王惠穎

(西南民族大學 四川 成都 610041)

?

基于經(jīng)濟學視角的霧霾治理分析

王惠穎

(西南民族大學 四川 成都 610041)

當前，各級政府、企業(yè)和社會公眾不僅關注經(jīng)濟發(fā)展速度，也關注環(huán)境問題。大氣污染問題是環(huán)境問題中最突出、最嚴峻的部分，也是社會各界關注的焦點。頻繁出現(xiàn)的霧霾現(xiàn)象嚴重影響了人們的身體健康和正常生活。如何協(xié)調(diào)經(jīng)濟、社會和環(huán)境三者之間的關系，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，成為當前中國最重要的課題。如何尋找政府、企業(yè)和公眾利益的契合點是難點，如何協(xié)調(diào)政府、企業(yè)和公眾的合作關系共同治理環(huán)境污染是重點。本文運用博弈思想分析政府、企業(yè)和公眾之間的博弈關系，并設計委托代理模型，形成政府、企業(yè)和公眾三方共同治理霧霾的模式。

政府；企業(yè)；公眾；霧霾治理

一、導論

隨著中國經(jīng)濟進入“新常態(tài)”，環(huán)境問題日益凸顯。目前，大氣污染問題是環(huán)境問題中最突出、最嚴峻的部分，也是社會各界關注的焦點。頻繁出現(xiàn)的大氣污染嚴重影響了人們的身體健康和正常生活。如何協(xié)調(diào)經(jīng)濟、社會和環(huán)境三者之間的關系，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，成為當前中國最重要的課題。

當前，各級政府、企業(yè)和公眾不僅關注經(jīng)濟發(fā)展的速度，而且對于環(huán)境問題也給予了高度重視，因此，如何尋找政府、企業(yè)和公眾利益的契合點是難點，如何協(xié)調(diào)政府、企業(yè)和公眾的合作關系共同治理環(huán)境污染是重點。

二、文獻綜述

(一)國外研究現(xiàn)狀

近些年來，從政府、企業(yè)和公眾角度研究環(huán)境污染治理的文獻漸次增多。其一是政府和企業(yè)的互動關系對于環(huán)境治理的研究。傳統(tǒng)的經(jīng)濟學理論認為政府環(huán)境規(guī)制政策會降低企業(yè)降低生產(chǎn)率，減緩經(jīng)濟增長速度(Jorgenson and Wilcoxen，1990)。但Porter and vander Linde(1995)提出“波特假說”，認為適度的環(huán)境規(guī)制反而激勵企業(yè)創(chuàng)新，從而提高企業(yè)生產(chǎn)率，增強企業(yè)市場競爭力；Ambec and Barla(2006)發(fā)展了“波特假說”，指出企業(yè)經(jīng)理在企業(yè)決策上作用很大，環(huán)境規(guī)制會激勵企業(yè)經(jīng)理在環(huán)境治理上的創(chuàng)新投資。Tom Tietenberg(2001)，Coel(2002)發(fā)現(xiàn)市場激勵方法可以減少政府和企業(yè)不對稱信息的不利影響，排污交易權制度又是政府激勵企業(yè)增加控污投資最有效的方法；Schmalensee，Richard(2013)使用美國SO2津貼交易系統(tǒng)的數(shù)據(jù)來說明合理設計市場激勵機制的前提。Kemfert(2005)通過評估不同國家污染治理成本，發(fā)現(xiàn)R&D投資支出會提升能源效率，從實質(zhì)上降低污染治理的成本；Carrion-Flores and Robert(2010)單獨運用美國制造行業(yè)數(shù)據(jù)實證研究，發(fā)現(xiàn)環(huán)保專利技術的使用顯著減少企業(yè)污染排放量。Rio,Angel,Moran and Albiana(2011)認為環(huán)境規(guī)環(huán)境規(guī)制的問題，應該從宏觀的政治體系來分析；Saltari and Travaglini(2011)認為嚴厲的環(huán)境規(guī)制會導致企業(yè)利潤下降，引起企業(yè)投資不足。關于中國地方政府優(yōu)先保證經(jīng)濟增長速度的壓力巨大，環(huán)保部門處于追求短期經(jīng)濟增長的地方政府的領導之下，環(huán)境規(guī)制政策執(zhí)行非常有限。

