摘要：保羅·斯威齊是著名的馬克思主義經(jīng)濟學(xué)家，對20世紀(jì)40-80年代五十余年內(nèi)的西方資本主義制度的發(fā)展歷史與制度演化有著深入的理解和分析。其中他在20世紀(jì)40年代從封閉環(huán)境下的壟斷資本主義制度出發(fā)，結(jié)合世界體系下的資本主義國家概念，吸收和發(fā)展了希法亭、列寧等人的理論特點，整合構(gòu)建了完整的關(guān)于帝國主義的理論框架體系，與他60年代更為著名的壟斷資本理論相聯(lián)系，可以稱之為早期帝國主義理論，具有很高的思想價值，值得學(xué)習(xí)和研究。

關(guān)鍵詞：斯威齊；壟斷資本；帝國主義

一、 前言

保羅·斯威齊是歐美馬克思主義經(jīng)濟學(xué)的代表人物，20世紀(jì)美國最著名的馬克思主義經(jīng)濟學(xué)家之一，對20世紀(jì)40年代～20世紀(jì)80年代五十余年內(nèi)的西方資本主義制度的發(fā)展歷史與制度演化有著深入的理解和分析。他的代表作是與保羅·巴蘭在1966年共同出版的《壟斷資本》一書，該書是美國壟斷資本學(xué)派的奠基之作，也是當(dāng)時美國新左派和激進(jìn)政治經(jīng)濟學(xué)派的思想來源之一，對于開拓西方馬克思主義經(jīng)濟學(xué)、激進(jìn)政治經(jīng)濟學(xué)理論研究的視野起到過重要作用。斯威齊和巴蘭憑借這本書所創(chuàng)立的壟斷資本理論，其中心論題是研究壟斷資本主義制度下所謂的經(jīng)濟剩余范疇的產(chǎn)生和吸收問題，本質(zhì)上是兩人力圖探究二戰(zhàn)后資本主義制度的內(nèi)在本質(zhì)規(guī)律的成果，可以說是一種比較成熟的研究帝國主義的理論體系。該理論以當(dāng)時的美國為現(xiàn)實案例，對資本主義制度進(jìn)行了深刻的理論剖析，獲得了廣泛的國際影響力，并讓斯威齊和巴蘭成為當(dāng)時美國最著名的經(jīng)濟學(xué)家。事實上，這項理論的研究最早可以追溯到斯威齊在1942年出版的專著《資本主義發(fā)展論》中對帝國主義的分析，因此與壟斷資本理論相對比，筆者稱之為斯威齊的早期帝國主義理論，他批判性的繼承和發(fā)展了希法亭與列寧關(guān)于金融資本、帝國主義的分析，提出了一整套帝國主義的理論邏輯框架，并在二十余年后發(fā)展成為更為成熟的壟斷資本理論。

斯威齊的《資本主義發(fā)展論》是北美第一本用英語系統(tǒng)介紹與研究馬克思主義經(jīng)濟學(xué)的理論專著，書中更為人所看重的是他對資本主義經(jīng)濟危機理論以及價值轉(zhuǎn)形問題等的研究，而關(guān)于其早期帝國主義理論的研究文獻(xiàn)并不多見。另一方面，在帝國主義理論的研究領(lǐng)域內(nèi)，國內(nèi)外學(xué)術(shù)界更多地將研究重心放在了馬克思、希法亭和列寧等人的經(jīng)典理論上去。因此，本文將系統(tǒng)地梳理與研究斯威齊的早期帝國主義理論思想，一方面可以幫助我們更好的理解與分析他之后的壟斷資本理論以及當(dāng)時整個歷史發(fā)展階段中的資本主義制度，從經(jīng)濟思想史的研究視角填補了國內(nèi)外相關(guān)理論的空白；另一方面對分析現(xiàn)代資本主義制度、帝國主義理論研究以及構(gòu)建具有中國特色的政治經(jīng)濟學(xué)體系也有所幫助，因此具有重要的理論與現(xiàn)實意義。

二、 斯威齊的早期帝國主義理論主要內(nèi)容

斯威齊的《資本主義發(fā)展論》一書共包括四篇19章，其中關(guān)于他早期帝國主義理論的論述，即是書中的第四篇《帝國主義》，包括第十三至第十九章共7章內(nèi)容，因此從篇幅上看在書中占有比較重要的地位。按照筆者所梳理研究的理論框架體系，具體來說，斯威齊的早期帝國主義理論就主要包括以下三部分內(nèi)容，并且這三方面的分析是層層推進(jìn)的邏輯體系，具有從抽象到具體，從理論到實際的理論特點。

