陳長維 陳美伶

摘 要：中國經(jīng)濟進入新常態(tài)，新的階段特征對于中小家族企業(yè)的轉(zhuǎn)型與發(fā)展提供了新的機會。隨著第一代創(chuàng)業(yè)者的老去，中小家族企業(yè)正面臨著代際傳承的高峰期，代際傳承不僅僅是企業(yè)產(chǎn)權(quán)的傳承，更是包括了具有本家族知識資本的傳承。以知識資源觀中知識轉(zhuǎn)移的視角研究家族企業(yè)的傳承要素，分析家族企業(yè)在代際傳承中的知識資源構(gòu)成要素，在此基礎(chǔ)上探討代際知識資源傳承的可行路徑，為促進中小家族企業(yè)傳承理論的發(fā)展，實現(xiàn)有效代際傳承具有重要的理論意義與實踐參考價值。

關(guān)鍵詞：中小家族企業(yè)；代際傳承；知識轉(zhuǎn)移

中圖分類號：F270 文獻標志碼：A 文章編號：1673-291X（2016）12-0009-04

引言

中小型家族企業(yè)作為我國民營企業(yè)中的主要經(jīng)濟組織，對我國民營經(jīng)濟的發(fā)展發(fā)揮著重要的作用。隨著中國經(jīng)濟新常態(tài)的到來，互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟日新月異，技術(shù)的更新日益加快，并滲透到各行各業(yè)，中小家族企業(yè)的生存環(huán)境也發(fā)生了重大的變化，其自身的發(fā)展問題日趨復(fù)雜。對于中小家族企業(yè)而言，由于企業(yè)規(guī)模較小，資金來源渠道有限，資金規(guī)模偏小，因而他們更多地選擇集中化或者專業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略，專業(yè)化于某個“小生境市場”（niche market）培養(yǎng)競爭優(yōu)勢，從這一角度，家族企業(yè)又具有封閉性的特征，其核心競爭能力不能為競爭對手快速模仿或超越。與此同時，相對于大企業(yè)來說，中小家族企業(yè)由于其內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)的特殊性，其委托代理問題產(chǎn)生的負面效應(yīng)較小，能夠更為靈活、更為迅速地面對外部市場環(huán)境的變化，其在激烈的市場競爭中獲得的競爭優(yōu)勢往往依賴于其特有的知識資源優(yōu)勢。新常態(tài)對于中小家族企業(yè)而言，意味著需進一步調(diào)整完善自身的新的經(jīng)濟發(fā)展方式、新的經(jīng)營模式、新的創(chuàng)新模式與路徑。同時，知識經(jīng)濟步伐日益邁進，知識要素已經(jīng)成為中小企業(yè)中轉(zhuǎn)型與發(fā)展過程中占主導(dǎo)地位的生產(chǎn)要素，知識也被看作企業(yè)成長和保持可持續(xù)競爭優(yōu)勢的有價值資源。中小家族企業(yè)的轉(zhuǎn)型發(fā)展依賴于原有的家族知識競爭力，這個競爭力構(gòu)成了企業(yè)核心競爭優(yōu)勢，核心競爭力能否有效傳承在很大程度上決定著家族企業(yè)的興衰成敗。

然而，另一個不容忽視的事實是，改革開放三十多年來，趕上改革開放浪潮的第一代創(chuàng)業(yè)企業(yè)家已經(jīng)逐步步入老年化，這一新的現(xiàn)實背景使得家族企業(yè)的傳承問題迫在眉睫，如何設(shè)計更好的傳承模式，更好地將已有的資源順利實現(xiàn)傳承對接是企業(yè)管理研究與實踐者需要著力思考的一個現(xiàn)實問題。企業(yè)知識觀作為一個新興的企業(yè)理論框架，已被廣泛應(yīng)用于不同的組織與管理研究領(lǐng)域，并被證明對“新經(jīng)濟”中的許多企業(yè)行為都具有較好的解釋力。已有相關(guān)研究表明，雖然家族企業(yè)的管理權(quán)和所有權(quán)的代際傳遞是其傳承的核心目標，但知識的代際傳遞或轉(zhuǎn)移卻是這一目標得以實現(xiàn)的重要保證。知識的傳承既包括顯性知識，如已有的企業(yè)管理構(gòu)架與制度設(shè)計、核心產(chǎn)品技術(shù)、經(jīng)營理念，也包括隱性知識的傳承，如管理企業(yè)員工的經(jīng)驗、處理內(nèi)外部復(fù)雜事務(wù)的訣竅與經(jīng)驗、家族企業(yè)家創(chuàng)業(yè)精神、傳承者的經(jīng)營價值觀念和技術(shù)訣竅與經(jīng)驗。因此，在家族企業(yè)的代際傳承中，知識的傳承成為研究的重要問題。

