富麗明

(遼寧大學 經濟學院，遼寧 沈陽110036)

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伊曼紐爾不平等交換理論對我國改善貿易條件的啟示

富麗明

(遼寧大學 經濟學院，遼寧 沈陽110036)

摘要：法國馬克思主義經濟學家伊曼紐爾開創(chuàng)性地構建了國際價值轉化為國際生產價格的理論模型，他認為，發(fā)展中國家低水平的工資是影響其貿易條件的唯一原因，工資上漲有助于改善貿易條件。他從發(fā)展中國家的立場出發(fā)，深刻地揭示了發(fā)達國家通過不平等交換進行國際剝削的實質，對相關理論進行了革命性的探索，引起了國際經濟學界的廣泛重視。深入探索伊曼紐爾的不平等交換理論，對我國在新時期改善貿易條件具有一定的啟示意義。

關鍵詞：伊曼紐爾；不平等交換理論; 工資；貿易條件

法國馬克思主義經濟學家伊曼紐爾針對二戰(zhàn)后發(fā)展中國家貿易條件惡化的問題，提出了不平等交換理論，認為發(fā)展中國家的低水平工資，是引起其貿易條件惡化的唯一因素。他從發(fā)展中國家的立場出發(fā)，深刻地揭示了發(fā)達國家通過不平等交換進行國際剝削的實質，并對相關理論進行了革命性的探索，引起了國際經濟學界的廣泛重視。本文擬結合當代的經濟實際，探討不平等交換理論對我國改善貿易條件的啟示意義。

一、伊曼紐爾論工資與不平等交換

1.基本假設

伊曼紐爾針對二戰(zhàn)后發(fā)展中國家貿易條件持續(xù)惡化的問題，批判了李嘉圖的比較優(yōu)勢論。在李嘉圖看來，不論勞動力是否移動，通過人口的調節(jié)作用總能保證工資的平均化，所以，比較優(yōu)勢論的充要條件是資本在國際上不能自由流動。但伊曼紐爾指出，資本在國際上不能自由流動的假設和經濟實際相矛盾，因為從19世紀末開始，發(fā)達國家資本輸出迅猛發(fā)展，落后國家的資本還逆流到了發(fā)達國家，所以資本要素在國際上是競爭的。伊曼紐爾用資本在世界范圍內自由流動和利潤率國際均等化的假設，指出了比較優(yōu)勢論的現實局限，這是他在理論上的重大貢獻。當今的國際經濟現實也驗證了伊曼紐爾這一觀點的歷史洞察力，發(fā)達國家在極力推動商品和資本全球化的同時，又在嚴格限制國外移民。

伊曼紐爾在此基礎上，建立了不平等交換理論，假設前提是：(1)只有兩個國家、兩種商品、資本和勞動兩種生產要素；(2)各國勞動不能自由流動；(3)各國工資由歷史、制度等因素決定，富國的工資率高于窮國的工資率，剩余價值率低于窮國；(4)工資是獨立變量，決定資本有機構成和商品價格；(5)各國的資本可以自由流動，資本的自由流動導致國際利潤率平均化。因此，伊曼紐爾根據馬克思的價值轉化為生產價格的研究思路，認為國際價值可轉化為國際生產價格[1]。

2.不平等交換的界定

伊曼紐爾認為，由資本有機構成不同引起的剩余價值轉移是資本主義商品交換所共有的現象，不是國際貿易的特例。發(fā)達國家和欠發(fā)達國家之間真正的不平等交換是由兩國工資率不同引起的。伊曼紐爾假設A國生產單位商品的全部投入資本K是240小時勞動，消耗的不變資本c是50小時勞動，消耗的可變資本v是100小時勞動，剩余價值m是20小時勞動,A國生產單位商品中凝結的價值為c+v+m=170小時勞動。B國生產單位商品的全部投入資本K是240小時勞動，不變資本c的消耗是50小時勞動，消耗的可變資本v是20小時勞動，剩余價值m是100小時勞動，B國生產單位商品中凝結的價值為c+v+m=170小時勞動。伊曼紐爾在此假設A國的工資是B國的10倍，A國的勞動強度是B國的2倍，則A國的勞動力成本是B國的5倍。由于資本可以在兩國自由流動，國際平均利潤率為25%。兩國的剩余價值率不等，A國是20%，B國是500%。當兩國按照生產價格進行交換時，包含170小時勞動的每一種商品是根據210B=130A的比率交換的，A國榨取了B國40m的剩余價值，是不平等交換。