其二是公眾與政府或是企業(yè)之間互動關系對于環(huán)境治理的研究。環(huán)境污染影響公眾健康，Zhu Chen(2013)通過測算中國空氣質(zhì)量的公眾健康成本，發(fā)現(xiàn)空氣質(zhì)量的好壞直接影響公眾健康。由于環(huán)境污染影響公眾健康，公眾愿意為擁有良好的環(huán)境付出一定的成本。Jerrett(2003),Naranya(2008)，Neidell(2004),Ou(2008)發(fā)現(xiàn)社會當公眾健康收到威脅時，會出現(xiàn)對治理污染的訴求；Nicholas Z(2009)以美國為例研究公眾對于減少污染的支付意愿；Thomas Webler and Seth Tuler(2006)對森林管理決策過程中的公民參與進行了評價，提出公民參與的評價標準。公眾參與環(huán)境治理，對于政府和企業(yè)是有監(jiān)督和激勵作用的。Tiebout(1956)認為，公眾可以自由流動，他們可以“用腳投票”，選擇自己偏好的公共服務，給地方政府施加改善公共服務的壓力；Irwin.L.Auerbach and Kenneth Flieger(1967)提出應重視公眾的力量，保護公眾的知情權和參與權。Dasgupta and Wheeler(1997)使用中國1997-2003年29個省的面板數(shù)據(jù)分析發(fā)現(xiàn)，公眾監(jiān)督的關鍵在于污染程度，并且公眾監(jiān)督的成效和受教育水平正相關。Wang(2000)通過研究中國1500家工廠，同時用小區(qū)壓力指標衡量公眾參與度，發(fā)現(xiàn)公眾參與度會降低企業(yè)污染。List andSturm(2006)；Harsman and Quigley(2010)指出公眾“用手投票”的機制和環(huán)境治理政策存在相關關系。Gentzkow(2010)發(fā)現(xiàn)，美國近些年關于環(huán)保問題不斷增加的報道激勵政府官員治理環(huán)境污染。GrayW,Shimshack(2011)運用博弈模型分析政府的強制性措施對企業(yè)治理污染行為的影響，同時提出公眾的參與對于污染治理是有幫助的。Jaffeer,Razeeya(2011)認為，雖然地方政府對于企業(yè)污染治理的管制對改善企業(yè)治理污染的態(tài)度和行為有積極作用，但是地方政府會因為考慮經(jīng)濟發(fā)展而放松管制，因此公眾和企業(yè)的共同監(jiān)督很重要。隨著環(huán)境污染問題的加劇，中國公眾近年來開始有意識有組織的表達對于污染治理的強烈訴求，但是對于公眾的訴求沒有得到很好的解決。如果公眾的積極參與對于治理大氣污染確實是有效果的，那么研究政府、企業(yè)和公眾之間的合作關系治理大氣污染就是有實踐意義的。

(二)國內(nèi)研究現(xiàn)狀

國內(nèi)現(xiàn)有文獻對大氣污染研究的起步較晚，主要集中于以下幾個方面。

其一是對大氣污染成因的探索。綜合說來，大氣污染的成因主要有三種：經(jīng)濟增長因素，經(jīng)濟增長方式和產(chǎn)業(yè)結構因素，產(chǎn)業(yè)轉移和產(chǎn)業(yè)集聚因素。彭水軍，包群(2006)通過考察全國6類環(huán)境污染指標與人均GDP之間的關系發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟增長是影響我國污染排放的重要原因。蘭霞(2013)指出排放量的不斷積累和持續(xù)增加是導致大氣污染的主要原因之一。姚景源(2013)，馬麗梅、張曉(2014)認為,粗放型經(jīng)濟增長方式和不合理的產(chǎn)業(yè)結構是造成大氣污染的根源。馬麗梅，張曉(2014)還提出產(chǎn)業(yè)轉移加深了地區(qū)間經(jīng)濟與污染的空間聯(lián)動性。

