高一蘭 黃曉野

摘 要：在閱讀《改革：中國(guó)做對(duì)的順序》一書(shū)的基礎(chǔ)上，從比較歷史制度分析、博弈分析、路徑依賴和學(xué)習(xí)機(jī)制幾個(gè)角度解釋中國(guó)改革開(kāi)放以來(lái)制度變遷獲得成功的原因，并對(duì)我國(guó)未來(lái)制度變革方向進(jìn)行分析和展望。認(rèn)為政府層面的正式制度變革不能脫離歷史的發(fā)展規(guī)律和社會(huì)意識(shí)等非正式制度，在兼顧多方利益的同時(shí)，還要注意制度供給準(zhǔn)確的順序和時(shí)機(jī)，這是制度變遷獲得成功的關(guān)鍵因素。

關(guān)鍵詞：制度設(shè)計(jì)；經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型；制度變遷；路徑依賴

中國(guó)改革開(kāi)放是偉大的制度變遷，同時(shí)也是經(jīng)濟(jì)和社會(huì)不斷轉(zhuǎn)型的過(guò)程。近年來(lái)，經(jīng)濟(jì)環(huán)境和經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的變化更是對(duì)我國(guó)的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型提出了新的要求，這是一個(gè)值得深入思考的問(wèn)題?！陡母铮褐袊?guó)做對(duì)的順序》（下簡(jiǎn)稱《改革》）一書(shū)，促使我們?nèi)ニ伎歼@樣一系列的問(wèn)題：改革作為一種制度變遷，那么今天看起來(lái)如此完美的改革順序的內(nèi)在制度經(jīng)濟(jì)學(xué)機(jī)理是什么？過(guò)去我國(guó)因?yàn)槌鰧?duì)了牌獲得了成功，那么未來(lái)這種成功還會(huì)持續(xù)嗎？面對(duì)發(fā)展帶給我們的挑戰(zhàn)，未來(lái)的改革之路應(yīng)該怎么樣走呢？針對(duì)上述問(wèn)題，提出以下幾點(diǎn)看法。

一、比較歷史制度分析的經(jīng)驗(yàn)研究方法可為我國(guó)改革的準(zhǔn)確順序做出一個(gè)制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的解釋

《改革》一書(shū)中提到：“研究中國(guó)改革策略最明顯的疏漏之一，莫過(guò)于讓歷史虛無(wú)。在面對(duì)歷史時(shí)最嚴(yán)重的冒犯，莫過(guò)于對(duì)歷史偶然部分失敗。因?yàn)榕既恍酝罱咏鼩v史長(zhǎng)河的大轉(zhuǎn)彎處。人們回顧歷史最大的失察，莫過(guò)于完全排除進(jìn)化發(fā)展的大歷史視角。而一旦無(wú)視歷史的進(jìn)化發(fā)展，解構(gòu)、建構(gòu)的理論對(duì)于未來(lái)的啟示意義似將模糊不清……?！蓖瑯?，比較歷史制度分析通過(guò)考察經(jīng)濟(jì)史和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的核心問(wèn)題，闡釋基于特定背景、含有理論信息的交互式制度分析方法。以我國(guó)的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)改革實(shí)踐為例，改革開(kāi)放以前我國(guó)的農(nóng)村工業(yè)是有基礎(chǔ)的，包含有傳統(tǒng)的農(nóng)村手工業(yè)和具有近現(xiàn)代企業(yè)特征的農(nóng)村企業(yè)，這種農(nóng)村工業(yè)傳統(tǒng)為鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)日后的崛起提供了技術(shù)甚至是經(jīng)營(yíng)能力。那么，當(dāng)家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制成功地解決了我國(guó)的吃飯問(wèn)題時(shí)，因?yàn)檗r(nóng)業(yè)生產(chǎn)力的提高，出現(xiàn)了大量的農(nóng)村閑置勞動(dòng)力，而這些勞動(dòng)力便成為了鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)發(fā)展的人力資源基礎(chǔ)。

