［韓］金碩洙

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南海爭端與中美戰(zhàn)略博弈研究

［韓］金碩洙*作者為韓國首爾教育大學(xué)講師。

摘要：本文通過分析南海爭端中權(quán)力政治的影響，以此來研究美國和中國在南海的戰(zhàn)略博弈。主要涉及的國家一邊是美國和其他主權(quán)聲索國，如越南、菲律賓，而另一邊是中國。中美兩國戰(zhàn)略博弈的結(jié)果是利益集團(tuán)的兩極化和軍事力量的增強?？紤]到經(jīng)濟獨立，區(qū)域化趨勢等因素，公然的軍事沖突目前看來可能性不大。然而，復(fù)雜的軍事力量，不同利益集團(tuán)的利益沖突，使南海成為充滿矛盾的區(qū)域。本文揭示了一些政策影響，并嘗試為權(quán)力政治可能導(dǎo)致的情況建立一個研究框架。

關(guān)鍵字：中國；美國；越南；菲律賓；權(quán)力政治

一、引言

本文的研究目的為分析中美在南海的戰(zhàn)略博弈。中美兩國是南海地區(qū)所謂的新舊霸權(quán)國家，并在該地區(qū)展開激烈的戰(zhàn)略博弈和影響力競爭。中國與南海問題相關(guān)國家都主張相應(yīng)的主權(quán)權(quán)利和海洋權(quán)利。①???， （2010）， 「???? ??? ????： ???? ??????? ??? ????」，『????』， ?10? ?4?（?? 40?）， p. 281.澳大利亞海軍戰(zhàn)略家巴特曼稱“南海是海洋安全的軟肋”。許多南海問題當(dāng)事國對聯(lián)合國海洋法公約做出有利于自身的解釋，并積極介入南海問題，這些國家主張積極限制、管理海軍活動。②Sam Bateman， （2011）， “Solving the ‘Wicked Problem’ of Maritime Security： Are Regional Forums Up o the Task?”， Contemporary Southeast Asia， Vol. 33：1 （April）， p. 2.南海權(quán)利主張國可能采取3種戰(zhàn)略措施來應(yīng)對中國的威脅：一是通過增強自身的海空軍軍事力量與中國競爭；二是引入美國等域外大國，謀求力量平衡；三是采取東盟協(xié)調(diào)，開展雙邊、多邊談判，簽署地區(qū)協(xié)議等措施。南海爭端最壞的局面是中國、美國以及其他的南海問題當(dāng)事國之間形成兩極對抗、軍事對抗。這種局面將影響最具發(fā)展活力的東南亞與美國、中國、日本、澳大利亞、印度、韓國等域外大國的經(jīng)濟聯(lián)系和區(qū)域化發(fā)展。然而，隨著中國海軍力量的快速發(fā)展，東南亞國家軍事力量的增強，美國、澳大利亞、印度、日本等域外勢力的介入，還存在軍事沖突的可能性。

根據(jù)上述脈絡(luò)，本文將分析美國、中國以及其他南海問題當(dāng)事國的政策，以此來闡明事態(tài)的發(fā)展方向。權(quán)力政治作為南海問題最重要的變量，使得南海問題難以在近期得到和平解決。因此，需要提出下列問題：中美兩國會在南海問題上采取權(quán)力政治嗎？其他域外和域內(nèi)的南海問題利益攸關(guān)國在中美霸權(quán)之爭中會采取什么政策？南海問題有關(guān)國家、地區(qū)弱小國家、域外大國、美國、中國會使南海的權(quán)力政治激化嗎？

