邵軍（上海社會科學(xué)研究院部門經(jīng)濟(jì)研究所，上海200020）

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資源要素視角下城市化對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的影響機(jī)制研究
——以上海為例

邵軍
（上海社會科學(xué)研究院部門經(jīng)濟(jì)研究所，上海200020）

[摘要]目前，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型已經(jīng)成為中國經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的必由之路，從產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的內(nèi)在約束條件，以及中國城市化與工業(yè)化互動(dòng)發(fā)展階段來分析，中國產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型需要實(shí)施新型城市化來驅(qū)動(dòng)。資源要素是城市化引致的微觀變量，是產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的約束條件,城市化對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的作用既有正面效應(yīng)也有負(fù)面效應(yīng)，關(guān)鍵看城市資源要素是否得到合理配置。本文以上海為例，從資源要素的視角對新型城市化對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的影響效應(yīng)進(jìn)行了實(shí)證分析，并對上海新型城市化推動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型提出了有關(guān)政策建議。

[關(guān)鍵詞]資源要素城市化產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型

一、理論研究綜述

（一）新型城市化基本內(nèi)涵

城市化應(yīng)當(dāng)是當(dāng)今世界最重要的社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展、地理空間變化現(xiàn)象之一，是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級及區(qū)域社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物。經(jīng)過多年來眾多國內(nèi)外學(xué)者的不斷研究，城市化已經(jīng)具有極為豐富的內(nèi)涵，而且不同學(xué)科對其有著不同的定義。目前，在經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中，相當(dāng)部分學(xué)者采用人口城市化的概念和指標(biāo)來研究分析城市化，將城市化簡單變成“農(nóng)業(yè)人口轉(zhuǎn)變?yōu)榉寝r(nóng)業(yè)人口的一個(gè)過程”。①邢?？。骸段覈鞘谢浆F(xiàn)實(shí)分析》，《東北財(cái)經(jīng)大學(xué)學(xué)報(bào)》1999年第2期。而這一狹義的概念，實(shí)際上并不能很好地分析解釋中國城市化與經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的關(guān)系，因?yàn)橹袊鞘谢瘑栴}從人口城市化的角度來論述則存在隱性城市化、半城市化等多種問題，因此，迫切需要采用新型城市化的概念來研究分析。不同于一些傳統(tǒng)城市化的概念，新型城市化這一概念已經(jīng)拋棄了以前關(guān)于城市化就是人口城市化這一觀點(diǎn)，城市化并不僅是城市人口比重不斷集聚提高的一個(gè)過程，①曾萬濤：《長株潭城市群新型城市化研究》，《時(shí)代經(jīng)貿(mào)（下旬刊）》2008年第3期，第108頁。同時(shí)還是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變、消費(fèi)水平不斷提高、城市文明不斷發(fā)展的一個(gè)過程，②王秀娜、李文男：《遼寧城市化發(fā)展的制約因素分析》，《遼寧大學(xué)學(xué)報(bào)（哲學(xué)社會科學(xué)版）》2006年第6期。從這一概念的基礎(chǔ)上來分析，城市化與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的關(guān)系更加密切。

從內(nèi)涵上分析，新型城市化有三種觀點(diǎn)：第一種觀點(diǎn)認(rèn)為，新型城市化應(yīng)當(dāng)是體現(xiàn)為政治、經(jīng)濟(jì)、社會以及文化“四位一體”的城市化，資源集約、各方統(tǒng)籌、和諧發(fā)展的城市化，是堅(jiān)持以人為本的城市化。③王永昌：《堅(jiān)持走新型城市化道路，合力提升城市綜合競爭力》，《中國發(fā)展》2007年第1期。李紅波、張小林等認(rèn)為，新型城市化在內(nèi)涵上可表述為“資源集約化、發(fā)展現(xiàn)代化、城鄉(xiāng)統(tǒng)籌化”的城市化。④李紅波、張小林：《我國發(fā)達(dá)地區(qū)新型城市化的內(nèi)涵及測度研究——以江蘇省為例》，《地域研究與開發(fā)》2011年第6期。楊燁軍用經(jīng)濟(jì)城市化、人口城市化、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、生活方式水平等四個(gè)緯度來衡量新型城市化。⑤楊燁軍、宋馬林、廖信林：《中部地區(qū)新型工業(yè)化與新型城市化關(guān)系實(shí)證研究》，《統(tǒng)計(jì)與決策》2012年第2期。第二種觀點(diǎn)認(rèn)為，新型城市化既是著力推進(jìn)人口轉(zhuǎn)移型城市化，同時(shí)還要探索推進(jìn)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換型城市化。⑥程必定：《新型城市化與城市群——中部崛起之路》，《城市》2007年第10期。第三種觀點(diǎn)是，新型城市化也應(yīng)當(dāng)是推動(dòng)農(nóng)村全面發(fā)展的城市化，⑦曾萬濤：《新型城市化研究綜述》，《湖南文理學(xué)院學(xué)報(bào)（社會科學(xué)版）》2008年第4期。包含了兩個(gè)層次，一個(gè)層次是將農(nóng)村人口轉(zhuǎn)變成城市人口，另一個(gè)層次則是轉(zhuǎn)入城市的那部分原農(nóng)村人口的生存方式、生活條件、生活品質(zhì)等方面的城市化。

本文認(rèn)為，新型城市化這一概念，是對原有城市化概念的再深化，在內(nèi)涵和范圍上要明顯超過傳統(tǒng)城市化概念。主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是概念范圍進(jìn)一步拓展，新型城市化不僅包括將農(nóng)村人口轉(zhuǎn)變成城市人口，將農(nóng)村地區(qū)轉(zhuǎn)變成城市地區(qū)，還包括城市更新、再城市、城市轉(zhuǎn)型，即城市化地區(qū)的再開發(fā)、再調(diào)整，這是因?yàn)槿轿坏赝七M(jìn)城市化，城市化地區(qū)的再開發(fā)、再調(diào)整必不可少，這也是對“半城市化”的再推進(jìn)；二是概念內(nèi)容進(jìn)一步豐滿，新型城市化不僅包括人的城市化，更是資源要素、市場需求的城市化，也是城市功能的形成發(fā)展，將區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會、空間布局、文化等特征向一個(gè)真正、完善的城市轉(zhuǎn)型。本文是立足于這一角度，來研究城市化對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的影響，進(jìn)而提出產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型導(dǎo)向下的新型城市化如何推進(jìn)設(shè)計(jì)。