這種改革的實(shí)踐需要對(duì)比較歷史制度分析有更清楚的認(rèn)識(shí)。在分析制度變革時(shí)，要認(rèn)識(shí)到制度的動(dòng)態(tài)變化是一個(gè)歷史過(guò)程，了解這個(gè)過(guò)程的一般特性，對(duì)評(píng)價(jià)與特定制度相關(guān)性有關(guān)的推斷來(lái)說(shuō)是一個(gè)重要的手段。制度反映了從過(guò)去的制度傳承下來(lái)的知識(shí)，反映了從過(guò)去傳承下來(lái)的制度要素與其他備選制度要素之間的根本不對(duì)稱，反映了現(xiàn)有制度對(duì)這種不對(duì)稱性的程度、制度完善以及制度相互關(guān)聯(lián)的影響。俄羅斯的“休克療法”可以幫助人們加深對(duì)這種不對(duì)稱的理解?！陡母铩芬粫?shū)提到，蘇東劇變后，俄羅斯在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)、短缺經(jīng)濟(jì)的起點(diǎn)迅速推進(jìn)“價(jià)格自由化、產(chǎn)權(quán)私有化”，幾乎無(wú)法操作。筆者進(jìn)一步認(rèn)為其原因在于西方和前蘇聯(lián)具有完全不同的歷史，此時(shí)西方的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度直接移植到蘇聯(lián)便是傳承下來(lái)的制度要素與西方這種備選制度要素的不對(duì)稱，有種把大象放進(jìn)冰箱的不協(xié)調(diào)感?，F(xiàn)有制度本質(zhì)上是過(guò)去制度的函數(shù)，所以歷史信息在評(píng)價(jià)有關(guān)現(xiàn)有的推斷是必要的，這也為思想史變遷研究提供了重要的理論方法。

二、制度分析的博弈論框架與轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)分析

通過(guò)閱讀制度變遷的相關(guān)文獻(xiàn)，可以發(fā)現(xiàn)不少學(xué)者對(duì)于制度的定義非常狹隘和簡(jiǎn)單，甚至認(rèn)為政府或其他組織成形的規(guī)章條例就代表制度的全部含義，有時(shí)也會(huì)為一些無(wú)人遵守、形同虛設(shè)的制度而感到迷惘?！陡母铩芬粫?shū)在分析中國(guó)制度變革時(shí)采用了青木昌彥的比較制度觀，即制度應(yīng)該是“關(guān)于博弈重復(fù)進(jìn)行的主要方式的共有信念的自我維系系統(tǒng)”，“增量改革”的概念有助于加深對(duì)這句話的理解?！胺€(wěn)住體制內(nèi)”，即國(guó)有企業(yè)的改革被限制在原體制框架內(nèi)，但被賦予盈利壓力；“放棄體制外”指放棄在經(jīng)營(yíng)上約束鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)、個(gè)體企業(yè)的經(jīng)濟(jì)行為。這在古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中被稱為“帕累托改進(jìn)”，即改進(jìn)某經(jīng)濟(jì)體的福利而破壞另一個(gè)經(jīng)濟(jì)體的福利。這種經(jīng)濟(jì)改革也達(dá)成了納什均衡狀態(tài)，即博弈均衡。這種改革皆大歡喜，自然順?biāo)浦?。不過(guò)改革的背景未必永遠(yuǎn)這么和諧，如果必須要改革的一方放棄自身某些利益去使社會(huì)整體福利變得更好，該如何推進(jìn)呢？其實(shí)這便涉及到了政治體制的改革，政治改革是一個(gè)改變博弈規(guī)則從而獲得新的制度均衡的過(guò)程，當(dāng)然這一過(guò)程并不總是帶來(lái)經(jīng)濟(jì)績(jī)效的提升。

