馮揚(yáng)++李聃

[摘 要]在當(dāng)前我國(guó)步入經(jīng)濟(jì)新常態(tài)的背景下，人口老齡化、結(jié)構(gòu)性產(chǎn)能過(guò)剩、資源環(huán)境受限等問(wèn)題的日益凸顯給高速增長(zhǎng)的中國(guó)經(jīng)濟(jì)造成了較大的下行壓力，有關(guān)中國(guó)是否會(huì)落入中等收入陷阱的爭(zhēng)論也引起了學(xué)界關(guān)注和爭(zhēng)論。其中，人口因素在經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)和人均收入水平提高上所起的作用毋庸置疑。而人口因素的影響可以從人口總量、人口結(jié)構(gòu)、人口質(zhì)量三個(gè)方面進(jìn)行綜合分析?；诖耍谕ㄟ^(guò)對(duì)比各國(guó)和地區(qū)在突破中等收入階段的過(guò)程中人口因素的不同表現(xiàn)，也可為未來(lái)我國(guó)避免落入中等收入陷阱提供相關(guān)參考。

[關(guān)鍵詞]人口因素；中等收入陷阱；人均收入；經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

[DOI]10.13939/j.cnki.zgsc.2016.16.010

1 引 言

中等收入陷阱假說(shuō)是指在拉丁美洲、東亞、中東、北非等地區(qū)的許多國(guó)家發(fā)生過(guò)或仍然存在的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，主要是指在經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)快速增長(zhǎng)、人均收入水平順利突破低等階段之后，由于諸如經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)失衡、人口紅利逐步消退、收入差距持續(xù)擴(kuò)大、既有體制固化和制度缺陷、技術(shù)瓶頸等多方面原因，人均收入水平在中等收入階段的不同層次上出現(xiàn)增速銳減、停滯甚至倒退的情況。中國(guó)經(jīng)濟(jì)在改革開(kāi)放以來(lái)的30多年中得以實(shí)現(xiàn)平均年增速近10%的騰飛，人均收入水平于2013年達(dá)到6807美元，成功步入中高等收入國(guó)家行列。但近年來(lái)受國(guó)際經(jīng)濟(jì)環(huán)境持續(xù)不景氣，加之國(guó)內(nèi)矛盾不斷凸顯、貧富差距不斷拉大、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)扭曲局面亟待改善、政策和人口紅利逐漸消退等問(wèn)題的影響，中國(guó)經(jīng)濟(jì)下行趨勢(shì)不斷加大。人均收入狀況能否繼續(xù)保持增長(zhǎng)，抑或是就此停滯不前，本文通過(guò)對(duì)過(guò)去曾處于或是成功突破中等收入陷阱的一系列國(guó)家數(shù)據(jù)的實(shí)證分析，從人口因素角度對(duì)關(guān)于中等收入陷阱的理論做出一些新的探索。

2 文獻(xiàn)綜述

世界銀行參照各國(guó)的人均收入水平，將世界各國(guó)和地區(qū)依次劃分為低等、中等和高收入經(jīng)濟(jì)體。按照世界銀行的標(biāo)準(zhǔn)，中等收入經(jīng)濟(jì)體是指人均收入處于1006～12275美元區(qū)間的國(guó)家和地區(qū)。在中等收入經(jīng)濟(jì)體中，人均1006～3975美元的國(guó)家和地區(qū)被劃分為中下等收入經(jīng)濟(jì)體，而3976～12275美元的國(guó)家和地區(qū)則稱之為中上等收入經(jīng)濟(jì)體。當(dāng)然，該標(biāo)準(zhǔn)只是一個(gè)動(dòng)態(tài)的參考數(shù)值。實(shí)際上，如果一個(gè)國(guó)家或地區(qū)在突破低收入階段、進(jìn)入中等收入經(jīng)濟(jì)體后，在一個(gè)相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)期內(nèi)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)緩慢、人均收入停滯不前致使遲遲不能邁進(jìn)高收入經(jīng)濟(jì)體門(mén)檻，即可判定其已落入中等收入陷阱中（蔡昉，2011）。從這個(gè)角度出發(fā)，中等收入陷阱的主要實(shí)質(zhì)或許可以理解為一個(gè)經(jīng)濟(jì)體能否在一個(gè)較長(zhǎng)的時(shí)期保持足夠的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度，即經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)增長(zhǎng)（馬巖，2009）。