在伊曼紐爾構建的不平等交換模型中，除工資外，兩國之間不存在任何差異。因此，伊曼紐爾得出結論，工資的差異是造成不平等交換的唯一原因。他認為工資是一種制度上的給定因素，由傳統和習慣的積累形成。富國以現有的國際分工為基礎，將支付高工資的成本轉嫁給國外消費者，通過占有窮國的超額利潤，促進本國經濟的快速發(fā)展，從而進一步提高了工資，每一次工資的上漲都會加深對外交換的不平等，最終使富國更富，窮國更窮。伊曼紐爾提出一個重要觀點：窮國的低工資是造成其低資本有機構成、資本外流、國際分工地位低下、經濟發(fā)展落后的唯一決定原因[2]，工資水平的上漲會改善一國的貿易條件。

伊曼紐爾的不平等交換理論引起了國際學術界的廣泛爭議，關于該理論現實解釋力的研究在我國鮮有觸及，實際工資水平是否真的會影響貿易條件，還需加以實證檢驗。

二、不平等交換論在我國的檢驗分析

1.變量指標選擇和數據來源

價格貿易條件指數，用TT(Terms of Trade)表示，是指一國出口商品的平均價格和進口商品平均價格的比例，數據來自于世界銀行網站。

中國城鎮(zhèn)單位就業(yè)人員平均實際工資指數，用RW(Real Wages)表示，代表勞動力的實際工資。伊曼紐爾在界定工資時，引用了馬克思關于一國在特定時期內必要生活資料的費用是固定的論述，他指出把工資視為獨立變量“并不意味著不確定的變量，也不意味著外部的變量；它指的是預先確定的變量”[3]340。所以選用實際工資指數作為變量能較好地反映勞動力實際生活水平的變動，也更符合不平等交換理論對工資的界定，數據來自于《中國統計摘要2013》，以下分析采用軟件Eviews6.0,圖1是1990—2012年我國的貿易條件和城鎮(zhèn)就業(yè)人員平均實際工資水平的變動趨勢。

從圖1判斷，TT和RW都是不平穩(wěn)的時間序列。分別對其取對數，記為LRW和LTT，可以消除原序列的異方差性，減少對回歸結果的不利影響。

圖1　貿易條件和實際工資水平變動趨勢

2.實證分析

(1)平穩(wěn)性檢驗

為進行格蘭杰因果檢驗，首先對LRW和LTT進行ADF單位根平穩(wěn)性檢驗，把顯著性水平控制在5%，見表1。結果表示，LRW和LTT不平穩(wěn)，而經過一階差分后的D(LRW)和D(LTT)是平穩(wěn)序列，即LRW和LTT同屬一階單整，可以進行格蘭杰因果檢驗。

表1　LRW和LTT的ADF檢驗結果

注：D表示LRW和LTT的一階差分

(2)格蘭杰因果檢驗

取1—4階滯后，檢驗結果見表2。根據赤池信息準則，滯后1階檢驗模型有較小的AIC值，可判斷出在5%的顯著性水平下，實際工資水平RW是貿易條件TT的原因，貿易條件TT不是實際工資水平RW的原因，初步符合不平等交換的結論。但值得注意的是，格蘭杰因果檢驗只是統計意義上的預測關系，工資是否是貿易條件的唯一影響因素，貿易條件是否還受到其他經濟變量的影響，還需對不平等交換理論進一步建模分析。

