方嬋娟　樓棟

摘要：農(nóng)民合作社的成員異質(zhì)性已在不同程度上影響到農(nóng)民合作社的成員處境、收益分配與服務(wù)功能實(shí)現(xiàn)?；凇靶∞r(nóng)-大農(nóng)”兩主體視角，構(gòu)建了成員異質(zhì)性影響下農(nóng)民合作社發(fā)展與服務(wù)功能建設(shè)分析框架，得出小農(nóng)困境及其權(quán)益保護(hù)、大農(nóng)作用及其信心提升、服務(wù)功能及其針對(duì)性建設(shè)、收益分配及其控制權(quán)規(guī)范等四個(gè)研究方向。

關(guān)鍵詞：農(nóng)民合作社；成員異質(zhì)性；收益分配；服務(wù)功能；分析框架

一、問題提出

近幾年來，我國農(nóng)民合作社發(fā)展迅速，截至2015年6月底，全國農(nóng)民合作社總數(shù)已達(dá)141.18萬家，出資總額突破3萬億元關(guān)口，達(dá)3.03萬億元。但是，農(nóng)民合作社數(shù)量快速增長的同時(shí)，其成員異質(zhì)性突出，在實(shí)踐中主要表現(xiàn)為合作社成員中有大農(nóng)與小農(nóng)、核心成員與非核心成員、正式成員與非正式成員的區(qū)別，他們的資源稟賦不同，參與合作社的程度不同，在合作社中的權(quán)利與義務(wù)也不同（邵科等，2013）。尤其需要注意的是，隨著合作社的發(fā)展，成員異質(zhì)性程度不減反增（崔寶玉等，2008；何安華等，2012），并已在不同程度上影響到農(nóng)民合作社的成員處境、收益分配與服務(wù)功能實(shí)現(xiàn)。

第一，成員異質(zhì)性影響下，合作社發(fā)展中存在小農(nóng)困境，需要保護(hù)小農(nóng)權(quán)益。在農(nóng)民合作社中，不同類型成員之間擁有資源的互補(bǔ)性對(duì)合作達(dá)成的意義重大。然而，在成員異質(zhì)性合作社中，小農(nóng)權(quán)益往往容易受到侵害。雖然有《合作社法》的規(guī)范，但大戶領(lǐng)辦的合作社仍然存在大農(nóng)吃小農(nóng)、合作性質(zhì)少的問題（仝志輝等，2010）。目前，興辦合作社往往成為一種任務(wù)（特別是地方政府考核的任務(wù)）、一種時(shí)髦（特別是彰顯所謂益貧偏好的時(shí)髦）、一種手段（特別是可以比較輕松地套取政府直接財(cái)政扶持的手段，以及相關(guān)主體參與尋租的手段），人們面對(duì)的是一片莽莽的“合作社叢林”（徐旭初，2012）。在“合作社叢林”中，小農(nóng)的合作收益往往得不到保障，比起其應(yīng)得的少之又少。

第二，成員異質(zhì)性影響下，合作社內(nèi)大農(nóng)（特別是合作社理事長）對(duì)合作社發(fā)展作用很大，但缺乏認(rèn)可與激勵(lì)，影響其發(fā)展合作社的信心。相關(guān)研究表明，大農(nóng)（特別是合作社理事長）對(duì)合作社發(fā)展影響很大（苑鵬，2001；黃季焜等，2010），而合作社內(nèi)大農(nóng)和小農(nóng)的差異主要體現(xiàn)為物質(zhì)資源、人力資源與社會(huì)資源的差異，那么合作社的這些內(nèi)部資源是否顯著影響合作社發(fā)展呢？如果有顯著影響，則必須認(rèn)可大農(nóng)的作用，并激勵(lì)大農(nóng)（特別是合作社理事長）貢獻(xiàn)這些資源，有針對(duì)性地加強(qiáng)合作社內(nèi)部資源建設(shè)。其中，還特別需要關(guān)注合作社理事長的企業(yè)家精神發(fā)揮，以及合作社理事長對(duì)其合作社發(fā)展信心的培養(yǎng)。