曾始于20世紀(jì)50年代中期的“拉美奇跡”，使國(guó)民經(jīng)濟(jì)得以飛速發(fā)展、人均收入水平得以迅速增長(zhǎng)的巴西、阿根廷、墨西哥、智利等拉丁美洲國(guó)家，卻在20世紀(jì)70年代末至80年代初接連陷入經(jīng)濟(jì)停滯甚至倒退的窘境。無(wú)獨(dú)有偶，從1950年左右開(kāi)始的“東亞奇跡”中，最終只有提出“脫亞入歐”口號(hào)的日本和被譽(yù)為“亞洲四小龍”的韓國(guó)、新加坡、中國(guó)香港和臺(tái)灣地區(qū)成功突破了中等收入陷阱，順利進(jìn)入到高收入經(jīng)濟(jì)體行列，而另被稱為“亞洲四小虎”的泰國(guó)、馬來(lái)西亞、印度尼西亞和菲律賓卻在1997年的席卷亞洲金融風(fēng)暴后一蹶不振，目前仍然處于中等收入國(guó)家行列。在不同地域、文化背景和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)下的許多國(guó)家都出現(xiàn)了中等收入陷阱的現(xiàn)象，其背后是否存在著某些共同點(diǎn)，眾多研究機(jī)構(gòu)和學(xué)者從多個(gè)角度出發(fā)，對(duì)中等收入陷阱理論及人口因素的影響做了大量的分析和研究。

由于中等收入陷阱涉及的是關(guān)于人均收入水平的概念，所以人口因素的影響主要可以從以下三方面分析：人口總量、人口結(jié)構(gòu)和人口質(zhì)量。

人口總量主要涉及一個(gè)經(jīng)濟(jì)體的人口基數(shù)和增長(zhǎng)率，基數(shù)越大，人口增長(zhǎng)率越快，則維持人均資本廣化所需的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率也就越高（Solow，1956），人均收入水平提高的難度自然也就越大。

人口結(jié)構(gòu)方面主要涉及一國(guó)或地區(qū)人口的年齡結(jié)構(gòu)。根據(jù)年齡結(jié)構(gòu)組成比例的不同，可以將人口結(jié)構(gòu)劃分為成長(zhǎng)型、穩(wěn)固型和衰老型，并由此決定了一國(guó)或地區(qū)適齡勞動(dòng)力人口的比重和增長(zhǎng)速度。數(shù)據(jù)顯示，人口增長(zhǎng)率與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率呈現(xiàn)倒U形關(guān)系。當(dāng)人口結(jié)構(gòu)處于豐富的勞動(dòng)力供給和高儲(chǔ)蓄率的時(shí)期，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)能夠得到額外的增長(zhǎng)動(dòng)力即人口紅利（蔡昉，2010）。日本自1990年后的經(jīng)濟(jì)增速銳減乃至長(zhǎng)期停滯與當(dāng)時(shí)人口結(jié)構(gòu)嚴(yán)重的老齡化、勞動(dòng)力供給不足有著密切的聯(lián)系。

人口質(zhì)量主要指一國(guó)國(guó)民的科學(xué)、文化素質(zhì)方面。日本、韓國(guó)、中國(guó)臺(tái)灣、新加坡在20世紀(jì)經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展過(guò)程中都通過(guò)多方面途徑投入大量的經(jīng)費(fèi)支出用于提高綜合教育水平和完善人才培養(yǎng)體系。通過(guò)提高人口質(zhì)量，一方面積淀了深厚的人力資本，為之后勞動(dòng)生產(chǎn)率和技術(shù)水平的提升打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)；另一方面也顯著地提高了平均收入水平，對(duì)擴(kuò)大內(nèi)需、增強(qiáng)國(guó)民消費(fèi)能力也起到了一定的促進(jìn)作用（曾錚，2011）。