其二是研究政府、企業(yè)和公眾對于環(huán)境污染治理的作用，以及三者兩兩之間的互動關系。

關于政府和企業(yè)之間的互動關系，黃德春和劉志彪(2006)以海爾為例分析，發(fā)現(xiàn)適度的環(huán)境規(guī)制能提高企業(yè)競爭力，進而改善環(huán)境質(zhì)量。張其仔(2006)通過研究中國4個重污染行業(yè)，建議整合環(huán)境保護政策與科技創(chuàng)新政策，以促進技術進步和降低污染密集度。熊鷹，徐翔(2007)用博弈論的方法研究不同假設條件下企業(yè)污染治理和政府監(jiān)管的博弈過程，發(fā)現(xiàn)僅僅加大對企業(yè)污染的處罰力度不能有效治理污染，對政府失職行為的監(jiān)管同樣重要。李永友和沈坤榮(2008)通過分析我國現(xiàn)有政策，發(fā)現(xiàn)污染治理投資作用不顯著，現(xiàn)有政策需要調(diào)整。陳詩一(2010)通過分析中國工業(yè)未來四年的可持續(xù)發(fā)展問題，發(fā)現(xiàn)政府規(guī)制和企業(yè)節(jié)能減排可以實現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展和環(huán)境保護的雙贏。彭水軍和包群(2006)考察環(huán)保政策對環(huán)境庫茲涅茨曲線的影響，提出環(huán)保經(jīng)費使用率偏低。藏傳琴，劉巖(2010)分析了不對稱信息下政府和企業(yè)的博弈行為及選擇，發(fā)現(xiàn)鼓勵企業(yè)公開污染信息有利于環(huán)境污染的治理。魏瑋,畢超(2011)和何小剛，張耀輝(2011)從區(qū)際產(chǎn)業(yè)轉移和產(chǎn)業(yè)特征的角度研究，景維民，張璐(2014)和沈能(2012)主要從產(chǎn)業(yè)或區(qū)域創(chuàng)新的角度闡釋，張宇，蔣殿春(2014)從外商投資的角度展開研究，王書斌，徐盈之(2015)基于企業(yè)投資偏好的角度分析政府環(huán)境規(guī)制對污染治理的影響。肖欣榮，廖樸(2014)，將環(huán)境污染和政府治理引入到OLG模型中，討論政府與企業(yè)的環(huán)境污染治理互動，探討政府最優(yōu)污染投入問題。

關于政府、企業(yè)和公眾共同作用治理污染的研究不多，任玉瓏，王恒炎等(2008)構建“委托—監(jiān)管—代理”模型，分析了政府、企業(yè)及公眾監(jiān)管之間的博弈行為。李勝(2009)認為，環(huán)境治理要依靠多方共同努力，除了政府積極出臺政策支持，公眾參與度也是決定污染治理效率的重要因素。曾倩倩，胡錦繡(2015)從社會經(jīng)濟狀況、環(huán)境污染狀況和政府規(guī)制三個方面研究公眾參與對于污染治理的影響程度。

(三)簡要評述

國內(nèi)外已有的文獻主要針對大氣污染的成因，大氣污染解決，政府、企業(yè)和公眾對于大氣污染解決的作用和意義展開理論和實證研究，研究方法多樣，既有定性研究，也有定量分析。雖然已有的文獻研究了政府、企業(yè)、公眾對于大氣污染治理的作用和行為，但是多數(shù)只停留在兩兩之間的互動作用，對于三者共同作用治理大氣污染的文獻很少。所以本課題主要側重研究政府、企業(yè)和公眾合作治理大氣污染的角度進行研究。中國所面臨的大氣污染問題并不是一個短期形成的問題，它和中國財政分權政治集權的體制是密切相關的。中國實行以GDP為核心的衡量地方政府官員政績的方式，這就導致地方官員因為短期經(jīng)濟增長犧牲環(huán)境換取晉升機會的現(xiàn)狀，由此引發(fā)許多環(huán)境污染問題和社會矛盾。雖然近年來中國公眾參與環(huán)保的意識不斷增強，參與手段日趨豐富，但是政府與公眾之間的反饋和互動機制并不完善，導致公眾參與環(huán)保效果不明顯。因此，研究政府、企業(yè)和公眾如何合作治理環(huán)境污染問題，特別是霧霾問題，有重要的現(xiàn)實意義。