表2LRW和LTT的格蘭杰因果檢驗結果

滯后長度格蘭杰因果性F檢驗的P值AIC值結論1LRW不是LTT的原因0.0077-2.565290拒絕LTT不是LRW的原因0.9263-4.001654不拒絕2LRW不是LTT的原因0.0305-2.509848拒絕LTT不是LRW的原因0.7901-3.915525不拒絕3LRW不是LTT的原因0.0906-2.426102不拒絕LTT不是LRW的原因0.8825-3.835990不拒絕4LRW不是LTT的原因0.2367-2.342018不拒絕LTT不是LRW的原因0.8709-3.801061不拒絕

三、不平等交換理論模型的重新表述

本文對不平等交換理論建立數理模型，分析發(fā)展中國家貿易條件的影響因素。

1．基本假設

假設發(fā)達國家的工資率是w1，發(fā)展中國家的工資率為w2，w1>w2。發(fā)達國家專門生產機器，其產品數量用Q1表示，發(fā)展中國家專門生產谷物，其產品數量用Q2表示。兩國的兩種產品分別用機器和勞動生產，每個行業(yè)投入的機器和勞動的數量分別是(C1,L1)和(C2，L2)。機器和谷物的產品價格分別用P1和P2表示。假設不存在固定資本，生產中投入的機器在年底消耗完畢，工資在年底支付。按照伊曼紐爾的假定條件，用r表示兩國資本的平均利潤率。建立如下的方程組：

P1C1(1+r)+w1L1=P1Q1

P1C2(1+r)+w2L2=P2Q2

(1)

2．發(fā)展中國家貿易條件的影響因素

假設機器的價格P1=1，發(fā)展中國家用谷物換取機器，貿易條件為P2，可得如下等式：

(2)

為了更好地分析發(fā)展中國家的國內經濟變量對貿易條件的影響，假定發(fā)達國家的經濟變量為常數，對等式兩邊取對數，結果如下：

(3)

等式(3)表明，發(fā)展中國家的貿易條件和本國的機器產出比、實際工資水平成正比，和平均勞動產出，即本國出口產品的勞動生產率成反比。工資并非是影響貿易條件的唯一原因，不平等交換理論的結論過于絕對。其根本原因在于，伊曼紐爾把分析停留在交換領域，而忽視了生產領域，對不平等交換理論需加以修正。

四、對不平等交換理論的修正和發(fā)展

1.對伊曼紐爾的不平等交換定義的修正

在伊曼紐爾看來，廣義不平等交換，即資本有機構成差異引起的交換并非是真正不平等的，資本有機構成不是影響貿易條件的重要因素。實際上，馬克思用資本有機構成表示了生產關系和生產力保持特定聯系的技術構成，伊曼紐爾只是把它處理為簡單的數學比率，忽視了資本有機構成的差異是生產力發(fā)展不平衡造成的。所以他并未認識到資本有機構成的差異是引起不平等交換的重要變量，也就忽視了廣義不平等交換對貿易條件惡化的重要影響。根據等式(3)，發(fā)展中國家的貿易條件和機器產出比成正比，機器產出比可近似于資本有機構成，所以，資本有機構成的提高有助于改善貿易條件。

2.不能把工資差異當作影響貿易條件的唯一因素

根據伊曼紐爾的論點，如果窮國調高工人的工資，就能改善貿易條件、擺脫不平等交換。實際上，馬克思認為，工資由勞動力價值決定，并受勞動力市場上的供求關系和無產階級與資產階級的議價力量影響，工資不是自變量，資本積累才是自變量，而資本在本質上就是一種生產關系。工資水平要受經濟發(fā)展水平的制約，顯然落后國家不能單靠提高工資來增長財富，發(fā)展中國家低水平的生產力，是決定其低水平工資和不平等交換的原因。所以，盡管工資和貿易條件存在關聯性，但僅把工資差異視為造成不平等交換的唯一原因顯然是難以令人信服的。

