王云龍　郭麗娜

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區(qū)域科技創(chuàng)新指數(shù)體系構(gòu)建分析

王云龍郭麗娜

當(dāng)前，人類社會(huì)的科技創(chuàng)新不斷涌現(xiàn)，新科技革命正迅猛發(fā)展。隨著國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)的蓬勃發(fā)展，區(qū)域內(nèi)科技創(chuàng)新逐漸成為萬(wàn)人矚目的焦點(diǎn)，然而如何對(duì)其進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)這一有待解決的問(wèn)題也變得日益迫切。本文通過(guò)運(yùn)用區(qū)域分工理論、區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)理論、績(jī)效評(píng)價(jià)理論、統(tǒng)計(jì)學(xué)理論等理論為基礎(chǔ),基于計(jì)量分析方法構(gòu)建出區(qū)域科技創(chuàng)新的績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系模型。

區(qū)域科技;創(chuàng)新指數(shù);指標(biāo)體系

一、研究背景

現(xiàn)今社會(huì),科技創(chuàng)新如雨后春筍般不斷涌現(xiàn)出來(lái)，人類社會(huì)正在經(jīng)歷著經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)持續(xù)快速調(diào)整的過(guò)程。上世紀(jì)中期的科技革命以其所特有的重要發(fā)明創(chuàng)造推動(dòng)了全球范圍內(nèi)的生產(chǎn)生活方式及經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展結(jié)構(gòu)史無(wú)前例的大變革，這一系列變革又對(duì)全世界生產(chǎn)要素配置流動(dòng)化和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移時(shí)效化，產(chǎn)生了不可估量的促進(jìn)作用。進(jìn)入二十一世紀(jì)的第二個(gè)十年，全球經(jīng)濟(jì)、文化、信息等交流程度進(jìn)入了一個(gè)更高的層次，新科技新發(fā)明出現(xiàn)的速度正變得越來(lái)越快，知識(shí)經(jīng)濟(jì)在推動(dòng)社會(huì)進(jìn)步中的貢獻(xiàn)度日益提升，科技創(chuàng)新與社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)聯(lián)度的也越來(lái)越強(qiáng)。

調(diào)查發(fā)現(xiàn)，發(fā)展中國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家之間的最顯著差別在于科技發(fā)展水平的差距，當(dāng)今國(guó)家間綜合國(guó)力競(jìng)爭(zhēng)中最重要的指標(biāo)也是國(guó)家的科技發(fā)展水平。在經(jīng)濟(jì)全球化趨勢(shì)日益增強(qiáng)、新科技革命不斷迸發(fā)的今天，國(guó)家戰(zhàn)略意志已經(jīng)越來(lái)越體現(xiàn)在其本國(guó)的科技政策之上。因而，包括美日在內(nèi)的諸多發(fā)達(dá)國(guó)家紛紛將科技發(fā)展戰(zhàn)略作為增強(qiáng)自身綜合實(shí)力的主體戰(zhàn)略，打造適合本國(guó)發(fā)展的科技政策已成為實(shí)現(xiàn)國(guó)家戰(zhàn)略的必經(jīng)之途。

二、研究意義

從全國(guó)范圍來(lái)看，推動(dòng)我國(guó)科技創(chuàng)新不斷發(fā)展急需構(gòu)建相應(yīng)的區(qū)域科技創(chuàng)新績(jī)效指標(biāo)評(píng)價(jià)體系。

首先，明確目標(biāo)導(dǎo)向?qū)ν苿?dòng)科學(xué)發(fā)展和實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展有重要意義。目標(biāo)導(dǎo)向的激勵(lì)作用可以提升實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的動(dòng)力，將科技創(chuàng)新工作的思想最大限度的轉(zhuǎn)化為實(shí)踐活動(dòng)。構(gòu)建科學(xué)合理的績(jī)效評(píng)估體系，可以明確科學(xué)發(fā)展的具體方向并將其原則要求量化，為政府部門提高績(jī)效水平提供可信的評(píng)價(jià)方法，推動(dòng)政府政策和法律法規(guī)的科學(xué)化，最終能夠給科學(xué)發(fā)展和可持續(xù)發(fā)展提供可靠保障。

其次，變革政府機(jī)構(gòu)的管理機(jī)制能為社會(huì)經(jīng)濟(jì)的成長(zhǎng)提供不竭動(dòng)力。在社會(huì)發(fā)展能力的諸多測(cè)度標(biāo)準(zhǔn)中，政府績(jī)效是一個(gè)不可或缺的重要因素。而科技創(chuàng)新作為提升政府績(jī)效的一個(gè)有效手段，也日益受到關(guān)注。因此，構(gòu)建有效可信的科技創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系顯得愈發(fā)緊迫。