（二）產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型基本內(nèi)涵

關(guān)于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型，綜觀國內(nèi)外理論界，目前并沒有形成一個(gè)比較權(quán)威和統(tǒng)一的定義。相當(dāng)多的學(xué)者在研究中將這一概念等同于工業(yè)化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整。本文認(rèn)為，這三個(gè)概念既有聯(lián)系、又有區(qū)別，都描述了產(chǎn)業(yè)發(fā)展質(zhì)量上的變化，但工業(yè)化更多地是描述區(qū)域主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)從第一產(chǎn)業(yè)向第二產(chǎn)業(yè)發(fā)展的過程，而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整更多地是指產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)從第一產(chǎn)業(yè)向第二產(chǎn)業(yè)、進(jìn)而第三產(chǎn)業(yè)演進(jìn)的過程。產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型概念不同于工業(yè)化與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，它是指產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的重構(gòu)，本質(zhì)上并不完全是一些產(chǎn)業(yè)部門比例的簡單變化，而是以主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)部門的更迭為特征的飛躍和變化，⑧姚曉艷：《高新區(qū)建設(shè)和關(guān)中經(jīng)濟(jì)帶產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型與空間重組》，西北大學(xué)2004年碩士學(xué)位論文。既包括產(chǎn)業(yè)間轉(zhuǎn)型，即國民經(jīng)濟(jì)三次產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)之間的構(gòu)成比例調(diào)整，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)從低向高的演進(jìn)、升級；也包括產(chǎn)業(yè)內(nèi)轉(zhuǎn)型，即同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)的調(diào)整，從勞動(dòng)密集型、低附加值產(chǎn)業(yè)向資本、技術(shù)密集型、高附加值產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)變。

從內(nèi)在驅(qū)動(dòng)力看，劉孝成提出，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型可以細(xì)分為三種類型：第一種類型是技術(shù)創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型，即技術(shù)進(jìn)步推動(dòng)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型；第二種類型是要素分工誘導(dǎo)型產(chǎn)業(yè)升級，即按照產(chǎn)業(yè)要素稟賦推動(dòng)形成國與國、地區(qū)與地區(qū)之間的產(chǎn)業(yè)分工，由此帶來產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型；第三種類型是成本推動(dòng)型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型，即因?yàn)樯a(chǎn)要素價(jià)格成本上升推動(dòng)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型。⑨劉孝成：《城市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級與空間規(guī)模演化的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析》，《北京石油管理干部學(xué)院》2012年第3期。

從城市轉(zhuǎn)型方向看，國內(nèi)外學(xué)者研究了三種情況：對一些結(jié)構(gòu)性衰退城市而言，較窄的專業(yè)化產(chǎn)業(yè)集群是城市經(jīng)濟(jì)脆弱的根源之一，產(chǎn)業(yè)多元化轉(zhuǎn)型是主要方向；對一些大都市而言，大力推動(dòng)產(chǎn)業(yè)融合化，是產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的重要方向；對一些全球城市而言，發(fā)展高端服務(wù)業(yè)，是實(shí)現(xiàn)從制造型城市向服務(wù)型城市轉(zhuǎn)型的有力舉措。韓漢君、黃恩龍研究提出，一些城市需要從資源型城市向加工制造型轉(zhuǎn)變，一些城市應(yīng)由制造型向服務(wù)型轉(zhuǎn)變，一些城市可能需要向超文化創(chuàng)意型城市轉(zhuǎn)變。①韓漢君、黃恩龍：《城市轉(zhuǎn)型的國際經(jīng)驗(yàn)與上海的金融服務(wù)功能建設(shè)》，《上海經(jīng)濟(jì)研究》2006年第5期。

（三）資源要素理論

城市化與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型兩者相互作用的微觀基礎(chǔ)是資源要素，資本、勞動(dòng)力、技術(shù)、土地等資源要素是聯(lián)系城市化和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的重要環(huán)節(jié)。城市化本身就是生產(chǎn)要素在不同區(qū)域遷移的一個(gè)過程。②陳建軍、崔春梅：《商務(wù)成本與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)的動(dòng)態(tài)關(guān)系研究——基于我國三大地區(qū)間的經(jīng)驗(yàn)證明》，《上海經(jīng)濟(jì)研究》2010年第10期。在城市化進(jìn)程中，資本、勞動(dòng)力、技術(shù)、土地等各資源要素的供給需求、內(nèi)部結(jié)構(gòu)都將發(fā)生變化。而區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是建立在土地、勞動(dòng)力、資本、技術(shù)等資源要素基礎(chǔ)上的，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型實(shí)質(zhì)上是勞動(dòng)力、資本、土地、技術(shù)等資源要素在各產(chǎn)業(yè)間重新配置的動(dòng)態(tài)發(fā)展過程。因此，為更好地研究新型城市化影響產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的作用機(jī)理，首先需要對勞動(dòng)力、資本、技術(shù)、土地等資源要素進(jìn)行研究。

隨著城市化深入推進(jìn)和產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，所謂資源要素的集合在不斷擴(kuò)充，在傳統(tǒng)的資本、勞動(dòng)力、土地等以外，知識、技術(shù)和信息變成更為重要的資源要素。據(jù)此，資源要素可以分為兩類：高級生產(chǎn)要素和初級生產(chǎn)要素。③徐竹青：《高端要素、產(chǎn)業(yè)升級與城市化發(fā)展——基于浙江區(qū)域經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級的戰(zhàn)略思考》，《中共浙江省委黨校學(xué)報(bào)》2010年第3期。初級生產(chǎn)要素包括勞動(dòng)力、土地和資本，是維系經(jīng)濟(jì)運(yùn)行必需的基本因素。高級生產(chǎn)要素，是相對低級生產(chǎn)要素而言，指技術(shù)、知識、信息等提高經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量最需要的生產(chǎn)要素。與初級生產(chǎn)要素不同，高級生產(chǎn)要素并非天然產(chǎn)生，而是通過大量、持續(xù)的投資逐步創(chuàng)造出來，④周星：《福建省經(jīng)濟(jì)競爭力與競爭戰(zhàn)略分析》，《發(fā)展研究》2001年第10期。而且也往往只有在城市中才能形成，也比較容易集聚到城市中。