1. 壟斷資本主義的發(fā)展。在斯威齊之前，對帝國主義理論做出最具權(quán)威性的研究的人是列寧，他曾說，“如果必須給帝國主義下一個盡量簡短的定義……帝國主義是資本主義的壟斷階段”。壟斷或者說壟斷資本的發(fā)展，是帝國主義理論的前提和基礎(chǔ)。因此，斯威齊的早期帝國主義理論，同樣地從對壟斷資本主義的研究開始，并且為了能夠盡可能的接近問題的核心要素，斯威齊對研究對象進(jìn)行了合理的抽象，假設(shè)所研究的對象是單獨的封閉環(huán)境下的壟斷資本主義制度，暫且不考慮國家因素。

斯威齊首先分析了壟斷資本是如何發(fā)展壯大的，以及資本主義制度是怎樣從競爭資本主義階段過度到壟斷資本主義階段的。在這里他大量引用了馬克思的《資本論》以及希法亭的《金融資本》的有關(guān)內(nèi)容。具體來說，一方面，不同資本之間的相互競爭本身就會導(dǎo)致資本的擴大化，主要是通過資本積聚與資本集中這兩種方式，特別是資本的集中，使得不同資本間的競爭態(tài)勢逐漸衰弱。另一方面，股份公司這一新的企業(yè)制度形式的迅速發(fā)展，連同信用制度一起，使得資本集中的速度和強度愈發(fā)擴大，各個產(chǎn)業(yè)部門的壟斷程度不斷增加。最后，為了獲得壟斷市場上的超額利潤，不同的股份公司之間就出現(xiàn)了目的在于壓制競爭的各種組合形式——比如卡特爾、托拉斯與企業(yè)合并等，資本主義制度由此進(jìn)入了壟斷資本主義階段。需要指出的是，斯威齊贊同希法亭關(guān)于銀行業(yè)在壟斷資本主義發(fā)展中的作用的分析，但對于希法亭所謂的金融資本最終決定和支配著產(chǎn)業(yè)資本的論斷，斯威齊是明確反對的。他認(rèn)為這僅是一個過渡階段，隨著壟斷程度的擴張，最終金融資本將會回到產(chǎn)業(yè)資本的從屬地位上去，這也是斯威齊使用“壟斷資本”這一名詞而非“金融資本”的原因。

接下來斯威齊分析了壟斷資本主義階段下的重要經(jīng)濟范疇發(fā)生了哪些變化，如價格、利潤率、消費、投資和階級結(jié)構(gòu)等。研究結(jié)果顯示，壟斷資本主義分別導(dǎo)致了：壟斷商品價格的提高；消費不足趨勢的增強；不同產(chǎn)業(yè)部門的利潤率呈現(xiàn)級差分布，而全社會的平均利潤率則有逐漸下降的趨勢；壟斷產(chǎn)業(yè)的新增投資受到了阻礙，決定投資的利潤率水平也下降了，而新技術(shù)的節(jié)約勞動傾向則得到了加強；最后是流通體系在社會中的非理性擴張，尤其是銷售規(guī)模的擴大，結(jié)合勞動生產(chǎn)率的提高，從絕對和相對兩方面都大大增加了為資本家提供社會、政治支柱的“新中間階級”的數(shù)量。這一點尤其需要注意，我們將在后文看到這一階級是如何決定了帝國主義的實際發(fā)展過程的。斯威齊由此認(rèn)為，壟斷資本主義并沒有解決或者緩解資本主義制度的原有矛盾，而是加劇了這一矛盾，甚至帶來了一些新的矛盾，其內(nèi)部蘊含著危機與蕭條的因素。

2. 世界體系的資本主義制度。在完成對封閉環(huán)境下壟斷資本主義的理論分析后，斯威齊放寬原有的抽象假設(shè)，開始研究世界體系下的資本主義制度?，F(xiàn)實中的世界體系，是由許多不同類型的國家共同居于其中，并且相互之間有著各種關(guān)系的社會體系。不難看出，世界體系下的資本主義制度是以國家為核心和載體的，因此斯威齊認(rèn)為，有必要首先將國家范疇納入到他的理論體系中進(jìn)行研究，特別是關(guān)于國家的經(jīng)濟職能及政策選擇等方面。

