朱學(xué)紅　曾旖　豐超

摘要：在我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級的背景下，本文引入“環(huán)境技術(shù)”框架，結(jié)合方向距離函數(shù)和三層級生產(chǎn)前沿函數(shù)對我國全要素生產(chǎn)率（TFP）進行解構(gòu)，并將其置于全國、區(qū)域和省級三個層面進行分析。實證結(jié)果表明：我國全要素生產(chǎn)率處于較低水平，結(jié)構(gòu)無效率、技術(shù)無效率和管理無效率是其共同成因；不同產(chǎn)業(yè)之間的全要素生產(chǎn)率及無效率成因呈現(xiàn)出明顯的產(chǎn)業(yè)異質(zhì)性，不同地區(qū)之間的生產(chǎn)情況則存在顯著的技術(shù)差異。各地應(yīng)結(jié)合自身實際情況和全要素生產(chǎn)無效率成因，從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、技術(shù)提升、管理優(yōu)化等方面入手對其產(chǎn)業(yè)空間布局進行優(yōu)化。

關(guān)鍵詞：全要素生產(chǎn)率；共同前沿DEA；產(chǎn)業(yè)異質(zhì)性；區(qū)域差異

中圖分類號：F8314文獻標(biāo)識碼：A

一、引言

改革開放以來，中國經(jīng)濟依靠強大的人口紅利和物質(zhì)投入保持著年均近10%的GDP增速，并于2010年國內(nèi)總產(chǎn)值超過日本，成為世界第二大經(jīng)濟體。然而，在經(jīng)濟總量高速度增長的同時，我國經(jīng)濟發(fā)展中的資源過度消耗、區(qū)域發(fā)展失衡、環(huán)境污染加重等矛盾已然成為社會經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展的制約因素。在當(dāng)前消費結(jié)構(gòu)不斷升級、城鎮(zhèn)化工業(yè)化進度不斷加快的大背景下，我國急需擺脫已有的粗放型發(fā)展方式，尋找新的經(jīng)濟增長方式來適應(yīng)經(jīng)濟形勢變化、緩解突出矛盾。因此，調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、實現(xiàn)區(qū)域間整體分配、完成生產(chǎn)要素優(yōu)化配置成為我國“十三五”亟待解決的問題。

根據(jù)新古典增長理論的觀點，技術(shù)增長是經(jīng)濟增長的源泉。在實證研究中，全要素生產(chǎn)率被廣泛運用于測度純技術(shù)進步在經(jīng)濟增長中產(chǎn)生的貢獻率，并在實際運用中不斷被補充和拓展。國內(nèi)學(xué)者對中國全要素生產(chǎn)率的研究大體分為以下三類：第一類主要研究的是我國總量全要素生產(chǎn)率，通過加總計算時間序列數(shù)據(jù)分析全要素生產(chǎn)率變化的特點和趨勢[1-2]；第二類是基于某個具體產(chǎn)業(yè)或部門，通過測定該產(chǎn)業(yè)或部門內(nèi)全要素生產(chǎn)率增長率的變化分析經(jīng)濟增長的影響因素，并據(jù)此得出產(chǎn)業(yè)或部門政策建議[3-6]；第三種是從區(qū)域差異角度出發(fā)，基于中國省級層面的面板數(shù)據(jù)，運用索洛殘差法或生產(chǎn)前沿分析法進行實證分析，主要用于探討地區(qū)間的效率差異[7]。

已有的相關(guān)研究還存在一些不足。首先，部分學(xué)者在對全要素生產(chǎn)率進行測定時只考慮純產(chǎn)出，而忽略了環(huán)境產(chǎn)出。事實上，日益嚴峻的環(huán)境問題正成為制約我國經(jīng)濟發(fā)展的瓶頸，政府對企業(yè)環(huán)境減排提出的更高要求也會影響到企業(yè)的成本核算，從而導(dǎo)致測算結(jié)果存在偏差。其次，我國經(jīng)濟增長過程中三次產(chǎn)業(yè)發(fā)展存在不均衡現(xiàn)象，且三次產(chǎn)業(yè)之間有明顯的異質(zhì)性，若忽略產(chǎn)業(yè)因素，籠統(tǒng)地進行實證分析，不利于針對各產(chǎn)業(yè)的特質(zhì)來有效解決問題。再次，大部分研究運用傳統(tǒng)方向距離函數(shù)評估全要素生產(chǎn)率，即在固定的生產(chǎn)技術(shù)水平上衡量所有決策單元，但實際上，由于各個區(qū)域在地理位置、地區(qū)政策、基礎(chǔ)設(shè)施條件等各個方面存在差異，待評估的決策單元通常處于不同生產(chǎn)技術(shù)水平，因此有必要在考慮區(qū)域因素的基礎(chǔ)上做出多層級的探討。