3.國際剝削不只表現為交換關系，其根源在于生產關系

伊曼紐爾用不平等交換理論揭示了國際剝削，但在實際上，國際剝削不能脫離交換關系而存在，但也不只表現為交換關系。資本主義生產方式包括生產關系和交換關系，兩國的交換關系是生產關系的表現。資本主義生產方式在全球范圍內的擴張，建立了一種有利于富國生產力發(fā)展而不利于窮國生產力發(fā)展的國際分工。馬克思指出，那些率先實現工業(yè)化的國家，能獲得一種跳躍性的生產能力，并擠垮其他國家，使之變?yōu)樗脑袭a地。機器的生產為發(fā)達國家建立了進一步發(fā)展生產力的技術基礎，加劇了世界經濟的不平衡發(fā)展。所以，國際剝削并不是源于伊曼紐爾所提出的窮國因被迫和富國交換所造成的損失，而是世界范圍內勞動生產率的差異。

4.不平等交換理論關于發(fā)展中國家的剩余價值率比發(fā)達國家高出25倍的假設并不合理

就剩余價值率而言，發(fā)達國家和欠發(fā)達國家難以進行比較，發(fā)達國家資本有機構成比較高，可變資本相對于不變資本較少，同樣數量的總資本(不變資本和可變資本之和)，在發(fā)達國家將雇用較少數量的工人，因而可能使剩余價值率降低。但由于工人是在較高技術水平上的就業(yè)，在這里采用的是相對剩余價值生產方法，就此而言，又將提高剩余價值率。在欠發(fā)達國家，則是相反的情形，在這里，同樣數量的資本可以雇傭較多的工人，實行勞動密集型的生產，工資較低，剩余價值率較高。但由于在這里是在技術水平較低的條件下進行的生產，難以收到相對剩余價值生產之效。所以難以比較這兩種類型國家間的剩余價值率。

但在發(fā)達國家和欠發(fā)達國家之間可以比較其利潤率。由于欠發(fā)達國家勞動力資源豐富，可以進行勞動密集型生產，在這里投下一定數量的資本便可以雇傭大量的工人，獲取同樣數量的利潤，不需要投下大量的作為機器設備和原材料的不變資本。因此可以占盡其低廉的勞動力價值的便宜，同樣的剩余價值量被僅占很小比率的不變資本和占較大比例的可變資本之和(總資本)除，就會有較高的利潤率。因此，可以說，發(fā)達國家是從欠發(fā)達國家的勞動密集型的生產中獲得了利益。在兩種類型的國家間的貿易中，則是以資本密集型生產的產品占有了勞動密集型產品的利益。國際剝削在很大程度上根源于兩國的巨大的生產力或技術的差距。

五、不平等交換理論對我國改善貿易條件的啟示意義

雖然伊曼紐爾理論體系并不完善，但不平等交換理論基于勞動價值論和生產價格論深入分析了發(fā)展中國家貿易條件惡化的根源和作用機制，揭示了發(fā)達國家對發(fā)展中國家的剝削[4]。相比之下，西方主流的全球化理論比如要素稟賦論強調通過國際貿易能實現世界范圍的效用最大化，其實質是增進發(fā)達國家的利益，否認剝削。所以，不平等交換理論對國際經濟關系實質的認識更為深刻。不平等交換理論經過修正和發(fā)展后，對我國改善貿易條件具有重大啟示意義。

1.提高我國城鎮(zhèn)居民的實際工資水平，擴大內需

從消費角度看，通過刺激國內的有效需求，可以消化國內過剩的生產能力，把更多的利潤留在國內，從而改善貿易條件。從生產角度看，工資上漲，會促使企業(yè)用資本替代勞動，間接促進比較優(yōu)勢的轉變。實際工資水平的適度上漲，能促使企業(yè)增加資本和技術投入，增加出口產品的技術含量，提高出口商品的價格。

