□文/劉曉歌（鄭州成功財經(jīng)學院　河南·鞏義）

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我國工業(yè)行業(yè)能源效率影響因素分析

□文/劉曉歌
（鄭州成功財經(jīng)學院河南·鞏義）

［提要］本文利用2005～2011年我國39個工業(yè)行業(yè)的投入產(chǎn)出面板數(shù)據(jù)，測算工業(yè)行業(yè)的全要素能源效率及其分解，并對其影響因素進行實證分析。實證結果表明：企業(yè)規(guī)模、產(chǎn)業(yè)集中度提高對能源效率有顯著促進作用；勞動力投入對能源效率的提高有阻礙作用。

關鍵詞：能源效率；Malmquist指數(shù)

收錄日期：2016年4月11日

能源是現(xiàn)代經(jīng)濟的基礎，作為關鍵的投入要素一直以來發(fā)揮著不可替代的作用。改革開放以來，中國的經(jīng)濟持續(xù)高速發(fā)展。但是，由于經(jīng)濟增長主要依靠高投入、高消耗、高污染的粗放型模式，造成能源利用效率低、污染嚴重，能源需求出現(xiàn)迅速遞增的態(tài)勢，一些重要的能源已經(jīng)難以滿足經(jīng)濟發(fā)展需求。“十二五”規(guī)劃中，我國明確提出要“堅持把建設資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會作為加快轉變經(jīng)濟發(fā)展方式的重要著力點”。面對日趨強化的資源、環(huán)境約束，工業(yè)行業(yè)能否有效利用能源對我國建成資源節(jié)約型和環(huán)境友好型社會起著至關重要的作用。

一、研究方法和數(shù)據(jù)說明

本文測算工業(yè)行業(yè)的全要素生產(chǎn)率變化率及其分解指標，采用的是基于DEA的非參數(shù)Malmquist指數(shù)方法?？紤]到數(shù)據(jù)的可得性，本文所考察樣本為工業(yè)部門的39個工業(yè)行業(yè)，時期跨度為2005～2011年。經(jīng)濟產(chǎn)出用主營業(yè)務收入衡量，用工業(yè)品出廠價格指數(shù)（1998=100）得到相應年份各行業(yè)的實際值，單位為億元。選取年平均從業(yè)人數(shù)為勞動力投入指標，單位為萬人。年平均固定資產(chǎn)余額能夠反映每年企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動的資本投入要素，但由于2009年之后，年平均固定資產(chǎn)余額數(shù)據(jù)不易獲得，于是用固定資產(chǎn)凈值來代替。故2005～2008年的資本投入指標選取為年平均固定資產(chǎn)余額，而2009～2011年選取為固定資產(chǎn)凈值，用固定資產(chǎn)投資價格指數(shù)（1998=100）平減得到相應年份各行業(yè)的實際值，單位為億元。選取工業(yè)能源消費總量為能源投入指標，單位為萬噸標準煤。以上指標選取數(shù)據(jù)來自歷年《中國統(tǒng)計年鑒》、《中國工業(yè)經(jīng)濟統(tǒng)計年鑒》。

二、實證結果分析

（一）Malmquist指數(shù)及其分解。從工業(yè)行業(yè)整體角度看，2005～2011年工業(yè)行業(yè)能源利用效率年均增長10.1%，技術進步年均增長6.1%，而技術效率年均增長3.8%，慢于技術進步增長速度，技術進步是我國工業(yè)部門能源效率提高的主要原因。