鑒于以上幾個方面的原因，本文引入“環(huán)境技術(shù)”框架，結(jié)合傳統(tǒng)方向距離函數(shù)與三層級生產(chǎn)前沿函數(shù)兩種方法，對我國全要素生產(chǎn)率進行有效解構(gòu)，并將其置于全國、區(qū)域和省級三個層面進行分析。本文試圖通過對產(chǎn)業(yè)異質(zhì)性與技術(shù)差異的探討，為我國經(jīng)濟發(fā)展的空間布局優(yōu)化提供參考。

二、研究方法

（一）環(huán)境因素的考慮及生產(chǎn)可能集構(gòu)建

自Pittman[8]首次將污染物作為非合意產(chǎn)出引入傳統(tǒng)DEA框架，計算面向非合意產(chǎn)出的環(huán)境效率，學(xué)者們正式將環(huán)境污染變量納入DEA的實證模型中，以糾正因不考慮或不能正確考慮環(huán)境因素而可能對全要素生產(chǎn)率測度造成的誤差。Faere等[9]據(jù)此提出環(huán)境DEA技術(shù)（Environmental DEA Technology， EDT），即在生產(chǎn)可行集中將環(huán)境產(chǎn)出如SO2、CO2等非合意產(chǎn)出作為弱處置的變量，來測度減排政策的機會成本。Chung等[10]引入基于Shephard距離函數(shù)的方向性距離函數(shù)，建立關(guān)于合意產(chǎn)出和非合意產(chǎn)出的聯(lián)合生產(chǎn)模型，并采用曼奎斯特指數(shù)對環(huán)境全要素生產(chǎn)率進行度量。由于環(huán)境DEA技術(shù)的應(yīng)用范圍與我國的實際情況相吻合，本文將在Fare等研究的基礎(chǔ)上，構(gòu)造出一個既有合意產(chǎn)出又有非合意產(chǎn)出的生產(chǎn)可能性集合。

假設(shè)共存在K個決策單元，生產(chǎn)可能集為P（x），（x，y，c）分別表示投入、合意產(chǎn)出、非合意產(chǎn)出二氧化碳。投入x和合意產(chǎn)出y均可自由處置，并滿足條件：若（y，c）∈P（x），且有y′y或x′x，則有（y′，c）∈P（x）或P（x′）∈P（x）。當(dāng)非合意產(chǎn)出c也可自由處置時，則也滿足條件。在上述設(shè)定下生產(chǎn)可能集P（x）表示為：

P（x）={（x，y，c）：∑Kk=1xkx；∑Kk=1yky；∑Kk=1ckc}（1）

其中，ck0，k=1，…，K。

然而，事實上非合意產(chǎn)出的處置并不能達到自由處置，這被稱為具有弱處置性。當(dāng)非合意產(chǎn)出具有弱處置性時，非合意產(chǎn)出c滿足：若（y，c）∈P（x），并且0λ1，則有（λy，λc）∈P（x），即企業(yè)每一單位環(huán)境減排都會引起合意產(chǎn)出相應(yīng)等比例的減少。企業(yè)為了去除非合意產(chǎn)出就必須接受生產(chǎn)受到損失的代價，減排就是這樣一種代價轉(zhuǎn)換的過程。在這樣的情境設(shè)定下，生產(chǎn)可能集P（x）重新表示為：

P（x）={（x，y，c）：∑Kk=1xkx；∑Kk=1yky；∑Kk=1ck=c}（2）

其中，ck0，k=1，…，K。

（二）生產(chǎn)前沿劃分及全要素生產(chǎn)率解構(gòu)