一、中小家族企業(yè)代際傳承的知識轉(zhuǎn)移要素構(gòu)成與影響因素

（一）由社會資本要素所構(gòu)成的顯性知識資源轉(zhuǎn)移

社會資本是中小家族企業(yè)競爭優(yōu)勢的重要來源，在家族企業(yè)代際傳承中具有重要的影響，這已被學(xué)界廣泛認可。Nahapiet（1998）將企業(yè)競爭來源的社會資本區(qū)分為結(jié)構(gòu)維度、關(guān)系維度和認知維度這三個基本維度。社會資本是基于網(wǎng)絡(luò)、結(jié)構(gòu)、關(guān)系所形成的一種資源集合，它有利于主體行為目標的實現(xiàn)，信任、規(guī)范等是社會資本的基本內(nèi)容。可以說，對于中小家族企業(yè)而言，在代際傳承過程中，其社會資本轉(zhuǎn)移是否能順暢有效，決定著本企業(yè)的競爭優(yōu)勢是否能得以延續(xù)，影響著本家族企業(yè)能否順暢發(fā)展。

在家族社會資本傳承中，其本質(zhì)是制度結(jié)構(gòu)性的社會資本、關(guān)系網(wǎng)絡(luò)性的社會資本的傳承。正是制度性、規(guī)則性、關(guān)系性的社會資本構(gòu)成了傳承過程中的顯性知識要素的轉(zhuǎn)移。一方面，中小家族企業(yè)的傳承行為是由所有權(quán)、經(jīng)營權(quán)為核心所構(gòu)成的權(quán)力的重新配置，這種配置涉及到家族企業(yè)的制度安排，以及人員規(guī)模的變動，這些顯性的要素構(gòu)成了顯性知識轉(zhuǎn)移的主要內(nèi)容；另一方面，伴隨著整個代際傳承過程的推進，在家族企業(yè)內(nèi)部，都會圍繞著由挑選繼承人、配置財產(chǎn)權(quán)力等問題所產(chǎn)生的各種規(guī)則制度性的需要，這些規(guī)則與制度的安排構(gòu)成了顯性知識轉(zhuǎn)移的重要方面，如何完善與穩(wěn)定這些規(guī)則與制度，使得權(quán)力轉(zhuǎn)移能順利進行，使得制度與結(jié)構(gòu)性的社會資本所構(gòu)成的顯性的知識能夠被傳承人有效傳遞下去，無疑對能否實現(xiàn)順利傳承起著關(guān)鍵性的作用。

同時，關(guān)系網(wǎng)絡(luò)性的社會資本的傳承也是顯性知識轉(zhuǎn)移的重要方面；中小家族企業(yè)傳承過程中契約主體以父子為核心的正式關(guān)系逐步擴展到波及家庭中的兄弟姐妹關(guān)系，以及堂兄姐妹關(guān)系所構(gòu)成的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系等，如何協(xié)調(diào)這些正式網(wǎng)絡(luò)關(guān)系是中小家族企業(yè)代際傳承顯性知識轉(zhuǎn)移的重要方面；另一方面，中小家族企業(yè)的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)性的社會資本中的非正式關(guān)系傳承也不容忽視，非正式關(guān)系是指個人或者組織間通過一些親緣、地緣等因素自然形成的一種相對穩(wěn)定又不具備強約束力的關(guān)系。對于中小家族企業(yè)而言，其非正式關(guān)系網(wǎng)絡(luò)所構(gòu)成的社會資本對于企業(yè)的成長更是舉足輕重，這些非正式關(guān)系其在一定意義上又體現(xiàn)著經(jīng)濟利益關(guān)系，由于中小企業(yè)環(huán)境的特殊性與規(guī)模的限制性，更需要非正式關(guān)系來維持經(jīng)濟利益的往來，以親戚和熟人關(guān)系為基礎(chǔ)的非正式關(guān)系網(wǎng)絡(luò)為企業(yè)獲取各種資源提供了途徑與可能，是中小家族企業(yè)創(chuàng)立和發(fā)展延續(xù)的重要基礎(chǔ)。其能否在傳承過程中得以延續(xù)與維持，是外部關(guān)系網(wǎng)絡(luò)得以鞏固的重要基礎(chǔ)。