斯威齊以資本主義國家為研究對象，分別考察研究了它的性質(zhì)（首要職能）、經(jīng)濟職能和政治體制等問題。首先，就國家的性質(zhì)來說，斯威齊反對階級調(diào)和論的所謂國家代表著整個社會所有階級的利益的觀點，認(rèn)為資本主義國家的首要職能是階級統(tǒng)治，它是統(tǒng)治階級保證和加強本國階級結(jié)構(gòu)穩(wěn)定性的工具。事實上，對于資本主義國家，階級統(tǒng)治和保護(hù)私有財產(chǎn)是一回事，“保護(hù)財產(chǎn)，就是保護(hù)所有者對非所有者的社會統(tǒng)治”。這一性質(zhì)反應(yīng)在國家的經(jīng)濟職能與行動上，就是國家會為了解決資本主義制度所面臨的種種問題與矛盾，而在經(jīng)濟領(lǐng)域直接采取行動，甚至有逐漸增強的濫用國家權(quán)力的傾向。另外需要強調(diào)的是，為了保全資本主義制度，國家的某些經(jīng)濟行動有可能與一部分或全體資本家的短期利益相違背，或者對工人階級做某些不危害整體制度的讓步。最后，雖然工人階級可以憑借資本主義國家所實行的民主制度來達(dá)到一定的社會主義式或純粹改良主義式的目的，但權(quán)利的獲得總是曲折的和有限制的，這也并未改變國家的性質(zhì)及其對于經(jīng)濟的基本意義。事實上，民主制度本身使得資本主義國家的矛盾在政治層面上公開化了，在這種矛盾激化和極端狀況下只會被資產(chǎn)階級所拋棄，因此資本主義式的改良主義也是行不通的。

在對國家的理論分析之后，斯威齊回到現(xiàn)實世界，著重研究了世界體系下不同的資本主義國家之間相互聯(lián)系而又不斷變化的經(jīng)濟政策選擇上來。從過去歷史的角度來看，在資本主義的競爭階段時期，一方面，在不同的資本主義國家之間，最發(fā)達(dá)的國家英國采取了自由貿(mào)易的經(jīng)濟政策，而發(fā)展中的美國則是采取保護(hù)本國幼稚工業(yè)的政策，這種政策的不同選擇取決于國家所處的發(fā)展階段以及不同國家之間的經(jīng)濟關(guān)系。另一方面，在資本主義國家與落后的、或者說前資本主義的國家和地區(qū)之間，過去重商主義時期所實行的強硬的、侵略性的殖民地政策也在英國自由競爭政策的影響下逐漸放松了。此外，這一階段的國家間的資本輸出問題，還未成為影響經(jīng)濟政策的主要因素。但隨著資本主義制度的發(fā)展，在資本主義的壟斷階段時期，有三個主要的事態(tài)變化導(dǎo)致了經(jīng)濟政策的巨大轉(zhuǎn)變，分別是德國、美國等資本主義國家經(jīng)濟的崛起，產(chǎn)業(yè)部門內(nèi)壟斷程度的不斷增加，以及發(fā)達(dá)資本主義國家內(nèi)部矛盾的成熟與激化。各個資本主義國家都轉(zhuǎn)而實行保護(hù)關(guān)稅等維護(hù)本國壟斷利潤的無限制的保護(hù)性經(jīng)濟政策，并采用傾銷、直接投資（資本輸出）等方式，以求在更大的市場范圍內(nèi)獲得超額壟斷利潤。殖民政策方面，擴張本國殖民地的欲望也越發(fā)強烈，出于保護(hù)壟斷利潤和先發(fā)制人的雙重目的，侵略性的殖民政策紛紛得到恢復(fù)。這種經(jīng)濟政策的巨大轉(zhuǎn)變導(dǎo)致了各個資本主義國家之間的關(guān)系日趨緊張，開始了對全世界的爭奪與瓜分。

到此為止，斯威齊分別分析了封閉環(huán)境與開放環(huán)境下資本主義發(fā)展到壟斷階段所出現(xiàn)的種種特點與變化，而這就是列寧把這一階段命名為“帝國主義”的原因所在。對于資本和國家這兩方面范疇的理論分析，使得帝國主義的各個理論要素已然備齊，接下來就是斯威齊對于帝國主義整體的性質(zhì)、影響與后果等問題的探討研究。

