劉建國(guó)

(洛陽(yáng)師范學(xué)院 商學(xué)院， 河南 洛陽(yáng) 471022)

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基于創(chuàng)新鏈要素的制造企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新障礙與創(chuàng)新失敗

劉建國(guó)

(洛陽(yáng)師范學(xué)院 商學(xué)院， 河南 洛陽(yáng) 471022)

摘要：將創(chuàng)新鏈從研發(fā)到市場(chǎng)的過(guò)程分為3個(gè)階段，以結(jié)構(gòu)創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)及其影響變量作為技術(shù)創(chuàng)新障礙關(guān)系因素，分析了創(chuàng)新過(guò)程障礙要素對(duì)創(chuàng)新失敗的影響。研究表明，中國(guó)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新障礙主要發(fā)生在技術(shù)化的創(chuàng)新中前期。在影響程度上，結(jié)構(gòu)創(chuàng)新障礙的影響處于大效果范圍，市場(chǎng)結(jié)構(gòu)障礙和工藝創(chuàng)新障礙的影響分別處于中小效果范圍，主導(dǎo)設(shè)計(jì)、工程化能力和產(chǎn)品市場(chǎng)差異性是當(dāng)前影響中國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新失敗的關(guān)鍵要素。

關(guān)鍵詞：創(chuàng)新鏈；創(chuàng)新障礙；結(jié)構(gòu)創(chuàng)新；工藝創(chuàng)新；市場(chǎng)結(jié)構(gòu)

國(guó)內(nèi)外對(duì)創(chuàng)新障礙的研究較多延續(xù)了資源基礎(chǔ)論的觀點(diǎn)，即創(chuàng)新障礙源于企業(yè)創(chuàng)新性資源或能力的不足[1]。一部分學(xué)者從環(huán)境關(guān)系的角度探討這一問(wèn)題，把創(chuàng)新障礙歸于組織網(wǎng)絡(luò)、利益相關(guān)方等環(huán)境系統(tǒng)的不協(xié)調(diào)[2]。環(huán)境視角的認(rèn)識(shí)還特別強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)對(duì)創(chuàng)新成敗的影響，如Smith認(rèn)為，市場(chǎng)環(huán)境和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的優(yōu)勢(shì)是新創(chuàng)產(chǎn)品失敗的原因之一[3]。對(duì)創(chuàng)新障礙的研究還體現(xiàn)在產(chǎn)業(yè)層面上的案例研究，如Lhuillery等[4]對(duì)法國(guó) 、Maidique等[5]對(duì)美國(guó)各類企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新失敗的案例研究發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)新失敗主要不是由組織內(nèi)部的制度引起，而主要是由于技術(shù)跨越過(guò)程中的工藝性、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)性等技術(shù)障礙以及由于技術(shù)擴(kuò)散或創(chuàng)新滯后形成的被動(dòng)性創(chuàng)新中斷等各種情形引起。

此外，還有一些學(xué)者從市場(chǎng)激勵(lì)角度探索這一問(wèn)題，這其中關(guān)于市場(chǎng)失靈導(dǎo)致創(chuàng)新失敗的研究較多[6]。這一觀點(diǎn)強(qiáng)調(diào)企業(yè)對(duì)產(chǎn)品或服務(wù)價(jià)格的影響與控制所體現(xiàn)出的市場(chǎng)支配力量對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效能的作用，認(rèn)為市場(chǎng)勢(shì)力不足將導(dǎo)致企業(yè)創(chuàng)新被迅速模仿及利潤(rùn)受損，進(jìn)而影響到企業(yè)能否在市場(chǎng)上獲得足夠的技術(shù)創(chuàng)新資源。這類研究偏重于創(chuàng)新市場(chǎng)失靈帶來(lái)的創(chuàng)新不足以及市場(chǎng)勢(shì)力帶來(lái)的研發(fā)弱化形成的創(chuàng)新性障礙，其本質(zhì)是技術(shù)創(chuàng)新外部經(jīng)濟(jì)性失衡引起的弱創(chuàng)新動(dòng)力降低了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率，顯然，這類研究更多考慮的是社會(huì)創(chuàng)新系統(tǒng)的失靈問(wèn)題，而不是從技術(shù)創(chuàng)新本身的發(fā)生過(guò)程來(lái)考慮。

