李明星，蘇佳璐

(江蘇大學 管理學院，江蘇 鎮(zhèn)江　212013)

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知識產權戰(zhàn)略背景下高校發(fā)明專利權人特征分析
——以江蘇大學為例

李明星，蘇佳璐

(江蘇大學 管理學院，江蘇 鎮(zhèn)江212013)

摘要：以江蘇大學2012-2014年授權發(fā)明專利文獻為基礎，分析發(fā)明設計人特征，包括其學院分布、專利技術領域分布、性別分布、年齡結構、職稱結構等。研究結果顯示，江蘇大學發(fā)明設計人的年齡段主要集中于30～55歲之間，占總人數(shù)的94%；發(fā)明設計人以男性居多，占總數(shù)的78%，女性占22%；授權發(fā)明專利第一發(fā)明人(設計人)以正高和副高職稱為主，分別占51%和40%；發(fā)明設計人主要來自江蘇大學的機械工程學院、材料科學與工程學院、化學化工學院，占比分別為28%、13%和10%。對此，江蘇大學要營造自由創(chuàng)新的學術氛圍，推動跨院競爭與合作，注重不同學科的全面發(fā)展；要鼓勵教師參與學術交流，申請發(fā)明專利，同時發(fā)揮好“傳幫帶”的作用；要制定激勵政策，提高科研人員的積極性。

關鍵詞：江蘇大學；發(fā)明授權專利；專利權人；專利統(tǒng)計

在知識經濟視域下，專利在一定程度上能夠反映一個國家、一個區(qū)域和一個單位在科技創(chuàng)新領域的核心競爭力。根據(jù)我國現(xiàn)行專利法，專利分為發(fā)明專利、實用新型和外觀設計三大類[1]。近年來，我國專利申請數(shù)量呈不斷增長的良好趨勢，其中高校始終是技術創(chuàng)新的重要載體和主要源泉之一，更是中國發(fā)明專利的高產地。如果說“擁有或購買高質量的行業(yè)發(fā)明專利是企業(yè)專利勝訴的技術基礎”[2]，那么高質量的發(fā)明專利則是構成企業(yè)核心競爭力的戰(zhàn)略性資產。高校發(fā)明專利數(shù)量和質量，是衡量高?？萍紕?chuàng)新能力的主要指標。本文借助于專利數(shù)據(jù)統(tǒng)計方法，剖析江蘇大學發(fā)明專利的專利權人特征，從而為學校推行相關政策和激勵機制提供依據(jù)，有利于學校更有效地挖掘科研方面的人才，濃郁科研氛圍，加快研究型大學建設的進程。同時，以江蘇大學為例得出的專利權人特征分析信息也可以給其它大學和相關科研工作領域提供參考。

1數(shù)據(jù)樣本與研究方法

利用互聯(lián)網(wǎng)上豐富的專利信息資源，以江蘇大學為檢索詞，在佰騰網(wǎng)http://so.5ipatent.com/portal.aspx，檢索江蘇大學在國內申請的授權發(fā)明專利(有效專利)(注：江蘇大學系發(fā)明專利權人)，專利數(shù)據(jù)檢索的時間段為：2012年1月至2014年8月。將每一件專利的第一發(fā)明人(設計人)姓名輸入到Excel中，再通過江蘇大學校園網(wǎng)、百度、必應等搜索引擎，搜索第一發(fā)明人(設計人)的性別、年齡、職稱以及所在學院。個別發(fā)明人(設計人)信息在互聯(lián)網(wǎng)上搜索不到，需要登錄中國知網(wǎng)搜索。由于按發(fā)明專利人“年齡和性別”“職稱”兩種檢索途徑會有重復的情況，因此刪去重復的，即按姓名的單一性收集；授權發(fā)明專利數(shù)量排名前21的發(fā)明人(設計人)采取按姓名排序篩選的方法進行收集。從檢索目錄中對應的條目可以得到每個專利的詳細信息，如申請年度、公開日期、發(fā)明(授權)人、授權情況等。根據(jù)這些詳細信息對發(fā)明人(設計人)進行特征分析。對發(fā)明人(設計人)的學院分布進行統(tǒng)計列表，觀察授權發(fā)明專利數(shù)量與發(fā)明人所在學院的相關性；將發(fā)明人按不同年齡區(qū)間進行統(tǒng)計，觀察其年齡分布狀況；觀察他們的性別分布；將發(fā)明人按不同職稱進行統(tǒng)計。在此基礎上，利用“統(tǒng)計產品與服務解決方案”軟件(SPSS)對授權發(fā)明專利數(shù)量排名前21的人員的年齡、職稱等進行數(shù)據(jù)交叉比較，結合統(tǒng)計學知識對數(shù)據(jù)進行深入分析。