第三，成員異質(zhì)性影響下，在合作社內(nèi)構(gòu)建一個(gè)兼顧小農(nóng)與大農(nóng)利益的合作收益分配機(jī)制成為難點(diǎn)。應(yīng)該著重保護(hù)小農(nóng)權(quán)益，還是應(yīng)該注重激勵(lì)大農(nóng)，也許構(gòu)建一個(gè)兼顧大農(nóng)與小農(nóng)利益的合作收益分配機(jī)制才是關(guān)鍵。那么，成員異質(zhì)性影響下的農(nóng)民合作社收益分配機(jī)制到底應(yīng)該根據(jù)什么來構(gòu)建，有沒有固定標(biāo)準(zhǔn)？不同類型的成員異質(zhì)性是否會(huì)對(duì)合作社收益分配控制權(quán)歸屬有不同的影響？我們應(yīng)該如何指導(dǎo)成員異質(zhì)性影響下的農(nóng)民合作社，幫助其形成較為合理的收益分配決策機(jī)制？這一系列問題也有待研究。

第四，成員異質(zhì)性影響下，合作社的服務(wù)功能出現(xiàn)結(jié)構(gòu)性失衡，需要有針對(duì)性地進(jìn)行合作社的服務(wù)功能建設(shè)，兼顧小農(nóng)和大農(nóng)的需求。農(nóng)民合作社是“民辦、民管、民受益”的組織，其出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)都是為成員服務(wù)，解決單家獨(dú)戶在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營中不能解決的問題。農(nóng)戶加入合作社后可以專心于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，而將其他經(jīng)營活動(dòng)，例如投入品的采購，新技術(shù)的選擇，信息的獲取，產(chǎn)品的分級(jí)、包裝、加工、運(yùn)輸、營銷以及品牌化分離出去，由合作社統(tǒng)一經(jīng)營與服務(wù)（黃祖輝，2008）。然而，在成員異質(zhì)性的合作社中，不同成員對(duì)服務(wù)的需求不同，而合作社的凝聚力、吸引力和服務(wù)能力還很弱（孔祥智等，2012），同時(shí)還存在著合作社對(duì)成員服務(wù)供需對(duì)接結(jié)構(gòu)性失衡問題（何安華等，2011）。服務(wù)功能薄弱對(duì)合作社所有成員都不利，小農(nóng)會(huì)因得不到急需的服務(wù)而對(duì)合作社產(chǎn)生不滿，大農(nóng)則會(huì)因合作社盈利能力不強(qiáng)而蒙受損失。

可見，對(duì)成員異質(zhì)性影響下的我國農(nóng)民合作社發(fā)展問題進(jìn)行深入而又系統(tǒng)的探討，是擺在所有合作社理論研究者面前的重要任務(wù)，本研究將基于“小農(nóng)一大農(nóng)”兩主體視角，嘗試著構(gòu)建成員異質(zhì)性影響下農(nóng)民合作社發(fā)展與服務(wù)功能建設(shè)分析框架，以期能得出成員異質(zhì)性影響下我國農(nóng)民合作社的研究方向。

二、研究假定

（一）成員異質(zhì)性與合作社“小農(nóng)-大農(nóng)”兩主體假定

實(shí)踐中，農(nóng)民合作社的成員異質(zhì)性有多種表現(xiàn)，產(chǎn)銷大戶帶動(dòng)型、龍頭企業(yè)帶動(dòng)型、村委會(huì)帶動(dòng)型、科技能人帶動(dòng)型、涉農(nóng)部門帶動(dòng)型、農(nóng)業(yè)協(xié)會(huì)帶動(dòng)型等合作社的成員異質(zhì)性也一定有不同的特點(diǎn)，成員異質(zhì)性程度也各不相同。因此，合作社成員異質(zhì)性問題的研究很難在一個(gè)統(tǒng)一的視角下進(jìn)行分析。但是，成員異質(zhì)性也有一定的規(guī)律可循，比如，農(nóng)民合作社一般由一個(gè)大農(nóng)（或者企業(yè)）與一群小農(nóng)、或者多個(gè)大農(nóng)和一群小農(nóng)組成（郭紅東，2011）。這時(shí)，討論成員異質(zhì)性問題就需要討論多人合作模型，必須涉及到小聯(lián)盟（Coalition）的合作，情況會(huì)變得十分復(fù)雜（黃少安等，2003）。為了便于分析，本研究將合作社中的大農(nóng)群體和小農(nóng)群體進(jìn)行人格化，并假定上述各種類型合作社成員都可以分為小農(nóng)與大農(nóng)兩大類，他們各自的資源稟賦、參與合作的程度不盡相同。