由于我國區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展嚴重不平衡，與全要素生產(chǎn)率相關(guān)的生產(chǎn)技術(shù)在地區(qū)間存在明顯的異質(zhì)性；同時，三次產(chǎn)業(yè)的自身固有屬性決定了其發(fā)展路徑相異，本文假定存在產(chǎn)業(yè)異質(zhì)性。在產(chǎn)業(yè)異質(zhì)性和生產(chǎn)技術(shù)異質(zhì)性的共同假定下，本文參考汪克亮等[11]、Chiu CR 等[12]的研究將整體樣本劃分為具有異質(zhì)性生產(chǎn)技術(shù)特征的多個組群，引入三種生產(chǎn)前沿：共同生產(chǎn)前沿（CO production frontier）、產(chǎn)業(yè)分組前沿（Industry grouping frontier）、區(qū)域分組前沿（Regional grouping frontier），分別用M、m、g表示。鑒于產(chǎn)業(yè)異質(zhì)性比技術(shù)異質(zhì)性更容易區(qū)分，產(chǎn)業(yè)分組的劃分依據(jù)較之區(qū)域分組更為明顯，本文首先討論產(chǎn)業(yè)分組，然后再對各區(qū)域進行分類探討，這有利于減少由分組不合理帶來的實證偏差。

根據(jù)公式（2）所確定的生產(chǎn)可能集，定義區(qū)域分組前沿為：

P（x）={（xg，yg，cg）：∑Kk=1xgkxg；∑Kk=1ygkyg；∑Kk=1cgk=c}（3）

其中，cgk0，k=1，…，K。

產(chǎn)業(yè)分組前沿為：Pm=Pg1∪Pg2…∪Pga，其中a為區(qū)域單元個數(shù)，且有a=1，…，A。

共同分組前沿則為：PM=Pm1∪Pm2…∪Pmb，其中b為產(chǎn)業(yè)次數(shù)。由于我國遵循國際產(chǎn)業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)，共有三次產(chǎn)業(yè)，所以b=3，即PM=Pm1∪Pm2∪Pm3。

構(gòu)建共同前沿-方向距離函數(shù)如下：

D→（x，y，b；jy，jc）=max{β：（x，y+βjy，c-βjc）∈（x，y，c）}（4）

其中不為0的向量J→=jy，jc決定合意產(chǎn)出、非合意產(chǎn)出的規(guī)模。

由定義可知，產(chǎn)業(yè)分組前沿是區(qū)域分組前沿的包絡(luò)曲線，代表潛在最優(yōu)的生產(chǎn)技術(shù)；而共同分組前沿則是產(chǎn)業(yè)分組前沿的包括曲線，代表潛在最優(yōu)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。三種生產(chǎn)前沿的關(guān)系可用圖1來表示。

如圖1所示，對于決策單元K，其共同前沿、產(chǎn)業(yè)分組前沿和區(qū)域分組前沿下的生產(chǎn)效率可表示為：

M=DEAE，m=CEAE，g=BEAE（5）

由于區(qū)域分組前沿為Pg，產(chǎn)業(yè)分組前沿Pm=Pg1∪Pg2…∪Pga（即區(qū)域分組前沿是產(chǎn)業(yè)分組前沿的子集），且共同前沿PM=Pm1∪Pm2…∪Pmb（即產(chǎn)業(yè)分組前沿是共同前沿的子集），所以恒有：Mmg。定義決策單元K的全要素生產(chǎn)率（TFP）及其解構(gòu)、產(chǎn)業(yè)異質(zhì)性（Industrial heterogeneity，IH）、技術(shù)差距比率（Technology gap ratio， TGR）、管理效率（Managerial effectiveness， ME）如下：

TFP=M， IH=Mm， TGR=mg， ME=g（6）

至此，方向函數(shù)D→（x，y，b；jy，jc）可由如下線性規(guī)劃表示：

D→（x，y，b；jy，jc）=maxβ

st ∑Kk=1xkx

∑Kk=1yk（1+β）y（7）

∑Kk=1ck=（1-β）c

其中，ck0，k=1，…，K。

本文借助共同前沿DEA方法將TFP分解為IH、TGR和ME，不難證明TFP=IH×TGR×ME。其中，IH值越接近于1，說明產(chǎn)業(yè)分組前沿下績效水平越接近于共同前沿下的績效水平，相應(yīng)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)異質(zhì)性程度越低；TGR越接近于1，說明區(qū)域分組前沿下績效水平越接近于產(chǎn)業(yè)分組前沿下績效水平，相應(yīng)的生產(chǎn)技術(shù)差距程度越低；ME越接近于1，表明決策單元越接近于區(qū)域分組前沿面。

由上述分析可知，IH=1時說明該產(chǎn)業(yè)在該地區(qū)具備發(fā)展優(yōu)勢，應(yīng)考慮優(yōu)先發(fā)展；IH<1時說明該產(chǎn)業(yè)在全要素生產(chǎn)績效表現(xiàn)上處于劣勢，可考慮由其它產(chǎn)業(yè)取代；TGR<1時說明該地區(qū)發(fā)展該產(chǎn)業(yè)存在技術(shù)無效率的現(xiàn)象，應(yīng)著重提升生產(chǎn)技術(shù)水平；ME<1時說明該地區(qū)發(fā)展該產(chǎn)業(yè)存在管理無效率現(xiàn)象，應(yīng)當(dāng)重點優(yōu)化管理。