最后，對(duì)改革人事制度和文明政治風(fēng)氣的樹立起到引導(dǎo)作用。建立科學(xué)合理的政府績(jī)效指標(biāo)評(píng)價(jià)體系，可以使政府部門將用人制度與部門業(yè)績(jī)相結(jié)合，以更加直觀的量化標(biāo)準(zhǔn)對(duì)組織和人員進(jìn)行科學(xué)化評(píng)估，也為政府的機(jī)關(guān)單位考核提供了新思路和新方法，為政績(jī)科學(xué)化考核確立了衡量標(biāo)準(zhǔn)。

因而，想要構(gòu)建合乎國(guó)情的并能適應(yīng)當(dāng)代科技創(chuàng)新趨勢(shì)的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，必須客觀全面的考慮影響因素，準(zhǔn)確的選取指標(biāo)，科學(xué)恰當(dāng)?shù)倪x取測(cè)算方法，才能實(shí)現(xiàn)對(duì)創(chuàng)新指標(biāo)的精確測(cè)度和評(píng)價(jià)。

三、指標(biāo)體系構(gòu)建

區(qū)域科技創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系主要有三個(gè)層次,即目標(biāo)層、準(zhǔn)則層和指標(biāo)層。其中,目標(biāo)層為區(qū)域科技創(chuàng)新評(píng)價(jià)指標(biāo)體系準(zhǔn)則層分別從科技資源配置績(jī)效、科技創(chuàng)新轉(zhuǎn)移績(jī)效、科技創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)績(jī)效、財(cái)政科技投入與管理績(jī)效與科技創(chuàng)新社會(huì)績(jī)效5個(gè)維度之中選取指標(biāo)。指標(biāo)層一共有20個(gè)具體指標(biāo)，其中：科學(xué)家工程師(萬(wàn)人)、科技活動(dòng)人員(萬(wàn)人)、R&D人員(萬(wàn)人)、R&D經(jīng)費(fèi)的增長(zhǎng)率(%)屬科技資源配置績(jī)效；科技成果數(shù)量(項(xiàng))、專利申請(qǐng)授權(quán)量(項(xiàng))、發(fā)明專利申請(qǐng)授權(quán)量(項(xiàng))、高技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易特化系數(shù)屬科技創(chuàng)新轉(zhuǎn)移績(jī)效；高技術(shù)產(chǎn)業(yè)規(guī)模以上企業(yè)產(chǎn)值占全國(guó)比例(%)、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)規(guī)模以上企業(yè)增加率(%)、規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)增加值中高技術(shù)產(chǎn)業(yè)份額(%)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化推進(jìn)系數(shù)屬科技創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)績(jī)效；工業(yè)廢水排放達(dá)標(biāo)率(%)、工業(yè)固體廢物綜合利用率(%)、GDP增長(zhǎng)速度(%)、GDP增長(zhǎng)速度(%)、城鎮(zhèn)登記失業(yè)率下降率(%)、勞動(dòng)生產(chǎn)率增長(zhǎng)率(%)屬科技創(chuàng)新社會(huì)績(jī)效；政府科技投入占財(cái)政支出比例(%)、財(cái)政科技撥款增長(zhǎng)率(%)、三項(xiàng)費(fèi)用增長(zhǎng)率(%)屬財(cái)政科技投入績(jī)效。

四、以層次分析法對(duì)指標(biāo)賦權(quán)

(一)建立遞階層次結(jié)構(gòu)

明確所要解決的問(wèn)題，并使之條理化和分層。層次分析法的遞階結(jié)構(gòu)通常由三個(gè)層次組成，分別是：目標(biāo)層(最高層)，建立區(qū)域科技自主創(chuàng)新評(píng)價(jià)指標(biāo)體系；準(zhǔn)則層(中間層)，指行政一級(jí)指標(biāo)；措施層(最低層)，是指行政二級(jí)指標(biāo)。明確各層次因素組成及其位置，然后把它們的之間的關(guān)系相互連接在一起，便組成了遞階層次結(jié)構(gòu)。

(二)構(gòu)造判斷矩陣

構(gòu)建判斷矩陣的根本目的在于，針對(duì)層次結(jié)構(gòu)模型中的上一層次某元素，本層次中的有關(guān)元素之間的相對(duì)重要性進(jìn)行兩兩比較?？杉俣ˋ層中元素Ak與A層的下一層元素B1、B2、…、Bn有聯(lián)系，設(shè)定bij表示對(duì)于Ak而言，Bi對(duì)Bj而言其相對(duì)重要性的數(shù)值體現(xiàn)，通常情況下，bij可取值1、2、…、9及它們的倒數(shù)，bij的取值通過(guò)兩兩比較來(lái)確定。填寫基于比較的判斷矩陣的方法為：向填寫人反復(fù)詢問(wèn)，同一層的兩個(gè)元素兩兩比較哪個(gè)重要以及重要多少，并對(duì)其重要性程度按1-9的程度予以賦值。

