何劍　王小康

摘要：絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶建設(shè)為中國向西開放提供重要契機，本文選取2008-2014年貿(mào)易便利化的數(shù)據(jù)測算中國及中亞周邊國家貿(mào)易便利化的水平，通過構(gòu)建擴展的貿(mào)易引力模型分析影響中國出口貿(mào)易的因素。結(jié)果表明：中國與中亞周邊國家貿(mào)易便利化處于不便利水平，貿(mào)易便利化對出口的帶動效應(yīng)大于關(guān)稅減讓；在貿(mào)易便利化結(jié)構(gòu)指標(biāo)中，對中國出口貿(mào)易的影響度從高到低依次為海關(guān)環(huán)境、口岸效率、規(guī)制環(huán)境和電子商務(wù)。

關(guān)鍵詞：中亞周邊國家；貿(mào)易便利化水平；出口貿(mào)易；絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶

中圖分類號：F0615文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

經(jīng)過世界貿(mào)易組織（WTO）的長期努力，當(dāng)前的世界平均關(guān)稅水平較低，減稅空間縮小，減稅效應(yīng)帶來的貿(mào)易促進(jìn)作用不斷降低，而“貿(mào)易的非效率”正成為阻礙貿(mào)易發(fā)展的重要因素，致使國際社會越來越多地關(guān)注貿(mào)易便利化問題，即如何清除跨國貿(mào)易流通過程中的機制性和技術(shù)性障礙，以降低國際交易成本、減少貿(mào)易流通阻礙。本文擬以絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶建設(shè)為背景，通過測算中國和中亞周邊國家的貿(mào)易便利化水平，并運用擴展的引力模型分析其對中國出口貿(mào)易的影響，以期為絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶建設(shè)提供有益參考。

一、中國及中亞周邊國家的貿(mào)易便利化測度

根據(jù)APEC官方關(guān)于貿(mào)易便利化的釋義，Wilson（2003）構(gòu)建了以港口效率、海關(guān)環(huán)境、規(guī)制環(huán)境和電子商務(wù)為核心的測度體系，本文參考該指標(biāo)體系對中國與中亞周邊國家2008-2014年的貿(mào)易便利化水平進(jìn)行測度。

（一）貿(mào)易便利化的指標(biāo)選取及說明

本文以口岸效率、海關(guān)環(huán)境、規(guī)制環(huán)境和電子商務(wù)作為一級指標(biāo)，一級指標(biāo)內(nèi)包含多個二級指標(biāo)，并形成貿(mào)易便利化測度的整個指標(biāo)體系（如表1所示）。

1.口岸效率，該指標(biāo)用于衡量一國的基礎(chǔ)設(shè)施質(zhì)量和工作運營效率，通常選用公路、鐵路、港口和航空基礎(chǔ)設(shè)施的質(zhì)量進(jìn)行衡量。指標(biāo)含義：1在A1-A4中代表極差，7在A1-A4中代表極好?？诎缎手笜?biāo)得分越高表明該國基礎(chǔ)設(shè)施越完善質(zhì)量越好效率越高，從而貿(mào)易便利化程度也越高。

2.海關(guān)環(huán)境，該指標(biāo)通常指外貿(mào)企業(yè)通關(guān)涉及的稅收成本、檢驗手續(xù)與海關(guān)執(zhí)法的公正性與透明度，多采用貿(mào)易壁壘狀況、海關(guān)程序負(fù)擔(dān)、非常規(guī)支付和賄賂與清廉指數(shù)進(jìn)行測度。指標(biāo)含義：1在B1中代表貿(mào)易壁壘盛行、B2中代表海關(guān)程序極其繁瑣復(fù)雜且效率極低、B3中代表非常規(guī)支付和賄賂經(jīng)常發(fā)生、B4中代表非常腐敗，7在B1中代表無貿(mào)易壁壘、B2中代表海關(guān)程序極其簡易且效率極高、B3中代表非常規(guī)支付和賄賂從未發(fā)生。關(guān)于B4，由于計分標(biāo)準(zhǔn)的變更，2011（含2011年）之前10代表最廉潔，從2012年開始100代表最廉潔①。海關(guān)環(huán)境指標(biāo)得分越高表明企業(yè)通關(guān)的關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘越少，通關(guān)流程越便捷高效，而且海關(guān)通關(guān)政策和執(zhí)法過程越公正透明，從而貿(mào)易便利化程度越高。

