余元春 顧新 陳一君

摘要：基于擴展的引力模型，利用2009～2013年我國30個省區(qū)面板數(shù)據(jù)，對我國跨區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移邊界效應(yīng)進行測度并分析其影響因素。實證結(jié)果表明：我國省際技術(shù)轉(zhuǎn)移邊界效應(yīng)較大，技術(shù)轉(zhuǎn)移本地偏好性強；提高區(qū)域“技術(shù)創(chuàng)新質(zhì)量”和加強知識產(chǎn)權(quán)保護對省際技術(shù)轉(zhuǎn)移有顯著促進作用；地理距離、產(chǎn)業(yè)“距離”和文化“距離”對邊界效應(yīng)具有較強的解釋力，同時經(jīng)濟規(guī)模、產(chǎn)業(yè)和文化上存在的差異能夠調(diào)節(jié)由于地理距離造成的跨區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移邊界效應(yīng)。

關(guān)鍵詞：跨區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移；邊界效應(yīng)；引力模型；吸引因子；距離

DOI：10.13956/j.ss.1001-8409.2016.07.04

中圖分類號：F124；F127 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1001-8409（2016）07-0015-04

Abstract：Based on the extended gravity model， this paper calculates the boundary effect and analyzes the factors affecting interprovincial technology transfer based on the panel data of 30 Chinese provinces from 2009 to 2013. The regression results show that， the boundary effect is high， which means there is a big home bias in the interprovincial technology transfer； enhancing the capacity of regional technical innovation and strengthening the protection of intellectual property rights play an important role in improving the interprovincial technology transfer； geographical distance， ‘industrial distance， ‘cultural distance can well explain the boundary effect， and the discrepancies in economic scale， industrial structure and culture can adjust the interprovincial technology transfer boundary effect made by geographical distance.

Key words：interprovincial technology transfer； boundary effect； gravity model； attractive factors； distance

引言

跨區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移是創(chuàng)新技術(shù)從一個地理區(qū)域到另一個地理區(qū)域的轉(zhuǎn)移，其目的是通過技術(shù)轉(zhuǎn)移使技術(shù)轉(zhuǎn)入地獲得技術(shù)進步和知識更新?lián)Q代。一個地區(qū)要取得科技的持續(xù)快速發(fā)展，常常需要利用其他區(qū)域的科技資源。但諸如優(yōu)秀的科學(xué)家及研發(fā)團隊、科研能力強的高校和科研院所等科技資源具有地域化特點，可轉(zhuǎn)移性差[1]。技術(shù)轉(zhuǎn)移是利用這些難以轉(zhuǎn)移資源來提高自身技術(shù)能力的有效途徑。實證研究表明跨區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移能夠使參與轉(zhuǎn)移的地區(qū)在技術(shù)交流中增強經(jīng)濟聯(lián)系，在科技和經(jīng)濟的合作過程中孕育新的知識產(chǎn)生，為轉(zhuǎn)移雙方帶來雙贏結(jié)果[2]。研究者發(fā)現(xiàn)距離是影響技術(shù)轉(zhuǎn)移的最主要因素之一[3]。但隨著諸如互聯(lián)網(wǎng)、衛(wèi)星電話等通信技術(shù)的發(fā)展和跨區(qū)域交通體系的日益完善，地理距離因素的影響力有所下降，技術(shù)轉(zhuǎn)移可以在更廣的區(qū)域范圍進行。同時，技術(shù)轉(zhuǎn)移兩區(qū)域間的技術(shù)同質(zhì)程度[4]、社會文化相似度[2]、人力資本存量[5]、經(jīng)濟發(fā)展水平[6]是技術(shù)轉(zhuǎn)移的重要影響因素，能夠調(diào)節(jié)地理距離對技術(shù)轉(zhuǎn)移產(chǎn)生的影響。

我國學(xué)者認(rèn)為跨區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移不僅是技術(shù)成果的時空轉(zhuǎn)移，更重要的是轉(zhuǎn)移過程中以技術(shù)為載體的知識群在不同的經(jīng)濟區(qū)域擴散。我國學(xué)者研究發(fā)現(xiàn)我國跨區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)已初步形成，但技術(shù)轉(zhuǎn)移區(qū)域差異性大，北京以及沿海地區(qū)技術(shù)轉(zhuǎn)移活動較為活躍，中、西部地區(qū)技術(shù)轉(zhuǎn)移活動活躍性較差[7，8]。同時，研究者發(fā)現(xiàn)區(qū)域自身技術(shù)能力[7]、技術(shù)創(chuàng)新投入[9]、在技術(shù)轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)中的位置特征和區(qū)域之間的技術(shù)差距[10]等是影響技術(shù)轉(zhuǎn)移效果的重要因素。