接下來，文章分析中國、美國、菲律賓、越南之間圍繞南海問題不斷激化權(quán)力政治這一過程。菲律賓和越南由于在東盟內(nèi)部影響力、號召力不足，只能采取在政治、軍事方面依靠美國等域外大國來保持南海力量平衡的政策。本文也將考察越南、馬來西亞向聯(lián)合國大陸架委員會提交中國堅決反對的劃界報告后，南海爭端不斷惡化的過程。本文還將闡述中國、美國以及其他主權(quán)聲索國之間的權(quán)力政治斗爭帶來的結(jié)局；中國、美國以及南海其他國家為解決南海爭端，構(gòu)筑相互信賴關(guān)系的可能性。本文還將依據(jù)現(xiàn)實主義的權(quán)力轉(zhuǎn)移理論分析中美之間的戰(zhàn)略博弈。目前韓國學(xué)界關(guān)于南海爭端的研究，主要分析了以2002年中國與東盟國家簽署的《南海各方行為宣言》為核心的爭端解決過程。但這些研究成果集中研究中國與東南亞南海問題當(dāng)事國的矛盾，沒能多角度研究美國等域外大國介入南海爭端的問題，因此存在一定的局限性。2012年召開的東盟首腦會談上，由于支持中國的柬埔寨、緬甸、老撾的反對，沒有達(dá)成解決南海問題的共同聲明，這在東盟歷史上還是首次。2013年作為東盟輪值主席國的文萊主張，解決南海問題的行動綱領(lǐng)最好是以非外部勢力的東盟為主導(dǎo)，中國與相關(guān)國家通過對話與合作解決南海問題。

因此，本文將研究中美這兩個新舊霸權(quán)國家在南海爭端中的博弈過程和結(jié)果。中美戰(zhàn)略博弈超越了中國與相關(guān)國家的爭端，并成為獨立的變量，對該問題的研究是本文與現(xiàn)有研究成果的區(qū)別所在。通過中國、南海問題當(dāng)事國、美國、澳大利亞、印度、日本、東盟、聯(lián)合國、以及其他政治行為者的參與來解決南海問題，使南海成為東亞的和平繁榮之海，而不是矛盾爭端之海。研究該問題的可能性也是本文與現(xiàn)有研究成果的區(qū)別所在。

二、分析框架

根據(jù)奧根斯基的理論，國際秩序存在層級結(jié)構(gòu)。他將其比喻為金字塔結(jié)構(gòu)，處在第一位的是支配國家，在此之下有若干大國，接下來依次存在中等國家群、弱小國家群、從屬國家群。他還將這些國家再次分為滿足（國家秩序）國家和不滿足（國際秩序）國家。①A. F. K. Organski and Jacek Kugler， （1980）， The War Ledge， Chicago： University of Chicago Press， pp. 18-28； ???， （2003）， 『21??? ????， ????? ????』， ??： ??， ??? 63.滿足國際秩序的國家是支配國家以及和支配國家結(jié)成同盟形成友好關(guān)系的幾個若干大國，也包括對支配國家主導(dǎo)的國際秩序無所謂的弱小國家。

若干有競爭力的大國在經(jīng)過產(chǎn)業(yè)化實力增強后，就會對現(xiàn)存的國際秩序及其在國際秩序內(nèi)的作用逐漸不滿，接著謀求與其實力相稱的國際秩序內(nèi)的利益和影響力。這些大國逐漸成為國際秩序支配國家的軍事威脅。②??? ?? ???? ??? ??， http：//www.hani.co.kr/arti/opinion/column/559286.html （檢索時間： 2014. 8. 12）.根據(jù)奧根斯基的理論，新崛起大國的軍事實力與支配國家的軍事實力開始接近時，發(fā)生戰(zhàn)爭的可能性最大。崛起大國的挑戰(zhàn)是指，崛起大國在比支配大國還弱小的時候，為促進(jìn)權(quán)力轉(zhuǎn)引和獲得與軍事實力相應(yīng)的利益可能發(fā)動戰(zhàn)爭。①A. F. K. Organski and Jacek Kugler， （1980）， op. cit.， pp. 18-28.

學(xué)界對發(fā)動戰(zhàn)爭的主體有多種學(xué)術(shù)觀點，奧根斯基認(rèn)為，挑戰(zhàn)國家不會等到軍事、經(jīng)濟實力足夠強大，在軍事上處于劣勢的情況下就會發(fā)動戰(zhàn)爭。而利維則認(rèn)為，支配國家在實力被超越之前就會為了遏制或延遲挑戰(zhàn)國家的崛起而發(fā)動預(yù)防性戰(zhàn)爭。②Jack S. Levy， （1997）， “Prospect Theory， Rational Choice， and International Relations”， International Studies Quarterly， Vol. 41， No. 1. （Mar）， pp. 87-112； ??? ? ??， （2001）， 『?? ???? ????12?』， ??： ??， ??? 254.