3.規(guī)制環(huán)境，該指標(biāo)屬于貿(mào)易便利化的宏觀影響因素，是指一國的法規(guī)政策制定執(zhí)行過程的規(guī)范性、公正性和透明度，多選取政府政策制定的透明度、法規(guī)體制解決糾紛的效率和執(zhí)法過程是否徇私進(jìn)行測算。指標(biāo)含義：1在C1中代表政府政策制定十分混亂不穩(wěn)定、C2中代表法規(guī)解決糾紛的效率最低、C3中代表極其不嚴(yán)格執(zhí)行，7在C1中代表政府政策制定十分透明穩(wěn)定、C2中代表法律解決糾紛的效率最高、C3中代表極其嚴(yán)格執(zhí)行。規(guī)制環(huán)境指標(biāo)得分越高表明政府政策的制定執(zhí)行越穩(wěn)定透明，司法機關(guān)執(zhí)法越公正廉潔，處置法律糾紛的效率越高，從而能夠為貿(mào)易便利化提供公平有效的市場環(huán)境。

4電子商務(wù)，該指標(biāo)反映企業(yè)從事貿(mào)易活動中互聯(lián)網(wǎng)的普及程度與新技術(shù)的可得性，多選用移動手機普及程度、寬帶普及程度和企業(yè)新技術(shù)的可得性進(jìn)行計算。指標(biāo)含義：1在D1、D2中代表移動手機和移動寬帶的普及程度最低、D3中代表不滿足。由于移動手機普及程度與寬帶普及程度的數(shù)值為每百人移動手機和移動寬帶的擁有量，存在一人同時使用兩個移動終端的情況，100在D1、D2中代表移動手機與移動寬帶達(dá)到全民普及，7在D3中代表滿足。電子商務(wù)指標(biāo)得分越高表示普及程度越高，越有利于實現(xiàn)貿(mào)易過程人員溝通、檢驗信息的傳輸共享和產(chǎn)銷的聯(lián)動，從而貿(mào)易便利化水平也越高。

（二）數(shù)據(jù)的指數(shù)化處理

由于指標(biāo)體系的數(shù)據(jù)來自不同國際機構(gòu)官網(wǎng)，且同一機構(gòu)發(fā)布的數(shù)據(jù)在不同時期指標(biāo)的取值范圍也不盡相同，在測算比較過程中使用原始數(shù)據(jù)不具有可比性，需要將所有的二級指標(biāo)原始數(shù)據(jù)進(jìn)行規(guī)范化處理。本文以Zi代表二級指標(biāo)的原始數(shù)據(jù)值，Zimax代表該項指標(biāo)能夠獲得的最大值，用Yi代表指數(shù)化處理過的數(shù)據(jù)，即Yi=Zi/Zimax。Yi最大取值為1，代表該項指標(biāo)的最高水平，最小值不為0。對指數(shù)化后的二級指標(biāo)Yi進(jìn)行分類加總，求其平均值得出一級指標(biāo)Xi，即Xi=（Y1+Y2+…+Yn）/n，其中n代表二級指標(biāo)個數(shù)，貿(mào)易便利化的綜合指數(shù)：

TFI=（X1+X2+X3+X4）/4（1）

（三）貿(mào)易便利化的指數(shù)測算與分析

中國與中亞周邊國家貿(mào)易便利化的綜合指數(shù)的測算結(jié)果及排名如表2所示，根據(jù)TFI綜合評價指標(biāo)得分值劃分的4個等級，08分以上為非常便利，07-08分之間為比較便利，06-07分之間為一般便利，06分以下為不便利。參照中國與中亞周邊國家貿(mào)易便利化的綜合指數(shù)得分，可知中國與中亞周邊國家貿(mào)易便利化的綜合指數(shù)處于最低等級，即不便利水平。結(jié)合2008-2014年世界競爭力報告中計算貿(mào)易便利化綜合指數(shù)的各國二級指標(biāo)的世界情況分析，選取的8個樣本國家的多數(shù)國家的二級指標(biāo)世界排名處于80名之后，僅有中國的多數(shù)二級指標(biāo)排名處于60名左右。從各國之間貿(mào)易便利化的綜合指數(shù)排名與得分來看，中國在所分析的國家中貿(mào)易便利化水平排名一直處于第一，且貿(mào)易便利化的得分不斷上升，在2014-2015年時接近一般便利水平。哈薩克斯坦與俄羅斯的貿(mào)易便利化水平在近5年有了較大幅度的上升，塔吉克斯坦、印度、巴基斯坦的貿(mào)易便利化水平變化不大，吉爾吉斯和蒙古的貿(mào)易便利化水平則處于底層水平，而且在近5年并沒有明顯改善。