國內(nèi)外學(xué)者對跨區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移的研究主要集中于兩個方面：一是對一定范圍的跨區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)進行研究，分析其結(jié)構(gòu)特征以及發(fā)展趨勢；二是對跨區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移的影響因素進行探討，以此提出提高跨區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移績效的有效對策。同時有學(xué)者研究發(fā)現(xiàn)，跨區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移具有明顯邊界效應(yīng)[11]。目前還未有文獻(xiàn)對我國跨區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移邊界效應(yīng)進行定量測度，對邊界效應(yīng)水平以及產(chǎn)生的具體原因也未有深入探討。

雖然許多學(xué)者認(rèn)為地理距離是影響跨區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移的主要因素，但對地理距離的作用仍有爭議。在跨區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中，由于區(qū)域間經(jīng)濟發(fā)展水平不同形成的經(jīng)濟“距離”、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不同產(chǎn)生的產(chǎn)業(yè)“距離”以及語言、風(fēng)俗習(xí)慣不同產(chǎn)生的文化“距離”與地理距離一起作用于技術(shù)轉(zhuǎn)移的雙方，對區(qū)際邊界效應(yīng)產(chǎn)生影響。

因此，基于對上述文獻(xiàn)回顧和分析，本文對我國跨區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移邊界效應(yīng)的水平進行測度，并研究引起邊界壁壘的原因，分析各種“距離”因素對邊界效應(yīng)產(chǎn)生的綜合影響，在此基礎(chǔ)上提出促進我國跨區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移的建議。

1跨區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移邊界效應(yīng)模型構(gòu)建

20世紀(jì)70年代Tinbergen（1962）將物理學(xué)的萬有引力模型應(yīng)用于雙邊貿(mào)易流量研究。McCallum（1995）將邊界變量引入貿(mào)易引力模型中分析跨區(qū)域貿(mào)易邊界效應(yīng)。在此之后，引力模型被運用于區(qū)際貿(mào)易、技術(shù)流動、勞動力流動、跨界旅游等領(lǐng)域跨區(qū)域要素流動的邊界效應(yīng)分析。

跨區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移是技術(shù)要素在不同區(qū)域之間的流動。同引力模型的原理相似，區(qū)域之間轉(zhuǎn)移的技術(shù)流量受到兩區(qū)域的技術(shù)“吸引因子”[3]、地理距離因素以及不同區(qū)域間經(jīng)濟規(guī)模、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和文化上的差異所形成的社會“距離”的影響。因此，可以利用引力模型來分析跨區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移的邊界效應(yīng)問題，基本模型如式（1）所示：

其中，lnTij表示一定時期從i地區(qū)轉(zhuǎn)移到j(luò)地區(qū)的技術(shù)流量，Ai和Aj分別表示地區(qū)i和j技術(shù)“吸收因子”，Dij表示i地區(qū)和j地區(qū)之間的“距離”因素，Homeij表示測定邊界效應(yīng)的虛擬變量。

根據(jù)跨區(qū)域引力模型基本式（1），本文選取區(qū)域“技術(shù)創(chuàng)新質(zhì)量”（M）、技術(shù)創(chuàng)新投入（RD）、人力資本（LF）、交通基礎(chǔ)設(shè)施（TRA）和知識產(chǎn)權(quán)保護程度（IPR）等技術(shù)“吸收因子”（A），選取技術(shù)輸出地與輸入地地理距離（d）、經(jīng)濟“距離”（GDPS）、產(chǎn)業(yè)“距離”（PS）、文化“距離”（ADJ）等“距離”因素（D），用于構(gòu)建跨區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移邊界效應(yīng)實證模型，具體實證模型如式（2）所示：