三、理論分析

(一)正確界定政府、企業(yè)和公眾對于霧霾治理的角色

政府角色的界定要分為中央政府和地方政府兩個部分。中央政府代表全國人民的利益，是霧霾治理的方向指引者，是污染防治的主導者和推動者，委托地方政府制定和落實霧霾治理政策，同時對地方政府的政策落實效果進行監(jiān)督和檢查。地方政府是中央政府治理霧霾政策的執(zhí)行者和控制者，也是區(qū)域經(jīng)濟增長和政績考核的主要負責者，還要對區(qū)域內(nèi)企業(yè)進行監(jiān)督和管理，對違規(guī)企業(yè)和行為進行懲罰。

企業(yè)是霧霾的主要制造者，是霧霾治理的主體，同時也是政府和公眾的主要監(jiān)督對象。

公眾首先是霧霾的主要受害者，然后也是霧霾的制造者之一，也是政府和企業(yè)治理霧霾的主要監(jiān)督者。圖1是政府、企業(yè)和公眾治理霧霾角色界定的圖示。

圖1 政府、企業(yè)、公眾霧霾治理的角色

(二)運用產(chǎn)權理論分析政府、企業(yè)和公眾之間共同治理霧霾的問題

科斯定理解釋了產(chǎn)權界定，交易費用與資源配置效率之間的關系，認為在交易費用為零并且產(chǎn)權界定清晰的情況下，不管產(chǎn)權如何進行初始配置，市場都能實現(xiàn)資源的帕累托最優(yōu)配置。然而在現(xiàn)實生活中，不存在交易成本為零的特殊情形，尤其是像大氣這樣的公共資源的產(chǎn)權不可能清晰界定，所以我們不能夠用科斯定理來解決霧霾治理問題。鑒于公共資源產(chǎn)權難以界定，Ostrom等認為必須建立集體行動的邏輯，通過自主組織來對公共資源實行自主治理，從而能夠有效避免搭便車、規(guī)避責任或其他機會主義行為，得到公共利益最大化。但是除非群體中人數(shù)很少，或者存在某種強制力量，促使個人關注群體共同利益采取行動，否則理性并且追求自身利益最大化的個人只會關注自身利益采取行動。因此，霧霾治理可以通過強制性或者其他手段促使利益相關的群體通過集體行動實現(xiàn)公共利益最大化。要從根本上治理霧霾，一方面，要靠政府強制的力量減少污染行為;另一方面，要靠激勵手段鼓勵企業(yè)和公眾參與，形成多方共同治理的格局。

為了公眾參與到霧霾的共同治理中，政府首先要保證公眾的知情權和監(jiān)督權，建立霧霾信息共享渠道，及時真實的披露大氣污染狀況和政府相關治理情況。其次，政府要對治污企業(yè)有效監(jiān)控和管理，建立多種信息收集渠道，對企業(yè)污染排放和治理有效監(jiān)督，對不合規(guī)企業(yè)嚴厲懲治。再次，把公民參與納入環(huán)境政策制定的過程中，設計合理的激勵機制，鼓勵公眾積極參與霧霾治理。最后，出臺相應政策法規(guī)，保證公民參與霧霾治理有法可依，對違規(guī)企業(yè)執(zhí)法必嚴。

(三)委托-代理模型

由政府建立合理的激勵機制，讓企業(yè)和公眾共同參與到霧霾治理中來。設置激勵機制時應考慮兩個主要約束條件：一是參與約束，即從企業(yè)和公眾的個體理性出發(fā)，讓企業(yè)和公眾參與霧霾治理的凈收益大于不參加霧霾治理時的凈收益；二是激勵相容約束，即從政府、企業(yè)和公眾的共同理性出發(fā)，使激勵設計的均衡滿足政府、企業(yè)和公眾三方共同的社會利益最大化。

政府設計激勵機制，在企業(yè)和公眾在參與約束和激勵約束下最大化社會總福利。

1.參與約束，就是從企業(yè)和公眾的個體理性出發(fā)，讓企業(yè)和公眾參與霧霾治理的凈收益大于不參加霧霾治理時的凈收益。

2.激勵相容約束。激勵相容約束的設計原則就是不管企業(yè)采取什么樣的行為，政府職能都是進行監(jiān)管，企業(yè)利潤最大化的選擇是減少排放污染，治理霧霾污染；不管公眾采取什么行動，政府職能都是激勵公眾參與，公眾利益最大化的選擇是參與霧霾治理，最終博弈均衡結果是既符合個體利益又符合集體利益的穩(wěn)定的納什均衡。