初級生產(chǎn)要素與高級生產(chǎn)要素之間的關(guān)系非常微妙。首先，高級生產(chǎn)要素是在大量初級生產(chǎn)要素的基礎(chǔ)上孕育的。專業(yè)技術(shù)勞動(dòng)力往往是通過對大量普通勞動(dòng)力的不斷培訓(xùn)教育形成，而這又需要資本的大量投入，技術(shù)創(chuàng)新也是需要投入大量資本而形成，并且是勞動(dòng)力創(chuàng)造研究的成果。土地資源要素盡管不能直接創(chuàng)造高端生產(chǎn)要素，但也是其產(chǎn)生的重要空間載體。其次，高級生產(chǎn)要素與初級生產(chǎn)要素之間既是互補(bǔ)又是替代的關(guān)系。兩者互補(bǔ)，指的是初級生產(chǎn)要素往往只滿足勞動(dòng)力密集型、土地密集型以及部分資本密集型的產(chǎn)業(yè)需要，生產(chǎn)的是全社會需求量較大、標(biāo)準(zhǔn)化、普及面較大的產(chǎn)品和服務(wù)，而高級生產(chǎn)要素往往用于資本密集型、技術(shù)密集型、知識密集型的產(chǎn)業(yè)，包括生產(chǎn)型服務(wù)業(yè)、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)、高科技產(chǎn)業(yè)等，生產(chǎn)的是較為高端、個(gè)性化的產(chǎn)品和服務(wù)，兩者共同組成了社會化大生產(chǎn)。兩者替代，指的是一些產(chǎn)品和服務(wù)，都可以由初級生產(chǎn)要素或高級生產(chǎn)要素來制造。在這種情況下，如果基本生產(chǎn)要素較為充沛、價(jià)格較為低廉，那么這些產(chǎn)品和服務(wù)往往由初級生產(chǎn)要素來生產(chǎn)提供；如果隨著技術(shù)進(jìn)步，高級生產(chǎn)要素的制造成本低于初級生產(chǎn)要素，那么也會出現(xiàn)高級生產(chǎn)要素替代初級生產(chǎn)要素。

從區(qū)域來分析，往往是初級生產(chǎn)要素和高級生產(chǎn)要素同時(shí)具備，但不同區(qū)域、不同發(fā)展階段，其初級生產(chǎn)要素和高級生產(chǎn)要素所占的比例結(jié)構(gòu)也會不同，也就是說按照資源要素理論，勞動(dòng)力、土地、資本、技術(shù)等資源都會存在內(nèi)部結(jié)構(gòu)的問題。這些資源要素的內(nèi)部結(jié)構(gòu)，與城市化、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型之間的關(guān)系非常密切。

二、資源要素的影響機(jī)制分析

（一）資源要素是城市化引致的微觀變量

城市化對區(qū)域帶來的微觀變化是資源要素從農(nóng)村向城市物理集中，并在城市中相互作用產(chǎn)生了素質(zhì)、結(jié)構(gòu)等化學(xué)變化。城市化的過程，也是資源要素不斷遷移集聚的過程。從城市化與資源要素動(dòng)態(tài)關(guān)系看，在城市化初始到中期階段，資本、勞動(dòng)力等資源要素會由于城市較好的聚居優(yōu)勢而不斷遷移集聚，但是各類資源要素不會一直單一向城市化地區(qū)遷移，這主要是由于城市存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)極限。①陶偉：《基于資本、人口等要素流動(dòng)軌跡的我國城市化路徑研究》，《特區(qū)經(jīng)濟(jì)》2011年第10期。根據(jù)生產(chǎn)理論，隨著城市規(guī)模擴(kuò)大，規(guī)模經(jīng)濟(jì)會逐漸轉(zhuǎn)變成規(guī)模不經(jīng)濟(jì)，也就是規(guī)模經(jīng)濟(jì)存在極限，總存在一個(gè)生產(chǎn)規(guī)模，使得任何生產(chǎn)在比該生產(chǎn)規(guī)模較大的規(guī)模處進(jìn)行生產(chǎn)時(shí)的邊際產(chǎn)出都低，即資源遷移型城市化會出現(xiàn)規(guī)模不經(jīng)濟(jì)，這時(shí)資本、勞動(dòng)力、土地等資源要素再向城市遷移集聚，并不能帶來生產(chǎn)效率的提高，會帶來平均成本的上升，即擴(kuò)大生產(chǎn)帶來的收益小于其帶來的成本的增加，最終會導(dǎo)致這些資源要素向城市邊緣地區(qū)、小城鎮(zhèn)遷移。

不同城市化階段，對各類資源要素形成變化的影響是有所不同的（見圖1）。按照西方城市化經(jīng)典理論，城市的形成源于農(nóng)業(yè)邊際生產(chǎn)率下降，在城市化初期，隨著農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率的提高，農(nóng)村勞動(dòng)力大量向城市轉(zhuǎn)移，同時(shí)也推動(dòng)資本及技術(shù)等生產(chǎn)要素向城市化地區(qū)集聚投入，但這三類生產(chǎn)要素在城市化進(jìn)程中邊際生產(chǎn)效率走勢不完全相同。就像圖1所示，三條曲線分別代表城市化進(jìn)程與勞動(dòng)力、資本、技術(shù)的生產(chǎn)效率的對應(yīng)關(guān)系，隨著城市化不斷推進(jìn)，城市規(guī)模擴(kuò)大過程中，勞動(dòng)力、資本、技術(shù)的邊際生產(chǎn)效率情況有所不同。在城市化初期，即圖中的A區(qū)域，城市規(guī)模的擴(kuò)大推動(dòng)了城市人口增加，勞動(dòng)力資源增加的邊際生產(chǎn)效率遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于技術(shù)和資本；在城市化中期，即圖中B區(qū)域，資本在城市中迅速積累，其邊際生產(chǎn)效率要大于勞動(dòng)力和技術(shù)；在城市化后期，即圖中C區(qū)域，隨著勞動(dòng)力、資本的聚集，邊際生產(chǎn)效率出現(xiàn)下降，而技術(shù)創(chuàng)新成為城市經(jīng)濟(jì)的主旋律，外在表現(xiàn)為城市地區(qū)科研院所機(jī)構(gòu)不斷集聚，科技服務(wù)平臺不斷建設(shè)形成，為科技型企業(yè)服務(wù)的科技園區(qū)不斷興起，推動(dòng)技術(shù)的邊際生產(chǎn)效率不斷提高。

圖1　城市化與資源要素關(guān)系圖

（二）資源要素是產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的約束條件

對一個(gè)城市或區(qū)域來說，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型必須立足于當(dāng)?shù)氐馁Y源要素稟賦，選擇合適的轉(zhuǎn)型方向和路徑，脫離資源要素稟賦，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型就是無本之源，因此資源要素是產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的約束條件。但對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型來說，資源要素是其外在約束條件，只要將資源要素放到城市化與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的關(guān)系中考量，資源要素就成為城市化影響產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型關(guān)系的內(nèi)在約束條件，隨著城市化推進(jìn)，可以影響資源要素對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的約束程度，進(jìn)而導(dǎo)致了資源要素的總量和結(jié)構(gòu)變化。