三、指標(biāo)選取與數(shù)據(jù)來源

本文共包含中國省級產(chǎn)業(yè)的五個指標(biāo)。由于西藏自治區(qū)和臺灣省數(shù)據(jù)不可得，將其排除在樣本區(qū)間外，共選取我國30個省市作為決策單位。其中，投入指標(biāo)包括勞動力、資本存量、能源消費量，產(chǎn)出指標(biāo)包括各省份生產(chǎn)總值和二氧化碳排放量，具體界定如下：（1）受條件限制，勞動時長與勞動報酬的具體數(shù)據(jù)難以獲得，本文選擇就業(yè)人數(shù)作為勞動投入的替代指標(biāo)。（2）資本投入采用通常的資本存量作為指標(biāo)。由于無法直接獲得各省份資本存量的詳細數(shù)據(jù)，此處采用“永續(xù)盤存法”對其進行估算，公式為Ktj=Itj+（1-δ）Kt-1j，其中Ktj和Kt-1j分別代表第j個省在t時期和t-1時期的資本存量，Itj代表t時期的固定資產(chǎn)投資總量。（3）由于能源投入在各個產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)活動中都必不可少，本文采用能源消費量作為資源要素投入替代指標(biāo)，數(shù)據(jù)來自于《中國能源統(tǒng)計年鑒 2013》地區(qū)能源平衡表中的各地區(qū)三次產(chǎn)業(yè)能源消費量（包括終端消費量和損失量），并統(tǒng)一折算為標(biāo)準(zhǔn)量。（4）由于二氧化碳排放主要來源于化石能源消費，本文采用Wu等[13]的方法估算省級各產(chǎn)業(yè)的二氧化碳排放，并折算到三次產(chǎn)業(yè)當(dāng)中。以上數(shù)據(jù)均來自《中國統(tǒng)計年鑒 2013》、《中國能源統(tǒng)計年鑒 2013》、《全球碳預(yù)算》以及各省份統(tǒng)計年鑒。變量選取及描述統(tǒng)計如表1所示。

四、實證結(jié)果及分析

（一）我國全要素生產(chǎn)率及其解構(gòu)的總體情況

從全國范圍來看，2012年三次產(chǎn)業(yè)的全要素生產(chǎn)率分別為05869、04314、04480，均處于較低水平，其中第一產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)效率高于二、三產(chǎn)業(yè)。數(shù)據(jù)一方面說明我國經(jīng)濟全要素生產(chǎn)效率總體偏低，另一方面也表明三次產(chǎn)業(yè)間的全要素生產(chǎn)效率存在差別。

基于表2可看出，相對較低的技術(shù)效率（TGR<1）和管理效率（ME<1）是我國三次產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率績效損失的共同成因。一、二產(chǎn)業(yè)還共同存在結(jié)構(gòu)效率相對較低（IH<085）的問題。第三產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)無效率主要來源于技術(shù)上的無效率（TGR<06）和管理上的無效率（ME<085），在IH值接近于1的情況下，其技術(shù)效率水平僅分別相當(dāng)于一、二產(chǎn)業(yè)的719%和829%，說明第三產(chǎn)業(yè)落后的技術(shù)效率嚴重影響了其生產(chǎn)效率。總體而言，結(jié)構(gòu)表現(xiàn)上第三產(chǎn)業(yè)優(yōu)于第一產(chǎn)業(yè)，同時優(yōu)于第二產(chǎn)業(yè)；技術(shù)表現(xiàn)上第一產(chǎn)業(yè)優(yōu)于第二產(chǎn)業(yè)，同時優(yōu)于第三產(chǎn)業(yè)；管理表現(xiàn)上由于三次產(chǎn)業(yè)均存在一定程度的管理無效率，不存在較大差別，表明當(dāng)前我國三次產(chǎn)業(yè)的市場要素資源配置和政府監(jiān)管都存在問題。

