陳　念

(重慶師范大學(xué),重慶　401331)

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欠發(fā)達(dá)地區(qū)制度模仿探究
——基于與發(fā)達(dá)地區(qū)比較的視角

陳念

(重慶師范大學(xué),重慶401331)

[摘要]制度模仿是一個(gè)學(xué)習(xí)的過程,它是欠發(fā)達(dá)地區(qū)制度供給的主要方式,屬于制度創(chuàng)新的范疇；發(fā)達(dá)地區(qū)也存在制度模仿,它們模仿更發(fā)達(dá)地區(qū)的典范制度。由此可見,制度模仿是普遍存在的,但欠發(fā)達(dá)地區(qū)與發(fā)達(dá)地區(qū)的制度模仿不盡相同。

[關(guān)鍵詞]欠發(fā)達(dá)地區(qū)；發(fā)達(dá)地區(qū)；制度模仿；制度創(chuàng)新

[DOI]10.13939/j.cnki.zgsc.2016.24.015

較之發(fā)達(dá)地區(qū),欠發(fā)達(dá)地區(qū)人口更多、資源不足、人民生活水平低下、經(jīng)濟(jì)發(fā)展落后,而且這些現(xiàn)象又會(huì)引起一系列社會(huì)問題(比如落后地區(qū)的留守兒童問題),大量的社會(huì)問題則會(huì)進(jìn)一步阻礙經(jīng)濟(jì)發(fā)展。出現(xiàn)以上差異的原因,除了歷史因素外,很大部分源于欠發(fā)達(dá)地區(qū)的制度供給不足。制度模仿就是一種適合欠發(fā)達(dá)地區(qū)的制度供給方式。因此,比較欠發(fā)達(dá)地區(qū)與發(fā)達(dá)地區(qū)制度模仿的異同,有助于欠發(fā)達(dá)地區(qū)充分運(yùn)用制度模仿的優(yōu)勢(shì),改善資源配置狀況、提高生產(chǎn)率水平、推動(dòng)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展。但通過文獻(xiàn)梳理,目前針對(duì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)的制度模仿分析尚顯不足。

1制度模仿的內(nèi)涵

制度模仿是介于制度移植和制度創(chuàng)新之間的一種制度供給方式。很容易理解,制度移植是將制度從一個(gè)地區(qū)原封不動(dòng)遷移到另一個(gè)地區(qū),而制度創(chuàng)新則強(qiáng)調(diào)制度的原創(chuàng)性突破。然而，制度模仿并不一定是全盤照搬照抄,而是指模仿者通過借鑒、模仿率先創(chuàng)新地區(qū)的高效制度,在充分汲取其成功經(jīng)驗(yàn)和失敗教訓(xùn)的基礎(chǔ)上,通過不斷學(xué)習(xí)使得原有舊制度得到完善和改進(jìn)的過程。因此,制度模仿其實(shí)是對(duì)制度的選擇性的學(xué)習(xí)過程。在理解制度模仿的定義時(shí),也可以把它看成是一種制度創(chuàng)新,理由是,新制度的引進(jìn)必然伴隨著舊制度的改變和對(duì)現(xiàn)存制度的修正,本質(zhì)上屬于一種創(chuàng)新活動(dòng)。由此可見,制度模仿綜合了制度移植和制度創(chuàng)新的優(yōu)點(diǎn),具有成功率高、風(fēng)險(xiǎn)小、成本低等優(yōu)點(diǎn)。

2欠發(fā)達(dá)地區(qū)與發(fā)達(dá)地區(qū)制度模仿的共同點(diǎn)

無(wú)論是欠發(fā)達(dá)地區(qū)還是發(fā)達(dá)地區(qū),制度模仿過程中都存在某些共同的特征。正是由于這些共同因素的存在,使得制度模仿的過程并非一帆風(fēng)順。