資源要素流動(dòng)變化對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的作用至關(guān)重要，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級要通過生產(chǎn)要素在企業(yè)之間的流動(dòng)與重組才能實(shí)現(xiàn)。勞動(dòng)力、技術(shù)、資本和土地等生產(chǎn)要素在投入方向上發(fā)生轉(zhuǎn)變，表現(xiàn)在不同產(chǎn)業(yè)部門之間的轉(zhuǎn)移，這會導(dǎo)致不同產(chǎn)業(yè)部門根據(jù)資源要素的流入和流出出現(xiàn)收縮和擴(kuò)張，最終變成了產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。其中，初級生產(chǎn)要素和高級生產(chǎn)要素對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的作用效果有所差異。

初級生產(chǎn)要素，主要用于勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，對區(qū)域經(jīng)濟(jì)從第一產(chǎn)業(yè)為主轉(zhuǎn)向第二產(chǎn)業(yè)有較強(qiáng)的推動(dòng)作用，但對第二產(chǎn)業(yè)向第三產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型，特別是從勞動(dòng)密集型向技術(shù)或知識密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型，則可能存在一定的負(fù)面作用。當(dāng)勞動(dòng)力和土地資源充沛時(shí)，企業(yè)會依賴這些低成本的比較優(yōu)勢，缺乏創(chuàng)新升級的動(dòng)力，只有土地昂貴、勞動(dòng)力短缺才會迫使企業(yè)創(chuàng)新轉(zhuǎn)型。初級生產(chǎn)要素是不可能成為知識密集型、技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)的重要依賴，因?yàn)槌跫壣a(chǎn)要素容易獲得，而且即便是擁有地區(qū)比較優(yōu)勢的資源要素，比如勞動(dòng)力、土地等資源，也會隨著經(jīng)濟(jì)全球化而不斷衰減。同時(shí)，初級生產(chǎn)要素過于充沛，區(qū)域比較優(yōu)勢過于明顯，還會使得當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)患上“資源依賴癥”，管理和技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力不足，進(jìn)而阻礙了產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。

當(dāng)土地稀少、勞動(dòng)力短缺，本地天然資源缺乏時(shí)，就會迫使企業(yè)擺脫對初級生產(chǎn)要素的依賴，努力推動(dòng)生產(chǎn)要素向高級生產(chǎn)要素升級而找到企業(yè)的競爭優(yōu)勢，因此對管理和技術(shù)創(chuàng)新的推動(dòng)力會增強(qiáng)。與初級生產(chǎn)要素相比，高級生產(chǎn)要素往往比較稀少，也需要長期大量投資才能形成，這也導(dǎo)致了這些高級生產(chǎn)要素難以模仿；高級生產(chǎn)要素一方面往往是管理和技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)物，另一方面也是推動(dòng)企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新的必要條件。因此，與初級生產(chǎn)要素相比，高級生產(chǎn)要素，對區(qū)域產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的推動(dòng)作用更為明顯。產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級與高級生產(chǎn)要素的創(chuàng)造、集聚提升密切相關(guān)，而且產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型實(shí)際上就是一個(gè)生產(chǎn)要素從低級向高級演變升級的過程。①徐竹青：《高端要素、產(chǎn)業(yè)升級與城市化發(fā)展——基于浙江區(qū)域經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級的戰(zhàn)略思考》，《中共浙江省委黨校學(xué)報(bào)》2010年第3期。這一過程從產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的形態(tài)看，就是在勞動(dòng)、資本、技術(shù)三類密集型產(chǎn)業(yè)的演變過程。

三、城市化進(jìn)程中上海資源要素結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換情況分析

（一）勞動(dòng)力資源結(jié)構(gòu)

勞動(dòng)力結(jié)構(gòu)是反映一個(gè)國家或地區(qū)的城市化和產(chǎn)業(yè)發(fā)展?fàn)顩r的重要指標(biāo)，勞動(dòng)力結(jié)構(gòu)按照不同的標(biāo)準(zhǔn)，有很多種不同的分類。從資源要素的視角看，勞動(dòng)力資源既有初級生產(chǎn)要素的部分，也有高級生產(chǎn)要素的部分，國內(nèi)有學(xué)者從人力資本的研究視角，將勞動(dòng)力資源細(xì)分為專業(yè)人力資本（受教育程度為高中、中專及以上）和基礎(chǔ)人力資本（受教育程度為初中及以下），②胡春林、彭迪云：《基于人力資本貢獻(xiàn)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型路徑研究——以廣東省為例的實(shí)證分析》，《南昌大學(xué)學(xué)報(bào)（人文社會科學(xué)版）》2012年第2期，第84-89頁?；A(chǔ)人力資本對應(yīng)的就是初級生產(chǎn)要素，專業(yè)人力資本對應(yīng)的是高級生產(chǎn)要素，這主要是因?yàn)槲覈鴮?shí)行的是九年義務(wù)教育，在初中及以下教育階段，勞動(dòng)者的受教育內(nèi)容主要是普遍具備的基礎(chǔ)文化知識與技能，而高中及以上教育則是非義務(wù)教育階段，受教育者主要接受的是專業(yè)知識與技能和理論研究知識與技能，而中等專業(yè)教育和技工教育則都屬于教授特定技術(shù)、技能的專業(yè)化教育。

針對平均受教育年限，本文采用劉耀彬的計(jì)算方法，以上海人口在各級教育水平所占比例為權(quán)數(shù)加權(quán)求和，計(jì)算公式如下：

其中，w、x、c、g、d分別代表具有文盲和半文盲、小學(xué)、初中、高中、大專以上人口平均接受教育的年數(shù)，u、h、m、l、i分別代表文盲和半文盲、小學(xué)、初中、高中、大專以上人口比重。根據(jù)我國現(xiàn)行教育制度，本文將文盲和半文盲的受教育年限定為2年，小學(xué)教育水平人群的教育年限采用6年制，初中教育水平人群的教育年限定為9年，高中教育水平人群的教育年限定為12年，大專及以上學(xué)歷水平人群的教育年限定為16年。

圖2顯示了1999—2011年上海平均受教育年限的變化趨勢，我們可以看到上海勞動(dòng)力的受教育年限整體是不斷增長的，在2011年達(dá)到最大值，比1999年增加1.41年。這說明進(jìn)入21世紀(jì)以來，上海的勞動(dòng)力的平均受教育水平得到了明顯提高。

