袁煥煥+李劍

摘要：技術(shù)進(jìn)步是否一定會產(chǎn)生社會福利，本文將基于Stackberg競爭模型進(jìn)行分析為什么技術(shù)進(jìn)步會帶來生活水平的上升，為什么在有些會導(dǎo)致資源配置產(chǎn)生嚴(yán)重扭曲，從而使社會受損。

關(guān)鍵詞：技術(shù)進(jìn)步；社會福利；Stackelberg競爭模型

一、引言

技術(shù)進(jìn)步是指技術(shù)所涵蓋的各種形式知識的積累與改進(jìn)。技術(shù)進(jìn)步主要分為兩種：一種是產(chǎn)品創(chuàng)新型技術(shù)進(jìn)步；另一種是節(jié)約成本型技術(shù)進(jìn)術(shù)步。前者主要是指在新觀念或理論的指導(dǎo)下新的產(chǎn)品被生產(chǎn)出來并投入市場，如蘋果手機(jī)。后者是指采用新的設(shè)備或工藝等使得企業(yè)的生產(chǎn)或銷售成本得以下降，如用機(jī)器設(shè)備代替人工操作等。技術(shù)進(jìn)步被認(rèn)為是促進(jìn)社會發(fā)展的源泉，在很多時候人們都認(rèn)為技術(shù)進(jìn)步可以促進(jìn)企業(yè)效率的提高，從而對社會福利產(chǎn)生積極影響，所以不遺余力的提倡創(chuàng)新和誘導(dǎo)企業(yè)從事研發(fā)活動。然而技術(shù)進(jìn)步并非總能優(yōu)化社會資源配置，提高人民的生活水平，在有些時候技術(shù)進(jìn)步反而可能產(chǎn)生相反的作用，扭曲社會資源，帶來資源的浪費(fèi)。本文在Stackelberg競爭模型的基礎(chǔ)上分析技術(shù)進(jìn)步對社會福利的影響。

二、研究方法與基本假設(shè)

（一）基本模型

Stackelberg模型是由德國經(jīng)濟(jì)學(xué)家Heinrich von Stackelberg在1934年提出來的，其核心思想是：考慮只有兩個企業(yè)的情況，企業(yè)1率先進(jìn)入市場，通常稱為市場領(lǐng)導(dǎo)者；企業(yè)2隨后進(jìn)入市場，通常稱為市場追隨者。給定企業(yè)1的產(chǎn)量，企業(yè)2選擇自己的產(chǎn)量使其利潤最大化。在完全信息的條件下，企業(yè)1可以預(yù)測到企業(yè)2的產(chǎn)量，從而選擇自己的產(chǎn)量以實現(xiàn)其利潤最大化。博弈均衡可以通過倒退法求得。

基本假設(shè)：

1、兩個企業(yè)，企業(yè)1，企業(yè)2；

2、企業(yè)1率先進(jìn)入市場，為市場領(lǐng)導(dǎo)者，企業(yè)2隨后進(jìn)入市場，為市場追隨者；

3、兩企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品完全同質(zhì)，且產(chǎn)量分別為q1，q2，成本分別為c（q1），c（q2）。

4、市場的反需求函數(shù)

為簡化我們這里使用線性需求條件，并對假設(shè)③④做細(xì)化假設(shè)如下：企業(yè)的邊際成本均為c，固定成本為0；

可以看出，在Stackelberg競爭條件下，企業(yè)1利用自己的先行優(yōu)勢，增加自己的產(chǎn)量，這雖然會降低企業(yè)2的利潤，進(jìn)而損害整個行業(yè)的利潤，但是由于市場產(chǎn)量的提高壓低了市場價格，從而惠及消費(fèi)者。

（二）模型拓展與推導(dǎo)

假設(shè)：兩個企業(yè)，企業(yè)1和企業(yè)2，它們生產(chǎn)完全相同的產(chǎn)品，并進(jìn)行Stackelberg競爭。企業(yè)1的邊際成本為c，企業(yè)2的邊際成本為簡化為0，市場反需求函數(shù)為簡單的線性形式，p=1-q，p為市場價格，q為總產(chǎn)量。

1、企業(yè)1先行進(jìn)入市場的情形

假設(shè)企業(yè)一率先進(jìn)入市場，為使研究的問題有意義，假設(shè)0

在第二階段，給定企業(yè)1的產(chǎn)量，企業(yè)2選擇自己的產(chǎn)量最大化自身利潤：

得出在企業(yè)2率先進(jìn)入市場的情形下，企業(yè)1的技術(shù)進(jìn)步既可能降低又可能會提高社會福利。

三、結(jié)論及政策建議

（一）在Stackelberg競爭模型下，我們可以得出以下結(jié)論

不論是在技術(shù)落后企業(yè)率先進(jìn)入市場的情形或者是在技術(shù)先進(jìn)企業(yè)率先進(jìn)入市場的情形下，其落后企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步將會既可能降低又可能提高社會福利。技術(shù)落后企業(yè)的效率改進(jìn)無疑會提高自身利潤，但會降低技術(shù)先進(jìn)企業(yè)的利潤，消費(fèi)者剩余也會增加，最終的社會福利結(jié)果取決于產(chǎn)業(yè)利潤和消費(fèi)者剩余變化的大小。

（二）政策建議

由以上分析我們可以知道，技術(shù)進(jìn)步對社會福利的影響并非是我們一直認(rèn)為的能夠改善社會福利，而是具有不確定性。雖然有時候可能會造成社會資源扭曲，但從總體上而言，技術(shù)進(jìn)步是一種社會發(fā)展趨勢，它可以增加社會生產(chǎn)、節(jié)約社會資源、并在一定程度上促進(jìn)社會就業(yè)，因此對企業(yè)技術(shù)從事科研活動，促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步我們應(yīng)當(dāng)予以積極支持。

1、積極營造良好的市場環(huán)境，鼓勵各企業(yè)之間的相互競爭。積極營造良好的市場環(huán)境，鼓勵各企業(yè)之間的相互競爭，能夠激發(fā)各企業(yè)不斷改進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)、改善生產(chǎn)管理、提高勞動生產(chǎn)率，從而提高社會福利。

2、大力鼓勵企業(yè)創(chuàng)新，增強(qiáng)技術(shù)進(jìn)步能力。發(fā)展教育科學(xué)事業(yè)，支持企業(yè)提高生產(chǎn)自動化和管理現(xiàn)代化水平，支持研發(fā)等，促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步。

3、推進(jìn)企業(yè)組織結(jié)構(gòu)調(diào)整，加強(qiáng)宏觀管理和政策扶持。堅持把技術(shù)進(jìn)步和企業(yè)組織結(jié)構(gòu)調(diào)整結(jié)合起來。指導(dǎo)企業(yè)用好加大技術(shù)進(jìn)步財稅支持政策，等方面的優(yōu)惠政策。（作者單位：商丘學(xué)院）

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