這樣一來，成員異質(zhì)性影響下的合作社發(fā)展問題研究就可以基于“小農(nóng)一大農(nóng)”兩主體視角展開，大大簡化了研究工作；同時(shí)，這也滿足了本研究的目的，即主要分析合作社發(fā)展中的小農(nóng)困境、大農(nóng)作用、合作收益如何在小農(nóng)與大農(nóng)之間分配，以及如何有針對(duì)性地建設(shè)合作社服務(wù)功能以滿足小農(nóng)、大農(nóng)的不同需求。這樣的假定雖然省略了許多信息，但同時(shí)也突出了成員異質(zhì)性的本質(zhì)特征，增強(qiáng)了研究的針對(duì)性，況且當(dāng)前許多合作社成員異質(zhì)性研究采納了這樣的假定（溫鐵軍等，2009；仝志輝等，2010），取得了不錯(cuò)的研究效果。

（二）合作社成員有限理性假定

每一位合作社成員是一個(gè)獨(dú)立的決策單位，同時(shí)也是一個(gè)有限理性的經(jīng)濟(jì)主體。農(nóng)民合作社的基礎(chǔ)是成員家庭經(jīng)營，不管是小農(nóng)，還是大農(nóng)，在市場經(jīng)濟(jì)條件下都是追求經(jīng)濟(jì)利潤的，是經(jīng)濟(jì)理性的。農(nóng)戶在選擇發(fā)展合作社的過程中，會(huì)從自身出發(fā)進(jìn)行或多或少的成本收益核算。但是，由于農(nóng)村地緣、血緣的鄉(xiāng)土特征，具有獨(dú)特的文化背景與制度安排，在一定程度上會(huì)影響合作社成員的行為決策，使其在考慮經(jīng)濟(jì)利益的同時(shí)，也考慮社會(huì)利益，表現(xiàn)出有限理性。

（三）農(nóng)業(yè)生產(chǎn)與農(nóng)業(yè)服務(wù)可分離假定

農(nóng)民成立合作社的初衷就是為了形成“生產(chǎn)在家，服務(wù)在社”的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營模式。在該模式中，成員可以專心于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，而讓合作社來提供產(chǎn)前農(nóng)資服務(wù)、產(chǎn)中農(nóng)技服務(wù)、產(chǎn)后銷售服務(wù)、資金服務(wù)、信息服務(wù)和農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量控制服務(wù)，等等。由此，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的家庭經(jīng)營與農(nóng)業(yè)服務(wù)的合作經(jīng)營完美結(jié)合，可以走出一條生產(chǎn)小規(guī)模、服務(wù)規(guī)?；默F(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展道路（黃祖輝，2008）。所以，本研究假定農(nóng)業(yè)生產(chǎn)與農(nóng)業(yè)服務(wù)是可分離的，農(nóng)民合作社的主要功能是向合作社成員提供各類服務(wù)，合作社競爭力也來源于合作社服務(wù)功能。

三、分析框架

作為“民辦、民管、民受益”的互助性經(jīng)濟(jì)組織，農(nóng)民合作社的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)都在為成員服務(wù)上，發(fā)展合作社主要旨在實(shí)現(xiàn)農(nóng)民增收、農(nóng)業(yè)增效和農(nóng)村繁榮，切實(shí)保護(hù)農(nóng)民利益?；凇靶∞r(nóng)一大農(nóng)”兩主體視角，農(nóng)民合作社的成員可以分為小農(nóng)與大農(nóng)兩主體，他們對(duì)發(fā)展合作社有著不同的認(rèn)識(shí)，在合作社中也有著不同的處境與利益訴求，這將是本研究分析框架構(gòu)建的邏輯起點(diǎn)。

對(duì)合作內(nèi)的小農(nóng)而言，他們關(guān)心的是參加合作社能給自己帶來哪些好處，合作社內(nèi)的大農(nóng)是否會(huì)威脅自己的合作收益獲取，自己在合作社內(nèi)的利益是否有制度性保障，合作社提供的服務(wù)能否讓自己滿意，等等。于是，小農(nóng)在合作社內(nèi)的利益總和可以用如下公式表示：

四、研究方向

根據(jù)上述分析框架，成員異質(zhì)性影響下，合作社內(nèi)的小農(nóng)主要關(guān)心Ts、Es和Ss，大農(nóng)主要關(guān)心IL、PL和CL，而DLS變量是小農(nóng)和大農(nóng)都關(guān)心的。由此，本研究提出了四個(gè)研究方向，即小農(nóng)困境及其權(quán)益保護(hù)、大農(nóng)作用及其信心提升、收益分配及其控制權(quán)規(guī)范、服務(wù)功能及其針對(duì)性建設(shè)。下面將就上述四個(gè)研究方向作簡要介紹。