對(duì)于中國(guó)的發(fā)展軌跡，學(xué)者也做了不同的分析，并提出了相應(yīng)的看法。蔡昉（2011、2013）按收入水平從低到高將社會(huì)發(fā)展階段依次分為馬爾薩斯發(fā)展階段、劉易斯發(fā)展階段和索洛階段，并指出中國(guó)于2004年已經(jīng)超越了劉易斯轉(zhuǎn)折點(diǎn)，伴隨著農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力的減少、勞動(dòng)力短缺現(xiàn)象開(kāi)始凸顯和勞動(dòng)者工資的普遍上漲，中國(guó)的人口紅利正在逐步消失，中國(guó)經(jīng)濟(jì)開(kāi)始步入主要依靠全要素增長(zhǎng)率（TFP）增長(zhǎng)來(lái)帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的索洛階段。Aoki Masahiko（2011）將包括中國(guó)、日本在內(nèi)的大多數(shù)東亞國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程統(tǒng)一歸納為馬爾薩斯式的貧困陷阱階段、政府主導(dǎo)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段、庫(kù)茲涅茨式的借由結(jié)構(gòu)變遷實(shí)現(xiàn)發(fā)展的階段、依靠人力資本發(fā)展的階段和后人口紅利階段，而后三個(gè)階段正是一個(gè)經(jīng)濟(jì)體從中等收入向高收入邁進(jìn)的關(guān)鍵時(shí)期。鄭秉文（2011）從增長(zhǎng)驅(qū)動(dòng)力的角度將中國(guó)自改革開(kāi)放后的發(fā)展階段分為市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)、要素驅(qū)動(dòng)、效率驅(qū)動(dòng)和創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)共四個(gè)階段，其中創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)階段也正是當(dāng)前跨越中等收入陷阱、邁進(jìn)高收入經(jīng)濟(jì)體的關(guān)鍵階段，對(duì)比技術(shù)創(chuàng)新在高收入發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的高貢獻(xiàn)率，中國(guó)在技術(shù)創(chuàng)新方面仍有待提高。

3 實(shí)證部分

3.1 變量選取與說(shuō)明

本文從人口總量、人口結(jié)構(gòu)、人口質(zhì)量三個(gè)方面簡(jiǎn)要地分析一個(gè)經(jīng)濟(jì)體的人口因素影響。在解釋變量方面，筆者選擇了人均GDP增長(zhǎng)率（PER_GDP）來(lái)反映各國(guó)和地區(qū)人均收入水平的增速變化，人口增長(zhǎng)率（POPULATION）來(lái)反映人口總量的變化，15～64歲人口占總?cè)丝诘谋壤ˋGE）來(lái)反映適齡勞動(dòng)力的比例，以及每百萬(wàn)人中的R&D研究人員數(shù)量（RD）來(lái)反映科技水平和人口質(zhì)量。

國(guó)家和地區(qū)的選擇方面，除了加入中國(guó)的數(shù)據(jù)以外，筆者選擇了亞洲地區(qū)成功突破中等收入陷阱的兩個(gè)典型國(guó)家——日本和韓國(guó)，以及歷史上中等收入陷阱體現(xiàn)較為充分的南美洲的巴西、委內(nèi)瑞拉以及巴拿馬，以及歐洲地區(qū)在近年來(lái)成功進(jìn)入中上等收入乃至高收入經(jīng)濟(jì)體的土耳其、克羅地亞、匈牙利、立陶宛等十個(gè)國(guó)家的數(shù)據(jù)進(jìn)行了實(shí)證分析與研究。

出于對(duì)數(shù)據(jù)的完整性考量，本文選擇了上述國(guó)家2000—2010年的以上各項(xiàng)數(shù)據(jù)。本文數(shù)據(jù)均來(lái)源于世界銀行數(shù)據(jù)庫(kù)網(wǎng)站。

3.2 模型的設(shè)定

由于經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)常常呈現(xiàn)時(shí)間趨勢(shì)和相互影響，所以本文采取了VAR模型來(lái)分析上述三方面因素對(duì)人均收入水平變動(dòng)的影響。在考慮上述變量各自變化率的相互關(guān)系下，可設(shè)定如下VAR模型：

3.3 變量的單位根檢驗(yàn)

本文選擇了廣泛通用的ADF單位根檢驗(yàn)方法，檢驗(yàn)結(jié)果如表1所示。

3.4 滯后階數(shù)選擇

由表2可知，滯后期可選擇滯后一期或兩期或三期，出于考慮，本文最終選擇滯后兩期。

3.5 Granger因果檢驗(yàn)

從表3結(jié)果可以看出，整體來(lái)看，ΔPOPULATION、ΔInAGE、ΔInRDrate在10%的水平上共同是ΔPER_GDP的原因，即人口增長(zhǎng)率、15～64歲人口占比、R&D人員的變化是人均收入水平增長(zhǎng)率變動(dòng)的原因。

