陳凌云 李夏蓮 高照軍

摘要：從開放式創(chuàng)新視角討論了二次創(chuàng)新對(duì)創(chuàng)新績效的影響?；谝粋€(gè)兩階段模型，闡述了內(nèi)向型與外向型、二次創(chuàng)新對(duì)創(chuàng)新績效的作用機(jī)制。以高新技術(shù)企業(yè)為樣本進(jìn)行了分析，結(jié)果發(fā)現(xiàn)內(nèi)向型企業(yè)更傾向于選擇二次創(chuàng)新；二次創(chuàng)新負(fù)向調(diào)節(jié)內(nèi)向型與創(chuàng)新績效之間的關(guān)系，正向調(diào)節(jié)外向型與創(chuàng)新績效之間的關(guān)系。

關(guān)鍵詞：開放式創(chuàng)新；創(chuàng)新模式；創(chuàng)新績效；二次創(chuàng)新

DOI：10.13956/j.ss.1001-8409.2016.07.02

中圖分類號(hào)：F272 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1001-8409（2016）07-0006-05

Abstract：From the perspective of open innovation， this paper investigated effects of Secondary Innovation on innovation performance. Based on the two stages model， it examined the mechanism of inbound and outbound， Secondary Innovation on innovation performance. Taking hightech firms as the sample， results found that the inbound firms were more likely to choose Secondary Innovation. The Secondary Innovation negatively moderated the relationship between the inbound model and its performance and positively moderated the relationship between outbound model and its performance.

Key words：open innovation； innovation models； innovation performance； secondary innovation

外部市場與內(nèi)部資源匱乏等因素迫使許多企業(yè)通過二次創(chuàng)新提高競爭力[1]。技術(shù)復(fù)雜性與高度競爭使得建立開放式的合作與創(chuàng)新方式成為重要形式[2]。開放式創(chuàng)新帶給企業(yè)更多收益，其具有內(nèi)向型與外向型兩種模式[3]。內(nèi)向型注重外部資源獲取和轉(zhuǎn)化；外向型強(qiáng)調(diào)企業(yè)自身技術(shù)資源的商業(yè)化[4]。本文基于開放式創(chuàng)新視角，提出了一個(gè)兩階段模型，系統(tǒng)分析了二次創(chuàng)新的選擇與后果。研究結(jié)論對(duì)轉(zhuǎn)型升級(jí)的中國企業(yè)具有理論與實(shí)踐意義。

1理論與假設(shè)

11兩階段模型的提出

圖1所示的兩階段模型在第一階段闡述了影響創(chuàng)新模式選擇的主要因素，在第二階段探討了二次創(chuàng)新對(duì)創(chuàng)新績效的影響結(jié)果。

12內(nèi)向型與二次創(chuàng)新

內(nèi)向型側(cè)重外部資源獲取，以往研究主要內(nèi)容有獲取程度、獲取來源、獲取方式、資源類型。Faems研究發(fā)現(xiàn)技術(shù)聯(lián)盟的多樣性會(huì)改進(jìn)企業(yè)的產(chǎn)品創(chuàng)新績效，進(jìn)而改善財(cái)務(wù)績效，但同時(shí)會(huì)因成本增加而對(duì)財(cái)務(wù)績效產(chǎn)生負(fù)面影響，并且在短期內(nèi)成本增加會(huì)超過價(jià)值提升[5]。吸收能力觀點(diǎn)認(rèn)為企業(yè)必須保持開放的狀態(tài)，以獲得更多的資源。從外部主體獲得的市場信息資源與技術(shù)資源會(huì)改善企業(yè)的創(chuàng)新績效。消化吸收外部資源的能力與程度越大，企業(yè)從事二次創(chuàng)新的程度也就越大。基于上述分析，有假設(shè)H1a與H1b。