總之，隨著家族企業(yè)由一代向二代再向三代甚至更多代的傳承，家族組織的規(guī)模必然發(fā)生一定的變動，但是這個變化與傳承行為的進行可能并不同步。由權(quán)力交接而引發(fā)的制度設(shè)計、所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)的重新規(guī)范與配置，必然與中小家族企業(yè)所擁有的社會資本密切相關(guān)，而制度結(jié)構(gòu)性的社會資本、關(guān)系網(wǎng)絡(luò)性的社會資本的傳承構(gòu)成了顯性知識資源傳承的主要內(nèi)容，能否將基于網(wǎng)絡(luò)、結(jié)構(gòu)、關(guān)系所形成的一種顯性知識資源集合順利轉(zhuǎn)移，是代際傳承成功的基礎(chǔ)。

（二）以經(jīng)驗、技能與理念為核心的隱性知識資源轉(zhuǎn)移

資源與知識觀（Barney，1991；Grant，1996）認為企業(yè)是資源的集合體。企業(yè)想要擁有良好的市場表現(xiàn)，不僅需要顯性知識的優(yōu)勢資源，更需要嵌于組織內(nèi)部中的隱性知識，這些知識能夠推動知識主體整合與調(diào)配內(nèi)部資源。同時，越來越多的學(xué)者將隱性知識的創(chuàng)造與轉(zhuǎn)移能力視作公司關(guān)鍵性的競爭性與戰(zhàn)略性資產(chǎn)。對于家族企業(yè)更是如此，老一輩的家族創(chuàng)業(yè)團隊或者企業(yè)家的隱性知識是家族企業(yè)得以延續(xù)發(fā)展的戰(zhàn)略性資產(chǎn)。已有的市場調(diào)查與研究表明，中小家族企業(yè)在長期競爭中喪失優(yōu)勢，其中一個重要原因是家族后代不能繼承家族創(chuàng)業(yè)者的隱性知識，進而喪失對企業(yè)的控制權(quán)。中小家族企業(yè)通常被認為擁有許多大企業(yè)所不具備的獨特競爭優(yōu)勢，其面對的外部環(huán)境相對靈活，同時因為由家族掌控，在決策部署執(zhí)行的統(tǒng)一性方面具有獨特優(yōu)勢，而這種競爭優(yōu)勢的獨特性很大程度上來源于企業(yè)所具備的知識的難以模仿性，所以能否在代際傳承程中實現(xiàn)這些知識的代際間轉(zhuǎn)移，成為家族企業(yè)成功傳承的關(guān)鍵。

由于家族企業(yè)內(nèi)隱性知識具有獨占性、難以規(guī)范性、難以編碼性、不易轉(zhuǎn)移性等特征，所以不會因此受到抄襲、模仿而喪失競爭優(yōu)勢，成為企業(yè)的核心能力（Barney，1991），創(chuàng)業(yè)者正是從企業(yè)隱性知識的異質(zhì)性中獲取利潤。而家族后代的一個重要功能是成為隱性知識累積、分享、轉(zhuǎn)移的載體，在具有傳承意圖的家族企業(yè)中，企業(yè)家往往成為了知識尤其是隱性知識的傳播者、分享者，通過隱性知識的共享可以提高下一任企業(yè)家的創(chuàng)新能力和企業(yè)核心能力。