從勞動(dòng)力就業(yè)結(jié)構(gòu)視角看，我們通常把勞動(dòng)就業(yè)人口在不同產(chǎn)業(yè)的分布，即不同產(chǎn)業(yè)的勞動(dòng)就業(yè)人口在總勞動(dòng)就業(yè)人口中所占的比重作為勞動(dòng)力就業(yè)結(jié)構(gòu)的主要表現(xiàn)形式。國際上一般采用第一產(chǎn)業(yè)（農(nóng)業(yè)）、第二產(chǎn)業(yè)（工業(yè)和建筑業(yè)）、第三產(chǎn)業(yè)（服務(wù)業(yè)）的劃分口徑，同時(shí)也可以按照工業(yè)、建筑業(yè)、交通運(yùn)輸業(yè)、餐飲業(yè)等國民經(jīng)濟(jì)部門劃分，此外還可以采用生產(chǎn)性行業(yè)與非生產(chǎn)性行業(yè)以及農(nóng)業(yè)、輕工業(yè)與重工業(yè)等作為劃分口徑。考慮到本文主要是以產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型為導(dǎo)向，因此采用第一產(chǎn)業(yè)、第二產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)從業(yè)人員占勞動(dòng)力總數(shù)的比重作為勞動(dòng)力就業(yè)結(jié)構(gòu)的指標(biāo)。

圖3　 1999—2012年上海三大產(chǎn)業(yè)勞動(dòng)力比重②數(shù)據(jù)來源：《中國勞動(dòng)統(tǒng)計(jì)年鑒》1999-2012年。

圖2　 1999—2011年上海就業(yè)年齡段勞動(dòng)力平均受教育年限變化趨勢①數(shù)據(jù)來源：《中國勞動(dòng)統(tǒng)計(jì)年鑒》1999-2012年。

圖3反映了1999—2012年上海從事第一產(chǎn)業(yè)、第二產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)勞動(dòng)力人數(shù)占勞動(dòng)力總?cè)藬?shù)比例的變化趨勢。

首先，從總體變化趨勢上看，第一產(chǎn)業(yè)從業(yè)人員占上海勞動(dòng)力總數(shù)的比重呈逐漸下降趨勢，并處于較低水平。上海第二產(chǎn)業(yè)從業(yè)人員占上海勞動(dòng)力總數(shù)的比重則成波動(dòng)下降的趨勢，2006年之前，上海第二產(chǎn)業(yè)從業(yè)人員比重呈逐年下降趨勢，2007年開始，則呈現(xiàn)出波動(dòng)性下降的趨勢。上海第三產(chǎn)業(yè)從業(yè)人員占勞動(dòng)力總數(shù)的比重則呈現(xiàn)出明顯的波動(dòng)上升趨勢，在1999—2006年經(jīng)歷快速增長的趨勢后，2007年出現(xiàn)明顯降低，但在2007年后再次呈現(xiàn)上升趨勢，但上升趨勢有所放緩。綜上所述，上海第一產(chǎn)業(yè)和第二產(chǎn)業(yè)勞動(dòng)力占勞動(dòng)力總量的比重整體上處于下滑趨勢，而第三產(chǎn)業(yè)勞動(dòng)力占勞動(dòng)力總量的比重則處于上升趨勢，而2007年第二產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)勞動(dòng)力比重的波動(dòng)也在一定程度上反映了2008年全球金融危機(jī)對上海勞動(dòng)力就業(yè)結(jié)構(gòu)的影響。

其次，從勞動(dòng)力就業(yè)結(jié)構(gòu)比重的大小來看，上海第三產(chǎn)業(yè)就業(yè)人員的比重最高，2003年之后這一比重一直高于50%，同時(shí)上海第二產(chǎn)業(yè)就業(yè)人員的比重略低于第三次產(chǎn)業(yè)就業(yè)人員比重，但從發(fā)展趨勢來看，第二產(chǎn)業(yè)與第三產(chǎn)業(yè)就業(yè)人員比重之間的差距呈逐漸擴(kuò)大趨勢。同時(shí)我們也看到上海第一產(chǎn)業(yè)就業(yè)人員占勞動(dòng)力總量的比重遠(yuǎn)低于上海第二產(chǎn)業(yè)、第三產(chǎn)業(yè)就業(yè)人員占勞動(dòng)力總量的比重，特別是2002年之后，這一比重一直低于10%。

（二）土地資源結(jié)構(gòu)

在衡量土地資源向城市遷移集聚的程度時(shí)，本文采用建設(shè)用地占全市土地面積的比重來衡量，這主要是考慮數(shù)據(jù)的可獲得性，難以獲得城市建設(shè)用地這一指標(biāo)，只能用上海建設(shè)用地占全市土地面積的比重來衡量；在衡量城市土地利用結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換程度時(shí)，按照理論分析，最合適的指標(biāo)應(yīng)當(dāng)是城市工業(yè)用地、商業(yè)服務(wù)業(yè)用地占建設(shè)用地的比重這一指標(biāo)，但由于在公開統(tǒng)計(jì)年鑒上難以獲得相關(guān)數(shù)據(jù)，上海現(xiàn)行城市用地的統(tǒng)計(jì)指標(biāo)也存在著相當(dāng)?shù)娜毕?，因此對商服業(yè)用地的統(tǒng)計(jì)只是籠統(tǒng)地包含在“公共設(shè)施用地”中，無法明確統(tǒng)計(jì)出來，①厲偉、但承龍、孫文華：《城市化進(jìn)程中土地持續(xù)利用評價(jià)指標(biāo)體系研究》，《中國土地科學(xué)》2004年第5期，第26-31頁。因此采用變通的辦法，考慮到土地產(chǎn)出效益，即地區(qū)生產(chǎn)總值與土地利用面積的比值，可以在一定程度上反映土地集約利用水平，用來分析土地利用結(jié)構(gòu)的情況。

日本的統(tǒng)計(jì)資料顯示，目前一般水平上用于第一、二、三產(chǎn)業(yè)土地的單位面積產(chǎn)值之比為1：100：1000，因此在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化、升級過程中，土地利用結(jié)構(gòu)會出現(xiàn)從農(nóng)業(yè)利用轉(zhuǎn)向非農(nóng)業(yè)利用、從工業(yè)轉(zhuǎn)向商業(yè)服務(wù)業(yè)的變化規(guī)律，單位土地收益會逐步增加，因此，本文采用地區(qū)生產(chǎn)總值與土地利用面積的比值來衡量土地利用結(jié)構(gòu)的變化。