2關(guān)鍵變量及數(shù)據(jù)來源

21跨區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移的測度（Tij）

隨著知識產(chǎn)權(quán)保護制度的不斷發(fā)展和完善，技術(shù)創(chuàng)新成果越來越多地以專利的形式呈現(xiàn)。專利信息反應(yīng)專利權(quán)轉(zhuǎn)移和專利許可前后權(quán)利人信息、地址、轉(zhuǎn)移時間等技術(shù)轉(zhuǎn)移的基本信息。因此，本文從專利權(quán)轉(zhuǎn)移和專利許可角度對區(qū)域之間的技術(shù)轉(zhuǎn)移進行測度。專利權(quán)轉(zhuǎn)移和許可數(shù)據(jù)通過中國國家知識產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站檢索2009～2013年專利法律狀態(tài)信息獲得。

22技術(shù)“吸引因子”（A）

本文定義5個技術(shù)“吸引因子”變量。第一， “技術(shù)創(chuàng)新質(zhì)量”（M）。正如物體質(zhì)量對兩物體之間的引力作用類似，兩區(qū)域之間技術(shù)轉(zhuǎn)移流量受到兩區(qū)域的 “技術(shù)創(chuàng)新質(zhì)量”（M）的影響。本文采用一定時期區(qū)域有效專利數(shù)衡量區(qū)域的“技術(shù)創(chuàng)新質(zhì)量”，各省有效專利數(shù)據(jù)來源于《中國科技統(tǒng)計年鑒（2010～2014）》。

第二，技術(shù)創(chuàng)新投入（R&D）。本文采用研發(fā)強度對技術(shù)創(chuàng)新投入進行衡量，數(shù)據(jù)來源于《中國科技統(tǒng)計年鑒（2010～2014）》。

第三，人力資本（LF）。本文選取各省就業(yè)人員的平均受教育年限作為人力資本水平的測度指標(biāo)，由《中國勞動統(tǒng)計年鑒（2010～2014）》中數(shù)據(jù)整理而得。

第四，交通基礎(chǔ)設(shè)施（TRA）。本文在邊界模型中引入?yún)^(qū)域交通基礎(chǔ)設(shè)施變量TRAi=TRAi/SQUi，其中TRAi為區(qū)域i交通設(shè)施存量，SQUi為i地區(qū)面積，數(shù)據(jù)皆來源于《中國統(tǒng)計年鑒（2010～2014）》。

第五，知識產(chǎn)權(quán)保護（IPR），本文選取《中國知識產(chǎn)權(quán)指數(shù)報告（2010～2014）》中的知識產(chǎn)權(quán)行政保護指數(shù)指標(biāo)來衡量各地區(qū)知識產(chǎn)權(quán)保護程度。

23“距離”因素（D）

本文定義4個“距離”變量。第一，產(chǎn)業(yè)“距離”（PSij）。從知識管理的角度看，區(qū)域之間的產(chǎn)業(yè)差距實際是區(qū)域在知識基礎(chǔ)和技術(shù)供需上的差異。本文對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)差異的測度如式（3）所示：

其中PSij表示區(qū)域i和區(qū)域j之間的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)差異度，Qik/Qi和Qjk/Qj分別表示i和j區(qū)域的第K類產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值分別占i和j地區(qū)產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值的比重。區(qū)域各產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值數(shù)據(jù)來源于《中國工業(yè)統(tǒng)計年鑒（2010～2014）》。

第二，文化“距離”（ADJij）。相互接壤的兩個區(qū)域在語言、風(fēng)俗、習(xí)慣等地理文化方面更具相似性。本文以兩個區(qū)域是否鄰接對區(qū)域間的文化距離進行衡量，如果兩個地區(qū)鄰接ADJij=0，反之，ADJij=1。

24邊界變量（Homeij）

跨區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移模型中引入的邊界虛擬變量Homeij，用以考察省際技術(shù)轉(zhuǎn)移是否存在本地化偏好以及偏好程度嚴(yán)重與否。當(dāng)技術(shù)轉(zhuǎn)移在本區(qū)域內(nèi)進行，則Homeij取值為0；若技術(shù)轉(zhuǎn)移跨越了省際區(qū)域，則Homeij取值為1。在控制其他變量以后，如果技術(shù)轉(zhuǎn)移存在較大的邊界壁壘，