欠發(fā)達(dá)地區(qū)與發(fā)達(dá)地區(qū)制度模仿的共同點(diǎn)包括：一是制度的路徑依賴性。諾斯將路徑依賴的特性引入到制度變遷中,指出一項(xiàng)制度一旦走上某一路徑,就會(huì)沿著這一既定的路徑得以強(qiáng)化。[1]顯然,制度最終會(huì)良性發(fā)展還是鎖定到某種無(wú)效狀態(tài)則不得而知。根據(jù)諾斯的路徑依賴?yán)碚?一些低效制度可能會(huì)長(zhǎng)期存在,且唯有通過學(xué)習(xí)吸收發(fā)達(dá)地區(qū)的先進(jìn)制度和經(jīng)驗(yàn),才能打破對(duì)原有低效制度的路徑依賴。二是既得利益集團(tuán)對(duì)制度模仿的阻礙。既得利益集團(tuán)是隨著某種體制形成而產(chǎn)生的壓力集團(tuán)。[1]他們力求鞏固現(xiàn)存制度,阻礙進(jìn)一步的改革,在長(zhǎng)期中形成了比較穩(wěn)定的價(jià)值觀念。即使新的制度較之現(xiàn)存制度更有效率,又或者由于某種原因接受了進(jìn)一步變革,他們也會(huì)運(yùn)用手中掌握的權(quán)力,[2]使變革更有利于自身既得利益的鞏固和擴(kuò)大,而不顧及社會(huì)整體利益。從而,既得利益集團(tuán)是制度模仿過程中的強(qiáng)大阻力。三是制度模仿短視化特征明顯。受到當(dāng)前地方官員的任期制影響,使得地方政府官員大多都只關(guān)心任期內(nèi)的短期利益而不顧及長(zhǎng)遠(yuǎn)利益,因此制度模仿難以擺脫短視化怪圈。[3][4]四是制度的公共產(chǎn)品屬性。郭熙保、胡漢昌(2004)[5]認(rèn)為制度屬于公共產(chǎn)品,具有明顯的溢出效應(yīng)。王爽(2010)[6]也指出,無(wú)論是在單個(gè)區(qū)域內(nèi)還是區(qū)域之間,制度都具有公共產(chǎn)品屬性,即非競(jìng)爭(zhēng)性和非排他性。這兩大屬性會(huì)導(dǎo)致制度供給過程中的“搭便車”行為,引起制度供給不足,也是低效的制度遲遲不能被高效的制度替代的原因。但制度的溢出效應(yīng)使得制度模仿可以大大節(jié)省制度供給的成本而比制度創(chuàng)新更加合算。五是制度模仿的選擇空間有限。由于地方政府受到中央政府管轄,因此地方政府的所有制度安排必須在中央政策允許的范圍內(nèi)才行,使得地方政府制度模仿的選擇空間十分有限。六是二者在制度模仿的同時(shí)也可能存在制度創(chuàng)新。根據(jù)上文的定義,欠發(fā)達(dá)地區(qū)的制度模仿實(shí)際上也屬于制度創(chuàng)新；發(fā)達(dá)地區(qū)也存在制度模仿,它們模仿更發(fā)達(dá)地區(qū)的典范制度,但是發(fā)達(dá)地區(qū)主要以制度創(chuàng)新為主。這就是說,制度模仿與制度創(chuàng)新之間并無(wú)嚴(yán)格的界限劃分,各地區(qū)應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況選擇制度模仿或制度創(chuàng)新。

根據(jù)諾斯的觀點(diǎn),僅依靠自身力量難以打破對(duì)以往低效制度的路徑依賴,必須借助外在力量推動(dòng)。因此對(duì)以上這些阻礙制度模仿的種種固有因素,只能通過在長(zhǎng)期中不斷學(xué)習(xí),在模仿的基礎(chǔ)上創(chuàng)新,欠發(fā)達(dá)地區(qū)和發(fā)達(dá)地區(qū)才能夠最大限度地減輕以上因素對(duì)制度模仿的阻礙。

3欠發(fā)達(dá)地區(qū)與發(fā)達(dá)地區(qū)制度模仿的不同點(diǎn)

欠發(fā)達(dá)地區(qū)與發(fā)達(dá)地區(qū)由于地理位置、歷史因素等原因?qū)е陆?jīng)濟(jì)發(fā)展水平存在差異,在制度模仿過程中體現(xiàn)出以下不同。