圖4、圖5顯示，上海建設(shè)用地占全市土地面積比重和上海生產(chǎn)總值和土地利用面積比重都呈逐年上升趨勢。首先從上海建設(shè)用地占全市土地面積的比重來看，上海的建設(shè)用地面積增長速度較快，在2011年已經(jīng)達(dá)到43.38%，這說明1999年以來，上海的土地資源正在快速向城市集聚。另外從上海生產(chǎn)總值與土地利用面積的比值來看，上海的單位土地收益呈現(xiàn)逐年增加的趨勢，這說明上海的土地利用效率正在穩(wěn)步提高，根據(jù)日本統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)反映的第一、二、三產(chǎn)業(yè)的土地的單位面積產(chǎn)值之比為1：100：1000的經(jīng)驗(yàn)，可以得出上海的土地利用結(jié)構(gòu)正在由第一產(chǎn)業(yè)逐漸向第二產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。

圖4　 1999—2011年上海土地利用結(jié)構(gòu)變化趨勢②數(shù)據(jù)來源：《中國勞動(dòng)統(tǒng)計(jì)年鑒》1999-2012年。

（三）資本結(jié)構(gòu)

理論和實(shí)踐都一致表明，固定資產(chǎn)投資在推動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的過程中扮演著非常重要的角色，而城市化進(jìn)程對城市固定資產(chǎn)投資的增加起到了強(qiáng)有力的推動(dòng)作用。根據(jù)前面理論分析，本文采用城市固定資產(chǎn)投資量、固定資產(chǎn)投資結(jié)構(gòu)兩個(gè)指標(biāo)來表示。首先，城市固定資產(chǎn)投資量主要采用每年城鎮(zhèn)人均固定資產(chǎn)投資這一指標(biāo)來衡量，可以表示資本向城市轉(zhuǎn)移集聚的程度。

從圖6中可以看出，1999—2011年上海城鎮(zhèn)人均固定資產(chǎn)投資呈現(xiàn)先增后降的趨勢，并在2009年達(dá)到最大值。這在一定程度上表現(xiàn)了上海城市固定資產(chǎn)投資的變化情況，也反映出上海資本要素向城市的集聚趨勢。

圖5　 1999—2011年上海土地產(chǎn)出變化趨勢①數(shù)據(jù)來源：《中國勞動(dòng)統(tǒng)計(jì)年鑒》1999-2012年。

其次，通過固定資產(chǎn)投資結(jié)構(gòu)來表示資本投資結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換程度，并且從產(chǎn)業(yè)間轉(zhuǎn)型和產(chǎn)業(yè)內(nèi)轉(zhuǎn)型來考察固定資產(chǎn)投資結(jié)構(gòu)的變化。在分析產(chǎn)業(yè)間轉(zhuǎn)型時(shí)，將每年第三產(chǎn)業(yè)投資占全社會固定資產(chǎn)投資的比重（K3）作為衡量指標(biāo)；在分析產(chǎn)業(yè)內(nèi)轉(zhuǎn)型時(shí)，將每年工業(yè)投資占全社會固定資產(chǎn)投資（k2）的比重作為衡量指標(biāo)。

圖6　 1999—2011年上海城市固定資產(chǎn)投資量變化趨勢②數(shù)據(jù)來源：《中國勞動(dòng)統(tǒng)計(jì)年鑒》1999-2012年。

從圖7中可以看出，1999—2012年上海第三產(chǎn)業(yè)的投資比重逐漸上升，而第二產(chǎn)業(yè)投資的比重呈逐漸下降趨勢，這在一定程度上反映了上海固定資產(chǎn)投資結(jié)構(gòu)的變化趨勢。1999年上海第三產(chǎn)業(yè)投資比重約為第二產(chǎn)業(yè)投資比重的2倍，并在2003年之后差距呈快速擴(kuò)大趨勢，這說明上海在城市化過程中，資本要素正在不斷向第三產(chǎn)業(yè)積聚。

圖7　 1999—2012年上海城市固定資產(chǎn)投資結(jié)構(gòu)變化趨勢①數(shù)據(jù)來源：《中國勞動(dòng)統(tǒng)計(jì)年鑒》1999-2012年。

圖8　 1999—2012年上海R&D經(jīng)費(fèi)支出占GDP比重變化趨勢②數(shù)據(jù)來源：《中國勞動(dòng)統(tǒng)計(jì)年鑒》1999-2012年。

（四）技術(shù)結(jié)構(gòu)

技術(shù)是高端生產(chǎn)要素，城市技術(shù)創(chuàng)新能力的強(qiáng)弱直接決定了技術(shù)要素的多少和等級。衡量城市技術(shù)創(chuàng)新能力的指標(biāo)很多，為考察技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的促進(jìn)作用，本文采用R&D經(jīng)費(fèi)支出占GDP的比重、每萬人專利申請量作為各城市技術(shù)創(chuàng)新能力的衡量指標(biāo)。首先，R&D經(jīng)費(fèi)支出占GDP的比重這一指標(biāo)反映在技術(shù)創(chuàng)新方面的投入，投入越多，技術(shù)創(chuàng)新資源增長越多，可表示技術(shù)創(chuàng)新在城市中的集聚遷移程度。

從圖8中可以看出，1999—2012年上海R&D經(jīng)費(fèi)支出占GDP的比重呈逐年上升趨勢，上海在研發(fā)方面投入正在不斷增加，并且增長速度大于GDP的增長速度，這說明上海技術(shù)創(chuàng)新資源的集聚水平正在不斷提高。

此外專利統(tǒng)計(jì)指標(biāo)的衡量，目前主要包括專利授權(quán)量和專利申請量，針對這兩個(gè)指標(biāo)，筆者認(rèn)為由于受到專利標(biāo)準(zhǔn)、政府專利機(jī)構(gòu)等不確定因素的影響，不能有效反映一個(gè)國家或地區(qū)真實(shí)的創(chuàng)新水平，而且目前世界發(fā)達(dá)國家也常用專利申請量作為該國創(chuàng)新水平的衡量指標(biāo)，因此本文借鑒Higs和Rose等對技術(shù)創(chuàng)新能力衡量的指標(biāo)，采用每萬人專利申請量來衡量城市的區(qū)域創(chuàng)新能力，這一指標(biāo)可表示技術(shù)創(chuàng)新在城市中的結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換程度。

圖9　 1999—2012年上海每萬人專利申請量變化趨勢①數(shù)據(jù)來源：《中國勞動(dòng)統(tǒng)計(jì)年鑒》1999-2012年。

圖9顯示，1999—2012年上海每萬人申請專利的數(shù)量正在快速增加，2012年上海每萬人專利申請量是1999年的11倍，上海的技術(shù)創(chuàng)新能力得到了很大的提高。