(三)進(jìn)行層次排序

本研究中主要采用的是層次單排序法，層次單排序要計(jì)算判斷矩陣的特征值及其特征向量，記判斷矩陣的最大特征值是λmax，將與最大特征值相對(duì)應(yīng)的特征向量標(biāo)記為W(向量W要作歸一化處理)，那么向量W的分量Wi則為相應(yīng)元素排序的權(quán)重值。

五、使用層次分析法，對(duì)所評(píng)估指標(biāo)進(jìn)行權(quán)重處理

本研究通過(guò)層次分析法旨在區(qū)域科技自主創(chuàng)新指標(biāo)體系中各一級(jí)指標(biāo)的權(quán)重，因而目標(biāo)層為區(qū)域科技自主創(chuàng)新績(jī)效的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，準(zhǔn)層次則是科技資源配置績(jī)效(Z1)、科技創(chuàng)新轉(zhuǎn)移績(jī)效(Z2)、科技創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)績(jī)效(Z3)、科技創(chuàng)新社會(huì)績(jī)效(Z4)、財(cái)政科技投入績(jī)效(Z5)，措施層則為各個(gè)一級(jí)指標(biāo)下的不同部門的二級(jí)指標(biāo)。

對(duì)五個(gè)一級(jí)指標(biāo)進(jìn)行兩兩比較，并作一致性檢驗(yàn)，最后求得Z1、Z2、Z3、Z4、Z5的權(quán)重系數(shù)。需要說(shuō)明的是，在對(duì)五個(gè)一級(jí)指標(biāo)作兩兩比較時(shí)，所選取的主體可是專家、學(xué)者、權(quán)威人士，也可是抽樣的公民群體。在此，基于本文研究的是公民參與的基層公務(wù)員績(jī)效評(píng)估，故為充分反映公民群體真實(shí)需求，筆者建議兩兩比較指標(biāo)的主體是抽樣的公民群體，其兩兩比較的結(jié)果取1至9的均數(shù)(對(duì)小數(shù)部分采取四舍五入)。

六、構(gòu)建模型

五個(gè)不同的一級(jí)指標(biāo)所對(duì)應(yīng)的權(quán)重系數(shù)并不相同，在這里，為便于本研究模型的構(gòu)建，現(xiàn)分別假設(shè)五個(gè)指標(biāo)Z1、Z2、Z3、Z4、Z5所對(duì)應(yīng)的權(quán)重系數(shù)分別是A、B、C、D、E，并假設(shè)該地區(qū)科技創(chuàng)新體系效力得分分別是X、Y、M、P、Q，則可知，各地區(qū)科技創(chuàng)新體系效力總得分為AX+BY+CM+DP+EQ，設(shè)定S為該地區(qū)科技創(chuàng)新體系效力總得分，則存在：S=AX+BY+CM+DP+EQ

其中總得分S的大小直接反映著測(cè)度和評(píng)價(jià)現(xiàn)行區(qū)域科技創(chuàng)新的成績(jī)與效果。

七、小結(jié)

本文運(yùn)用測(cè)度對(duì)科技創(chuàng)新進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)方法,通過(guò)指標(biāo)體系的構(gòu)建以層次分析法對(duì)指標(biāo)賦權(quán)建立遞階層次結(jié)構(gòu)并構(gòu)造判斷矩陣，最終運(yùn)用層次分析法，對(duì)評(píng)估指標(biāo)進(jìn)行權(quán)重處理進(jìn)而構(gòu)建模型。最終實(shí)現(xiàn)對(duì)科技創(chuàng)新進(jìn)行績(jī)效的測(cè)度。(作者單位：河北經(jīng)貿(mào)大學(xué)公共管理學(xué)院)

[1]周志忍.公共組織績(jī)效評(píng)估——英國(guó)的實(shí)踐及其對(duì)我們的啟示.新視野，1995,5:38-41

[2]彭國(guó)甫.地方政府公共事業(yè)管理績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系研究.湘潭大學(xué)學(xué)報(bào)，2005,5:21

王云龍(1988-)，男，河北石家莊高邑人，河北經(jīng)貿(mào)大學(xué)，碩士研究生，研究方向：區(qū)域戰(zhàn)略創(chuàng)新。

郭麗娜(1989-)，女，漢族，河北邯鄲人，河北經(jīng)貿(mào)大學(xué)，碩士研究生，研究方向：特殊群體社會(huì)保障。