2研究結果

2.1發(fā)明人(設計人)學院分布規(guī)律

統(tǒng)計江蘇大學發(fā)明人(設計人)的學院分布可得，機械工程學院的發(fā)明專利權人的數(shù)量最多，材料科學與工程學院和化學化工學院也是授權發(fā)明專利的主要力量，其他學院授權發(fā)明專利數(shù)量相對較少。統(tǒng)計顯示，機械學院的發(fā)明專利權人占該學院教師的比例高于50%，其余學院均沒有超過30%(如表1所示)。

表1　第一發(fā)明人(設計人)所在學院分布

2.2發(fā)明人(設計人)技術領域分布規(guī)律

統(tǒng)計可知，江蘇大學發(fā)明授權專利的技術領域主要集中在G01、B01和A01(如表2所示)，其他領域也各有涉及。江蘇大學是一所以工科為特色的綜合型大學，截至2015年3月，該校擁有國家水泵及系統(tǒng)工程技術研究中心、混合動力車輛國家地方聯(lián)合工程中心、國家級新農村發(fā)展研究院等3個國家級科技創(chuàng)新平臺，農業(yè)工程、食品科學與工程、動力工程及工程熱物理及交通運輸工程為全國排名領先專業(yè)。因此，發(fā)明授權專利也集中在這些專業(yè)技術領域，與國內高校相比具有十分明顯的優(yōu)勢。

表2　發(fā)明人(設計人)技術領域分布

2.3發(fā)明人(設計人)年齡分布規(guī)律

此次調查統(tǒng)計的267人中，30歲以下和60歲以上僅有5人和1人；36～40歲的人數(shù)最多，占總人數(shù)的26%；處于46～50歲年齡區(qū)間、30～35歲年齡區(qū)間的居其次，分別占總人數(shù)的23%和22%；處于41～45年齡區(qū)間和51～55年齡區(qū)間的人數(shù)相當，分別占總人數(shù)的10%和12%?？梢?，30～55歲為授權發(fā)明人(設計人)的主要年齡段，該年齡段擁有授權發(fā)明專利的共有251人，占全部統(tǒng)計人數(shù)的94%。

2.4發(fā)明人(設計人)性別分布規(guī)律

在267位發(fā)明人(設計人)中，男性有209人，占78%；女性僅有58人，占總人數(shù)的22%。由此可見，授權發(fā)明專利權人以男性為主。在江蘇大學，男性科研工作者的授權專利數(shù)遠遠多于女性，這不僅與江蘇大學男性教師居多有關，更與女性科技工作者偏重于理論教學有關。

2.5發(fā)明人(設計人)職稱結構分析

由2012—2014年江蘇大學發(fā)明人(設計人)統(tǒng)計數(shù)據(jù)可知，發(fā)明人(設計人)以高級職稱為主，其中具有正高職稱的發(fā)明人(設計人)為136人，比例高達51%，具有副高職稱的有108人，比例為40%，而具有中級職稱的只有23人，比例為9%。統(tǒng)計數(shù)據(jù)說明，正高和副高職稱人員為發(fā)明授權專利的主力軍，他們不僅在人才培養(yǎng)、教書育人、科學研究等方面做出了積極的貢獻，而且在提高學校創(chuàng)新能力與競爭能力上也做出了巨大的貢獻。中級職稱人員在科研工作上貢獻不大(然而他們作為“潛力股”，具有很大的發(fā)展空間)。

2.6授權發(fā)明專利數(shù)量排名前21的發(fā)明人(設計人)特征分析

由統(tǒng)計數(shù)據(jù)可知，在授權發(fā)明專利數(shù)量排名前21的發(fā)明人(設計人)中，女性僅有3人，約占總數(shù)的14.3%。江蘇大學女性科技工作者中發(fā)明專利權人較少，女性對于研究領域涉及不夠深入。

由統(tǒng)計計數(shù)據(jù)可知，在授權發(fā)明專利數(shù)量排名前21的發(fā)明人(設計人)中，具有正高職稱的14 人，約占總體數(shù)量的66.7%，具有副高職稱的7人，占總體數(shù)量的33.3%。正高職稱人員多于副高職稱人員，說明職稱為正高的人員依舊是江蘇大學發(fā)明專利的主力軍。

在授權發(fā)明專利數(shù)量排名前21的發(fā)明人(設計人)中，機械學院的發(fā)明人(設計人)占29%，其次是材料學院，占19%，其他學院(包括汽車學院、電氣學院、化工學院等)僅占少數(shù)。說明機械學院和材料學院在專利申請與授權工作中成績顯著。

借助于SPSS軟件制作“年齡與專利數(shù)”之間的散點圖，以分析二者的相關性。從點的分布來看，主要集中在35～55歲這個區(qū)間，說明這個年齡段是授權發(fā)明專利的高產年齡段。