對于中小家族企業(yè)而言，傳承者的隱性知識包括兩個部分，第一部分是由技術(shù)要素構(gòu)成的隱性知識，第二部分是由認知要素構(gòu)成的隱性知識。其中，技術(shù)要素主要包括應(yīng)用于特定管理情境下處理復(fù)雜事物的知識訣竅和技巧，而認知要素則主要是指傳承者的心智模式，心智模式主要受到個人生活環(huán)境與人生閱歷的影響。認知要素主要體現(xiàn)為本家族企業(yè)的經(jīng)營理念與家族創(chuàng)業(yè)價值觀，個體價值觀的形成深受個體心理特征、生活環(huán)境和人生閱歷的影響。由于接班人其成長環(huán)境與傳承者的成長環(huán)境具有巨大差異，家族企業(yè)原有的經(jīng)營價值理念能否被接班人接受，傳承人的個人隱性知識能否被接班人順利延續(xù)，這對企業(yè)順暢發(fā)展具有關(guān)鍵影響。

（三）中小家族企業(yè)代際知識轉(zhuǎn)移的關(guān)鍵影響因素

1.知識轉(zhuǎn)移主體因素。中小家族企業(yè)代際傳承的知識轉(zhuǎn)移的雙方是傳承者與接班人之間的互動。由于傳承者與接班人的年齡、教育背景、成長經(jīng)歷工作年限的差異，其擁有的知識存量與知識差距也有所差異。同時，也受到傳承人的表達能力與接班人的接收能力的影響。從傳承人的角度來看，一般來說，傳承人作為知識提供者，其表達能力和知識轉(zhuǎn)移能力具有正相關(guān)的關(guān)系，傳承人對自身擁有的顯性知識與隱性知識的表述與演示能力越強，其知識轉(zhuǎn)移的效率也就越高，傳承的效果也較好。從接班人的角度來看，由于知識的轉(zhuǎn)移吸收會受到接受者意愿的影響，轉(zhuǎn)移的效果在很大程度上也與接受者將知識重組與吸收的能力有關(guān)，接班人在接收知識的過程中存在巨大難度也會影響到其接班的積極性。因此，傳承人與接班人雙方的差異性越大，知識轉(zhuǎn)移的難度就越大。

2.知識轉(zhuǎn)移環(huán)境因素。從文化層面來看，家族企業(yè)傳承更多的是一種家族精神的傳承。企業(yè)文化是企業(yè)長期經(jīng)營形成的員工共同的心理與行為習(xí)慣的特征總和。對于中小型家族企業(yè)而言，其生存與發(fā)展也逐步形成獨特的文化模式，而適宜的文化特征能營造出建立互相信任的環(huán)境，以及良好的交流和學(xué)習(xí)氛圍，拉近知識轉(zhuǎn)移主體之間的距離，促進知識轉(zhuǎn)移。在文化特征中，傳承者與接班人之間價值觀念的差異會影響到知識轉(zhuǎn)移的環(huán)境氛圍，價值觀能否在企業(yè)經(jīng)營方面具有一致性，影響到傳承能否獲得成功。另一方面，組織內(nèi)部溝通環(huán)境也影響到傳承者與接班人之間的溝通的有效性。知識轉(zhuǎn)移必然要進行知識主體之間和組織之間的溝通，組織內(nèi)部的溝通環(huán)境是知識轉(zhuǎn)移的重要保障。傳承者與接班人之間需要一個平等和諧的溝通環(huán)境，才能進行深入的溝通，了解到接班人的知識不足與知識需求。與此同時，知識的轉(zhuǎn)移也需要借助一定的工具，技術(shù)特征對知識轉(zhuǎn)移的有效性產(chǎn)生重要影響。技術(shù)平臺為知識轉(zhuǎn)移提供更便捷的渠道和方式。若傳承者沒有掌握足夠的知識管理技術(shù)，大量的知識將無法整合，也不利于知識的轉(zhuǎn)移與創(chuàng)新。另外，接班人也只有熟練掌握和應(yīng)用知識管理技術(shù)，才能快速、有效、多途徑地領(lǐng)悟與掌握知識。