（二）區(qū)域間的產(chǎn)業(yè)異質(zhì)性與技術(shù)差異

按照通常的區(qū)域劃分標(biāo)準(zhǔn)，我國30個省市被分為東、中、西三大區(qū)域①，表3展示了2012年我國區(qū)域?qū)用嫒萎a(chǎn)業(yè)生產(chǎn)效率的情況。從全要素生產(chǎn)率來看，東部地區(qū)在三次產(chǎn)業(yè)中的生產(chǎn)效率表現(xiàn)均優(yōu)于中、西部地區(qū)，且這種優(yōu)勢在對勞動者素質(zhì)和技術(shù)水平要求更高的二、三產(chǎn)業(yè)更為明顯，這與我國現(xiàn)實的經(jīng)濟發(fā)展情況相吻合。2012年，我國GDP總量為5341萬億元，其中人口占比4054%的東部地區(qū)創(chuàng)造了5459%的生產(chǎn)總值，超過中、西部地區(qū)的生產(chǎn)總值總和。從解構(gòu)來看，東部地區(qū)全要素生產(chǎn)率高于中西部地區(qū)的主要原因在于其有較好的技術(shù)表現(xiàn)（TGR>09），其中，中部地區(qū)三次產(chǎn)業(yè)的技術(shù)效率分別相當(dāng)于東部地區(qū)的769%、540%、381%，西部地區(qū)三次產(chǎn)業(yè)的技術(shù)效率分別相當(dāng)于東部地區(qū)的698%、719%、335%。東部地區(qū)良好的技術(shù)表現(xiàn)得益于其經(jīng)濟發(fā)展起步較早，作為我國改革開放政策實施的先行地區(qū)，較早擁有引入外資和先進技術(shù)的機會，且地理環(huán)境便利，有利于技術(shù)交流創(chuàng)新。

盡管技術(shù)上有較好表現(xiàn)，但東部地區(qū)在管理上表現(xiàn)出了無效率，其三次產(chǎn)業(yè)管理效率呈梯形遞減（ME第一產(chǎn)業(yè)=08683>第二產(chǎn)業(yè)=07556>第三產(chǎn)業(yè)=06902），尤其在具備發(fā)展優(yōu)勢（IH>095）和良好技術(shù)水平（TGR=1）的第三產(chǎn)業(yè)，管理無效率是東部地區(qū)該產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率低下的主要成因。

中部地區(qū)在管理效率方面相較東西部地區(qū)有較好表現(xiàn)（TGR第三產(chǎn)業(yè)=09413>第二產(chǎn)業(yè)=09337>第一產(chǎn)業(yè)=08690），但歸咎于其結(jié)構(gòu)無效率與技術(shù)無效率，整體的全要素生產(chǎn)率仍低于東部地區(qū)，其中以第二產(chǎn)業(yè)尤為明顯。中部地區(qū)是我國工業(yè)發(fā)展的重要地區(qū)，但改革開放過程中起步較晚，且工業(yè)發(fā)展多以高能耗、高污染的資源密集型行業(yè)和勞動密集型行業(yè)為主，區(qū)域同構(gòu)現(xiàn)象嚴重，生態(tài)問題也日益顯現(xiàn)。這些因素導(dǎo)致中部地區(qū)工業(yè)產(chǎn)值結(jié)構(gòu)變化趨于變緩，工業(yè)化進程遭遇“瓶頸”，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)亟待調(diào)整。國家實施的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移政策雖然在一定程度上將誘使東部地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到中部地區(qū)，但根據(jù)近幾年的區(qū)域產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)[14]，中部地區(qū)承接的產(chǎn)業(yè)仍主要集中在資源密集型和資源依賴型行業(yè)，技術(shù)密集型行業(yè)的轉(zhuǎn)移在時間序列上有所落后，沒有從根本上改變中部地區(qū)第二產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)落后的狀態(tài)。因此，中部地區(qū)第二產(chǎn)業(yè)的突出劣勢在于其結(jié)構(gòu)效率和技術(shù)效率。

與中部地區(qū)的嚴重“偏科”相比，西部地區(qū)一、二產(chǎn)業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r較為相似，結(jié)構(gòu)無效率、技術(shù)無效率、管理無效率是該區(qū)域一、二產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率績效損失的共同成因。結(jié)合第三產(chǎn)業(yè)來看，技術(shù)落后是西部地區(qū)三次產(chǎn)業(yè)發(fā)展存在的共同障礙，這主要是由西部地區(qū)的地理環(huán)境和我國實行的非均衡的區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略共同造成的。西部地區(qū)地處內(nèi)陸，且多個地區(qū)地處高原、山地，交通困難，運輸成本高，技術(shù)引進受到限制；在改革開放中，處于“后富”位置的西部地區(qū)生產(chǎn)技術(shù)發(fā)展處于落后地位，且面臨經(jīng)濟基礎(chǔ)薄弱、教育普及展開困難、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)不完善、人才流失嚴重等多重障礙，這些共同導(dǎo)致了西部地區(qū)技術(shù)上的無效率。