3.1宏觀層面

宏觀上講,對(duì)制度模仿的思想觀念開放程度不同。相對(duì)于發(fā)達(dá)地區(qū)而言,欠發(fā)達(dá)地區(qū)位置更加偏僻、交通不便,因而其思想觀念更加保守,對(duì)制度模仿的認(rèn)識(shí)水平受限而更加難以接受。根據(jù)認(rèn)知學(xué)習(xí)理論,[7]認(rèn)知水平的差異會(huì)導(dǎo)致學(xué)習(xí)能力和方式的不同,這會(huì)直接導(dǎo)致各個(gè)體之間的認(rèn)知能力和知識(shí)儲(chǔ)備量的差異,從而對(duì)制度的認(rèn)識(shí)是不全面的。郭熙保、胡漢昌(2004)[1]的研究揭示,知識(shí)儲(chǔ)備的差異與人們創(chuàng)造制度的能力和空間(或稱為制度集合)呈正相關(guān)關(guān)系。也就是說,知識(shí)儲(chǔ)備的差異進(jìn)一步加大了欠發(fā)達(dá)地區(qū)與發(fā)達(dá)地區(qū)的思想觀念開放程度。久而久之,就會(huì)形成開放者更加開放而保守者更加保守的局面。

3.2微觀層面

微觀上講,經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不同,選擇制度模仿的傾向也不同。與發(fā)達(dá)地區(qū)相比,欠發(fā)達(dá)地區(qū)呈現(xiàn)出人口基數(shù)更大、人均GDP水平更低、經(jīng)濟(jì)更落后等特點(diǎn),從而促使欠發(fā)達(dá)地區(qū)更多選擇制度模仿而非制度創(chuàng)新。理由如下。

(1)從經(jīng)濟(jì)角度考慮

一是制度創(chuàng)新需投入大量資本,而資本恰好是欠發(fā)達(dá)地區(qū)最缺乏的要素之一。欠發(fā)達(dá)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)落后、資金短缺的狀況,不能滿足制度創(chuàng)新高投入的要求,但制度模仿能夠很好地彌補(bǔ)欠發(fā)達(dá)地區(qū)資本不足的缺陷。二是由于制度創(chuàng)新的投入大、周期長(zhǎng),因此很難在短期內(nèi)獲得較好的經(jīng)濟(jì)收益。但制度模仿有可供選擇和學(xué)習(xí)的優(yōu)秀制度集合,從而能夠根據(jù)實(shí)際情況更加理性地選擇那些適合自身發(fā)展的制度。制度模仿由于避開了不斷試錯(cuò)的過程,節(jié)約了制度探索時(shí)間,能夠在短期內(nèi)獲得較好的經(jīng)濟(jì)效益。三是欠發(fā)達(dá)地區(qū)的制度水平較差,需要的也許是一些較低層次的制度,而這部分制度在發(fā)達(dá)地區(qū)早已存在甚至已經(jīng)被淘汰,較容易獲得,這對(duì)于欠發(fā)達(dá)地區(qū)而言可以降低制度的利用成本。

(2)從必要性角度考慮

制度模仿不會(huì)影響發(fā)達(dá)地區(qū)的制度創(chuàng)新,同時(shí)也是自身制度變遷的強(qiáng)大動(dòng)力。欠發(fā)達(dá)地區(qū)可以直接模仿發(fā)達(dá)地區(qū)通過失敗積累起來(lái)的經(jīng)驗(yàn)和知識(shí),沒有必要浪費(fèi)資源再去制度創(chuàng)新。比如,我國(guó)模仿西方的財(cái)政政策和貨幣政策等手段來(lái)進(jìn)行宏觀調(diào)控取得了舉世矚目的成就。但這種模仿是與國(guó)情相結(jié)合的,并非“全盤西化”。因此,欠發(fā)達(dá)地區(qū)不僅要學(xué)習(xí)、效仿和借鑒發(fā)達(dá)地區(qū)的先進(jìn)制度和管理經(jīng)驗(yàn),更重要的是,將模仿引進(jìn)的制度進(jìn)行本土化改造,以選擇最合適欠發(fā)達(dá)地區(qū)的制度。