可以看出，目前對(duì)創(chuàng)新障礙的研究基本是沿著創(chuàng)新資源環(huán)境與市場(chǎng)激勵(lì)這一主題展開。這類研究雖然在認(rèn)識(shí)技術(shù)創(chuàng)新障礙的根源上有一定指導(dǎo)意義，但在關(guān)鍵要素的識(shí)別及其要素環(huán)節(jié)的具體把握上仍難以滿足對(duì)這一問(wèn)題的探索。在這樣的背景下，探尋技術(shù)創(chuàng)新障礙的關(guān)鍵要素并有意識(shí)地彌補(bǔ)創(chuàng)新能力不足就顯得特別重要，本文以創(chuàng)新失敗作為創(chuàng)新障礙的后果變量探討了這一關(guān)系的影響。

1創(chuàng)新鏈過(guò)程障礙要素體系假設(shè)

一個(gè)完整的創(chuàng)新鏈包括創(chuàng)意構(gòu)思、產(chǎn)品設(shè)計(jì)、試制、生產(chǎn)、銷售等幾個(gè)相關(guān)聯(lián)的過(guò)程，以研發(fā)完成生產(chǎn)技術(shù)準(zhǔn)備和產(chǎn)品上市為標(biāo)志，技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)可分為前、中、后3個(gè)階段：技術(shù)創(chuàng)新前階段主要是創(chuàng)意構(gòu)思和產(chǎn)品設(shè)計(jì)，其特征是概念產(chǎn)品結(jié)構(gòu)化的形成，這時(shí)期技術(shù)創(chuàng)新以產(chǎn)品結(jié)構(gòu)創(chuàng)新為主；技術(shù)創(chuàng)新中階段主要是產(chǎn)品完成結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)后的工藝安排、試制和生產(chǎn)，其特征是創(chuàng)新技術(shù)的工程化實(shí)現(xiàn)和創(chuàng)新產(chǎn)品的可批量生產(chǎn)性，技術(shù)創(chuàng)新以工藝創(chuàng)新為主；技術(shù)創(chuàng)新后階段主要是產(chǎn)品營(yíng)銷與上市，其特征是創(chuàng)新成果商業(yè)上首次應(yīng)用或技術(shù)成果的產(chǎn)業(yè)化、商業(yè)化，它是創(chuàng)新技術(shù)最終參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果，這時(shí)期的技術(shù)創(chuàng)新除了內(nèi)生性的營(yíng)銷活動(dòng)之外，主要受市場(chǎng)結(jié)構(gòu)創(chuàng)新的影響。在創(chuàng)新鏈運(yùn)行過(guò)程中，技術(shù)創(chuàng)新的成功依賴于這三類創(chuàng)新形式的順利實(shí)施，并推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新從前一階段后一階段轉(zhuǎn)移。

根據(jù)上述概念模型，本文以技術(shù)創(chuàng)新鏈過(guò)程的3個(gè)創(chuàng)新要素為基礎(chǔ)，提出創(chuàng)新失敗影響的假設(shè)關(guān)系，并以此進(jìn)行相關(guān)變量設(shè)計(jì)。

1.1結(jié)構(gòu)創(chuàng)新障礙

技術(shù)創(chuàng)新的前階段是將概念化產(chǎn)品轉(zhuǎn)化成一個(gè)可實(shí)現(xiàn)的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，通過(guò)結(jié)構(gòu)性設(shè)計(jì)成為功能性的產(chǎn)品達(dá)到創(chuàng)意實(shí)現(xiàn)，顧客價(jià)值、創(chuàng)新設(shè)想及運(yùn)營(yíng)成本都將在這一階段完成技術(shù)安排，并最終影響到產(chǎn)品的市場(chǎng)預(yù)期。在結(jié)構(gòu)創(chuàng)新階段，技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵在于脫離主導(dǎo)設(shè)計(jì)的規(guī)范形成競(jìng)爭(zhēng)性的設(shè)計(jì)范式。主導(dǎo)設(shè)計(jì)可能將產(chǎn)品限定于標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)從而影響了企業(yè)獨(dú)特技術(shù)的選擇，例如通過(guò)使用標(biāo)準(zhǔn)化的溢出技術(shù)、模仿設(shè)計(jì)等進(jìn)行產(chǎn)品開發(fā)以及競(jìng)爭(zhēng)聚集于價(jià)格和服務(wù)等行為，從而失去產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的創(chuàng)新性[7]。其次，結(jié)構(gòu)創(chuàng)新是產(chǎn)品界面或構(gòu)架改進(jìn)的產(chǎn)品創(chuàng)新行為，其基礎(chǔ)是結(jié)構(gòu)通用性、定制性和可擴(kuò)展性框架下的產(chǎn)品平臺(tái)開發(fā)，通過(guò)這一平臺(tái)可以派生出一系列新產(chǎn)品，實(shí)現(xiàn)從基型產(chǎn)品到變型產(chǎn)品、從上一代產(chǎn)品到新一代產(chǎn)品的技術(shù)轉(zhuǎn)移，從而顯著縮短產(chǎn)品開發(fā)周期、降低成本，同時(shí)滿足多樣化用戶需求[8]84，因此，產(chǎn)品平臺(tái)能力不足將成為結(jié)構(gòu)創(chuàng)新的障礙。此外，產(chǎn)品結(jié)構(gòu)創(chuàng)新對(duì)系統(tǒng)柔性化程度要求較高，設(shè)備、流程、組織、人員等柔性化程度低將從根本上影響產(chǎn)品創(chuàng)新成本和技術(shù)轉(zhuǎn)化效率，并造成產(chǎn)品結(jié)構(gòu)創(chuàng)新的工程化困難。