3.6 脈沖響應(yīng)分析

建立上述VAR模型后，可以通過(guò)脈沖響應(yīng)函數(shù)來(lái)分析各變量沖擊下人均收入增長(zhǎng)率變化率的變動(dòng)情況。

從下圖中可以看出來(lái)自各因素的脈沖響應(yīng)函數(shù)圖。大圖中的左上圖顯示了15～64歲人口占比即適齡勞動(dòng)力比例變化率的正向沖擊將帶來(lái)較長(zhǎng)時(shí)期的人口紅利，所以其對(duì)人均收入水平增長(zhǎng)率變動(dòng)起到大約7期的正面影響。右上圖表明R&D人口比例的變化將對(duì)人均收入水平增長(zhǎng)起到正面的影響，其帶來(lái)的人力資本的深化同樣能在較長(zhǎng)時(shí)期內(nèi)起到重要的作用。右下圖中人口增長(zhǎng)率變化率在受到正的沖擊后，因人口數(shù)量的增加將直接導(dǎo)致人均收入水平的急劇下滑，但在一期后有所反彈，其負(fù)面影響將在很長(zhǎng)一段時(shí)間持續(xù)。左下圖證實(shí)了人均收入增長(zhǎng)率變化率對(duì)其自身的沖擊是正向且長(zhǎng)期的，即人均收入水平對(duì)自身有很強(qiáng)的趨勢(shì)性影響。

脈沖響應(yīng)結(jié)果圖

3.7 方差分解

表4是人均收入增長(zhǎng)率變化率的方差分解結(jié)果。表中結(jié)果顯示，人均收入增長(zhǎng)率變化率很大程度受自身變動(dòng)的影響，且該影響將會(huì)是長(zhǎng)期持續(xù)的，作10期預(yù)測(cè)也依然有84.667%來(lái)源于自身。其次人口增長(zhǎng)率變化率和R&D人口占比變化率也起到相當(dāng)?shù)淖饔?，?0期預(yù)測(cè)分別有9.3976%和5.0465%的占比。而15～64歲人口占比變化率在短期內(nèi)的影響微乎其微，但中長(zhǎng)期來(lái)看仍然有一定影響，10期預(yù)測(cè)約0.889%。

4 結(jié)論和建議

4.1 結(jié)論

本文從人口因素對(duì)人均收入水平的三方面影響進(jìn)行分析，并基于十國(guó)數(shù)據(jù)建立VAR模型，通過(guò)實(shí)證數(shù)據(jù)得以考察了人口因素與人均收入增長(zhǎng)之間的動(dòng)態(tài)關(guān)系，綜上全文得到了以下結(jié)論。

第一，人口增長(zhǎng)率的提高對(duì)人均收入水平的增長(zhǎng)起到一定程度的不利影響，因?yàn)樾律丝谠诙唐趦?nèi)并沒(méi)有創(chuàng)造財(cái)富的能力，而只會(huì)單方面拉低人均收入水平。

第二，適齡勞動(dòng)力人口占比的變化在短期內(nèi)對(duì)人均收入水平的變動(dòng)幾乎沒(méi)有影響，但從長(zhǎng)期來(lái)看充沛的勞動(dòng)力人口為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)提供了可靠的支撐，所以能夠在一定程度上提高人均收入水平。

第三，R&D亦或者說(shuō)科技水平或人力資本的加深對(duì)人均收入水平的提高有著不可替代的正向推動(dòng)。

第四，人均收入水平的增長(zhǎng)有著非常強(qiáng)的時(shí)間趨勢(shì)。

4.2 建議

基于以上結(jié)論和分析，在此總結(jié)以下幾點(diǎn)啟示。

一是在可控范圍內(nèi)可以適當(dāng)放開(kāi)生育政策，這將有助于促進(jìn)人口增長(zhǎng)率的提高和人口結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，以減緩未來(lái)我國(guó)社會(huì)加速老齡化所帶來(lái)的勞動(dòng)力短缺問(wèn)題對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的不利影響。

二是可分階段逐步推遲退休年齡，以提高適齡勞動(dòng)力比例，并可考慮以多種形式增加對(duì)骨干勞動(dòng)者的再聘用，以充分發(fā)揮其豐富的經(jīng)驗(yàn)和能力。

三是應(yīng)當(dāng)大力促進(jìn)科技創(chuàng)新，加強(qiáng)對(duì)中、高端人才的培養(yǎng)，促進(jìn)人力資本的深化，以適應(yīng)我國(guó)在轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式、調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)過(guò)程中對(duì)勞動(dòng)力需求的變化。

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