(3)從制度的后發(fā)優(yōu)勢(shì)角度考慮

制度后發(fā)優(yōu)勢(shì)理論[1]指出,欠發(fā)達(dá)地區(qū)應(yīng)充分利用與其落后狀態(tài)相伴的特殊益處,借鑒發(fā)達(dá)地區(qū)的成功經(jīng)驗(yàn)改進(jìn)和優(yōu)化制度,通過取長(zhǎng)補(bǔ)短而實(shí)現(xiàn)后發(fā)制人。尤其是在當(dāng)今全球化背景下,制度的后發(fā)優(yōu)勢(shì)更加突出,欠發(fā)達(dá)地區(qū)更應(yīng)積極地與發(fā)達(dá)地區(qū)交流,擴(kuò)大可供選擇的制度集合,利用后發(fā)優(yōu)勢(shì)實(shí)現(xiàn)更好更快地發(fā)展。

(4)從人才資源角度考慮

普遍現(xiàn)象是,人才大多流向制度好的地方,且相應(yīng)的技術(shù)、資金等也都會(huì)流向制度好的地方。那么,欠發(fā)達(dá)地區(qū)就成了人才流失重災(zāi)區(qū),從而難以發(fā)揮豐富而廉價(jià)的勞動(dòng)力優(yōu)勢(shì)。然而,無(wú)論是制度模仿還是制度創(chuàng)新,都離不開大量?jī)?yōu)秀的人才作為后盾,尤其是制度創(chuàng)新,這一因素也使得欠發(fā)達(dá)地區(qū)更多地選擇制度模仿而不是制度創(chuàng)新。

4結(jié)論

通過對(duì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)與發(fā)達(dá)地區(qū)制度模仿共同點(diǎn)的分析,得知這些固有因素會(huì)影響制度模仿的順利進(jìn)行。但僅僅依靠自身無(wú)法解決對(duì)原有低效制度的路徑依賴,而要依靠外在力量的介入,外在力量主要是指制度移植、制度模仿和制度創(chuàng)新。而對(duì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)與發(fā)達(dá)地區(qū)制度模仿不同點(diǎn)的分析,是從宏觀和微觀兩個(gè)層面展開的。宏觀層面,由于認(rèn)知水平和知識(shí)儲(chǔ)備不足導(dǎo)致欠發(fā)達(dá)地區(qū)的人們創(chuàng)造制度的能力和空間都相對(duì)較差。微觀層面,根據(jù)欠發(fā)達(dá)地區(qū)與發(fā)達(dá)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平差異,依次從經(jīng)濟(jì)、必要性、制度后發(fā)優(yōu)勢(shì)及人才資源角度說明了欠發(fā)達(dá)地區(qū)更傾向選擇制度模仿的原因。

盡管認(rèn)知水平的有限性導(dǎo)致欠發(fā)達(dá)地區(qū)人們的學(xué)習(xí)能力和知識(shí)儲(chǔ)備量較差,并反過來(lái)影響對(duì)制度的認(rèn)知水平。然而,正因?yàn)檎J(rèn)知能力是有限的,因此欠發(fā)達(dá)地區(qū)更需要模仿學(xué)習(xí)發(fā)達(dá)地區(qū)的先進(jìn)制度。欠發(fā)達(dá)地區(qū)的制度供給主要依靠制度模仿,但制度模仿并不排斥必要的制度創(chuàng)新,欠發(fā)達(dá)地區(qū)的制度模仿實(shí)質(zhì)上就屬于制度創(chuàng)新的范疇。發(fā)達(dá)地區(qū)也存在制度模仿,它們模仿更發(fā)達(dá)地區(qū)的典范制度。值得注意的是,制度模仿要注重與自身實(shí)際相結(jié)合,與非正式制度(如風(fēng)俗習(xí)慣、意識(shí)形態(tài)等)相契合,并隨著學(xué)習(xí)能力、認(rèn)知水平的提升,還要逐步向制度創(chuàng)新跨越。這樣才能充分運(yùn)用欠發(fā)達(dá)地區(qū)制度模仿的優(yōu)勢(shì),改善資源配置狀況,提高生產(chǎn)率水平,推動(dòng)經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng),逐步縮小與發(fā)達(dá)地區(qū)的差距。

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[作者簡(jiǎn)介]陳念(1987—),女,苗族,重慶彭水人,重慶師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院碩士研究生。研究方向：社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)理論與政策。