基于此，本研究采用主導(dǎo)設(shè)計(jì)、產(chǎn)品平臺(tái)和資源柔性化作為結(jié)構(gòu)創(chuàng)新障礙的變量假設(shè)關(guān)系。

1.2工藝創(chuàng)新障礙

工藝創(chuàng)新通過(guò)改善或變革產(chǎn)品生產(chǎn)技術(shù)及流程而達(dá)到創(chuàng)新要求。由于工藝創(chuàng)新具有較強(qiáng)的路徑依賴性和獨(dú)占性，以及反求工程策略在工藝創(chuàng)新上更難實(shí)現(xiàn)的特質(zhì)，Mansfield[9]認(rèn)為，大多數(shù)情況下技術(shù)創(chuàng)新受工藝創(chuàng)新障礙制約的作用更明顯。工藝創(chuàng)新障礙單純從技術(shù)角度而言，是由于工程化能力和工藝技術(shù)平臺(tái)不足造成。工程化能力決定著企業(yè)能否在后R&D階段順利實(shí)現(xiàn)批量生產(chǎn)及持續(xù)改進(jìn)等產(chǎn)業(yè)化技術(shù)條件，廣義的工程化能力包括新材料、新工藝、新技術(shù)的應(yīng)用能力，其核心是樣機(jī)的工程化實(shí)現(xiàn)與創(chuàng)新產(chǎn)品的可制造性。對(duì)工程化能力的忽視是很多產(chǎn)品停留在原理樣機(jī)或工程樣機(jī)階段而不能投入到批量生產(chǎn)，最終造成“R&D邊際化”的重要原因[8]96；工藝技術(shù)平臺(tái)整合了技術(shù)管理系統(tǒng)中的設(shè)計(jì)、設(shè)備、工藝和質(zhì)量管理，是工藝創(chuàng)新的基礎(chǔ)，包括以工藝為核心概念的產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)化和生產(chǎn)流程管理、支持流程的有效組織結(jié)構(gòu)、工藝和設(shè)備能力范圍、數(shù)據(jù)管理和應(yīng)用系統(tǒng)等；同時(shí)，工藝創(chuàng)新是一種替代性創(chuàng)新，替代不可避免帶來(lái)轉(zhuǎn)換成本壓力：企業(yè)在原有技術(shù)軌道內(nèi)的大量投資，使其內(nèi)部形成了一套成熟的規(guī)范、工藝和內(nèi)部?jī)r(jià)值網(wǎng)絡(luò)，轉(zhuǎn)換至其他類別的技術(shù)體系將會(huì)帶來(lái)巨大的沉沒(méi)成本，因而轉(zhuǎn)換成本使得“企業(yè)對(duì)新技術(shù)的發(fā)展天然地有一種創(chuàng)新抵制”[8]113。轉(zhuǎn)換成本主要表現(xiàn)為有形資產(chǎn)的提前報(bào)廢損失、停產(chǎn)減產(chǎn)損失、自我替代損失、結(jié)構(gòu)性過(guò)剩以及技術(shù)配套體系失效等。