H1a：選擇內(nèi)向型開放式創(chuàng)新企業(yè)更傾向于從事二次創(chuàng)新。

H1b：內(nèi)向型開放式創(chuàng)新程度與二次創(chuàng)新正相關(guān)。

13外向型與二次創(chuàng)新

外向型強(qiáng)調(diào)技術(shù)知識(shí)商業(yè)化。例如，Philips Electronics每年許可收入達(dá)數(shù)億美元。當(dāng)企業(yè)更加強(qiáng)調(diào)市場化時(shí)，內(nèi)部進(jìn)行技術(shù)改造的程度可能會(huì)下降。外向型開放式創(chuàng)新具有經(jīng)濟(jì)與戰(zhàn)略兩方面的利益優(yōu)勢(shì)，促進(jìn)了企業(yè)績效的提高。但外向型創(chuàng)新也有不利影響。Boudreau研究發(fā)現(xiàn)過多外部主體的參與可能會(huì)導(dǎo)致企業(yè)失去對(duì)創(chuàng)新利益的控制或占有、增加協(xié)調(diào)成本、被競爭對(duì)手復(fù)制等問題[6]。本文認(rèn)為，選擇外向型的企業(yè)在參與技術(shù)商業(yè)化過程中注重外部市場的開發(fā)與利用，相應(yīng)地從事二次創(chuàng)新的動(dòng)力會(huì)減弱。有假設(shè)H2a、H2b。

H2a：選擇外向型開放式創(chuàng)新模式更不傾向于從事二次創(chuàng)新。

H2b：外向型開放式創(chuàng)新程度與二次創(chuàng)新負(fù)相關(guān)。

14二次創(chuàng)新的調(diào)節(jié)作用

二次創(chuàng)新本身也是一個(gè)開放的、動(dòng)態(tài)的過程。內(nèi)向型和外向型都能夠促進(jìn)創(chuàng)新績效，同時(shí)二次創(chuàng)新能力加強(qiáng)了這種正向效應(yīng)。尤其對(duì)于內(nèi)向型而言，轉(zhuǎn)型升級(jí)的關(guān)鍵在于自主創(chuàng)新能力的提高，開放式、動(dòng)態(tài)化的引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新是主要方式之一。通過消化吸收，企業(yè)將外部資源內(nèi)部化，增強(qiáng)了自主創(chuàng)新能力，提高了企業(yè)創(chuàng)新績效。二次創(chuàng)新程度越強(qiáng)，資源越容易被消化吸收。有假設(shè)H3a與H3b。

H3a：內(nèi)向型開放式創(chuàng)新模式與創(chuàng)新績效正相關(guān)。

H3b：企業(yè)二次創(chuàng)新正向調(diào)節(jié)內(nèi)向型與創(chuàng)新績效之間的關(guān)系。

同理，外向型促進(jìn)了技術(shù)資源市場化過程，同樣為企業(yè)帶來資源，增強(qiáng)了企業(yè)能力。影響外向型創(chuàng)新績效的情景因素包括外部環(huán)境、產(chǎn)品特征與組織要素等三個(gè)方面[7]。而知識(shí)活動(dòng)的內(nèi)生情景，例如社會(huì)關(guān)系緊密程度、互動(dòng)關(guān)系等，與外生情景，如知識(shí)距離、組織距離等會(huì)影響外部創(chuàng)新知識(shí)特性與企業(yè)績效的關(guān)系[8]。技術(shù)資源市場化的外向型過程使得企業(yè)更有效參與市場競爭，在技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中再次獲得資源與機(jī)會(huì)。有假設(shè)H4a、H4b。

H4a：外向型開放式創(chuàng)新與創(chuàng)新績效正相關(guān)。

H4b：企業(yè)二次創(chuàng)新正向調(diào)節(jié)外向型與創(chuàng)新績效之間的關(guān)系。

理論模型與假設(shè)的邏輯框架見圖2。

2研究設(shè)計(jì)

21樣本

樣本來自南寧國家高新區(qū)高新技術(shù)企業(yè)，其具有社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、民族、區(qū)域等獨(dú)特特點(diǎn)。以2009年金融危機(jī)為背景選取684家企業(yè)，時(shí)間跨度為2008～2010年。