（三）我國三次產(chǎn)業(yè)的空間優(yōu)化布局

對全國和區(qū)域兩個層面的數(shù)據(jù)分析表明，三次產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率的產(chǎn)業(yè)異質(zhì)性和技術(shù)差異十分明顯，因此針對各省市優(yōu)劣勢分別制定產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略顯得尤為重要。結(jié)合全國省市三次產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)無效率的成因及實際情況，本文從產(chǎn)業(yè)空間優(yōu)化布局的角度出發(fā)，試圖通過解讀各省市目前的戰(zhàn)略重點來為提升其全要素生產(chǎn)率提供有效路徑。

在計算30省市全要素生產(chǎn)率及其解構(gòu)的基礎(chǔ)上，各省市全要素生產(chǎn)率績效提升的實施路徑與發(fā)展戰(zhàn)略如表4所示②。

由于我國全要素生產(chǎn)率的產(chǎn)業(yè)異質(zhì)性和區(qū)間技術(shù)差異，各省市在三次產(chǎn)業(yè)發(fā)展中存在的優(yōu)勢與劣勢各不相同。東部地區(qū)整體在發(fā)展第三產(chǎn)業(yè)上具有明顯優(yōu)勢，除海南外，其余省市優(yōu)先發(fā)展第三產(chǎn)業(yè)是其產(chǎn)業(yè)布局的最佳選擇；而中、西部地區(qū)在第三產(chǎn)業(yè)普遍存在技術(shù)落后的問題，加快引進先進技術(shù)，提升生產(chǎn)技術(shù)水平是中西部地區(qū)的發(fā)展重點。具有一、二產(chǎn)業(yè)發(fā)展優(yōu)勢的省市多集中在中西部地區(qū)，其中，包括河南、安徽在內(nèi)的13個省市具備優(yōu)先發(fā)展第一產(chǎn)業(yè)的條件，包括內(nèi)蒙古、陜西在內(nèi)的4個省份具備優(yōu)先發(fā)展第二產(chǎn)業(yè)的條件。這與中西部地區(qū)在能源、人力和自然資源方面的優(yōu)勢有關(guān)。譬如河南省，它橫跨黃河、淮河、海河、長江四大水系，平原面積占到全省總面積的557%，這使其在發(fā)展第一產(chǎn)業(yè)上具有天然優(yōu)勢。而東部地區(qū)在一、二產(chǎn)業(yè)發(fā)展上雖然具有技術(shù)優(yōu)勢，但受人力、資源成本和環(huán)境治理等條件限制，并不適宜將一、二產(chǎn)業(yè)作為優(yōu)先發(fā)展產(chǎn)業(yè)。值得一提的是海南省。海南地處海域，年平均氣溫在22℃-26℃，雨水充沛、日照時間長，具備得天獨厚的熱帶農(nóng)業(yè)發(fā)展條件[15]，因此盡管海南省位于東部，但總體而言在發(fā)展第一產(chǎn)業(yè)上更具備優(yōu)勢。值得注意的是，廣東省作為我國經(jīng)濟發(fā)展領(lǐng)先的省份之一，同時具備優(yōu)先發(fā)展第一產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)的條件，但考慮到該省份昂貴的土地成本和人力資源成本，以及第三產(chǎn)業(yè)在我國未來產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中的戰(zhàn)略重心地位，廣東省宜選擇第三產(chǎn)業(yè)作為優(yōu)先發(fā)展對象。

技術(shù)水平需要得到提升是我國中西部地區(qū)普遍面臨的問題，尤其是甘肅、青海、寧夏等經(jīng)濟較為落后的省份，在三個產(chǎn)業(yè)中均需要把提升技術(shù)水平作為戰(zhàn)略目標(biāo)。管理存在無效率是東、中、西部三大區(qū)域同時存在的現(xiàn)象，這主要源于各省份自身市場要素資源配資無效和政府監(jiān)管的缺失，相應(yīng)省份可通過進一步推動市場化改革，發(fā)揮市場在資源配資中的決定性作用，提升市場要素的資源配資效率。與此同時，政府部門也需要轉(zhuǎn)變、創(chuàng)新對企業(yè)的監(jiān)管方式，由直接的干預(yù)企業(yè)投資行為，轉(zhuǎn)變?yōu)殚g接的引流和指導(dǎo)[16]。

