張強(qiáng)

摘 要：克魯格曼在新貿(mào)易理論和新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)兩個(gè)領(lǐng)域卓有成就，本文重點(diǎn)分析克魯格曼的新貿(mào)易理論，其主要觀點(diǎn)認(rèn)為國(guó)家保護(hù)民族產(chǎn)業(yè)，應(yīng)鼓勵(lì)企業(yè)擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，產(chǎn)生規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益，促進(jìn)企業(yè)擴(kuò)大國(guó)際市場(chǎng)份額，分析評(píng)價(jià)新貿(mào)易理論以期對(duì)我國(guó)更好地發(fā)展對(duì)外貿(mào)易提供一定的理論支撐和政策建議。

關(guān)鍵詞：新貿(mào)易理論；傳統(tǒng)貿(mào)易理論；戰(zhàn)略貿(mào)易

一、引言

在經(jīng)濟(jì)全球化大背景下，研究相關(guān)國(guó)際貿(mào)易理論對(duì)于豐富國(guó)際貿(mào)易理論、推動(dòng)世界貿(mào)易發(fā)展具有重要的理論意義和實(shí)際應(yīng)用價(jià)值。保羅（克魯格曼是當(dāng)代最有影響的經(jīng)濟(jì)學(xué)家之一，因在“貿(mào)易模式上所做的分析工作和對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的定位”方面的貢獻(xiàn)而獨(dú)獲2008年度諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。保羅（克魯格曼主要的學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)有兩個(gè)：一是對(duì)新貿(mào)易理論的貢獻(xiàn)；二是對(duì)新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的貢獻(xiàn)。

二、新貿(mào)易理論和貿(mào)易政策的新思路

（一）新貿(mào)易理論興起原因

傳統(tǒng)的國(guó)際貿(mào)易基礎(chǔ)理論主要涉及三個(gè)基礎(chǔ)性問題，即貿(mào)易產(chǎn)生的原因、貿(mào)易商品或要素的流向問題和貿(mào)易發(fā)生所帶來的福利（利益）問題?？唆敻衤男沦Q(mào)易理論也不例外，同樣要解釋國(guó)際間的貿(mào)易為什么能夠發(fā)生；預(yù)測(cè)國(guó)際貿(mào)易格局；解釋貿(mào)易商品流向。不論是傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易理論還是新貿(mào)易理論都必須能夠?yàn)楦鲊?guó)的貿(mào)易政策選擇提供理論依據(jù)。

（二）規(guī)模經(jīng)濟(jì)與國(guó)際貿(mào)易

絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論和比較優(yōu)勢(shì)理論認(rèn)為國(guó)際間貿(mào)易的產(chǎn)生主要是國(guó)與國(guó)之間在資源稟賦上存在差異，新貿(mào)易理論認(rèn)為相似經(jīng)濟(jì)體之間之所以會(huì)發(fā)生貿(mào)易，主要是基于規(guī)模報(bào)酬遞增所帶來的國(guó)際分工的不同。隨著世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，發(fā)達(dá)國(guó)家在相關(guān)技術(shù)水平和資源稟賦方面所存在的差異已不明顯，但隨著國(guó)際分工的不斷深化和國(guó)際市場(chǎng)細(xì)分程度的不斷加深，促使世界各國(guó)之間可以發(fā)生貿(mào)易的產(chǎn)品更多、更細(xì)化。新貿(mào)易理論認(rèn)為現(xiàn)階段國(guó)家與國(guó)家之間的貿(mào)易行為更多地取決于一個(gè)國(guó)家在某個(gè)行業(yè)上所具有的規(guī)模優(yōu)勢(shì)，已不再是主要取決于各國(guó)之間在傳統(tǒng)貿(mào)易階段資源稟賦上所存在的差異。

（三）不完全競(jìng)爭(zhēng)與國(guó)際貿(mào)易

克魯格曼指出壟斷競(jìng)爭(zhēng)的企業(yè)可以通過國(guó)際貿(mào)易擴(kuò)大市場(chǎng)、增加消費(fèi)人口來擴(kuò)大生產(chǎn)，從而獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)、降低平均成本和產(chǎn)品價(jià)格。所以，克魯格曼等人為代表的新貿(mào)易理論將規(guī)模報(bào)酬遞增與不完全競(jìng)爭(zhēng)結(jié)合起來，說明了貿(mào)易行為產(chǎn)生的原因不一定是兩國(guó)之間技術(shù)或要素稟賦上存在差異，其中一個(gè)重要原因是企業(yè)為擴(kuò)大市場(chǎng)規(guī)模以獲得規(guī)模效益，進(jìn)一步擴(kuò)大國(guó)際市場(chǎng)份額?？唆敻衤倪@一理論揭示了發(fā)達(dá)工業(yè)國(guó)家之間的貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的原因，補(bǔ)充和發(fā)展了國(guó)際貿(mào)易理論。