四、政策建議

中央政府是霧霾治理的決策者和最終監(jiān)督者，要對大氣污染治理進行宏觀調(diào)控，制定污染治理的根本政策。地方政府具有“橋梁”的作用，一方連接中央政府和公眾，另一方連接排污企業(yè)，其主要根據(jù)中央政府的宏觀政策對本區(qū)域的企業(yè)進行大氣污染排污和治污的監(jiān)管，同時又要接受公眾的監(jiān)督，對本地區(qū)公眾負責。提高地方政府遵守中央政府環(huán)境管制的積極性，不斷提高地方政府對本區(qū)域大氣污染進行治理的自覺性，無論中央政府監(jiān)管或不監(jiān)管，地方政府都能自覺遵守相關規(guī)定，這樣有利于降低中央政府的監(jiān)管成本，使地方政府和中央政府的對抗性博弈逐漸演化為合作性博弈，促進二者目標收益的共同實現(xiàn)。

企業(yè)經(jīng)營生產(chǎn)的最終目的是實現(xiàn)利潤最大化，但是利潤最大化不能建立在破壞環(huán)境的基礎上。企業(yè)利潤的最大化實現(xiàn)與環(huán)境保護及提高社會效益之間不存在不可調(diào)和的矛盾，生產(chǎn)經(jīng)濟效益和社會效益的實現(xiàn)可以同時實現(xiàn)。企業(yè)應當健全對大氣污染防治的認識，提高環(huán)保意識，通過調(diào)整產(chǎn)業(yè)結構，提高生產(chǎn)技術，在生產(chǎn)環(huán)節(jié)中實現(xiàn)節(jié)能減排，綠色經(jīng)營理念貫穿生產(chǎn)的各個環(huán)節(jié)，創(chuàng)新綠色經(jīng)營管理體制，以現(xiàn)代化的科學技術為依托，樹立企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的總體戰(zhàn)略目標，減少大氣污染物的排放量，提高企業(yè)核心競爭力，最終實現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營效益提高與大氣環(huán)境改善的和諧發(fā)展，同時也實現(xiàn)了企業(yè)、政府與公眾三者之間的博弈最優(yōu)均衡。

公眾是大氣污染危害的直接承受者，同時公眾也是推動環(huán)保事業(yè)的關鍵力量。在中國，隨著城市居民對于生活質(zhì)量重視程度的不斷提高，以及環(huán)境信息透明度的增強，特別是現(xiàn)代媒體的發(fā)展，有越來越多的公眾開始有意識和有組織地表達對污染問題的關注和對環(huán)境治理的強烈要求。政府、媒體和非政府組織需要考慮如何有效利用這股愈發(fā)壯大的力量，更好地引導公眾參與城市治理，以保證增長與環(huán)境改善的雙贏結果。

[1]彭水軍,包群.中國經(jīng)濟增長與環(huán)境污染—基于廣義脈沖響應函數(shù)法的實證研究[J].中國工業(yè)經(jīng)濟,2006(5):15-22

[2]馬麗梅，張曉.中國大氣污染污染的空間效應及經(jīng)濟、能源結構影響[J].中國工業(yè)經(jīng)濟,2014(4):19-31.

[3]任玉瓏,王恒炎,劉貞.環(huán)境監(jiān)管中的合謀博弈分析和防范[J].統(tǒng)計與決策,2008(17):45-47

[4]景維民,張璐.環(huán)境管制、對外開放與中國工業(yè)的綠色技術進步[J].經(jīng)濟研究，2014(9)：34-47.

[5]王書斌,徐盈之環(huán)境規(guī)制與大氣污染脫鉤效應—基于企業(yè)投資偏好的視角[J].中國工業(yè)經(jīng)濟，2015(4):18-31

[6]李永友，沈坤榮.我國污染控制政策的減排效果：基于省際工業(yè)污染數(shù)據(jù)的實證分析[J].管理世界,2008(7)：7-17

王惠穎(1990.06-)，女，蒙古族，河北承德人，碩士，西南民族大學，產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學。