22變量定義

（1）因變量。包括二次創(chuàng)新和創(chuàng)新績效。其中二次創(chuàng)新采用企業(yè)技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)支出衡量；創(chuàng)新績效采用專利申請(qǐng)數(shù)與首次獲得專利情況衡量。

（2）自變量。包括：內(nèi)向型與外向型選擇；內(nèi)向型與外向型程度；合法性距離。企業(yè)選擇內(nèi)向型開放式創(chuàng)新時(shí)，“內(nèi)向型選擇”為1，否為0。同理，有“外向型選擇”。其次，內(nèi)向型包括引進(jìn)國內(nèi)和國外技術(shù)兩個(gè)變量衡量，變量“國外內(nèi)向型程度”“國內(nèi)內(nèi)向型程度”做對(duì)數(shù)變換。采用技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入占技術(shù)收入的比例衡量外向型，即變量“外向型開放式程度”。

（3）控制變量。包括：吸收轉(zhuǎn)化能力、無形資產(chǎn)、財(cái)務(wù)績效、企業(yè)年齡、研究團(tuán)隊(duì)規(guī)模、企業(yè)規(guī)模。吸收轉(zhuǎn)化能力采用企業(yè)每年發(fā)表科技論文數(shù)量；無形資產(chǎn)取對(duì)數(shù)；財(cái)務(wù)績效采用凈利潤取對(duì)數(shù)，企業(yè)年齡為企業(yè)成立年限，研究團(tuán)隊(duì)規(guī)模用年末從業(yè)人員數(shù)，企業(yè)規(guī)模采用固定資產(chǎn)取對(duì)數(shù)。

23分析方法

選取Tobit模型、泊松回歸與生存分析。首先，二次創(chuàng)新選擇中技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)支出不能為負(fù)，為在0點(diǎn)截?cái)啵ㄗ髿w并點(diǎn)），此部分采用Tobit模型。其次，泊松回歸是以專利數(shù)量為因變量的計(jì)數(shù)模型；而生存分析關(guān)注首次創(chuàng)新績效，考慮了企業(yè)的學(xué)習(xí)效應(yīng)，生存分析因變量為企業(yè)進(jìn)入高新區(qū)后首次獲得專利的“風(fēng)險(xiǎn)幾率”（Hazard Rate）。

3實(shí)證分析

31描述性結(jié)果

主要變量及相關(guān)性分析見表1。確定不存在多重共線性等問題后，關(guān)鍵變量之間的相關(guān)系數(shù)都統(tǒng)計(jì)顯著。

32實(shí)證結(jié)果

假設(shè)檢驗(yàn)詳見表2至表4。表2是Tobit回歸結(jié)果，表3是泊松回歸結(jié)果，表4是生存分析結(jié)果，表5進(jìn)行了總結(jié)。

假設(shè)1認(rèn)為選擇內(nèi)向型企業(yè)更傾向于從事二次創(chuàng)新。表2模型1變量“內(nèi)向型選擇”系數(shù)顯著為正（9662；p<001），說明選擇內(nèi)向型的企業(yè)更傾向于二次創(chuàng)新。 隨之認(rèn)為內(nèi)向型創(chuàng)新程度與二次創(chuàng)新正相關(guān)（H1b）。表2模型2、模型3是統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)。模型2“國外內(nèi)向型程度”系數(shù)顯著為正（1525；p<001），模型3“國內(nèi)內(nèi)向型程度”亦顯著為正（1429；p<001）。無論從國外還是國內(nèi)引進(jìn)技術(shù)都能加強(qiáng)企業(yè)從事二次創(chuàng)新的程度。假設(shè)1a與1b得到支持。