結(jié)合表4和各省的實際情況，本文從調(diào)整我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、縮小區(qū)域間經(jīng)濟差異、減少環(huán)境污染的角度出發(fā)，將產(chǎn)業(yè)空間布局用全國地圖表示③。圖2中淺灰色代表適合優(yōu)先發(fā)展第一產(chǎn)業(yè)的省份，深灰色代表適合優(yōu)先發(fā)展第二產(chǎn)業(yè)的省份，黑色則代表適合優(yōu)先發(fā)展第三產(chǎn)業(yè)的省市。

五、研究結(jié)論與政策建議

我國目前面臨著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)混亂、區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展不平衡、資源浪費、環(huán)境污染等多種問題，為了切實解決現(xiàn)實中的這些問題，必須加快經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整，提高生產(chǎn)要素在不同產(chǎn)業(yè)與部門間的配置效率。在考慮非合意產(chǎn)出二氧化碳的基礎(chǔ)上，本文通過構(gòu)造三層級共同前沿非參數(shù)模型將全要素生產(chǎn)率解構(gòu)為產(chǎn)業(yè)異質(zhì)性、技術(shù)差距和管理效率，并基于省級三次產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)，從全國、區(qū)域和省級三個層面對我國全要素生產(chǎn)率及其解構(gòu)進行了實證分析，結(jié)果發(fā)現(xiàn)：（1）我國全要素生產(chǎn)率總體上處于較低水平，結(jié)構(gòu)無效率、技術(shù)無效率和管理無效率是全要素生產(chǎn)績效損失的共同成因。各省份通過調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、縮小區(qū)域間技術(shù)差距、市場化改革和環(huán)境管制可減小三次產(chǎn)業(yè)中的無效率損失，實現(xiàn)生產(chǎn)效率的優(yōu)化。（2）我國2012年一、二、三產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率分別為05869、04314、04480，顯著的產(chǎn)業(yè)異質(zhì)性是產(chǎn)業(yè)間全要素生產(chǎn)率差異明顯的最主要成因。（3）全要素生產(chǎn)率因地域分布存在顯著的不平衡現(xiàn)象，這主要由地區(qū)之間的技術(shù)差異所導(dǎo)致。東部地區(qū)一、二、三產(chǎn)業(yè)在技術(shù)上均有較佳表現(xiàn)，整體全要素生產(chǎn)率水平遠高于中西部地區(qū)；中部地區(qū)有較好的管理表現(xiàn)，但歸咎于其較低的結(jié)構(gòu)效率和技術(shù)效率水平，其整體全要素生產(chǎn)率水平仍低于東部地區(qū)；西部地區(qū)整體全要素生產(chǎn)率略高于中部地區(qū)，但其結(jié)構(gòu)表現(xiàn)、技術(shù)表現(xiàn)和管理表現(xiàn)均存在不同程度的無效率現(xiàn)象。（4）各省份之間存在顯著的產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢差異。就目前我國產(chǎn)業(yè)發(fā)展的階段而言，第三產(chǎn)業(yè)是所有省份都可考慮優(yōu)先發(fā)展的產(chǎn)業(yè)，但從產(chǎn)業(yè)的均衡化并結(jié)合各省份實際情況來看，安徽、河南、江西、貴州、云南、廣西、海南、青海、甘肅、寧夏10個省份具備第一產(chǎn)業(yè)發(fā)展優(yōu)勢，內(nèi)蒙古、黑龍江、遼寧、山西4個省份具備第二產(chǎn)業(yè)發(fā)展優(yōu)勢，以東部地區(qū)為主的其余16個省市具備第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展優(yōu)勢。