在美國綜合國力達(dá)到頂峰，并與蘇聯(lián)展開冷戰(zhàn)的20世紀(jì)50年代，美國國際政治學(xué)家、權(quán)力轉(zhuǎn)移理論的創(chuàng)始人奧根斯基，就把中國看作能夠威脅美國霸權(quán)地位的潛在的挑戰(zhàn)國家。③A. F. K Organski， （1958）， World Politics New York： Knopf.但是，他的理論并未得到當(dāng)時國際政治學(xué)界的認(rèn)可。他對美國霸權(quán)受到威脅的預(yù)測被認(rèn)為與現(xiàn)實存在巨大差距。直到40年后的20世紀(jì)90年代中期，他的洞察力才被承認(rèn)。

奧根斯基認(rèn)為挑戰(zhàn)國家突破現(xiàn)狀的野心和衰退的霸權(quán)國家預(yù)防戰(zhàn)爭的誘因相吻合，爆發(fā)戰(zhàn)爭的概率在挑戰(zhàn)國家達(dá)到霸權(quán)國家實力的80%時最高。⑤A. F. K. Organski and Jacek Kugler， （1980）， op. cit.， pp. 18-28.表示中國外交狀況的四字成語也隨著中國實力的增強而變化，例如20世紀(jì)50-70年代是不稱霸，80年代是韜光養(yǎng)晦，90年代是有所作為，21世紀(jì)10年代前半期的和平崛起，21世紀(jì)10年代后半期的咄咄逼人。⑥???， （2010）， 『 ??? ??? ??』， ??： ???????， ???31.

自2001年中國成為世界貿(mào)易組織第一百四十三個成員國后的10年間保持年均10%的經(jīng)濟增長記錄。2010年中國（5，878，257百萬美元）在世界GDP排名中首次超過日本（5，458，872百萬美元），位于美國（14，657，800百萬美元）之后，居世界第二。⑦?????， （2011）， （2010? ? ??）， ??： ?????.若以實際GDP購買力評價指數(shù)PPP來看，中國（10，085，708百萬美元）是日本（4，309，432百萬美元）的兩倍以上，緊隨美國（14，657，800百萬美元）之后。從GDP購買力評價指數(shù)來看，中國占美國的69%左右，所以在不遠(yuǎn)的將來就會完成權(quán)力轉(zhuǎn)移。

如果從1939年日本挑戰(zhàn)美國在亞太地區(qū)的霸權(quán)來看，當(dāng)時日本僅達(dá)到美國經(jīng)濟實力的30%，那么中國早已經(jīng)具備挑戰(zhàn)美國的經(jīng)濟實力。⑧Vesna Danilovic， （2002）， When the Stakes Are High： Deterrence and Conflict among Major Power，Ann Arbor： University of Michigan Press.以經(jīng)濟實力為基礎(chǔ)，中國正持續(xù)增強軍事力量，促進(jìn)軍事現(xiàn)代化。

如果拋開全球?qū)用鎯H從東北亞地區(qū)來看，中國在通過航空母艦進(jìn)行軍事投送的能力方面雖處于劣勢，但是其區(qū)域拒止能力和導(dǎo)彈能力正在增強，這是對中國有利的。⑨???， （2011）， “??? ? ??? ??? ??? ???? ???? ??： ??? ??? ??? ??”， ?7? ?1?.在國際政治中不僅能夠?qū)倚袨楫a(chǎn)生影響，還能對遏制力產(chǎn)生影響的，不是陸軍而是?？哲?。①John J. Mearsheimer， （2001）， The Tragedy of Great Power Politics， New York： W. W. Norton & Company.奧巴馬政府終止兩場戰(zhàn)爭，進(jìn)行以?？哲姙橹行牡母母铮s減陸軍，在2012年1月5日的國防戰(zhàn)略回顧中擔(dān)心中美之間的軍事權(quán)力轉(zhuǎn)移會提前到來。②???， （2012）， op. cit.， ??? 11.國家實力評價方法不同，結(jié)果會有一定程度的差異，但是可以明顯得出的結(jié)論是，中國是威脅美國地位最強有力的對手。