3. 帝國主義與法西斯主義。在前文的研究基礎(chǔ)上，斯威齊首先修正了列寧對帝國主義的定義或者說基本特征的分析，他認(rèn)為帝國主義是世界（資本主義）經(jīng)濟發(fā)展的一個階段，而修正后的基本特征則包括：（1）幾個發(fā)達(dá)的資本主義國家在工業(yè)品的世界市場上處于競爭地位；（2）壟斷資本是資本的統(tǒng)治形式；（3）積累過程中的各種矛盾已經(jīng)成熟，以至于資本輸出成為世界經(jīng)濟關(guān)系的一個顯著特點；（4）世界市場中的嚴(yán)重對抗，將會導(dǎo)致你死我活的競爭或是國際壟斷組織的出現(xiàn)；（5）主要的發(fā)達(dá)資本主義國家及其附屬國家對世界進(jìn)行分割。此外，斯威齊強調(diào)民族主義、種族主義以及軍國主義等意識形態(tài)對于帝國主義的影響和推動作用，特別是軍國主義思想，在帝國主義國家中的地位日趨重要，并帶來了深遠(yuǎn)的經(jīng)濟后果，支撐著資本主義國家的擴張趨勢。對于軍國主義特別是軍費開支的重視與研究，是斯威齊的理論創(chuàng)新，他將其視為抵消消費不足趨勢、吸收資本主義經(jīng)濟剩余的重要因素，在后來的《壟斷資本》一書中進(jìn)行了系統(tǒng)的分析。

接下來斯威齊系統(tǒng)分析了帝國主義對資本主義社會的影響，主要涉及階級關(guān)系、國家變化、兩次世界大戰(zhàn)以及帝國主義的發(fā)展極限等方面。首先在社會的各個階級中，斯威齊認(rèn)為，帝國主義的特征體現(xiàn)了資產(chǎn)階級的利益和本質(zhì)，因而與工人階級是根本對立的；而前文所述的“新中間階級”由于缺乏共同的利益關(guān)系和組織基礎(chǔ)，導(dǎo)致他們?nèi)菀妆毁Y產(chǎn)階級國家機器所宣揚的民族主義和種族主義所迷惑，變相成為帝國主義斗爭的群眾基礎(chǔ)。因此帝國主義的發(fā)展結(jié)果，最終把新的中間階級與資產(chǎn)階級聯(lián)系的更為緊密，同時逐漸拉開了它與工人階級之間的距離。其次關(guān)于國家的變化方面，帝國主義的發(fā)展和資本主義內(nèi)在矛盾的逐漸激化，一方面導(dǎo)致了國家的權(quán)力和職能的大肆擴張，政府對經(jīng)濟領(lǐng)域的干預(yù)越來越重；另一方面則是民主議會制度的沒落，對中央集權(quán)政府的需求越來越強烈。第三，對于過去的和當(dāng)時正在發(fā)生的兩次世界大戰(zhàn)，斯威齊認(rèn)為，這是由于全世界帝國主義的各個組成部分（國家）的擴張速度是不同的，已有的世界均勢必然會被其打破，因而重新分割世界的戰(zhàn)爭是不可避免的，而這就是兩次世界大戰(zhàn)的本質(zhì)，并且第一次世界大戰(zhàn)的結(jié)果，其戰(zhàn)勝方和戰(zhàn)敗方，也就基本上決定了第二次世界大戰(zhàn)的格局。不同的是，斯威齊特別指出，二戰(zhàn)本質(zhì)上是三個不同的戰(zhàn)爭在軍事上合而為一的結(jié)果，分別是帝國主義重新分割世界的戰(zhàn)爭、社會主義對抗資本主義的戰(zhàn)爭、以及落后國家（中國）的反對帝國主義的民族解放戰(zhàn)爭。最后，關(guān)于帝國主義的極限問題，斯威齊力圖證明，從帝國主義制度的整體性視角來分析，它的發(fā)展終將面臨著一個極限，這個極限是由兩方面不同的力量所遏制的，一方面是帝國主義國家內(nèi)部工人階級或者說社會主義者的反帝斗爭，另一方面則是被帝國主義國家剝削的落后國家內(nèi)部民族主義者的反帝斗爭。斯威齊特別分析了，落后國家反帝斗爭的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)有從民族資產(chǎn)階級向工人階級轉(zhuǎn)移的趨勢，因此這兩種力量有合流成一個“偉大運動”的趨勢。帝國主義制度的內(nèi)在矛盾最終將導(dǎo)致它自身的沒落，以及與之相對應(yīng)的社會主義體系的擴大。這一點在第二次世界大戰(zhàn)中蘇聯(lián)和中國的身上體現(xiàn)的非常明顯。