3對策建議

其一，分析發(fā)現(xiàn)，雖然有些學院發(fā)明專利權人的人數(shù)不多，但是專利權人占學院總人數(shù)的比例并不低。比如，化學化工學院的發(fā)明專利權人(26人)占該學院總人數(shù)的27.96%。可以看出，機械學院和化學化工學院是發(fā)明授權專利的高產地，科研人員積極性較高。學校可以通過跨院競爭，提高其它學院的科研人員的積極性。近年來，大批的發(fā)明專利失效或無法轉讓的問題日益突出，造成資源的浪費。學校在鼓勵教師們申請發(fā)明專利的同時，也要鼓勵專利應用，可以對已授權發(fā)明專利的轉化和應用做出了實質性貢獻的發(fā)明人(設計人)進行獎勵，防止出現(xiàn)發(fā)明專利失效或無法轉讓的現(xiàn)象。另外，在統(tǒng)計的961件專利中有極少數(shù)是文理科學院與工科學院合作研究的成果，例如管理學院的毛翠云教授和機械工程學院的張西良教授合作的專利：創(chuàng)業(yè)潛質腦電信號表征與識別方法，因此建議學校多鼓勵跨院合作科研。比如，不同學院的師生可以不定期地開展交流，促進各個學院協(xié)同發(fā)展，共同進步。

其二，通過分析發(fā)明人(設計人)技術領域分布，不難發(fā)現(xiàn)發(fā)明授權專利集中在機械、化工、農業(yè)等工科類領域，其它領域鮮有涉及。學校應注重各科的全面發(fā)展，這樣才能加快建設綜合型研究性大學的步伐。

其三，對江蘇大學授權專利第一發(fā)明(設計)人員情況進行年齡結構分析表明，30～55歲為授權發(fā)明專利的主要年齡段，30歲以下及55歲以上授權發(fā)明專利所占比例很小，僅占6%。30歲以下理應是創(chuàng)新精神凸現(xiàn)、發(fā)明專利高產的年齡段，但發(fā)明授權專利數(shù)量卻很少；55歲以上的科研人員科研經驗豐富，學術功底深厚，應是成果倍出的年齡段，然而授權發(fā)明專利數(shù)量也較少。因此，建議加強對青年科研工作者的扶持，營造自由創(chuàng)新的學術氛圍，適當減輕青年學者的教學工作壓力，使他們有更多的時間投入到科研上去。與此同時，多給青年學者創(chuàng)設繼續(xù)深造的機會，鼓勵他們參與學術交流，為科研工作打下堅實的基礎。對于年長的科研工作者應多給予工作和生活上的關心，請他們多給年輕的科研工作者作指導，發(fā)揮好“傳幫帶”的作用。目前男性科研工作者的授權發(fā)明專利數(shù)量遠遠多于女性，建議為女性科研工作者制定相關的激勵政策。

其四，從江蘇大學授權發(fā)明專利人(設計人)的職稱結構來看，學校的授權專利發(fā)明人(設計人)主力是教授和副教授，講師寥寥無幾。在此方面，學校不僅僅要意識到教授和副教授在學?？蒲惺聵I(yè)、創(chuàng)新和競爭中做出的努力，更加要重視講師這一群體在科研創(chuàng)新事業(yè)中的重要地位，因為他們是未來學校專利事業(yè)的繼承者、領導者和開拓者。因此，學校既要對擁有發(fā)明授權專利的教授和副教授進行表彰，也要鼓勵并培養(yǎng)講師的創(chuàng)新精神，給他們提供較為寬松的科研環(huán)境與科研平臺，讓他們有更多的機會展示自己的才華、增長自己的才干和實現(xiàn)自己的理想。

其五，高校還需注重專利管理，設立(健全)知識產權管理機構。管理的內容包括知識產權的創(chuàng)造、保護以及運用，創(chuàng)新管理方法，促進高校專利的可持續(xù)發(fā)展。同樣，激勵政策也必不可少。美國1980年頒布的一項專利修正法案《拜杜法》，其核心是規(guī)定由政府經費支持獲得的發(fā)明專利，原則上歸發(fā)明所在的研究機構所有，并給發(fā)明人(設計人)以獎勵，大大提高了科研人員的積極性。日本2003年修改《專利法》，降低申請費、專利費，以減輕申請人的經費負擔。英國和法國的《專利法》規(guī)定職務發(fā)明歸雇主(學校)，給予發(fā)明人(設計人)豐厚的回報，引起科研人員的極大興趣。建議學校參考相關政策來完善獎勵機制，激發(fā)教職工發(fā)明創(chuàng)造的積極性。比如，給發(fā)明人(設計人)設置一種“回報預期”，將科研與職稱評定、崗位待遇、經濟獎勵掛鉤。鼓勵專利轉讓也能有效地促進高校專利發(fā)展，只有建立一個精神獎勵與經濟獎勵并重的機制，才能激發(fā)科研人員的積極性，最大限度地促進高校專利工作的快速發(fā)展。

