更認(rèn)定的困難。所以應(yīng)當(dāng)對相關(guān)的概念進(jìn)行區(qū)分。

1 商業(yè)風(fēng)險與情勢變更

商業(yè)風(fēng)險是指市場主體在經(jīng)濟(jì)活動中，因?qū)κ袌龅牟淮_定因素分析，把握不足，造成經(jīng)營失利而應(yīng)承擔(dān)的正常風(fēng)險。物價的降浮，幣值、匯率的漲落，市場的興衰等都是在商品交易中，由于商業(yè)風(fēng)險與情勢變更均發(fā)生在合同成立生效后，合同關(guān)系消滅前，引起商業(yè)風(fēng)險和情勢變更的原因可能相同。有的合同當(dāng)事人可能會以正常的商業(yè)風(fēng)險作為適用情勢變更的理由，以解除自己的責(zé)任，將損失轉(zhuǎn)嫁于對方。把商業(yè)風(fēng)險認(rèn)定為情勢變更是絕對不能夠的，商業(yè)風(fēng)險是一種正?，F(xiàn)象，合同當(dāng)事人在訂立合同時是可以預(yù)見到的，并且雙方當(dāng)事人對此沒有過錯。商業(yè)風(fēng)險一般是由經(jīng)濟(jì)原因引起的，是可以預(yù)料的。人們在享受商業(yè)合同帶來的利益同時，必須要預(yù)料到之后可能承擔(dān)的風(fēng)險。但是情勢變更是一種意外風(fēng)險，在訂立合同時并不能預(yù)見，并且也是不可歸責(zé)于任何一方當(dāng)事人。情勢變更是由重大的經(jīng)濟(jì)事由和其他因素導(dǎo)致的

2 不可抗力與情勢變更

我國《民法通則》第一百五十三條對不可抗力作如下定義：“本法所稱不可抗力是指不能預(yù)見，不能避免并不能克服的客觀情況?！辈豢煽沽κ怯勺匀粸?zāi)害和重大的社會事件引起的，并且不可抗力發(fā)生后，合同的義務(wù)不能履行?！睹穹ㄍ▌t》第一百零七條規(guī)定：“因不可抗力不能履行合同或者造成他人損害的，不承擔(dān)民事責(zé)任，法律另有規(guī)定的除外?！辈豢煽沽儆诜ǘǖ拿庳?zé)事由，發(fā)生后債務(wù)人會依法免除民事責(zé)任。不可抗力發(fā)生后，導(dǎo)致合同全部或部分不能履行是絕對的。情勢變更是由意外原因引起的，發(fā)生以后合同義務(wù)可以履行只是履行后造成不公平。在旅游合同中，地震、洪水、海嘯等自然災(zāi)害構(gòu)成了不可抗力，履行無法繼續(xù)進(jìn)行。在旅游合同的簽訂和履行過程中，還有天氣因素、身體因素等各種不確定條件會影響合同的履行，如果按照合同一旦訂立必須完全遵守，在很多情況下會產(chǎn)生顯失公平現(xiàn)象，如無法預(yù)見的政策導(dǎo)致提高燃油稅使機(jī)票價格暴漲，突發(fā)的疫情使合同履行困難等，所以情勢變更原則在旅游合同中的適用具有迫切的現(xiàn)實意義。

情勢變更原則向來具有補(bǔ)充性，是合同無法正常履行需要進(jìn)行救濟(jì)的最后選擇。當(dāng)事人簽訂旅游服務(wù)合同時，可能對相關(guān)事由或風(fēng)險進(jìn)行了自由約定情勢變更則排除適用。因情勢變更發(fā)生的合同變更或者解除當(dāng)事人均有變更或解除權(quán)且不以違約論，當(dāng)然也不會追究違約責(zé)任。

在適用范圍上的區(qū)別：不可抗力的適用是一方不再履行或遲延履行合同且可免責(zé)。故相對方承擔(dān)了因不可抗力而產(chǎn)生的風(fēng)險，其在后果上表現(xiàn)為風(fēng)險承擔(dān)。不可抗力發(fā)生后，當(dāng)事人只要依法取得了確切證據(jù)，履行了有關(guān)的法定義務(wù)（如通知義務(wù)，防止損失擴(kuò)大的義務(wù)）則可免予承擔(dān)違約責(zé)任。情勢變更原則的運用是平衡當(dāng)事人之間的利益，其在后果上表現(xiàn)為分擔(dān)風(fēng)險。情勢變更的適用，須由當(dāng)事人向法院或仲裁機(jī)構(gòu)請求，并由法院或仲裁機(jī)構(gòu)裁決，其結(jié)果也可能是駁回當(dāng)事人的請求，當(dāng)事人仍應(yīng)繼續(xù)履行合同。

我國情勢變更原則適用的一個經(jīng)典的案例是張某訴飲食公司一案，張某與飲食公司簽訂承包合同，約定由張某承包該公司的一家大酒店，合同期為3年并出年承包費。但后來因為“非典”爆發(fā)使得游客大幅度的減少，酒店經(jīng)營困難，其與飲食公司的承包合同因遭遇非典不可抗力而無法繼續(xù)履行，故要求解除合同。但公司無法接受張某要求解除合同的行為。

盡管飲食公司提出了優(yōu)惠政策，但張某仍以“非典”是不可抗力為由，執(zhí)意要求解除合同。最終，判決認(rèn)定“非典”在本案中并不構(gòu)成不可抗力，本案中，張某訂立合同時是為了取得大酒店的承包經(jīng)營權(quán)進(jìn)行經(jīng)營活動進(jìn)而獲利。由于至今沒有出現(xiàn)合同標(biāo)的滅失或張某的經(jīng)營行為被禁止，以及其他從根本上阻礙合同目的實現(xiàn)的情況，其影響程度并沒有達(dá)到只有要解除合同才能夠消除對張某不利影響的程度，雙方可以通過變更合同等讓步方式達(dá)成合同目的。

所以我認(rèn)為在合同法中情勢變更原則一定有存在的必要性，它是作為“契約嚴(yán)守”的例外發(fā)展起來的，是對“契約嚴(yán)守”的修正，應(yīng)限制其適用，為了保證市場交易的安全和市場秩序的穩(wěn)定不能夠過分?jǐn)U大更不能夠在有不可控制的情況發(fā)生時就提出解除合同免除一方責(zé)任，這樣會使另一方利益受到損害并體現(xiàn)不出合同法的價值所在。所以法官在判案時應(yīng)對個別超過了市場風(fēng)險的行為進(jìn)行干預(yù)，從而保證情勢變更原則能夠起到促進(jìn)法治社會發(fā)展的作用。情勢變更原則的價值即在于在情勢變更情形下，出于等價有償、公平等基本理念，使得合同雙方當(dāng)事人共同分擔(dān)因意外因素造成的不可預(yù)料的合同利益的損失，旨在衡平雙方當(dāng)事人的風(fēng)險負(fù)擔(dān)，是公平公正原則和社會正義的體現(xiàn)。

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作者簡介

程倪佳（1992-），女，河南，學(xué)歷碩士，法學(xué)專業(yè)。