回歸結(jié)果顯示邊界變量Homeij的系數(shù)估計值β10顯著為負(fù)，β10絕對值越大則邊界效應(yīng)越大。

3實證結(jié)果

實證回歸估計結(jié)果如表1所示?；貧w結(jié)果中模型1為基本跨區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移引力模型；模型2為在標(biāo)準(zhǔn)引力模型1中加入邊界變量；模型3在引力模型1的基礎(chǔ)上對“引力因子”進行擴展，將研發(fā)投入、人力資本、交通狀況等變量作為控制變量加入模型中；模型4是對技術(shù)“吸引因子”進行擴展后的邊界效應(yīng)分析模型。模型5在模型4的基礎(chǔ)上，加入經(jīng)濟“距離”、產(chǎn)業(yè)“距離”和文化“距離”等擴展的“距離”變量；模型6、7、8分別考察地理距離與其他“距離”因素的交互作用，為讓原變量的系數(shù)具有實際解釋意義，構(gòu)造交叉項的原始變量均做去中心化處理。

從回歸結(jié)果看，所有引力模型擬合優(yōu)度（R2）都在50%以上，說明引力模型對跨區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移問題具有較好解釋力。引力模型中最基本的質(zhì)量因子和距離變量，即“技術(shù)創(chuàng)新質(zhì)量”（M）和地理距離（d），都通過了1%顯著性水平檢驗?；貧w結(jié)果顯示轉(zhuǎn)移雙方的“技術(shù)創(chuàng)新質(zhì)量”（M）對跨區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移具有顯著正向影響，轉(zhuǎn)移雙方之間的地理距離（d）越大則雙方技術(shù)吸引力越弱、轉(zhuǎn)移流量越小。這一結(jié)果符合引力模型的基本原理，因此引力模型對分析跨區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移問題具有一定的適用性。

就“吸引因子”（A）而言，技術(shù)轉(zhuǎn)移雙方知識產(chǎn)權(quán)保護程度（IPR）置信水平在99%以上，且系數(shù)為正。說明加大知識產(chǎn)權(quán)保護程度不會造成技術(shù)市場的割裂，反而能促進區(qū)域外技術(shù)的獲取。技術(shù)輸出地的技術(shù)創(chuàng)新投入（RD）與跨區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移量顯著正相關(guān)，而技術(shù)輸出地的技術(shù)創(chuàng)新投入（RD）未通過顯著性檢驗，說明創(chuàng)新投入的增加能提高區(qū)域向外的技術(shù)輸出能力，但對區(qū)域技術(shù)吸引力沒有明顯的影響。轉(zhuǎn)移雙方人力資本存量（LF）和交通狀況（TRA）對跨區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移流量具有正向影響但不顯著?；A(chǔ)設(shè)施、人力資本等因素是否能對區(qū)域技術(shù)輸出能力和吸收能力產(chǎn)生重要影響的一個基本條件是這些因素的存量必須達(dá)到一定的閥值，也就是所謂的“閥值效應(yīng)”。我國人力資本和交通基礎(chǔ)設(shè)施沒有達(dá)到促進技術(shù)轉(zhuǎn)移的“閥值”，因而回歸結(jié)果未通過顯著性檢驗。

就“距離”因素來看，區(qū)域之間GDP相似度（GDPSij）沒有通過顯著性檢驗，即區(qū)域間經(jīng)濟規(guī)模的差距對跨區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移沒有顯著影響。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)上的差距（PSij）總體通過了10%顯著性檢驗，且回歸估計系數(shù)為正。這說明兩個地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)差異越大，雙方技術(shù)吸引力越強。文化“距離”變量（ADJij）系數(shù)估計值通過1%顯著性水平檢驗，且系數(shù)為負(fù)，這說明相鄰區(qū)域因在文化、風(fēng)俗、語言等方面更為接近，使得技術(shù)轉(zhuǎn)移雙方在溝通時有更多的文化和情感基礎(chǔ)，更易增加互動頻率，從而增強區(qū)域間技術(shù)轉(zhuǎn)移的吸引力，提高技術(shù)交流的可能性。

從地理距離與其他“距離”的交互項來看，經(jīng)濟“距離”與地理距離的交互項（lnDij×lnGDPSIMij）對跨區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移有正向影響，產(chǎn)業(yè)“距離”和文化“距離”與地理距離的交互項（lnDij×lnPSij，lnDij×lnADJij）對跨區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移量有負(fù)向影響，并且回歸結(jié)果都通過了5%的顯著性水平檢驗。這說明經(jīng)濟“距離”在地理距離和跨區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移之間起到了正向調(diào)節(jié)作用，即在經(jīng)濟差距增大時，較遠(yuǎn)的地理距離更不利于區(qū)域之間開展技術(shù)轉(zhuǎn)移活動。產(chǎn)業(yè)“距離”與文化“距離”在地理距離與跨區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移之間起到了負(fù)向調(diào)節(jié)作用，即較大的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)差異和相似的文化基礎(chǔ)降低了由于地理“距離”對跨區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移造成的邊界效應(yīng)。