從各個工業(yè)行業(yè)的角度來看，2005～2011年間除了采礦業(yè)，其他各個行業(yè)能源效率都實現(xiàn)了不同程度的增長。能源效率增長態(tài)勢較好的行業(yè)有煤炭開采和洗選業(yè)、黑色金屬礦采選業(yè)、電力、熱力的生產(chǎn)和供應業(yè)、燃氣生產(chǎn)和供應業(yè)、水的生產(chǎn)和供應業(yè)。一方面這幾個行業(yè)的能源效率年均增長較高，年均增長率都在15%以上；另一方面這些行業(yè)的技術進步和純技術效率都有較大幅度的增長。其中，燃氣生產(chǎn)和供應業(yè)、水的生產(chǎn)和供應業(yè)這兩個行業(yè)的能源效率平均增長速度最快，分別為24.2%和17.8%，兩個行業(yè)技術效率和技術進步的增長都為能源效率的提高做出貢獻，但技術進步的貢獻都大于技術效率的貢獻，尤其水的生產(chǎn)和供應業(yè)的技術進步的貢獻明顯大于技術效率的貢獻，而技術效率增長不快主要是由該行業(yè)規(guī)模效率的下降引起的，規(guī)模效率的下降抵消了純技術效率的增長，從而導致技術效率增速緩慢。結合前文分析，雖然水的生產(chǎn)和供應業(yè)的能源效率增長速度較快，但由于該行業(yè)在期初能源效率較低，即便在24.2%的增長速度下，其能源效率仍沒有達到0.1。能源效率呈負增長的唯一行業(yè)是其他采礦業(yè)，能源效率年均下降4.4%，技術效率下降是導致其能源效率下降的原因，且技術進步抵消了一部分技術效率下降造成的對能源效率的影響。

（二）實證分析。本文使用2005～2011年中國工業(yè)行業(yè)數(shù)據(jù)，實證分析工業(yè)行業(yè)整體的全要素能源效率變化率及其分解的影響因素。根據(jù)相關理論和研究目的，計量模型設定如下：

其中，下標i和t分別表示工業(yè)行業(yè)i和第t年。模型中的被解釋變量為全要素能源效率變化率及其分解指標CTFPDit，包括TFPCHit（全要素能源效率變化率）、EFFCH（技術效率）、TECHCH（技術進步率）。

解釋變量有：企業(yè)規(guī)模（Scale），用i行業(yè)大中型工業(yè)企業(yè)總資產(chǎn)與工業(yè)企業(yè)個數(shù)比值來表示；產(chǎn)業(yè)集中度（Constra），用i行業(yè)大中型工業(yè)企業(yè)主營業(yè)務收入占比（%）來表示；外商直接投資（FDI），用i行業(yè)外商投資和港澳臺商投資企業(yè)主營業(yè)務收入占比（%）來表示；產(chǎn)權改革績效（Soe），用i行業(yè)國有及國有控股工業(yè)企業(yè)主營業(yè)務占比（%）來表示；能源消費結構（MC），用i行業(yè)煤炭消費占能源消費總量的比重來表示；勞動力投入（LnL），用企業(yè)年平均從業(yè)人數(shù)的自然對數(shù)來表示。

本部分研究樣本來自于兩個部分：3個被解釋變量來自于前文，基于DEA的非參數(shù)Malmquist指數(shù)法測度的39個工業(yè)行業(yè)的全要素能源效率變化率及其分解指標；而解釋變量則由2005～2011年《中國統(tǒng)計年鑒》中數(shù)據(jù)整理而得。

表1　回歸結果

表1報告了式（1）中，分別基于TFPCH、EFFCH、TECHCH的工業(yè)行業(yè)整體估計結果。為了克服各行業(yè)之間可能存在的異方差，所報告的標準誤差都經(jīng)過了White異方差修正。根據(jù)聯(lián)合F檢驗決定選用混合回歸模型還是固定效應模型，然后根據(jù)Hausman檢驗結果確定應該采用固定效應模型還是隨機效應模型。由于Hausman檢驗支持選擇固定模型，故表中僅報告固定效應模型的估計結果。（表1）