基于此，本文采用工程化能力、工藝技術(shù)平臺(tái)和轉(zhuǎn)換成本作為工藝創(chuàng)新障礙的變量假設(shè)關(guān)系。

1.3市場(chǎng)結(jié)構(gòu)障礙

一個(gè)根本性的產(chǎn)品創(chuàng)新或工藝創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)時(shí)，要求有較大的市場(chǎng)空間和市場(chǎng)進(jìn)入條件。熊彼特與阿羅在關(guān)于市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與創(chuàng)新關(guān)系的假說(shuō)中都強(qiáng)調(diào)了不同的競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)對(duì)創(chuàng)新效率和收益的影響，認(rèn)為市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與創(chuàng)新績(jī)效之間存在較強(qiáng)的相互作用，進(jìn)而影響到創(chuàng)新的成敗。Perry等[10]研究了創(chuàng)新障礙與企業(yè)創(chuàng)新項(xiàng)目失敗概率之間的關(guān)系，結(jié)果表明導(dǎo)致企業(yè)創(chuàng)新項(xiàng)目失敗概率提高的最重要因素是與市場(chǎng)結(jié)構(gòu)相關(guān)的因素。市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的影響主要表現(xiàn)為市場(chǎng)容量、產(chǎn)品市場(chǎng)差異性及市場(chǎng)進(jìn)入條件。市場(chǎng)容量提供了吸收創(chuàng)新成本的基礎(chǔ)，市場(chǎng)容量不足將導(dǎo)致新產(chǎn)品市場(chǎng)進(jìn)入困難或直接影響到創(chuàng)新產(chǎn)品商業(yè)化程度；產(chǎn)品市場(chǎng)差異性代表了創(chuàng)新產(chǎn)品對(duì)市場(chǎng)的支配能力，差異化程度不足將導(dǎo)致新產(chǎn)品被替代而使創(chuàng)新產(chǎn)品最終形成市場(chǎng)失敗；市場(chǎng)進(jìn)入條件是創(chuàng)新產(chǎn)品進(jìn)入市場(chǎng)的動(dòng)機(jī)和能力因素，任何會(huì)降低新產(chǎn)品潛在進(jìn)入動(dòng)機(jī)和能力的因素都可能構(gòu)成創(chuàng)新市場(chǎng)進(jìn)入障礙，包括結(jié)構(gòu)性進(jìn)入障礙和行為性進(jìn)入障礙，前者如成本、規(guī)模經(jīng)濟(jì)等，后者主要是競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)為阻止新產(chǎn)品進(jìn)入而采取的策略性行為，如為阻止競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手而采取的降價(jià)、串謀等，這些行為將形成創(chuàng)新產(chǎn)品進(jìn)入市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)性障礙，提升創(chuàng)新失敗的可能性。

基于此，本文采用市場(chǎng)容量、產(chǎn)品市場(chǎng)差異性及市場(chǎng)進(jìn)入條件作為市場(chǎng)結(jié)構(gòu)障礙的變量假設(shè)關(guān)系。

1.4創(chuàng)新失敗

雖然技術(shù)跨越理論基本認(rèn)為創(chuàng)新失敗是源于R&D和生產(chǎn)過(guò)程中技術(shù)跨越障礙而引起的創(chuàng)新終止或擱置，但一些學(xué)者認(rèn)為創(chuàng)新失敗是技術(shù)創(chuàng)新成果沒(méi)有被市場(chǎng)所選擇或其商業(yè)化受阻的結(jié)果，著名的創(chuàng)新研究者JohnZmian[11]將技術(shù)創(chuàng)新定義為新產(chǎn)品、新過(guò)程、新系統(tǒng)、新服務(wù)的首次商業(yè)性轉(zhuǎn)化。Gallaf等[12]認(rèn)為創(chuàng)新失敗也表現(xiàn)為財(cái)務(wù)失敗，當(dāng)新產(chǎn)品投入產(chǎn)出效率低于預(yù)期要求，或者新產(chǎn)品開發(fā)造成沉重財(cái)務(wù)負(fù)擔(dān)并形成財(cái)務(wù)困境時(shí)也會(huì)形成創(chuàng)新失敗。上述觀點(diǎn)代表了不同形態(tài)創(chuàng)新失敗后果的影響方向，本文也采用這一觀點(diǎn)，將這3類失敗形態(tài)(技術(shù)失敗、市場(chǎng)失敗和財(cái)務(wù)失敗)作為創(chuàng)新失敗后果變量。

2研究設(shè)計(jì)與實(shí)證分析

2.1變量測(cè)量

在設(shè)計(jì)變量的具體測(cè)度指標(biāo)時(shí)，本文根據(jù)前述對(duì)各變量的分析，通過(guò)文獻(xiàn)檢索尋找已經(jīng)被前人使用過(guò)并被驗(yàn)證有效的量表。變量指標(biāo)經(jīng)初步理論設(shè)計(jì)后，經(jīng)過(guò)小樣本企業(yè)前測(cè)和相關(guān)專家意見(jiàn)反饋，對(duì)指標(biāo)作進(jìn)一步修正完善，最終形成創(chuàng)新失敗影響因素和失敗形態(tài)測(cè)項(xiàng)量表。測(cè)量指標(biāo)的問(wèn)題采用李克特五點(diǎn)尺度衡量，問(wèn)題填答者按“1”～“5”之間的數(shù)字衡量對(duì)問(wèn)題的評(píng)價(jià)，“1”表示贊同程度最低，“5”表示贊同程度最高。詳細(xì)的題項(xiàng)測(cè)量?jī)?nèi)容如表1所示。