二、貿(mào)易便利化對出口貿(mào)易的影響

（一）貿(mào)易引力模型的構(gòu)建

引力模型源于17世紀(jì)牛頓在物理學(xué)中提出的萬有引力定律，Tinbergen（1962）和Poyonen（1963）將萬有引力的思想引入國際貿(mào)易領(lǐng)域，通過計量方法分析國與國之間的貿(mào)易流量變化，貿(mào)易引力模型的一般表達(dá)形式為：

Mij=α0Yiα1Yα2jDα3ijAα4ij（2）

Yi和Yj分別代表出口國和進(jìn)口國的經(jīng)濟(jì)規(guī)模，Dij代表出口國i和進(jìn)口國j之間的距離，Aij代表促進(jìn)或阻礙兩國貿(mào)易流量的其他因素。為了消除數(shù)據(jù)異方差并便于回歸，多數(shù)學(xué)者在研究過程中將上述一般表達(dá)式取自然對數(shù)進(jìn)行線型轉(zhuǎn)化，得到如下模型形式：

LnMij=α0+α1LnYi+α2LnYj+α3LnDij+α4LnAij+εij（3）

其中α0為常數(shù)項，α1、α2、α3、α4都為回歸系數(shù)，εij為隨機誤差項。

為了分析中亞周邊國家貿(mào)易便利化水平對中國出口貿(mào)易流量的影響，本文選取2008-2014年的數(shù)據(jù)，以linnemannn（1966）擴展后的貿(mào)易引力模型為基礎(chǔ)，并加入中亞周邊國家關(guān)稅稅率和貿(mào)易便利化指數(shù)，構(gòu)建了調(diào)整后的貿(mào)易引力模型：

LnTradeijt=α0+α1LnGDPjt+α2LnGDPPCjt+α3LnPeojt+α4LnDij+α5LnTARjt+α6LnTFIijt+εijt（4）

其中Tradeijt為出口國i在t時期對進(jìn)口國j的出口貿(mào)易額，GDPj為進(jìn)口國j在t時期的國內(nèi)生產(chǎn)總值，反映j國當(dāng)時經(jīng)濟(jì)規(guī)模，經(jīng)濟(jì)規(guī)模越大，國內(nèi)進(jìn)口需求也越大，預(yù)期符號為正。GDPPCj為進(jìn)口國j的國內(nèi)人均產(chǎn)值，反映j國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和居民財富水平。

在通常情況下，人均產(chǎn)值越高則居民對于國內(nèi)市場流通商品的豐裕程度越高，從而對進(jìn)口的種類和數(shù)量要求越高。部分學(xué)者考慮用人口替代該變量，人口數(shù)量增長不僅能夠增加貿(mào)易需求，而且會逐步實現(xiàn)國內(nèi)行業(yè)分工，減少貿(mào)易，預(yù)期符號不確定。Peoj為j國的人口總數(shù)，反映j國的人口規(guī)模，人口規(guī)模越大，貿(mào)易需求量和潛力越大，預(yù)期符號為正。Dij為出口國i中國首都或省會城市與進(jìn)口國j首都或省會城市之間的空間距離，反映跨國貿(mào)易商品的運輸距離，運輸距離越遠(yuǎn)則成本越高，貿(mào)易流通的福利效應(yīng)越小，預(yù)期符號為負(fù)。TARj為進(jìn)口國j的關(guān)稅水平，關(guān)稅稅率的提高會增加外來商品進(jìn)入的門檻，降低外來商品的市場競爭力，從而對擴大貿(mào)易流量產(chǎn)生阻礙作用。預(yù)期符號為負(fù)。TFIij為出口國i中國和進(jìn)口國j的貿(mào)易便利化水平，貿(mào)易便利化程度越高越有利于國際貿(mào)易流量的增長，預(yù)期符號為正。

（二）數(shù)據(jù)來源及說明

本文應(yīng)用調(diào)整后的貿(mào)易引力模型（4），選取中國與7個中亞周邊國家2008-2014年的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析。中國與中亞周邊國家的出口流量數(shù)據(jù)來自中國國家統(tǒng)計局網(wǎng)站、中國駐哈薩克斯坦、吉爾吉斯斯坦和塔吉克斯坦參贊處網(wǎng)站、中國商務(wù)部網(wǎng)站，即單位為百萬美元。中亞周邊國家人均GDP和人口總數(shù)資料來源于世界銀行網(wǎng)站，單位為美元和百萬人。中國與中亞周邊國家的空間距離通過網(wǎng)站（wwwdistancecom）計算得出，中蒙的空間距離為北京至烏蘭巴托的直線距離，中國與其他伙伴國之間的空間距離為新疆烏魯木齊至其他各國首都的直線距離，單位為公里。中亞周邊國家的關(guān)稅水平數(shù)據(jù)來源于2008-2015年世界競爭力報告。各國的貿(mào)易便利化綜合指數(shù)根據(jù)2008-2014年世界競爭力報告中的上述二級指標(biāo)加權(quán)計算得出。