三、“轉(zhuǎn)型”凸顯了經(jīng)濟(jì)過(guò)程中的路徑依賴和學(xué)習(xí)機(jī)制

道格拉斯·諾斯在《經(jīng)濟(jì)史中的結(jié)構(gòu)與變遷》一書(shū)中用路徑依賴?yán)碚撽U述了經(jīng)濟(jì)制度的演進(jìn)，《改革》一書(shū)則指出我國(guó)改革開(kāi)放以來(lái)那些緊密聯(lián)結(jié)的最終結(jié)果都可以說(shuō)是源于路徑依賴的。雖然從題目來(lái)看，中國(guó)改革的成功被歸因于中國(guó)政府準(zhǔn)確的制度供給順序，但該書(shū)其實(shí)從始至終都在督促讀者思考這樣一個(gè)問(wèn)題，即制度到底是基于古典理論的理性設(shè)計(jì)的，還是基于演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的無(wú)意識(shí)演化出來(lái)的。可是讀完該書(shū)之后，可能你會(huì)得出第三種答案，即我國(guó)的制度變遷是路徑依賴和學(xué)習(xí)機(jī)制雙重影響下的歷史過(guò)程。

以中國(guó)成功的農(nóng)村改革為例，農(nóng)村改革當(dāng)中最顯著的制度變遷當(dāng)屬人民公社制度向家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制的轉(zhuǎn)化，書(shū)中提到了這一制度變遷的自發(fā)性。首先以鄧小平1992年南巡講話“農(nóng)村搞家庭聯(lián)產(chǎn)承包，這個(gè)發(fā)明權(quán)是農(nóng)民的”加以佐證，隨后又以無(wú)可辯駁的歷史事實(shí)進(jìn)一步加以證明。農(nóng)村改革的初始條件有二：一是9.6億總?cè)丝谥杏?.9億是農(nóng)民；二是中國(guó)已經(jīng)有太長(zhǎng)時(shí)間成為每年一度“全球饑餓聯(lián)賽”名列前茅的國(guó)家，這構(gòu)成了制度變革的內(nèi)在驅(qū)動(dòng)力。所以，1976年以后，安徽省小崗村率先以民間契約的形式實(shí)施分田到戶。通過(guò)考慮時(shí)間因素可知，小崗村的行動(dòng)肯定不是官方新政策所致，而是中國(guó)官民在包產(chǎn)到戶方面有著豐富的歷史經(jīng)驗(yàn)，而改革“正立足于自己最堅(jiān)固的歷史經(jīng)驗(yàn)之上”。

現(xiàn)在回溯這段歷史，可以去思考一個(gè)虛擬的問(wèn)題：假想此時(shí)政府制定的新政策如果不是家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制而是繼續(xù)深化人民公社制度，會(huì)產(chǎn)生什么樣的后果？通過(guò)對(duì)這個(gè)問(wèn)題的思考可以更加清楚制度變革成功的關(guān)鍵要素，那便是遵循歷史及其產(chǎn)生的社會(huì)意識(shí)，這構(gòu)成了制度改革的既有路徑，任何脫離這種路徑的制度改革注定是只能停留在紙面上。事實(shí)上，本書(shū)中提到了幾個(gè)關(guān)鍵的政策，包括1979年十一屆四中全會(huì)發(fā)布的正式農(nóng)村政策依然是“不許分田單干，不許包產(chǎn)到戶”；1980年包產(chǎn)到戶才被冠名為“家庭聯(lián)產(chǎn)責(zé)任承包制”，此時(shí)已在中國(guó)農(nóng)村實(shí)踐了兩年并取得良好結(jié)果的制度才獲得了政府的合法性認(rèn)可。農(nóng)村并未因初始政府的不認(rèn)可而放棄包產(chǎn)到戶，作為政策制定者的政府也并未堅(jiān)持原有的政策路線，而是在農(nóng)村豐收的經(jīng)驗(yàn)中看到了家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制對(duì)生產(chǎn)力的促進(jìn)作用，從而改變了自身的政策設(shè)計(jì)路線。這一不容忽視的歷史進(jìn)一步闡述了非正式制度對(duì)正式制度的影響，并通過(guò)對(duì)動(dòng)態(tài)系統(tǒng)背景下的政策分析說(shuō)明了制度變遷中的路徑依賴和學(xué)習(xí)機(jī)制。