1)結(jié)構(gòu)創(chuàng)新障礙。包括主導(dǎo)設(shè)計(jì)、產(chǎn)品平臺(tái)、資源柔性3個(gè)維度。主導(dǎo)設(shè)計(jì)參考Johannes等[13]的研究發(fā)展而來(lái)，采用共性技術(shù)、可模仿性、技術(shù)易復(fù)制性測(cè)量；產(chǎn)品平臺(tái)測(cè)項(xiàng)綜合了Meyer等[14]的研究，共5個(gè)題項(xiàng)；資源柔性化量表參考了Hansen[15]的問(wèn)卷，歸并后共4個(gè)題項(xiàng)。

2)工藝創(chuàng)新障礙。工程化能力的測(cè)度指標(biāo)采用Mansfield[9]775提出的測(cè)量指標(biāo)，即工程樣機(jī)成熟度和產(chǎn)品可制造性；工藝技術(shù)平臺(tái)的測(cè)度根據(jù)Ghosh的研究[16]，主要從工藝設(shè)備和流程、工藝材料、工藝創(chuàng)新平臺(tái)、工藝信息化4個(gè)方面進(jìn)行測(cè)量；對(duì)轉(zhuǎn)換成本的測(cè)度，參考Ghebremichael等[17]對(duì)轉(zhuǎn)換成本來(lái)源和技術(shù)替代損失的研究，從產(chǎn)品替代成本、技術(shù)配套體系、新產(chǎn)品開發(fā)停滯、研發(fā)現(xiàn)金流影響4個(gè)方面測(cè)量。

3)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)障礙。市場(chǎng)結(jié)構(gòu)障礙的測(cè)度參考了奧斯陸手冊(cè)和CIS(歐洲社會(huì)創(chuàng)新調(diào)查)問(wèn)卷[18]及Werker市場(chǎng)創(chuàng)新障礙量表[19]，共3個(gè)維度8個(gè)測(cè)項(xiàng)。其中，市場(chǎng)進(jìn)入條件的測(cè)量參考了Perry[10]229的研究進(jìn)行了補(bǔ)充。

4)創(chuàng)新失敗。技術(shù)失敗的測(cè)項(xiàng)來(lái)源于Gallaf[12]1186的研究，共3個(gè)題項(xiàng)；市場(chǎng)失敗的測(cè)量參考Daniel等[20]的研究，主要從新產(chǎn)品商業(yè)化程度和預(yù)期市場(chǎng)收益二方面測(cè)度；財(cái)務(wù)失敗的測(cè)度來(lái)源于BebbLawson[21]開發(fā)的量表。

2.2數(shù)據(jù)收集與樣本統(tǒng)計(jì)

根據(jù)Laranj的研究，制造企業(yè)的研發(fā)周期一般為3～5年左右，因此，本文的樣本選擇在最近4年內(nèi)研發(fā)失敗、中斷、撤消或商業(yè)化失敗的企業(yè)。選擇制造業(yè)相對(duì)集中的洛陽(yáng)、鄭州、武漢等地作為調(diào)查區(qū)域。共發(fā)放問(wèn)卷400份，實(shí)際回收294份，剔除無(wú)效問(wèn)卷后實(shí)際有效樣本為255份。問(wèn)卷的發(fā)放對(duì)象是企業(yè)中高層技術(shù)開發(fā)和管理人員，他們對(duì)創(chuàng)新障礙和創(chuàng)新失敗有較深的理解和認(rèn)知。在調(diào)查的實(shí)際操作過(guò)程中，盡可能地利用學(xué)校掌握的人脈網(wǎng)絡(luò)資源(MBA/EMBA學(xué)員、企業(yè)家協(xié)會(huì)等)尋找符合條件的企業(yè)。通過(guò)郵寄紙質(zhì)問(wèn)卷、發(fā)送電子郵件、直接送遞等方式發(fā)放問(wèn)卷，并盡可能對(duì)問(wèn)卷的發(fā)放、填答、回收進(jìn)行全程跟蹤。在回收的有效樣本中，大型企業(yè)占42.2%，中型企業(yè)占34.6%，小型企業(yè)占23.2%。行業(yè)方面，裝備制造企業(yè)104家，占40.7%；通信設(shè)備制造企業(yè)56家，占22.0%；電氣設(shè)備及交通運(yùn)輸設(shè)備業(yè)41家，占16.1%；通用制造企業(yè)39家，占15.3%；其它15家，占5.9%。