值得一提的是，在創(chuàng)建實施知識產權戰(zhàn)略示范省工程的帶動下，江蘇大學可以基于協(xié)同創(chuàng)新的理念，牽頭構建農機裝備產業(yè)專利聯(lián)盟，既有利于保持江蘇大學在工科領域里專利數(shù)量“井噴式”增長的奮進態(tài)勢，也可以有效解決國內的“專利叢林”與“反公共地悲劇”現(xiàn)象[3]。此外，鑒于國內外學術界和實務界傾向于從專利維持的視域來測度專利質量，而有效專利是和專利維持密不可分的——“有效的專利技術是最有價值和份量的知識產權優(yōu)勢”[4]，也就是說有效專利的數(shù)量比專利授權量更能準確地反映權利人對專利權的實際擁有量。盡管清華大學、浙江大學、上海交通大學等“985”高校的專利數(shù)量搖搖領先，但是其專利維持率遠不如專利申請量和授權率的增長，并且中國一流大學有效專利比例僅為63.28%(美國哈佛大學有效專利比重為82.98%)[5]。對于江蘇大學而言，比較切實的應對方案是：借助于科技鎮(zhèn)長團團員、“三區(qū)”科技特派員以及學校專利轉化中心、知識產權研究中心的資源和優(yōu)勢，加速授權專利(特別是授權發(fā)明專利)的對外許可、轉讓、質押和融資，使得龐大的專利量流動起來，在加速的專利交易活動中不僅能夠保值和增值，還能夠轉變?yōu)閷崒嵲谠诘摹罢娼鸷桶足y”。

參考文獻：

[1] 饒旻.福建農林大學發(fā)明專利專利權人特征研究[J].科技和產業(yè),2012(1):166-170.

[2] 李明星,劉曉楠,羅鋆,等. 創(chuàng)新視閾下專利許可公司商業(yè)模式解構研究[J].科技進步與對策,2014,31(23):116-120.

[3] 李明星,劉曉楠,陳慧敏,等. 競爭視角下的專利聯(lián)盟結構與功能實證研究[J].新疆社會科學,2015(1):24-31.

[4] 李明星.以市場為導向的專利與標準協(xié)同發(fā)展研究[J].科學學與科學技術管理, 2009(10):43-47.

[5] 吳昊,李國良.中美一流大學專利活動質量比較及對策研究[J].科技進步與對策, 2015(19):111-118.

〔責任編輯： 胡菲〕

收稿日期：2016-03-17

基金項目：國家知識產權局2013年度專利導航研究基地研究課題(JD201303)；國家知識產權局軟科學研究項目(SS12-A-08)；江蘇省社科研究青年精品課題(13SQC-018)；鎮(zhèn)江市軟科學研究項目(YJ201303)；淮安市軟科學研究項目(HAR2014016)；江蘇大學學生科研項目(14c157)

作者簡介：李明星(1971—)，男，新疆石河子人，副教授，博士，主要從事知識產權管理研究；蘇佳璐(1995—)，女，江蘇鎮(zhèn)江人，主要從事市場營銷與知識產權研究。

中圖分類號：B848.6

文獻標志碼：C

文章編號：1008-8148(2016)03-0058-04

Analysis on the patentee-related characteristics under the background of intellectual property strategy— Taking Jiangsu University for example

LI Mingxing, SU Jialu

(School of Management, Jiangsu University, Zhenjiang 212013, China)

Abstract:Based on the document of patents granted by Jiangsu University in 2012—2014, the characteristics analysis of patentees were conducted, including the distribution of college, field and gender, the structure of both age and title. Research results show that age of inventors or designers is between 30 and 55 in Jiangsu University, which nearly accounts for 94%, with males dominating, accounting for 78 percent and the rest are females. The first inventor or designer of the authorized invention patents are almost professors or associate professors, respectively accounting for 51 percent and 40 percent. Most inventors or designers come from School of Mechancial Engineering, School of Material Science & Engineering, School of Chemistry & Chemical Engineering in Jiangsu University, accounting for 28 percent, 13 percent and 10 percent respectively. In this regard, on the one hand, Jiangsu University should create the academic atmosphere with the free innovation spirit, promote the trans-school competition and cooperation, and focus on all-round development of different disciplines. On the other hand, Jiangsu University should encourage teachers (particularly young teachers and female teachers) to participate in academic exchanging activities, conduct inventive patent applications, and give a full play to “mentoring” role. Finally, Jiangsu University should develop incentives policies so as to enhance the enthusiasm of researchers.

Key words:Jiangsu University; authorized invention patent; patentee; patent statistics