表2模型4、模型5為假設(shè)2的統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)結(jié)果。模型4“外向型選擇”系數(shù)顯著為負(fù)（-5083；p<001），說明外向型企業(yè)更不傾向二次創(chuàng)新。假設(shè)2a得到統(tǒng)計(jì)支持。其次本文認(rèn)為外向型程度與二次創(chuàng)新負(fù)相關(guān)，模型5“外向型開放式程度”系數(shù)為負(fù)值，但統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)不顯著。假設(shè)3討論了內(nèi)向型、二次創(chuàng)新與績效之間的關(guān)系。表3是以專利申請(qǐng)數(shù)為因變量的泊松回歸，模型1至模型4提供了相關(guān)統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)。模型1中變量“國外內(nèi)向型程度”系數(shù)顯著為正（0058； p<005）；模型3中變量“國內(nèi)內(nèi)向型程度”亦顯著為正（0131；p<001）。因此假設(shè)3a得到支持。

其次，H3b認(rèn)為二次創(chuàng)新正向調(diào)節(jié)內(nèi)向型與績效之間的關(guān)系。圖3展示了這種正向調(diào)節(jié)作用。當(dāng)二次創(chuàng)新程度較高時(shí)，內(nèi)向型與創(chuàng)新績效之間正向關(guān)系變得平坦，如虛線所示。

表4是生存分析結(jié)果。表4中模型3“國內(nèi)內(nèi)向型程度”系數(shù)顯著為正（0231；p<001），國內(nèi)引進(jìn)技術(shù)對(duì)于首次創(chuàng)新更有促進(jìn)作用。模型4中交互項(xiàng)“二次創(chuàng)新×國內(nèi)內(nèi)向型程度”顯著為負(fù)（-0034；p<005），也提供了二次創(chuàng)新負(fù)向調(diào)節(jié)的統(tǒng)計(jì)支持。假設(shè)4首先認(rèn)為外向型與創(chuàng)新績效正相關(guān)（H4a）。泊松回歸表3中模型5“外向型開放式程度”系數(shù)顯著為正（3414；p<005）。假設(shè)4a得到泊松回歸的支持。關(guān)于企業(yè)二次創(chuàng)新的正向調(diào)節(jié)（H4b），表3模型6“二次創(chuàng)新×外向型開放式程度”系數(shù)顯著為正（1719；p<001），說明了正向調(diào)節(jié)的存在。

如圖4，當(dāng)二次創(chuàng)新程度較高時(shí)，外向型與創(chuàng)新績效之間正向關(guān)系得到加強(qiáng)（虛線）。

4研究結(jié)論

41結(jié)論與理論實(shí)踐啟示

本文對(duì)開放式創(chuàng)新進(jìn)行了理論探索，實(shí)踐啟示在于二次創(chuàng)新需要與市場化結(jié)合。二次創(chuàng)新負(fù)向調(diào)節(jié)內(nèi)向型與創(chuàng)新績效之間的正向關(guān)系說明從外部引進(jìn)技術(shù)盡管可以提高企業(yè)績效，但是如果過多依靠二次創(chuàng)新反而會(huì)帶來創(chuàng)新績效的下降。企業(yè)應(yīng)該考慮其他途徑的創(chuàng)新方式，例如自主創(chuàng)新。研究發(fā)現(xiàn)引進(jìn)國外技術(shù)對(duì)首次創(chuàng)新成果促進(jìn)作用不明顯，但是引進(jìn)國內(nèi)技術(shù)時(shí)促進(jìn)作用較為顯著（假設(shè)3）。因此，如何消化吸收、減少盲目引進(jìn)國外技術(shù)也是本文的重要啟示。本文認(rèn)為企業(yè)應(yīng)該合理引進(jìn)，先國內(nèi)后國外較為合理。

42局限與未來方向

本文研究仍存在缺陷。首先，關(guān)于外向型開放式創(chuàng)新的類型劃分有一定單一性，需要更為細(xì)分的類型，同時(shí)考慮其他可能的情景因素，例如新興市場制度環(huán)境、制度合法性的影響。內(nèi)向型強(qiáng)調(diào)資源獲取的開放，外向型則關(guān)注資源開發(fā)的開放，但是資源保留的開放卻一直被忽視，希望能夠在以后的研究中彌補(bǔ)上述缺陷。

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（責(zé)任編輯：王楠）