（四）以新貿(mào)易理論為基礎(chǔ)的戰(zhàn)略性貿(mào)易政策

基于不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)與規(guī)模經(jīng)濟(jì)背景，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策應(yīng)運(yùn)而生，主要是指一國(guó)政府可以通過采取一定的貿(mào)易保護(hù)措施如貿(mào)易補(bǔ)貼、關(guān)稅等，這樣可以利于保護(hù)本國(guó)相關(guān)產(chǎn)業(yè)避免國(guó)際市場(chǎng)的強(qiáng)力沖擊，用時(shí)可以提升本國(guó)出口企業(yè)在國(guó)際市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)地位，促使不完全競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)業(yè)特別是寡頭壟斷競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)業(yè)中的利潤(rùn)向本國(guó)轉(zhuǎn)移，進(jìn)而可以實(shí)現(xiàn)由貿(mào)易福利所帶來的總國(guó)民福利的提升。在壟斷競(jìng)爭(zhēng)為基本特征的當(dāng)代世界市場(chǎng)，戰(zhàn)略性貿(mào)易理論與政策表明了政府干預(yù)對(duì)外貿(mào)易發(fā)展的必要性，同時(shí)在很大程度上影響著發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家的產(chǎn)業(yè)選擇和貿(mào)易政策選擇。戰(zhàn)略性貿(mào)易理論與政策在一定程度上為一國(guó)政府通過何種途徑干預(yù)對(duì)外貿(mào)易提供了必要的理論支撐和政策支持。

三、新貿(mào)易理論的缺陷

克魯格曼的國(guó)際貿(mào)易新理論在一定程度上得到了應(yīng)用和發(fā)展，同時(shí)也遭到了有些學(xué)者的質(zhì)疑，主要集中于以下三個(gè)方面：第一，一些學(xué)者質(zhì)疑新貿(mào)易理論為什么沒有給予勞動(dòng)分工和專業(yè)化在貿(mào)易領(lǐng)域以充分的重視，二是過分強(qiáng)調(diào)報(bào)酬遞增和不完全競(jìng)爭(zhēng)的重要性，并且將其置于影響因素的首位。雖然這有助于幫助解釋相似經(jīng)濟(jì)體之間之所以發(fā)生貿(mào)易的原因，但不能很好地解釋比如像市場(chǎng)一體化程度是如何進(jìn)行的等其他貿(mào)易問題。第二，克魯格曼的新貿(mào)易理論重點(diǎn)關(guān)注的是規(guī)模經(jīng)濟(jì)和運(yùn)輸成本問題，對(duì)于更本質(zhì)的勞動(dòng)分工和交易成本問題沒有給予充分的關(guān)注，同時(shí)也忽略了妨礙各國(guó)和地區(qū)從貿(mào)易中獲益的各種因素。第三，新貿(mào)易理論的適應(yīng)性問題，新貿(mào)易理論是克魯格曼研究美國(guó)對(duì)外貿(mào)易發(fā)展?fàn)顩r后得出的相關(guān)結(jié)論，可能對(duì)于發(fā)展中國(guó)家并不適用，因?yàn)闆]有從發(fā)展中國(guó)家的貿(mào)易視角去考察、分析和解釋貿(mào)易現(xiàn)象。

四、新貿(mào)易理論在中國(guó)的適用性

就中國(guó)而言，由于我國(guó)擁有龐大的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)容量和豐富的資源條件，利于發(fā)展規(guī)模經(jīng)濟(jì)和進(jìn)行更深層的專業(yè)化分工。正因如此，我國(guó)在對(duì)外貿(mào)易發(fā)展過程中不能片面追求對(duì)外貿(mào)易開放程度，而是要同時(shí)注意提升國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)現(xiàn)狀的問題。中國(guó)可以通過引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)、引入國(guó)外資金、在國(guó)際市場(chǎng)上以低位資源換取高位資源等方式，有重點(diǎn)地培育和扶植一批高端產(chǎn)業(yè)，如資本密集型產(chǎn)業(yè)、代表未來發(fā)展方向的關(guān)鍵性產(chǎn)業(yè)、技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)等。同時(shí)，中國(guó)也要通過一些貿(mào)易保護(hù)措施對(duì)國(guó)外資源及國(guó)外產(chǎn)業(yè)建立一定的進(jìn)入壁壘，防止國(guó)外高污染高耗能產(chǎn)業(yè)的跨國(guó)轉(zhuǎn)移。