二、促進中小家族企業(yè)代際傳承的知識資源轉(zhuǎn)移的路徑

面對社會經(jīng)濟增長動力與理念全面轉(zhuǎn)型、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整全面升級的新常態(tài)經(jīng)濟背景，中小家族企業(yè)又恰逢代際傳承高峰，中小家族企業(yè)面臨著嚴峻的市場環(huán)境考驗與內(nèi)部傳承考驗。代際傳承不僅僅是資本所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)的交接，更多地體現(xiàn)的是知識資源的轉(zhuǎn)移。如何將企業(yè)內(nèi)已有的知識資源順利地交接傳承給接班人，涉及到路徑的選取。中小家族企業(yè)內(nèi)知識資源主要由社會資本要素所構(gòu)成的顯性知識和以管理者經(jīng)驗、技能與經(jīng)營理念為核心的隱性知識資源為主要構(gòu)成要素，選取合適的路徑以實現(xiàn)知識資源的整合有助于知識的順利轉(zhuǎn)移，從而促進傳承效率的提高。

（一）設(shè)計合適本家族企業(yè)特點的知識轉(zhuǎn)移機制

知識轉(zhuǎn)移機制指知識在傳承者與接班人之間進行有序流動與多層面擴散的過程。在家族企業(yè)的代際傳承過程中，傳承者不僅可以把有形的社會資本、附屬家族企業(yè)的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)資源傳給后代接班人，更是期望把自身的管理經(jīng)驗、技巧與經(jīng)營理念等為核心的隱性知識轉(zhuǎn)移給接班人，從而維持家族企業(yè)的控制與正常運轉(zhuǎn)，促進本家族代際財富積累。通過設(shè)計正式的轉(zhuǎn)移機制與非正式的轉(zhuǎn)移機制相結(jié)合的方式，促進顯性知識與隱性知識的有效轉(zhuǎn)移。由于正式的轉(zhuǎn)移機制對促進以有形社會資本、附屬家族企業(yè)的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)資源為主要內(nèi)容的顯性知識轉(zhuǎn)移更具效率，因此可以通過對接班人在企業(yè)內(nèi)部的工作崗位與加入相應(yīng)工作團隊的制度設(shè)計與安排等，使接班人通過一定的工作崗位學(xué)習(xí)相關(guān)業(yè)務(wù)知識，通過制度、文件、工作內(nèi)容學(xué)習(xí)企業(yè)運作過程，進而培養(yǎng)鍛煉接班人對于企業(yè)的掌控能力，使得以社會資本與關(guān)系網(wǎng)絡(luò)為核心的顯性知識能夠得到有效的傳承。

然而，家族企業(yè)代際傳承過程中需要傳遞和轉(zhuǎn)移的核心要素是創(chuàng)業(yè)企業(yè)家的隱性知識（Cabrera-Su rez et al.，2001；竇軍生等，2009）。但是，由于隱性知識具有難以交易和模仿的專用性，在任企業(yè)家無法將知識和能力直接轉(zhuǎn)移給接班人，必須在長期的互動中實現(xiàn)隱性知識的代際傳承（Fang et al.，2012），如父母擔任職業(yè)導(dǎo)師的“導(dǎo)師指導(dǎo)制”（Kram & Isabella，1985）。對于以經(jīng)驗、技能與理念為核心的隱性知識資源轉(zhuǎn)移的機制，一是將隱性知識顯性化，通過建立核心技術(shù)、營銷團隊隱性知識的激活機制、培育隱性知識共享的團隊文化情境、搭建團隊隱性知識共享的實踐社群平臺等途徑，促進隱性知識顯性化。二是隱性知識社會化，加強相關(guān)制度建設(shè)，規(guī)范企業(yè)知識共享過程，通過合作機制、補償機制、績效考核、知識獎懲、知識薪酬等方法，促使接班人主動地與他人交流從而共享他人的知識。