2.3量表的信效度

運(yùn)用SPSS16.0中的信度分析檢驗(yàn)量表的內(nèi)部一致性，結(jié)果表明，一級(jí)量表的4個(gè)潛變量的Cronbach’sα 系數(shù)均大于0.7的要求，各子維度的Cronbach’sα 系數(shù)也都大于0.6的最低要求，表明數(shù)據(jù)反映出的各個(gè)量表的內(nèi)部一致性良好。

使用LISEREL8.7工具進(jìn)行聚斂效度檢驗(yàn)，結(jié)果顯示，各變量的標(biāo)準(zhǔn)化因素載荷值都大于0.5且在P=0.01水平上顯著；各變量的平均變異提取方差A(yù)VE都大于0.5，組合信度值CFR大于0.7，符合標(biāo)準(zhǔn)。區(qū)別效度采用Fornell提出的方法進(jìn)行檢驗(yàn)，結(jié)果表明滿足區(qū)別效度標(biāo)準(zhǔn)，變量測(cè)量區(qū)別效度符合要求。

表1　 量表測(cè)量及信效度

2.4關(guān)鍵要素的二階因子分析

為檢驗(yàn)所設(shè)關(guān)鍵因素和題項(xiàng)是否合適，采用探索性因子分析進(jìn)行驗(yàn)證(如表2)。采用主成分方法提取公因子，因子旋轉(zhuǎn)采用方差最大旋轉(zhuǎn)(Varimax)，根據(jù)特征值大于1的標(biāo)準(zhǔn)抽取因子。分析結(jié)果表明，在保留下來(lái)的題項(xiàng)中各指標(biāo)變量的因子載荷都大于0.5，每個(gè)主因子包含的指標(biāo)數(shù)量都符合要求。由旋轉(zhuǎn)矩陣得到的變量信息，表示構(gòu)建的度量結(jié)構(gòu)解釋了65.73%以上的方差，并且對(duì)測(cè)量指標(biāo)的聚合分類與理論框架相符，表明二級(jí)量表具有良好的結(jié)構(gòu)效度。

表2　關(guān)鍵因素與創(chuàng)新失敗形態(tài)的探索性因子分析

2.5路徑分析

在運(yùn)用探索性因子分析后，根據(jù)上述分析結(jié)果建立結(jié)構(gòu)方程模型，檢驗(yàn)各影響因素對(duì)創(chuàng)新失敗的影響程度以及創(chuàng)新失敗三類形態(tài)的關(guān)系。使用AMOS17.0軟件作為分析工具。從相關(guān)擬合指數(shù)評(píng)估的結(jié)果來(lái)看，模型卡方統(tǒng)計(jì)值為882.14，自由度為358，卡方與自由度比х2/df=2.61小于3，P<0.001，表明模型擬合較好。近似誤差均方根RMSEA=0.072，小于0.08；絕對(duì)擬合優(yōu)度指數(shù)GFI=0.892，增值擬合優(yōu)度指數(shù)IFI=0.927，非基準(zhǔn)擬合指數(shù)NNFI=0.913，相對(duì)擬合指數(shù)CFI=0.954，均大于0.9的要求。各項(xiàng)指標(biāo)良好，表明模型具有較高的擬合程度。

結(jié)構(gòu)模型檢驗(yàn)結(jié)果表明，結(jié)構(gòu)創(chuàng)新障礙(strobs)、工藝創(chuàng)新障礙(tecobs)、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)障礙(corobs)與創(chuàng)新失敗(infai)之間的標(biāo)準(zhǔn)化路徑系數(shù)分別為0.749、0.358、0.461,各變量都在0.05水平上顯著，表明工藝創(chuàng)新障礙、結(jié)構(gòu)創(chuàng)新障礙和市場(chǎng)結(jié)構(gòu)障礙對(duì)創(chuàng)新失敗均有正向顯著影響，前述創(chuàng)新鏈過(guò)程障礙要素體系假設(shè)關(guān)系成立