五、新貿(mào)易理論對(duì)中國(guó)外貿(mào)政策的啟示

經(jīng)歷30年的改革開放，我國(guó)的對(duì)外貿(mào)易發(fā)展取得了很大的成績(jī)，但我們應(yīng)注意到中國(guó)還是一個(gè)貿(mào)易大國(guó)而非貿(mào)易強(qiáng)國(guó)，在對(duì)外貿(mào)易政策選擇上仍受一些傳統(tǒng)觀念的束縛比如“保護(hù)幼稚工業(yè)”理論，造成了國(guó)內(nèi)市場(chǎng)開放度不夠，不利于引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)和資金。同時(shí)我們也應(yīng)注意到中國(guó)仍是發(fā)展中國(guó)家，對(duì)某一時(shí)期某些產(chǎn)業(yè)采取貿(mào)易保護(hù)措施也是可以理解的。但是我們?cè)谫Q(mào)易保護(hù)過程中要注意選擇恰當(dāng)?shù)谋Ｗo(hù)產(chǎn)業(yè)以及正確的保護(hù)方式，還要充分估計(jì)保護(hù)措施實(shí)施后所能帶來的福利效益和所應(yīng)付出的代價(jià)，我們應(yīng)盡可能的采取以最小的代價(jià)來實(shí)現(xiàn)最大福利的貿(mào)易保護(hù)方式。

（一）引導(dǎo)我國(guó)企業(yè)實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)營(yíng)，以獲取規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益

現(xiàn)階段，中國(guó)對(duì)外貿(mào)易企業(yè)發(fā)展存在的主要問題是出口企業(yè)經(jīng)營(yíng)分散且規(guī)模較小，出口競(jìng)爭(zhēng)力薄弱，不利于其有效占領(lǐng)國(guó)際市場(chǎng)，從中獲取更多的利益。中國(guó)政府基于規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益考慮，應(yīng)該出臺(tái)一些相應(yīng)措施，比如可以鼓勵(lì)大型出口企業(yè)和生產(chǎn)性企業(yè)采取合作共贏的方式擴(kuò)大貿(mào)易規(guī)模，以實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益。同時(shí)，可以通過企業(yè)兼并的方式，淘汰中小型且競(jìng)爭(zhēng)力不夠的企業(yè)，實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)營(yíng)以利于規(guī)模經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，在擴(kuò)大規(guī)模經(jīng)營(yíng)的過程中，政府還應(yīng)采取相應(yīng)措施規(guī)范市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)行為。這樣有利于增強(qiáng)我國(guó)企業(yè)在世界市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)能力，利于我國(guó)企業(yè)出口商品擴(kuò)大國(guó)際市場(chǎng)占有份額。

（二）利用國(guó)外成熟技術(shù)，靈活調(diào)整產(chǎn)品形式

隨著世界一體化和經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展，同一行業(yè)內(nèi)的相關(guān)產(chǎn)品既進(jìn)口又出口的現(xiàn)象也愈發(fā)明顯，國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展空間不斷擴(kuò)大。就目前國(guó)際貿(mào)易發(fā)展?fàn)顩r，國(guó)際貿(mào)易市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)絕非單一產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)，而是某一相關(guān)產(chǎn)業(yè)的整體競(jìng)爭(zhēng)。這就需要不斷擴(kuò)大對(duì)外開放程度，積極引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)和管理理念來創(chuàng)新發(fā)展相關(guān)產(chǎn)業(yè)、豐富產(chǎn)品類型，以提高國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。國(guó)外已占優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品進(jìn)入我國(guó)市場(chǎng)，我們可以采取集中資源、引進(jìn)技術(shù)的方式來豐富產(chǎn)品種類型號(hào)，并通過企業(yè)規(guī)模經(jīng)營(yíng)的方式實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，進(jìn)而降低產(chǎn)品生產(chǎn)成本以利于向國(guó)外出口。

（三）支持戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)發(fā)展，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)

我國(guó)現(xiàn)階段在對(duì)外貿(mào)易發(fā)展過程中出口的產(chǎn)品主要是以出口為導(dǎo)向的勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，這顯然已不適應(yīng)不斷發(fā)展變化的國(guó)際貿(mào)易新格局，我們應(yīng)在外貿(mào)發(fā)展過程中首先確立目標(biāo)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)，如具有較大外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的產(chǎn)業(yè)，在貿(mào)易政策選擇上采取戰(zhàn)略性貿(mào)易政策對(duì)其進(jìn)行適度的扶持和保護(hù)，尤其是一些“高精尖”產(chǎn)業(yè)，這樣有助于實(shí)現(xiàn)我國(guó)出口低端產(chǎn)業(yè)向“高精尖”方向的過渡，實(shí)現(xiàn)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)性調(diào)整。通過支持“高精尖”產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，有助于我國(guó)出口產(chǎn)品在日益激烈的國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中逐步地處于更加有利的位置，進(jìn)而可以通過外貿(mào)發(fā)展推動(dòng)我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的持續(xù)健康發(fā)展。（作者單位：貴州財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院）

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