中國和其他南海問題當(dāng)事國為爭奪南海地緣戰(zhàn)略位置、海上交通通道、南沙群島和西沙群島的主權(quán)權(quán)利，也為了該區(qū)域自然資源的開發(fā)權(quán)、管理權(quán)而競爭，并對國際海洋法公約做出有利于自身的解釋。因此，南海成為權(quán)力政治尖銳交鋒的海域。③Nguyen Hong Thao and Ramses Amer， （2009）， “A New Legal Arrangement for the South China Sea?”，Ocean Development &International Law， Vol. 40-4， p. 333.隨著2009年馬來西亞和越南向聯(lián)合國大陸架委員會提出相關(guān)海洋權(quán)利主張，在此之前一直潛伏的具有高度蔓延性和爭論性的問題再次被點燃。對此，中國大陸和臺灣地區(qū)迅速向聯(lián)合國大陸架委員會遞交有關(guān)主權(quán)權(quán)利問題的反駁性文件，并強烈譴責(zé)該事件。此次抗議再次向其他南海問題當(dāng)事國展示了中國政府維護(hù)南海島礁和周邊水域主權(quán)權(quán)利的堅定決心。④Nien-Tsu Alfred Hu， （2010）， “South China Sea： Troubled Sea or A Sea of Opportunity?”， Ocean Development and International Law， Vol. 41-3， p. 204.

考慮到南海地緣戰(zhàn)略位置的重要性，就像地區(qū)和外部勢力的政治軍事利益相互沖突的中東地區(qū)一樣，爭端地帶理論也同樣適用于南海爭端。南海海域是通過馬六甲海峽連接太平洋和印度洋的中心，地緣戰(zhàn)略位置十分重要。南海也成為崛起中的中國，與得到主張相應(yīng)主權(quán)權(quán)利的東南亞弱小國家支持的美國這個霸權(quán)國家之間展開角逐的海域。中東地區(qū)由于地緣戰(zhàn)略位置和能源資源成為爭端地帶。南海由于能源和自然資源以及重要的交通通道，也成為與中東一樣的爭端地帶。這是因為國際政治中的硬實力很可能在南海爭端中展開權(quán)力政治競爭。由于可能產(chǎn)生權(quán)力政治沖突，東南亞國家只能采取讓美國為首的域外大國介入的均衡戰(zhàn)略。⑤Amitav Acharya， （2104）， “Power Shift or Paradigm Shift? China’s Rise and Asia’s Emerging Security Order”， International Studies Quarterly， Vol. 58， pp. 158-173.現(xiàn)實政治中，越南和菲律賓等主權(quán)權(quán)利主張國只能采取讓美國介入的均衡戰(zhàn)略。⑥Renato Cruz De Castro， （2012）， “The Risk of Applying Realpolitik in Resolving the South China Sea Dispute： Implications on Regional Security”， Pacific Focus， Vol. 27-2， p. 262.

東盟成立的目標(biāo)是謀求地區(qū)的安定、和平、繁榮。但是東盟的努力在國際政治權(quán)力政治的現(xiàn)實面前黯然失色。由于中國不斷增強的軍事、經(jīng)濟實力和美國的軍事支配力，東盟的主張和作用在東南亞地區(qū)不斷變?nèi)?。歷史證明，處于支配地位的霸權(quán)勢力在面對崛起勢力的挑戰(zhàn)時，絕對不會主動放棄自身的地位和作用，⑦Robert J. Art， （2010）， “The United States and the Rise of China： Implications for the Long Haul”，Political Science Quarterly， Vol. 125-3， pp. 359-391.它在面對挑戰(zhàn)時會通過地區(qū)合作遏制挑戰(zhàn)者，維護(hù)自身的地位。⑧Min-hyung Kim， （2012）， “Why does a Small Power Lead? ASEAN Leadership in Asia-Pacific Regionalism”， Pacific Focus， Vol. 27-1， p. 115.