四、上海資源要素與城市化實(shí)證關(guān)系分析

（一）資源要素復(fù)合型指標(biāo)建立

由于城市化水平不是一種生產(chǎn)要素，根據(jù)前面假定，城市化影響推動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型，主要通過勞動(dòng)力、資本、土地、技術(shù)四種因素發(fā)揮作用。為更好地探索城市化對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的影響機(jī)制，本文考慮城市化與資源要素中每一個(gè)影響產(chǎn)出的因素之間的關(guān)系，建立以下四個(gè)模型：

其中B代表資源要素復(fù)合指標(biāo)，由勞動(dòng)力、資本、土地、技術(shù)等四種資源要素結(jié)構(gòu)指標(biāo)復(fù)合而成，U表示上海非農(nóng)人口占全市總?cè)丝诘谋戎亍？紤]到這四種資源要素反映的資源要素結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換情況都同等重要，因此本文給予勞動(dòng)力、資本、土地、技術(shù)等四種資源要素同等權(quán)重，均為0.25。

A表示上海技術(shù)創(chuàng)新能力，對R&D經(jīng)費(fèi)支出占GDP的比重（用A1表示）、每萬人專利申請量（用A2表示）兩個(gè)指標(biāo)分別給予0.5的權(quán)重，得到技術(shù)創(chuàng)新能力復(fù)合指標(biāo)：

K表示上海資本投資水平，本文采用城市固定資產(chǎn)投資量、固定資產(chǎn)投資結(jié)構(gòu)兩個(gè)指標(biāo)來表示。其中，城市固定資產(chǎn)投資量（K1）主要采用每年城鎮(zhèn)人均固定資產(chǎn)投資這一指標(biāo)來衡量，可以表示資本向城市轉(zhuǎn)移集聚的程度；固定資產(chǎn)投資結(jié)構(gòu)k3，主要采用第三產(chǎn)業(yè)投資占全社會固定資產(chǎn)投資的比重（K3）作為衡量指標(biāo)，可以表示資本投資結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換程度。對以上兩個(gè)指標(biāo)分別給予0.5的權(quán)重，得到資本投資復(fù)合指標(biāo)：

H表示上海的勞動(dòng)力資源水平，本文采用兩個(gè)指標(biāo)來分別衡量勞動(dòng)力資源供給量和結(jié)構(gòu)，前者可以分析勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移集聚到城市的程度，用從事第三產(chǎn)業(yè)的勞動(dòng)力人數(shù)占勞動(dòng)力總數(shù)的比重（H3），后者是平均受教育年限（H1），以勞動(dòng)力整體受教育程度來評價(jià)勞動(dòng)力素質(zhì)和結(jié)構(gòu)，可以表示城市勞動(dòng)力的結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換程度。對以上兩個(gè)指標(biāo)分別給予0.5的權(quán)重，得到勞動(dòng)力綜合指標(biāo)：

L表示上海的土地資源水平，在衡量土地資源向城市遷移集聚的程度時(shí)，本文采用建設(shè)用地占全市土地面積的比重（L1）來衡量，在衡量城市土地利用結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換程度時(shí)，采用地區(qū)生產(chǎn)總值與土地利用面積的比值（L2）來衡量，對以上兩個(gè)指標(biāo)分別給予0.5的權(quán)重，得到勞動(dòng)力綜合指標(biāo)：

表1　城市化與資源要素?cái)?shù)據(jù)指標(biāo)表

以上所有的數(shù)據(jù)指標(biāo)情況詳見表1。

（二）上海城市化與資源要素關(guān)系分析

在對兩變量回歸分析中，雖然回歸系數(shù)能夠度量變量之間的線性關(guān)聯(lián)程度，但這種度量不具備方向性，即不能夠證實(shí)變量之間的因果關(guān)系。而因果關(guān)系檢驗(yàn)則就是要找出變量相互之間的作用關(guān)系，確定在回歸分析中的自變量和因變量。

本文采用Granger因果關(guān)系檢驗(yàn)方法對上海非農(nóng)人口占全市人口比重和資源要素復(fù)合指標(biāo)的相互關(guān)系進(jìn)行度量。按照Granger因果關(guān)系檢驗(yàn)的方法，對上海城市化水平與資源要素進(jìn)行因果關(guān)系檢驗(yàn)。借助Eviews8.0軟件計(jì)算的結(jié)果如表2、表3所示。

表2　上海非農(nóng)人口占全市人口比重和與資源要素復(fù)合指標(biāo)因果關(guān)系檢驗(yàn)

表3　上海城市化水平和與資源要素復(fù)合指標(biāo)回歸擬合結(jié)果

從表2因果關(guān)系檢驗(yàn)結(jié)果看，上海城市化水平是資源要素結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換的格蘭杰原因，上海資源要素結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換不是城市化水平的格蘭杰原因。

其中，城市化水平為U，三產(chǎn)比重為A，資源復(fù)合指標(biāo)為B?；貧w結(jié)果顯示，R-squared值為0.915247，大于0.5；F值為129.5881，數(shù)值較大；表3中t值也明顯大于2，回歸結(jié)果較為理想，反映了上海非農(nóng)人口占全市人口比重和與資源要素復(fù)合指標(biāo)之間存在顯著的線性關(guān)系，即城市化推動(dòng)了資源要素結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換。

五、上海資源要素與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型關(guān)系分析

（一）數(shù)據(jù)模型建立

本文引入內(nèi)生增長模型柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)，并對其進(jìn)行拓展，假設(shè)城市經(jīng)濟(jì)增長除取決于物資資本、勞動(dòng)力資本和技術(shù)以外，還跟土地資本有關(guān)系?；谏鲜隹紤]，建立模型如下：

其中，Y代表總產(chǎn)出，A代表技術(shù)創(chuàng)新，K代表物質(zhì)資本，L代表土地資本，H代表勞動(dòng)力資本，ξ代表隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。假定規(guī)模報(bào)酬不變，δ+α+ β+γ=1，δ、α、β、γ小于1。

參照模型（1）的有關(guān)設(shè)定，本文構(gòu)建城市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型目標(biāo)產(chǎn)業(yè)的內(nèi)生增長模型：

其中，Yt代表城市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型目標(biāo)產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)出，At代表城市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型目標(biāo)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，Kt代表城市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型目標(biāo)產(chǎn)業(yè)物質(zhì)資本，Ht代表城市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型目標(biāo)勞動(dòng)力資本，Lt代表城市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型目標(biāo)土地資本，ε代表隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。

經(jīng)過整理得：

對（4）式兩邊取對數(shù)得到模型的線性化形式如（5）式：

（二）上海產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型與資源要素關(guān)系分析

在論證產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型與勞動(dòng)力、資本、土地、技術(shù)等資源要素關(guān)系之前，本文先對上海產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型指標(biāo)與資源要素復(fù)合指標(biāo)（6）進(jìn)行實(shí)證分析。