就小農(nóng)困境及其權(quán)益保護(hù)這個(gè)研究方向而言，主要考察的是小農(nóng)在合作社內(nèi)的處境。在部門資本下鄉(xiāng)與成員異質(zhì)性影響下，發(fā)展合作社過程中存在著資本、部門、大農(nóng)、小農(nóng)之間的博弈，在利益主體分析視角下，作為弱勢群體的小農(nóng)的權(quán)益往往被大農(nóng)盤剝。但是，從制度變遷的視角來看，發(fā)展農(nóng)民合作社是農(nóng)戶通過成本收益分析后的理性選擇，發(fā)展合作社實(shí)質(zhì)上是一個(gè)制度變遷的過程。所以，在小農(nóng)困境及其權(quán)益保護(hù)這個(gè)命題下，可以含有兩個(gè)相反的假說有待驗(yàn)證，即：利益主體分析視角下，發(fā)展農(nóng)民合作社遵循“大農(nóng)吃小農(nóng)”的邏輯；制度變遷分析視角下，發(fā)展農(nóng)民合作社是小農(nóng)的理性選擇。

就大農(nóng)作用及其信心提升這個(gè)研究方向而言，主要考察的是大農(nóng)在合作社內(nèi)的處境。在成員異質(zhì)性影響下，合作社內(nèi)的大農(nóng)（特別是理事長）對(duì)合作社發(fā)展起到了很大作用，利用資源基礎(chǔ)理論、企業(yè)家精神理論，對(duì)大農(nóng)的物質(zhì)資本資源、人力資本資源和組織資本資源以及理事長企業(yè)家精神對(duì)合作社發(fā)展的影響機(jī)制進(jìn)行驗(yàn)證，大農(nóng)作用就能被合作社內(nèi)部小農(nóng)和社會(huì)各界所認(rèn)可，大農(nóng)也就可以獲取在合作社發(fā)展中的精神滿足。同時(shí)，理事長發(fā)展合作社的信心會(huì)直接影響到大農(nóng)的資源貢獻(xiàn)與發(fā)展合作社的積極性，而根據(jù)企業(yè)家信心理論、消費(fèi)者信心理論、投資者信心理論等，理事長個(gè)人特征、對(duì)合作社發(fā)展的評(píng)價(jià)以及對(duì)合作社發(fā)展環(huán)境的感知會(huì)影響理事長對(duì)其合作社發(fā)展的信心。

就收益分配及其控制權(quán)規(guī)范這個(gè)研究方向而言，主要考察的成員異質(zhì)性影響下的合作社收益分配機(jī)制。在成員異質(zhì)性的合作社內(nèi)，合作收益分配可以簡化為大農(nóng)與小農(nóng)之間的收益分配，這樣就可以適用于兩主體合作模型。根據(jù)兩主體合作收益分配模型，合作社的收益分配也應(yīng)該存在均等解、純效用解、Nash解、Kalai-Smorodinsky解，并受到社會(huì)習(xí)俗影響。同時(shí)，收益分配的控制權(quán)歸屬會(huì)直接影響到收益分配的規(guī)范性與合理性，根據(jù)資源依賴?yán)碚摗⑸鐣?huì)資本理論、委托代理理論，可以構(gòu)建成員異質(zhì)性對(duì)農(nóng)民合作社的收益分配控制權(quán)歸屬的影響機(jī)制分析框架。

就服務(wù)功能及其針對(duì)性建設(shè)這個(gè)研究方向而言，主要考察的是成員異質(zhì)性背景下合作社的服務(wù)功能對(duì)其競爭力的影響機(jī)制。農(nóng)民合作社是兼顧效率與公平的經(jīng)濟(jì)組織，在“小農(nóng)一大農(nóng)”兩主體視角下，大農(nóng)追求效率，追求合作社盈利能力；小農(nóng)追求公平，相比大農(nóng)而言會(huì)追求合作社服務(wù)功能的滿意程度。于是，合作社盈利能力和成員滿意度共同構(gòu)成了農(nóng)民合作社競爭力。根據(jù)價(jià)值鏈分析框架，可以將合作社服務(wù)功能分為基本活動(dòng)和輔助活動(dòng)兩大類，探索這些服務(wù)功能對(duì)合作社競爭力（成員滿意度和合作社盈利能力）的影響。