（三）實證結(jié)果

1貿(mào)易便利化對推動出口貿(mào)易效應(yīng)的分析

對2008-2014年的面板數(shù)據(jù)使用普通最小二乘法進(jìn)行回歸分析，得到的擴展貿(mào)易引力模型結(jié)果存在自相關(guān)問題，通過cross-section SUR賦權(quán)消除個體間存在的同期自相關(guān)與異方差性，最終得到調(diào)整后的貿(mào)易引力模型，回歸結(jié)果如表3所示。

根據(jù)表3回歸結(jié)果可以得到：

LnTradeijt=10696+02769LnGDPjt+06661LnGDPPCjt+0398LnPeojt-11685LnDij-06331LnTARjt+30055LnTFIijt+εijt（5）

從方程（5）的回歸結(jié)果來看模型的擬合優(yōu)度很好，且各個解釋變量伴隨概率值均較為顯著，回歸結(jié)果較為理想，符合研究預(yù)期。進(jìn)口國的GDP、進(jìn)口國的人均GDP、進(jìn)口國的人口規(guī)模和進(jìn)口國貿(mào)易便利化水平對中國的出口貿(mào)易具有正向影響，而與進(jìn)口國的距離和進(jìn)口國的關(guān)稅水平對中國的出口貿(mào)易具有反向作用。

具體來講，進(jìn)口國的貿(mào)易便利化水平對中國的出口貿(mào)易影響最大，其回歸系數(shù)為30055，即進(jìn)口國貿(mào)易便利化水平每提高1%，中國的出口貿(mào)易額將增加30055%。進(jìn)口國的GDP、人均GDP和人口規(guī)模均對中國的出口貿(mào)易具有正向促進(jìn)作用，但其促進(jìn)作用小于貿(mào)易便利化帶來的影響。其回歸系數(shù)分別為02769、06661和03980，表明進(jìn)口國的GDP、人均GDP和人口規(guī)模每增加1%，中國對其的出口貿(mào)易額將分別增長02769%、06661%和03980%。

回歸結(jié)果中的兩國距離和進(jìn)口國的關(guān)稅水平對中國的出口貿(mào)易具有反向阻礙作用，其中兩國距離的回歸系數(shù)為-11685，表明兩國之間的距離每增加1%，中國對其出口貿(mào)易額將減少11685%，該指標(biāo)的影響均大于進(jìn)口國GDP、進(jìn)口國人均GDP和進(jìn)口國人口規(guī)模。中亞周邊地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展滯后使得該地區(qū)交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)落后，加劇了出口貿(mào)易的物流運輸成本，造成跨國貿(mào)易的福利水平隨距離增加而下降。進(jìn)口國的關(guān)稅水平的回歸系數(shù)為06331，表明進(jìn)口國的關(guān)稅水平每下降1%，中國對其出口貿(mào)易額將增加06331%。減稅與貿(mào)易便利化的推進(jìn)相比，關(guān)稅減讓能夠在一定程度上促進(jìn)跨國貿(mào)易發(fā)展，但其效應(yīng)遠(yuǎn)低于貿(mào)易便利化推進(jìn)帶來的影響。

2貿(mào)易便利化結(jié)構(gòu)對出口貿(mào)易的影響

不同于減稅和貿(mào)易限額，貿(mào)易便利化涵蓋多個方面，包括口岸效率、海關(guān)環(huán)境、規(guī)制環(huán)境和電子商務(wù)。鑒于各國資源有限，政策制定者深入了解各方面對貿(mào)易的影響程度有利于將有限資源優(yōu)先用于對貿(mào)易發(fā)展改善更為明顯的領(lǐng)域，以實現(xiàn)國家利益的最大化。因此，口岸效率、海關(guān)環(huán)境、規(guī)制環(huán)境和電子商務(wù)分別用其英文縮寫代替，即分別為POR、CUS、REG和ELB，然后逐一替換方程（5）中的TFI變量，從而得到如下（6）到（9）回歸方程式。

通過對方程（6）到（9）回歸結(jié)果分析，口岸效率、海關(guān)環(huán)境、規(guī)制環(huán)境和電子商務(wù)均通過t值檢驗，且方程（6）到方程（8）的擬合優(yōu)度較好。其中，口岸效率的回歸系數(shù)為23676，海關(guān)環(huán)境的回歸系數(shù)為26079，規(guī)制環(huán)境的回歸系數(shù)為19359，電子商務(wù)的回歸系數(shù)為148。依據(jù)2014年中國對中亞周邊國家的出口現(xiàn)有數(shù)據(jù)，若將貿(mào)易便利化一級指標(biāo)值按公式Y(jié)=X+（1-X）*50%推進(jìn)，可測算出中國出口貿(mào)易的增長百分比，如表4所示。