由于進(jìn)行理論研究時正值第二次世界大戰(zhàn)的戰(zhàn)爭時期，斯威齊自然的將法西斯主義納入到他的理論框架中去，從馬克思主義經(jīng)濟學(xué)的角度進(jìn)行了分析。他的研究結(jié)果表明，法西斯主義是帝國主義在重新分割世界的戰(zhàn)爭時期所采用的一種特殊形式。具體來說，斯威齊分析了法西斯主義的產(chǎn)生原因、發(fā)展過程、階級性質(zhì)以及制度必然性等問題。他認(rèn)為：法西斯主義是在某些特定的歷史條件下誕生和發(fā)展的，但不具備普遍性和必然性，即不是資本主義制度發(fā)展的必然階段；法西斯主義最初的階級基礎(chǔ)來自于社會中的“新中間階級”，但當(dāng)它取得國家政權(quán)時，這一基礎(chǔ)將最終轉(zhuǎn)移至壟斷資本上去，因此法西斯國家的統(tǒng)治階級依然是資本家階級，只不過是更新了血液的資本家階級；法西斯國家與其他帝國主義國家也并無本質(zhì)區(qū)別，只是在組織形式上有所差異，它也不能解決資本主義的各種矛盾，考慮到當(dāng)時戰(zhàn)爭的局勢，甚至自身還帶有自我毀滅的基本特性。

三、 結(jié)語

斯威齊的早期帝國主義理論從壟斷資本和國家范疇兩方面入手，吸收和發(fā)展了希法亭、列寧等人的理論特點，整合構(gòu)建了完整的關(guān)于帝國主義的理論框架體系，以此分析了帝國主義（以及同時代的法西斯主義）的性質(zhì)、影響和未來結(jié)局等問題。這一理論的核心要素，始終貫穿著斯威齊的整個學(xué)術(shù)生涯，特別是對于壟斷資本問題的分析，更是他一生研究的重點和核心所在。在其早期帝國主義理論分析的最后，斯威齊展望了以蘇聯(lián)為首的社會主義的未來，認(rèn)為整個社會的改良只能是社會主義式的，資本主義體系內(nèi)部的改良主義注定失敗，而帝國主義也終將沒落，并被社會主義所取代。只不過與兩種社會制度全面對抗并有一場“最終決戰(zhàn)”的觀點相比，斯威齊更傾向于和平過渡的方式，認(rèn)為社會主義的優(yōu)越性最終能夠吸引對方進(jìn)行轉(zhuǎn)變。其中斯威齊在《資本主義發(fā)展論》最后一章“未來的展望”中寫道，伴隨著以蘇聯(lián)為代表的社會主義體系的發(fā)展壯大，它對資本主義體系的影響就越來越強烈，這種影響可能會造成兩個后果，一是使各個資本主義國家聯(lián)合起來與社會主義體系作斗爭，二是瓦解當(dāng)時現(xiàn)存的資本主義體系，并促進(jìn)社會主義的進(jìn)一步壯大。在斯威齊看來前者的可能性小于后者，他認(rèn)為，“社會主義是建立在非對抗性和非剝削性的經(jīng)濟基礎(chǔ)之上的”，因此可以將其注意力集中在提高國內(nèi)人民群眾的生活水平上。而與此同時由于經(jīng)濟基礎(chǔ)的不同，資本主義體系仍會陷入馬克思主義早已分析過的各種困境與危機之中，這樣，更為穩(wěn)定和強大的社會主義國家就會產(chǎn)生一種吸引力，并造成對資本主義體系越來越大的瓦解作用。因此在這種情況下，“向社會主義和平過渡，頭一次成為真正辦得到的事情”。斯威齊的這一社會主義“和平過渡”思想在當(dāng)時是頗有爭議的一個觀點，并在20世紀(jì)60年代后的相關(guān)理論研究中有所改變和演進(jìn)，限于篇幅這里不再詳細(xì)展開?？偠灾雇R的早期帝國主義理論有很高的理論價值，不但是他之后提出的壟斷資本理論的先導(dǎo)，關(guān)于軍事擴張等觀點對當(dāng)代帝國主義理論也有一定的指導(dǎo)意義，值得我們研究和深思。

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基金項目：中國人民大學(xué)2015年度拔尖創(chuàng)新人才培育資助計劃成果。

作者簡介：張維昊（1988-），男，漢族，山東省泰安市人，中國人民大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院博士生，研究方向為經(jīng)濟思想史。

收稿日期：2016-07-17。