表3列出了影響因素測(cè)量模型的路徑分析和檢驗(yàn)結(jié)果。各變量臨界比都大于1.96，均在0.05水平上顯著。測(cè)量模型中的載荷系數(shù)反映了可測(cè)變量(顯變量)對(duì)潛變量的影響程度，從中可以看出二級(jí)因素指標(biāo)對(duì)創(chuàng)新障礙的影響程度。

表3　創(chuàng)新失敗影響要素的路徑分析和檢驗(yàn)結(jié)果

在結(jié)構(gòu)創(chuàng)新障礙中，主導(dǎo)設(shè)計(jì)載荷系數(shù)為0.701，占結(jié)構(gòu)創(chuàng)新障礙權(quán)重的48.2%，產(chǎn)品平臺(tái)和資源柔性化程度分別占結(jié)構(gòu)創(chuàng)新障礙權(quán)重的38.3%和13.5%。這一結(jié)果表明，主導(dǎo)設(shè)計(jì)成為結(jié)構(gòu)創(chuàng)新障礙的關(guān)鍵因素；在工藝創(chuàng)新障礙中，工程化能力的載荷系數(shù)為0.682，占工藝創(chuàng)新障礙影響權(quán)重的49.0%，工藝平臺(tái)、轉(zhuǎn)換成本二類因子的載荷分別占工藝創(chuàng)新障礙權(quán)重的10.9%和40.1%，反映了在工藝創(chuàng)新中，工程化能力仍然是制約我國(guó)企業(yè)工藝技術(shù)開發(fā)的顯著因素；在市場(chǎng)結(jié)構(gòu)障礙中，產(chǎn)品市場(chǎng)差異性占市場(chǎng)結(jié)構(gòu)障礙權(quán)重的47.1%。這一結(jié)果表明，技術(shù)缺少獨(dú)特性而形成的產(chǎn)品市場(chǎng)同質(zhì)化是造成創(chuàng)新市場(chǎng)障礙的主要因素，而市場(chǎng)容量和市場(chǎng)進(jìn)入條件市場(chǎng)分別占27.2%和25.7%，表明這二類因素的影響較不明顯。

3結(jié)論與啟示

3.1研究的主要結(jié)論

以國(guó)內(nèi)制造企業(yè)創(chuàng)新失敗調(diào)研數(shù)據(jù)為樣本，分析了創(chuàng)新鏈環(huán)節(jié)技術(shù)創(chuàng)新障礙因素。研究表明，結(jié)構(gòu)創(chuàng)新障礙、工藝創(chuàng)新障礙和市場(chǎng)結(jié)構(gòu)創(chuàng)新障礙對(duì)創(chuàng)新失敗有顯著影響。從路徑效應(yīng)來(lái)看，三類環(huán)節(jié)障礙與創(chuàng)新失敗的路徑影響比例達(dá)到2.1∶1∶1.3，在影響程度上，按照Cohen對(duì)路徑系數(shù)r范圍的界定，當(dāng)r≥0.50時(shí)為大效果，0.10

研究進(jìn)一步揭示了影響創(chuàng)新失敗的過(guò)程要素，在創(chuàng)新鏈過(guò)程障礙中，主導(dǎo)設(shè)計(jì)、工程化水平和產(chǎn)品市場(chǎng)差異性分別是影響三階段創(chuàng)新失敗的關(guān)鍵因素。這一結(jié)果也體現(xiàn)出技術(shù)創(chuàng)新失敗影響的帕累托原則。轉(zhuǎn)換成本、市場(chǎng)容量、產(chǎn)品平臺(tái)、市場(chǎng)進(jìn)入條件具有中等程度的影響，而工藝平臺(tái)和資源柔性的影響較不顯著。按影響程度大小創(chuàng)新失敗影響因素排序?yàn)椋寒a(chǎn)品差異性、主導(dǎo)設(shè)計(jì)、工程化能力、市場(chǎng)容量、轉(zhuǎn)換成本、產(chǎn)品平臺(tái)、市場(chǎng)進(jìn)入條件、工藝技術(shù)平臺(tái)、資源柔性。

3.2研究啟示

本文的研究對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新失敗分析診斷與技術(shù)創(chuàng)新路徑改善具有一定的啟示意義。