中美兩個霸權(quán)國家在南海展開競爭。兩國勢力為了明確的目的在特定地區(qū)運用實力，所以稱為霸權(quán)勢力。這與約翰·米爾斯海默的觀點一致，他認(rèn)為由于海洋的阻隔所以不存在海洋霸權(quán)勢力，即任何勢力都不可能擁有有效并連續(xù)地統(tǒng)治所有的海洋的軍事實力。米爾斯海默認(rèn)為，雖然美國是世界上軍事實力最強的國家，也處于地區(qū)霸權(quán)國家的有利位置，并且中國不具備與美國抗衡的軍事實力，但是中國把戰(zhàn)略目標(biāo)集中于南海地區(qū)，因此其作為地區(qū)大國具有內(nèi)在的優(yōu)勢。而作為地區(qū)大國的中國，可以用比美國更低的費用維持軍事力量。①Martin A. Smith， （2012）， Power in the Changing Global Order： The US， Russia and China， Cambridge：Polity Press， p. 39.

中美兩極爭霸的結(jié)果就是地區(qū)安定理論在東亞不起作用，南海地區(qū)的安保狀況極其脆弱。所以，如果權(quán)力轉(zhuǎn)移理論生效，中美極有可能在南海爆發(fā)戰(zhàn)爭。羅伯特·吉爾平認(rèn)為，霸權(quán)戰(zhàn)爭是國際體制結(jié)構(gòu)矛盾和霸權(quán)權(quán)力這一根本問題所產(chǎn)生的結(jié)果。②Robert Gilpin， （1988）， “The Theory of Hegemonic War”， The Journal of Interdisciplinary History， Vol. 18， No. 4 （Spring）， pp. 591-613.但在南海地區(qū)，由于中美以及東南亞國家之間經(jīng)濟深度依賴，在短期內(nèi)幾乎沒有爆發(fā)戰(zhàn)爭的可能。此外，南海權(quán)利主張國之間勢力分布也不均衡，而其他弱小國家為自身利益也會在新舊霸權(quán)勢力之間選擇，這對勢力均衡產(chǎn)生了巨大影響。目前東南亞國際關(guān)系狀況為勢力不對稱，這最令弱小國家感到擔(dān)憂。

這也引起東南亞國家增強軍事實力，與美國等域外大國結(jié)盟，在戰(zhàn)略上依賴域外大國。隨著中美爭霸，東南亞弱小國家為了自身的利益和生存，一方面在經(jīng)濟上依賴中國，另一方面讓美國等域外大國介入，以此來維持力量均衡，所以本應(yīng)發(fā)揮解決地區(qū)矛盾糾紛作用的東盟目前處于危機狀態(tài)。南海權(quán)利主張國要求對自身有利的主權(quán)、支配權(quán)、海洋權(quán)利等，而美國、韓國、日本以及其他相關(guān)國家則關(guān)心航行自由和貿(mào)易，確保能源供應(yīng)和流通事關(guān)東北亞國家的生存。南海問題當(dāng)事國提出了雙邊、三邊、甚至多邊會談等紛繁多樣的解決方案。③Michael Miller， （2013）， “The Reaction of Small States to the Advancement of the People’s Republic of China in the South China Sea”， Honors Theses. Paper 2273， Michigan： Western Michigan University， pp. 5-21.