各國貿(mào)易便利化的推進(jìn)對于中國的出口貿(mào)易將產(chǎn)生顯著促進(jìn)作用，然而各國存在貿(mào)易便利化水平的差異，如哈薩克斯坦、俄羅斯、印度的貿(mào)易便利化水平處于049-06之間，接近一般便利水平，中國對其出口貿(mào)易的通關(guān)阻礙相對較少，而如蒙古、吉爾吉斯的貿(mào)易便利化水平處于045以下，貿(mào)易便利化的提升空間較大。在貿(mào)易便利化的四個二級指標(biāo)中，海關(guān)環(huán)境和口岸效率的影響居前，在國家資源有限情況下優(yōu)先考慮改善海關(guān)環(huán)境和完善口岸設(shè)施對于貿(mào)易發(fā)展更為有利。

三、結(jié)論與啟示

對中國和中亞周邊國家貿(mào)易便利化水平測算的結(jié)果，顯示中國和中亞周邊國家的貿(mào)易便利化水平處于不便利的水平等級。構(gòu)建擴展的貿(mào)易引力模型分析影響中國出口貿(mào)易的要素，發(fā)現(xiàn)貿(mào)易便利化對出口貿(mào)易的影響大于關(guān)稅減讓，關(guān)稅減讓和進(jìn)口國的人均GDP對中國出口貿(mào)易的影響較大；在當(dāng)前貿(mào)易便利化的結(jié)構(gòu)要素中，口岸效率的提高和海關(guān)環(huán)境的改善對進(jìn)一步促進(jìn)中國出口貿(mào)易的發(fā)展更為重要。因此，應(yīng)以共建絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶為契機，推進(jìn)貿(mào)易便利化制度建設(shè)；應(yīng)進(jìn)一步加強基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，為貿(mào)易便利化發(fā)展提供硬件支撐；應(yīng)不斷提高電子商務(wù)使用率，以促進(jìn)貿(mào)易便利化服務(wù)水平的發(fā)展。另外，應(yīng)積極推進(jìn)雙邊口岸電子信息服務(wù)平臺建設(shè)，實現(xiàn)貿(mào)易商品信息數(shù)據(jù)共享，推行“一次申報、一次查驗、一次放行”的通關(guān)模式。

注釋：

①透明國際公布的清廉指數(shù)在2011年（含2011年）之前采用滿分10分制，從2012年開始采用滿分百分制。

參考文獻(xiàn)：

[1]王海燕.中哈貿(mào)易投資便利化與新疆經(jīng)濟(jì)發(fā)展的雙向互動影響[J].新疆社科論壇，2008（5）：50-53.

[2]胡穎.新疆與中亞國家貿(mào)易便利化發(fā)展的探討[J].對外經(jīng)貿(mào)實務(wù)，2011（9）：30-32.

[3]劉波.中國-東盟自貿(mào)區(qū)建成后廣西推進(jìn)貿(mào)易便利化的戰(zhàn)略構(gòu)想及對策建議[J].東南亞縱橫，2012（10）：67-72.

[4]李文韜.APEC貿(mào)易投資便利化合作進(jìn)展評估與中國的策略選擇[J].亞太經(jīng)濟(jì)，2011（4）：13-17.

[5]劉重力，楊宏.APEC貿(mào)易投資便利化最新進(jìn)展及中國的策略選擇[J].亞太經(jīng)濟(jì)，2014（2）：26-32.

[6]程中海，羅超.絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶貿(mào)易便利化：理論、實踐與推進(jìn)[J].石河子大學(xué)學(xué)報，2015（2）：10-17.

[7]賀艷.建設(shè)“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”自由貿(mào)易協(xié)定問題研究[J].國際經(jīng)貿(mào)探索，2015（6）：87-101.

[8]單君蘭，周蘋.基于APEC的貿(mào)易便利化測評及對我國出口影響的實證分析[J].國際商務(wù)研究，2012（1）：40-45.

[9]王偉.基于引力模型的貿(mào)易便利化對東亞區(qū)域貿(mào)易影響實證研究[J].財經(jīng)縱橫，2015（3）：

[10]程中海，孫蓓蕾.中國與中亞周邊國家貿(mào)易便利化影響因素研究[J].商業(yè)研究，2014（11）：100-105.