2.提高我國制造業(yè)的自主創(chuàng)新能力，掌握核心技術

發(fā)展中國家出口產業(yè)的資本或技術含量低，貿易條件和其出口商品的勞動生產率成反比，所以出口商品的結構是決定貿易條件的重要因素。改革開放以來，我國出口的主要是勞動密集型產品，尤其是1996年以后隨著我國勞動力市場的改革，勞動生產率得以大幅度提高，工資的增幅相對較小，這使勞動密集型產品更具成本優(yōu)勢。企業(yè)面臨產能過剩，為使利潤最大化，紛紛降價促進出口，導致我國貿易條件惡化。盡管外資的引進使我國提高了出口產品的技術含量，但因為缺乏核心技術，我國的很多產品在外觀性能和技術創(chuàng)新上都無法和發(fā)達國家的產品相比。發(fā)達國家壟斷高科技，對本國工業(yè)品以壟斷高價出售，對發(fā)展中國家產品以壟斷低價收購，也造成發(fā)展中國家的貿易條件不斷惡化。

發(fā)展中國家的貿易條件和機器產出比成正比。所以，隨著我國出口由勞動密集型產業(yè)向資本和技術密集型產業(yè)轉變，貿易條件有望得以改善。但根據資本的邊際報酬遞減規(guī)律，投資拉動對貿易條件的改善在長期內是不可持續(xù)的。所以，改善貿易條件最重要的還是通過技術進步和創(chuàng)新拉動。我國的技術水平和發(fā)達國家相比仍有不小差距，所以，要大力提高科技水平，以增強我國產品在國際市場上的核心競爭力，具體政策建議如下。

首先，加強政策扶持力度，鼓勵企業(yè)增加技術投入。(1)優(yōu)化財稅體系。減輕有技術創(chuàng)新企業(yè)的稅收負擔，設立鼓勵技術創(chuàng)新的專項扶持基金。(2)對知識產權加強保護。營造公平競爭的市場環(huán)境，增強企業(yè)自主創(chuàng)新的動力，激勵企業(yè)打造自主品牌。鼓勵建立產學研基地，設立技術獎勵，對核心技術的產業(yè)化提供政策保障。(3)實現企業(yè)設備和技術投資的便捷融資。要疏通和拓寬高技術企業(yè)的融資渠道，同時，引導高技術企業(yè)形成融資同盟，降低融資成本，共擔風險，共享信息。(4)促進出口結構的優(yōu)化升級。把勞動密集型產業(yè)從東部沿海向中西部轉移，隨著“一帶一路”重大戰(zhàn)略的推進，也要向周邊的國家轉移。要推動東部地區(qū)加快技術創(chuàng)新和產業(yè)升級的步伐，促進經濟增長方式的轉變。(5)吸收發(fā)達國家的先進的技術和管理經驗。要通過產業(yè)政策引導外資流向高技術產業(yè)或是產業(yè)鏈中的高端制造環(huán)節(jié)[5]。

其次，政府要提高勞動者素質，加大人力資本投資。我國需加強專業(yè)化人才的儲備以適應經濟結構轉型的需要，要從職業(yè)教育和高等教育等多方面建立全方位人才培養(yǎng)機制，并改革在制度上制約人才流動的因素。

參考文獻:

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(責任編輯：吉家友)

收稿日期：2016-04-28

基金項目：遼寧省社會科學規(guī)劃基金(L12BTY004)

作者簡介：富麗明(1981—)，女，遼寧沈陽人，博士研究生，主要從事外國經濟思想史研究。

中圖分類號：F014.3

文獻標志碼：A

文章編號：1004-0964(2016)04-0045-04

On Emmanuel Theories of Unequal Exchange and Inspirations to Improve Trade Terms

FU Liming

(College of Economics, Liaoning University, Shenyang 110036, China)

Abstract:Pioneering in constructing the theoretical mode of the international value to be converted into the international production price, French Marxist economist Emmanuel believes that the only reason to influence the trade terms for developing countries is their low wage, the increase of which is helpful to improve their trade terms. It starts from the standpoint of the developing countries and reveals the essence of the international exploitation by the unequal exchange of the developed countries. It is a revolutionary exploration of related theories. It has aroused wide attention from the international economic circles. In the new era, exploring Emmanuel theories of unequal exchange, to some extent, will inspire China to find new ways to improve trade terms.

Key words:Emmanuel; unequal exchange; wage; trade terms