從邊界效應(yīng)（Homeij）看，邊界變量回歸1至回歸7的估計系數(shù)都為負(fù)并且全部通過了1%的顯著性水平檢驗，回歸結(jié)果較為穩(wěn)定。這表明本地偏好特性在我國跨區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移活動中表現(xiàn)得非常明顯，區(qū)域之間存在較為嚴(yán)重的區(qū)際壁壘。從實證結(jié)果看，回歸1和回歸4中邊界效用的系數(shù)絕對值在12～14，這表明我國技術(shù)轉(zhuǎn)移邊界壁壘較高?；貧w5至回歸8在控制了創(chuàng)新技術(shù)質(zhì)量、技術(shù)創(chuàng)新投入、人力資本、知識產(chǎn)權(quán)保護、地理距離等因素，加入了經(jīng)濟“距離”、產(chǎn)業(yè)“距離”、文化“距離”因素之后，邊界效應(yīng)系數(shù)絕對值達(dá)到33以上，這表明經(jīng)濟規(guī)模、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)以及文化上的差異對技術(shù)轉(zhuǎn)移的邊界效應(yīng)具有很好的解釋力，是造成邊界壁壘的重要因素。

4結(jié)論與啟示

根據(jù)上述實證研究結(jié)果，可以發(fā)現(xiàn)：第一，總體而言，我國省際邊界效應(yīng)較大，技術(shù)轉(zhuǎn)移具有明顯的本地偏好，區(qū)域之間技術(shù)流動遇到很大的阻力，創(chuàng)新技術(shù)共享困難，創(chuàng)新資源難以通過技術(shù)轉(zhuǎn)移來實現(xiàn)有效的配置；第二，“技術(shù)創(chuàng)新質(zhì)量”的高低和知識產(chǎn)權(quán)保護力度的大小對區(qū)域之間的技術(shù)吸引力的強弱有重要影響，技術(shù)創(chuàng)新投入更多的區(qū)域具有更強的技術(shù)輸出能力，而人力資本儲備和交通基礎(chǔ)設(shè)施可能由于存量不足還未能夠?qū)^(qū)域之間技術(shù)轉(zhuǎn)移產(chǎn)生顯著影響；第三，隨著地理距離增大，區(qū)域之間的技術(shù)流量明顯減少，地理距離是邊界效應(yīng)產(chǎn)生的重要原因，同時產(chǎn)業(yè)“距離”、文化“距離”對邊界效應(yīng)有較強的解釋力，并且相似的經(jīng)濟規(guī)模、文化基礎(chǔ)以及差異較大的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)能夠降低由于地理“距離”對跨區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移造成的阻礙。

根據(jù)以上研究結(jié)論，本文認(rèn)為現(xiàn)階段要促進我國跨區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移的發(fā)展、增強區(qū)域之間技術(shù)吸引力，需要增加科技創(chuàng)新投入、加強知識產(chǎn)權(quán)行政保護力度、增加普通教育以及職業(yè)技能培訓(xùn)投入和加大交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。針對地理距離對跨區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移產(chǎn)生的負(fù)效應(yīng)，首先可基于文化鄰近性建設(shè)技術(shù)交流集群，建立共同的技術(shù)市場，發(fā)揮集群中創(chuàng)新能力相對較強區(qū)域?qū)褐衅渌蓡T的技術(shù)輻射作用，帶動集群整體技術(shù)創(chuàng)新能力的提升，從而增強技術(shù)交流集群對集群外地區(qū)的技術(shù)聚集和擴散效應(yīng)。多個技術(shù)集群的建設(shè)必定在全國形成技術(shù)創(chuàng)新多點多極的發(fā)展局面，而由點成線、由線成網(wǎng)形成全國技術(shù)轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)。同時，政府應(yīng)做好產(chǎn)業(yè)發(fā)展布局工作，應(yīng)根據(jù)各區(qū)域自身優(yōu)勢和產(chǎn)業(yè)發(fā)展基礎(chǔ)發(fā)展優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，避免區(qū)域之間產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)雷同。

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（責(zé)任編輯：李映果）