四、結(jié)論：改革下一步的順序是什么

最近有不少學(xué)者在研究當(dāng)前中國(guó)經(jīng)濟(jì)的結(jié)構(gòu)性減速問(wèn)題，研究該問(wèn)題的原因應(yīng)該是給我國(guó)下一步改革提供一些建議，盡管改革未必是建構(gòu)的。通過(guò)對(duì)相關(guān)文獻(xiàn)的梳理，我國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)性減速的原因有四個(gè)：（1）勞動(dòng)力要素出現(xiàn)拐點(diǎn)，資本增長(zhǎng)速度下降，勞動(dòng)產(chǎn)出彈性上升；（2）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)非效率變動(dòng)問(wèn)題突出：勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移結(jié)構(gòu)性配置效率下降；服務(wù)業(yè)擴(kuò)張引致生產(chǎn)率改進(jìn)速度下降；（3）全要素生產(chǎn)率對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)貢獻(xiàn)從30%降低到17%；（4）居民物質(zhì)性消費(fèi)支出和一般性服務(wù)支出比重下降。其中前三項(xiàng)是關(guān)于供給方面的，第四項(xiàng)是關(guān)于需求方面的原因。通過(guò)與我國(guó)工業(yè)化加速追趕時(shí)期的有利條件相對(duì)比，可以發(fā)現(xiàn)我國(guó)過(guò)去經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展的要素都遭遇了瓶頸期。因?yàn)橛欣麠l件分別為：（1）國(guó)內(nèi)外廣闊的物質(zhì)產(chǎn)品需求市場(chǎng)；（2）過(guò)剩勞動(dòng)力；（3）比較容易獲得的資本；（4）外部大量生產(chǎn)技術(shù)存量。由于通用技術(shù)導(dǎo)致競(jìng)爭(zhēng)均衡，資本效率持續(xù)遞減，人口紅利消失，原有的高速增長(zhǎng)模式無(wú)法持續(xù)。

進(jìn)一步分析之后可以發(fā)現(xiàn)，以往改革過(guò)程中打的好牌現(xiàn)在逐漸成為轉(zhuǎn)型的障礙，解決問(wèn)題的關(guān)鍵是如何打出下一張牌。根據(jù)中國(guó)社會(huì)科學(xué)院課題組的研究，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的典型事實(shí)包括：有計(jì)劃的政府行動(dòng)和規(guī)模擴(kuò)張的融資支持；工業(yè)化成本的有效控制，包括低利率、低匯率和低工資水平；政府支持的技能積累和有目的的學(xué)習(xí)能力培養(yǎng)。這些典型事實(shí)曾經(jīng)有力支撐了中國(guó)經(jīng)濟(jì)的高速增長(zhǎng)?？墒?，當(dāng)內(nèi)外部環(huán)境發(fā)生變化時(shí)，政府的做法使得資源過(guò)度向低效率部門(mén)配置，形成通用技術(shù)對(duì)新要素供給的擠出。比如，政府使大量新增投資過(guò)度傾斜于效率相對(duì)低下的國(guó)有企業(yè)尤其是重化工業(yè)，這些產(chǎn)業(yè)不僅績(jī)效過(guò)低，而且污染嚴(yán)重。對(duì)于如何突破（下轉(zhuǎn)188頁(yè)）（上接6頁(yè)）增長(zhǎng)約束，學(xué)者們提出幾種方法。比如，探索抵制規(guī)模收益遞減的新要素和技術(shù)創(chuàng)新路徑、資源錯(cuò)配的制度性改進(jìn)即市場(chǎng)改革的進(jìn)一步深化。這是筆者能夠看到的最新的轉(zhuǎn)型建議，但是總有似曾相識(shí)的感覺(jué)。其實(shí)這種萬(wàn)能藥方本身并不重要，重要的是這些萬(wàn)能藥方如何在現(xiàn)有的歷史條件下達(dá)到博弈均衡，這也是今后需要進(jìn)一步研究的問(wèn)題。