表1中結果表明：企業(yè)規(guī)模、產(chǎn)業(yè)集中度、能源結構與全要素能源生產(chǎn)率增長成正相關關系，企業(yè)規(guī)模的平方、外商直接投資、產(chǎn)權改革績效、勞動力投入與全要素能源生產(chǎn)率增長成負相關關系。企業(yè)規(guī)模對全要素能源生產(chǎn)率的系數(shù)顯著為正，企業(yè)規(guī)模平方的系數(shù)顯著為負，說明企業(yè)規(guī)模與全要素能源生產(chǎn)率之間呈現(xiàn)拋物線關系，隨著企業(yè)規(guī)模的擴大，全要素能源生產(chǎn)率先增長后降低。產(chǎn)業(yè)集中度每增加1%，全要素能源生產(chǎn)率增長1.23%；外商直接投資每增加1%，全要素能源生產(chǎn)率減少0.5449%；勞動力投入每增加1%，全要素能源生產(chǎn)率減少0.1764%；外商能源結構、產(chǎn)權改革績效對全要素能源生產(chǎn)率的作用不太顯著。

對技術效率變化的回歸結果顯示：企業(yè)規(guī)模、產(chǎn)業(yè)集中度、外商直接投資、產(chǎn)權改革績效、勞動力投入的系數(shù)為正，企業(yè)規(guī)模的平方、能源結構系數(shù)為負，但只有產(chǎn)業(yè)集中度和勞動力投入通過了5%的顯著性檢驗。這表明產(chǎn)業(yè)集中度、勞動力的投入在一定程度上能夠提高工業(yè)行業(yè)的能源效率，但產(chǎn)業(yè)集中度對提高能源效率的作用更加明顯。

對技術進步的回歸結果顯示：企業(yè)規(guī)模、能源結構對技術進步的系數(shù)為正，其中能源結構通過5%的顯著性檢驗，表明能源結構的改進有利于技術進步的提高。外商直接投資、產(chǎn)權改革績效、勞動力投入的系數(shù)顯著為負，表明這三者對提高技術進步的作用不大。

三、結論及建議

本文利用2005～2011年我國39個工業(yè)行業(yè)的面板數(shù)據(jù)，測算了我國工業(yè)行業(yè)的全要素能源效率變化率及其分解，并對其影響因素進行了實證分析。從Malmquist指數(shù)及其分解角度來看，技術進步是我國大部分工業(yè)行業(yè)提高能源效率的主要動力。因此，在繼續(xù)發(fā)揮技術進步對能源效率提升作用的同時，應將純技術效率的提高當作提升能源效率的突破口。從實證結果來看，企業(yè)規(guī)模對工業(yè)整體及制造業(yè)的全要素能源生產(chǎn)率的系數(shù)顯著為正，企業(yè)規(guī)模平方的系數(shù)顯著為負，說明企業(yè)規(guī)模與全要素能源生產(chǎn)率之間呈現(xiàn)拋物線關系，隨著企業(yè)規(guī)模的擴大，全要素能源生產(chǎn)率先增長后降低；產(chǎn)業(yè)集中度對工業(yè)整體及制造業(yè)的全要素能源生產(chǎn)率、技術效率有顯著的正相關性，表明產(chǎn)業(yè)集中度提高對能源效率有促進作用；勞動力投入對工業(yè)整體及制造業(yè)的全要素能源效率、技術進步有顯著的負相關性，與技術效率有顯著的正相關性，說明過量勞動力投入對能源效率提高有抑制作用，應適當?shù)目刂苹驕p少該行業(yè)勞動力數(shù)量，引導勞動力由工業(yè)向服務業(yè)轉移。

主要參考文獻：

［1］魏楚，沈滿洪.能源效率與能源生產(chǎn)率：基于DEA方法的省際數(shù)據(jù)比較［J］.數(shù)量經(jīng)濟技術經(jīng)濟研究，2007.9.

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［3］屈小娥.中國省際全要素能源效率變動分解———基于Malmquist指數(shù)的實證研究［J］.數(shù)量經(jīng)濟技術經(jīng)濟研究，2009.8.

［4］趙楠，賈麗靜等.技術進步對中國能源利用效率影響機制研究［J］.統(tǒng)計研究，2013.4.

中圖分類號：F061. 5

文獻標識碼：A