本文采用Granger因果關(guān)系檢驗(yàn)方法對上海第三產(chǎn)業(yè)占GDP比重和資源要素復(fù)合指標(biāo)的相互關(guān)系進(jìn)行度量。按照Granger因果關(guān)系檢驗(yàn)的方法，對上海城市化水平與資源要素進(jìn)行因果關(guān)系檢驗(yàn)。借助Eviews8.0軟件計(jì)算的結(jié)果如表4、表5所示。

表4　上海第三產(chǎn)業(yè)占GDP比重和與資源要素復(fù)合指標(biāo)因果關(guān)系檢驗(yàn)

表5　上海第三產(chǎn)業(yè)占GDP比重和與資源要素復(fù)合指標(biāo)回歸擬合結(jié)果

從表4因果關(guān)系檢驗(yàn)結(jié)果看，上海資源要素結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換是上海產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的格蘭杰原因，上海產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型不是資源要素結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換的格蘭杰原因。

回歸結(jié)果顯示，R-squared值為0.816676，F(xiàn)值為53.45799，數(shù)值較大，表5中t值也明顯大于2，回歸結(jié)果較為理想，反映出了上海第三產(chǎn)業(yè)占GDP比重和與資源要素復(fù)合指標(biāo)之間存在顯著的線性關(guān)系，即資源要素結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換推動(dòng)了產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型。

對（5）式進(jìn)行回歸分析得出：

表6　上海三產(chǎn)業(yè)占GDP比重和與資源要素有關(guān)指標(biāo)回歸擬合結(jié)果

回歸結(jié)果顯示，R-squared值為0.940285，F(xiàn)值為27.55590，數(shù)值較大，回歸結(jié)果可以接受，反映了上海產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型與勞動(dòng)力、資本、土地、技術(shù)等資源要素之間存在較為顯著的線性關(guān)系。

六、實(shí)證結(jié)果分析

從上述實(shí)證分析看，得益于上海新型城市化深入推進(jìn)，上海勞動(dòng)力、資本、土地、技術(shù)等資源要素結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化升級，上海新型城市化總體上表現(xiàn)出了結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換型城市化的效果，推動(dòng)了資源要素的遷移集聚和結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換，對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型起到了積極的作用。同時(shí)，深入分析勞動(dòng)力、資本、土地、技術(shù)等資源要素，勞動(dòng)力、資本對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型作用更為明顯，而土地、技術(shù)等要素還不夠明顯。下一步，需要在繼續(xù)推進(jìn)勞動(dòng)力、資本等要素結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換的同時(shí)，重點(diǎn)要對土地、技術(shù)等要素的結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級。

推進(jìn)上海新型城市化時(shí)，將資源要素結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型作為重要目標(biāo)，通過不斷培育高端基本生產(chǎn)要素、調(diào)整資源要素結(jié)構(gòu)，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)高端化轉(zhuǎn)型。具體建議可以從以下兩個(gè)方面實(shí)施結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換型城市化：

1.以推進(jìn)城中村為抓手，推動(dòng)人口結(jié)構(gòu)優(yōu)化調(diào)控。盡管從上海新型城市化影響產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的實(shí)證分析結(jié)果來看，勞動(dòng)力資源對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型具有較為顯著的正向作用，但是技術(shù)創(chuàng)新指標(biāo)對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型正向作用不顯著。這說明上海還需要繼續(xù)引進(jìn)勞動(dòng)力資源，與此同時(shí)更應(yīng)當(dāng)調(diào)控人口結(jié)構(gòu)，大力引進(jìn)高素質(zhì)的創(chuàng)新人才。針對上海實(shí)際情況，可以把城中村改造作為切入點(diǎn)，大力推進(jìn)人口結(jié)構(gòu)調(diào)控。據(jù)2013年全面摸底調(diào)查，上海城中村共有1246個(gè)，占地面積約338.73平方公里，城中村戶籍人口和外來人員數(shù)量普遍嚴(yán)重倒掛，平均在1：3左右，部分甚至在1：7以上，外來人口中相當(dāng)部分初中以下學(xué)歷，從事“五小行業(yè)”等非正規(guī)就業(yè)。通過城中村改造，將這批學(xué)歷不高的人群和低端產(chǎn)業(yè)調(diào)整好，對上海產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型將具有明顯的推動(dòng)作用。

2.以土地二次開發(fā)為抓手，實(shí)施土地結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級。盡管從中國城市化影響產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的理論分析看，土地要素增加供給和結(jié)構(gòu)優(yōu)化有助于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型，但從上海新型城市化影響產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的實(shí)證分析看，兩者關(guān)系并不顯著。這可能有兩方面原因：一是過去多年來土地粗放型提供，導(dǎo)致土地資源使用浪費(fèi)，實(shí)際產(chǎn)出效率并不高；二是近幾年來上?？刂仆恋赜玫刂笜?biāo)，導(dǎo)致實(shí)際供給也有所下降。下一步，從結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換型城市化的角度，需要實(shí)施土地結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級，具體從土地二次開發(fā)入手，完善健全生命周期管理，推動(dòng)存量土地集約利用，將一些低效用地騰出來用于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和現(xiàn)代服務(wù)業(yè)，為產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型提供空間。

（責(zé)任編輯：余風(fēng)）

The Influence of Urbanization on Industry Transformation from the Resources Perspective：Taking Shanghai as a Case Study

SHAO Jun
（Institute of National Economy，Shanghai Academy of Social Sciences，Shanghai 200020，China）

Abstract:Currently，promoting industrial restructuring has become the only way for China to continue its development. Analyzed from the inherent constraints in industry restructure，as well as the interactive development between China’s urbanization and industrialization，it has become necessary for China to drive its city transfer in the way of“new urbanization”. Resource factors are a microscopic variable in urbanization，which constrains the industrial restructuring. Urbanization affects the industrial restructuring from not only the positive side but also the negative side. The key is the right use of proper urbanization patterns. Then，taking Shanghai for an instance，this article tries to make an empirical analysis from the resource factors and gives some policy proposals on how to realize the industrial restructuring through new urbanization.

Key words:resources factor；urbanization；industrial restructuring

[作者簡介]邵軍（1979-），男，浙江寧波人，上海社會科學(xué)院部門經(jīng)濟(jì)所博士，研究方向?yàn)楫a(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)。

[中圖分類號]F062.9

[文獻(xiàn)標(biāo)識碼]A

[文章編號]1008-7672（2016）02-0043-14