（二）營造有利于實現(xiàn)知識轉(zhuǎn)移的共享環(huán)境

家族企業(yè)內(nèi)部的知識傳承的順暢性需要良好的知識共享環(huán)境。知識共享過程要求知識在組織層面與個體層面不斷交互、磨合。一般而言，先由具有創(chuàng)新資源優(yōu)勢的創(chuàng)新主體確立合作項目與創(chuàng)新資源投入比例，經(jīng)過集體共享資源的利用與開發(fā)后，參與合作項目的個體逐步學(xué)習(xí)和掌握整體項目的新知識，并進一步反饋到各創(chuàng)新主體內(nèi)部組織層面，而當組織層面在吸收到新知識帶來的生產(chǎn)力后，將會綜合考慮是否會繼續(xù)增加共享資源的投入比例，以及是否會建立新的合作項目，確保知識共享能使創(chuàng)新創(chuàng)造的整體收益大于單獨研發(fā)產(chǎn)生的成本。隨著知識共享范圍的擴大和共享資源存量的增加，知識也因此得到傳播、擴散與增值，達到產(chǎn)學(xué)研合作的目的。

知識的轉(zhuǎn)移離不開組織內(nèi)個體主動地分享知識，如何以最佳的方式激勵組織內(nèi)的成員主動分享自身擁有的顯性與隱性知識是促進知識轉(zhuǎn)移的重要條件。對于家族企業(yè)而言，傳承者要善于營造一個共享的氛圍，促進接班人與家族企業(yè)內(nèi)部的成員之間進行有效的知識共享，使得接班人能夠掌握本企業(yè)運營的關(guān)鍵技能與重要經(jīng)營理念。一方面要培育家族企業(yè)內(nèi)部的知識共享的價值觀，以本家族的經(jīng)營知識技巧為導(dǎo)向，創(chuàng)建學(xué)習(xí)型組織；另一方面要建立知識共享的管理制度，由于家族企業(yè)內(nèi)部的知識散落于各家族成員的頭腦中，尤其是一些處理復(fù)雜事務(wù)的經(jīng)驗、管理訣竅、創(chuàng)業(yè)價值觀與敬業(yè)精神等個性類知識表述具有一定難度，接班人的感知難度也較大，同時也由于家族內(nèi)成員的親近關(guān)系使得溝通的網(wǎng)絡(luò)復(fù)雜度具有差異性，使得接班人與家族企業(yè)內(nèi)部成員之間的知識轉(zhuǎn)移具有一定困難，因此傳承者需要建立企業(yè)內(nèi)部知識的共享管理制度，通過制定相應(yīng)的知識共享薪酬體系與考核制度讓企業(yè)內(nèi)部成員與接班人能夠彼此交換富有價值的知識，通過利益的合作實現(xiàn)知識能夠轉(zhuǎn)移順暢。最后，建立隱性知識的交流共享管理臺，將顯性化的隱性知識及時地轉(zhuǎn)化為企業(yè)內(nèi)的明晰知識加以管理，通過管理平臺和知識內(nèi)化系統(tǒng)，充分運用現(xiàn)代信息技術(shù)，創(chuàng)造隱性知識在組織間共享的良好環(huán)境，努力培養(yǎng)接班人的知識創(chuàng)新能力和家族集體知識的創(chuàng)造力。

結(jié)語

知識轉(zhuǎn)移在家族企業(yè)代際傳承中的研究運用是一個較新的課題，目前國內(nèi)這方面的研究文獻十分稀少。中小家族企業(yè)代際傳承，不僅僅只是簡單的資本所有權(quán)、管理控制權(quán)的交接，同時伴隨著顯性與隱性知識資源的傳遞，事實上，家族企業(yè)是否能成功延續(xù)取決于那些給它們帶來競爭優(yōu)勢的獨特知識資源要素能否順利傳承。

本文以知識轉(zhuǎn)移的視角對家族企業(yè)知識代際要素構(gòu)成進行了研究，并在此基礎(chǔ)上探討了促進中小家族企業(yè)知識代際轉(zhuǎn)移的可行路徑。雖然我國對家族企業(yè)傳承中知識轉(zhuǎn)移研究才剛剛起步，但可以預(yù)見在不久的將來，知識轉(zhuǎn)移將會受到越來越多的專家學(xué)者的關(guān)注。本研究還僅僅是對家族企業(yè)知識資源轉(zhuǎn)移要素與路徑進行了部分探索，期待更多的學(xué)者對家族企業(yè)知識轉(zhuǎn)移的問題進行深入研究。