針對上述研究結(jié)論，本文提出如下政策建議。

第一，針對各省市存在的產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢和劣勢，結(jié)合產(chǎn)業(yè)異質(zhì)性合理進行空間布局優(yōu)化，推進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)在全國范圍內(nèi)的調(diào)整。由于過去曾實施的非均衡區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略，我國各地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平存在很大差異，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)嚴重失衡，未來應(yīng)該積極考慮產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，根據(jù)各省市實際情況在中央層面進行全國性的空間產(chǎn)業(yè)布局，營造有利于各省份長期可持續(xù)發(fā)展的政策和體制環(huán)境。（1）具備第一產(chǎn)業(yè)發(fā)展優(yōu)勢的河南、安徽等省份，未來應(yīng)加大對該產(chǎn)業(yè)的科技扶持力度，在我國第一產(chǎn)業(yè)逐漸萎縮、第二產(chǎn)業(yè)基本均衡、第三產(chǎn)業(yè)蓬勃發(fā)展的態(tài)勢下擴大第一產(chǎn)業(yè)對經(jīng)濟增長的貢獻，推進農(nóng)業(yè)種植規(guī)模化進程，切實改善當(dāng)?shù)亟?jīng)濟，形成我國經(jīng)濟發(fā)展的大后方支持。（2）優(yōu)先發(fā)展第二產(chǎn)業(yè)的省市應(yīng)轉(zhuǎn)換經(jīng)濟增長的動力機制，通過創(chuàng)新引領(lǐng)提高產(chǎn)業(yè)素質(zhì)[17]，嚴格控制高耗能、高排放和產(chǎn)能過剩工業(yè)行業(yè)的發(fā)展規(guī)模，改善我國工業(yè)“大而不強”的尷尬局面。（3）在充分考慮各省份產(chǎn)業(yè)優(yōu)劣勢的前提下，大力推進第三產(chǎn)業(yè)大發(fā)展需合理控制產(chǎn)業(yè)空間布局，警惕全國層面出現(xiàn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展無序和“空心化”現(xiàn)象。

第二，縮小區(qū)域間技術(shù)差異，提高技術(shù)落后省份的科研創(chuàng)新能力，并加強其與技術(shù)標(biāo)桿省份的合作與交流。長期以來，我國大力引入國外投資和先進技術(shù)，希望通過先進技術(shù)的引入提高國內(nèi)生產(chǎn)技術(shù)水平，但卻忽略了國內(nèi)區(qū)域間的技術(shù)平衡與相互促進。中西部省份普遍存在的技術(shù)無效率表明我國生產(chǎn)技術(shù)存在區(qū)域差異，這種顯著的技術(shù)差異是我國全要素生產(chǎn)率績效損失的重要來源。為減少差距，推動中西部地區(qū)技術(shù)進步，未來必須要加強省級層面的技術(shù)合作與交流，通過加強與上海等技術(shù)標(biāo)桿省市的合作與交流促進中西部地區(qū)人才流轉(zhuǎn)，提高中西部地區(qū)科研創(chuàng)新能力?？紤]到區(qū)域間已經(jīng)存在的發(fā)展不平衡現(xiàn)象，國家應(yīng)積極引導(dǎo)資金、技術(shù)等生產(chǎn)要素向中西部地區(qū)流動，中西部省份也應(yīng)充分利用自身在能源、人力和自然資源方面的優(yōu)勢，積極引入東部地區(qū)先進技術(shù)和設(shè)備，實現(xiàn)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的改造升級。

注釋：

①本文區(qū)域劃分參照國務(wù)院公布劃分方案，其中，東部地區(qū)包括北京、天津、河北、遼寧、上海、江蘇、浙江、福建、廣東、山東、海南，中部地區(qū)包括山西、吉林、黑龍江、安徽、江西、河南、湖北、湖南，西部地區(qū)包括內(nèi)蒙古、廣西、重慶、四川、貴州、云南、陜西、甘肅、青海、寧夏、西藏、新疆。由于西藏部分數(shù)據(jù)不可得，此處只統(tǒng)計30個省市的經(jīng)濟數(shù)據(jù)。

②由于會出現(xiàn)一個省三次產(chǎn)業(yè)的IH值都小于1的情況，本文選擇其IH值最高的產(chǎn)業(yè)作為優(yōu)先發(fā)展的對象。

③由于數(shù)據(jù)不可得，圖中臺灣省和西藏自治區(qū)用白色表示。

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Abstract：Under the background of transformation and upgrading of industrial structure， this paper takes environmental factor into consideration， and decomposes total factor productivity （TFP） in three levels： national level， regional level and provincial level. The model based on directional distance function and three-level production frontier function is constructed to measure the TFP in China. The results show that， the TFP in mainland China is relatively low， while structure inefficiency， technical inefficiency and manage inefficiency are the common causes. Besides， those causes appear obviously heterogeneous in different industries， while the production status also shows a distinct characteristic of spatial difference. Combining with the practical situation of the provinces and the inefficiency causes， the paper provides space pattern optimization advice from three aspects： industrial restructuring， technical promotion and management optimization.

Key words：total factor productivity； common frontier DEA； industry heterogeneity； regional disparity

（責(zé)任編輯：張曦）