1)結(jié)構(gòu)創(chuàng)新障礙、工藝創(chuàng)新障礙和市場(chǎng)結(jié)構(gòu)障礙的存在表明技術(shù)創(chuàng)新是一個(gè)不連續(xù)的過(guò)程，其間存在著創(chuàng)新鏈障礙，技術(shù)創(chuàng)新的成功依賴于創(chuàng)新鏈環(huán)節(jié)的順利實(shí)施，不僅取決于早期的結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)與工藝開發(fā)，也取決于后期的市場(chǎng)創(chuàng)新條件。而對(duì)于過(guò)程要素，企業(yè)對(duì)提高技術(shù)創(chuàng)新成功率的期望應(yīng)首先在主導(dǎo)設(shè)計(jì)、工程化能力和產(chǎn)品市場(chǎng)差異性上取得支持，這些因素構(gòu)成了企業(yè)“研發(fā)→生產(chǎn)→銷售”這一創(chuàng)新鏈的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，成為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新失敗的關(guān)鍵路線，企業(yè)要提高技術(shù)創(chuàng)新的成功性，首先就需要在這條關(guān)鍵路線上取得突破，形成技術(shù)創(chuàng)新要素從生產(chǎn)到市場(chǎng)的完整體系。

2)技術(shù)創(chuàng)新障礙對(duì)不同創(chuàng)新失敗形態(tài)的影響存在差異。本文的研究區(qū)分了不同的創(chuàng)新失敗后果，有助于進(jìn)一步分清創(chuàng)新失敗是技術(shù)問(wèn)題、市場(chǎng)問(wèn)題還是財(cái)務(wù)問(wèn)題，并可根據(jù)創(chuàng)新障礙因素與創(chuàng)新失敗形態(tài)影響的路徑關(guān)系，尋因性地探索創(chuàng)新失敗的過(guò)程障礙和關(guān)鍵因素，這對(duì)企業(yè)提高技術(shù)創(chuàng)新導(dǎo)向性和資源配置效率具有指導(dǎo)意義。

3)由于企業(yè)的資源能力分布存在差異，創(chuàng)新障礙可能集聚于創(chuàng)新鏈的不同環(huán)節(jié)，這為企業(yè)選擇技術(shù)創(chuàng)新模式提供了啟示。對(duì)于具有資源約束的企業(yè)來(lái)說(shuō)，不必把所有資源都集中于創(chuàng)新鏈的各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行均等化創(chuàng)新，而應(yīng)規(guī)避創(chuàng)新障礙集聚環(huán)節(jié)，選擇擅長(zhǎng)的領(lǐng)域進(jìn)行開發(fā)，通過(guò)選擇性創(chuàng)新提升創(chuàng)新成效，例如，當(dāng)創(chuàng)新障礙聚集于創(chuàng)新鏈的前端和后端時(shí)，企業(yè)可以選擇“制造主導(dǎo)型創(chuàng)新”，專注于過(guò)程創(chuàng)新和工藝、制造能力的提升，而把不擅長(zhǎng)的結(jié)構(gòu)創(chuàng)新和市場(chǎng)創(chuàng)新通過(guò)外包、聯(lián)盟、委托、合作等方式進(jìn)行創(chuàng)新轉(zhuǎn)移，使企業(yè)在有限的資源范圍內(nèi)取得創(chuàng)新收益的最大化。

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Manufacture Enterprise Technological Innovation Obstacles and Failures Based on Innovation Chain Elements

LIUJianguo

(Businessschool,LuoyangNormalUniversity,Luoyang471022，China)

Abstract：Theinnovationchainfromresearchtomarketcanbedividedintothreestages.Withinnovationfailure-relatedfactorssuchasstructureobstacles,processobstacles,marketobstaclesandothervariablesconsidered,technologicalinnovationprocessobstaclescausinginnovationfailuresareanalyzed.Researchshowsthattechnologicalinnovationfailuresmainlyoccurintheearlystageofthetechnicalinnovation.Intermsofimpact,theimpactofproductinnovationobstacleisinalargearea,andmarketstructureobstacleandprocessinnovationobstacleareinasmallarea.Productplatform,engineeringabilityanddifferenceinproductmarketarethekeyfactorscausingourcountry’senterprisetechnologicalinnovationfailures.

Keywords：innovationchain;innovationobstacle;structureinnovation;technologicalinnovation;marketstructure

收稿日期：2015- 07- 11

基金項(xiàng)目：河南省科技廳軟科學(xué)研究資助項(xiàng)目(132400410823)

作者簡(jiǎn)介：劉建國(guó)(1966-)，男，河南省人，副教授，博士,主要研究方向?yàn)榧夹g(shù)創(chuàng)新、企業(yè)戰(zhàn)略管理理論與方法.

doi:10.3969/j.issn.1007- 7375.2016.03.008

中圖分類號(hào)：F270

文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

文章編號(hào)：1007-7375(2016)03- 0045- 06