為爭奪該地區(qū)的石油、天然氣的所有權(quán)、開發(fā)權(quán)和海洋權(quán)利，沖突主要發(fā)生在中越、中菲之間。從2013年3月開始，中國采取進(jìn)攻戰(zhàn)略，積極妨礙、干涉越南、菲律賓勘探、開發(fā)石油和天然氣資源。2012年6月，越南通過了主張南海地區(qū)島嶼地形主權(quán)的法律，對此，中國一方面宣布在越南海岸發(fā)現(xiàn)石油海床，另一方面設(shè)立三沙市，在西沙建設(shè)軍事基地，中國的南海戰(zhàn)略在此時達(dá)到頂點，這在冷戰(zhàn)后尚屬首次。④Ian Storey， （2012）， “China’s Bilateral and Multilateral Diplomacy in the South China Sea”， in Patrick M. Cronin， ed.， Cooperation from Strength： The United States， China， and the South China Sea， Washington D. C.： Center for a New American Security， p. 63.2014年5月，中國強行在具有爭議的西沙群島附近部署鉆井平臺，造成兩國關(guān)系達(dá)到1991年之后的最低點。⑤???? ??? ‘??? ??’， http：//m.sisainlive.com/news/articleView.html?idxno=20381 （檢索時間： 2014.8.1）.2014 年7月中國決定不久將撤出海上鉆井平臺，⑥??， ???? ??? ?? `???? ??` ?? ??， http：//news.mk.co.kr/newsRead.php? year=2014&no=997129 （檢索時間： 2014.8.11）.但是8月份宣布在西沙群島5個島嶼建設(shè)燈塔，進(jìn)一步惡化了中越關(guān)系。菲律賓宣布在巴拉望海域設(shè)置新的區(qū)域勘探可燃冰，中國反對菲律賓的這一主張，并主張一部分區(qū)域的主權(quán)和管轄權(quán)。①Robert Beckman， （2012）， “The China-Philippines Dispute in the South China Sea： Does Beijing have a Legitimate Claim?”， East Asia Forum （28March）.最近，菲律賓和中國對由5個暗礁構(gòu)成的黃巖島主張主權(quán)，雙方國內(nèi)都要求強硬應(yīng)對。菲律賓還認(rèn)為與中國協(xié)商的政治外交渠道全被封鎖，所以將該問題提交給國際海洋法法庭。②????? ??， ???， ?? ??， http：//www.hani.co.kr/arti/international/siapacific/571052.h tml （檢索時間：2014.8.1.）； “Philippines Takes China Island Dispute to UN Tribunal，” Voice of America （22 January 2013）.

三、中國的戰(zhàn)略目的及其實現(xiàn)

對美國戰(zhàn)略包圍的擔(dān)憂影響到了中國的戰(zhàn)略考慮。中國已經(jīng)意識到，美國的南海構(gòu)想中所包含的重返亞太戰(zhàn)略和亞太再平衡戰(zhàn)略是對中國的封鎖。③Carnes Lord and Andrew S. Erickson， （2014）， Rebalancing U.S. Forces： Basing and Forward Presence in the Asia-Pacific， Annapolis： Maryland Naval Institute Press， p. 37.對此，中國開始在南海采取強硬政策。2012年7月中國收回東南亞共同聲明，尤其對南海爭端相關(guān)的東盟國家采取攻擊性政策。④Kishore Mahbubani， （2012）， “Obama’s Chance to Fashion a New Global Order”， Financial Tim es （7 November）.在國際政治中同中國一起崛起的新興勢力為了擴大和保護(hù)自身利益也開始采取攻擊性政策。⑤Aaron L. Friedberg， （2005）， “The Future of U.S.-China Relations： Is Conflict Inevitable?”，International Security， Vol. 30-2， p. 26.

中國獨占南?？梢缘玫揭韵聝煞矫娴暮锰帲阂皇情_發(fā)儲量豐富的石油和天然氣，二是保障能源和商品的安全通過。中國對南海的強硬政策引起了與美國、日本、澳大利亞、印度等大國以及越南、菲律賓、馬來西亞等周邊主權(quán)主張國的矛盾。中國意識到美國所主張的航行自由是其介入南海的幌子，是其為了維持在該地區(qū)軍事優(yōu)勢而制定的戰(zhàn)略。中國認(rèn)為美國介入南海爭端，越南和菲律賓是其推手。⑥Li Mingjian， （2012）， “Chinese Debates of South China Sea Policy： Implications for Future De velopments”， RSIS Working Paper， No. 239 （17 May）， p. 4.

以此為契機，中國再次認(rèn)識到，強大的海軍實力是保護(hù)經(jīng)濟及安保利益的關(guān)鍵，而南海爭端則為增強海軍實力、擴大海軍活動范圍提供了最有利的機會。美國對馬六甲海峽有極大的影響力，如果中國能夠獨自占領(lǐng)并控制南海的能源資源，那么將極大降低中國對馬六甲海峽的強烈依賴程度。一旦有一天發(fā)生馬六甲海峽被封鎖的事故，就會影響能源供給，也將影響中國社會的穩(wěn)定。⑦Patrick M. Cronin and Robert D. Kaplan， （2012）， “Cooperation from Strength： U.S. Strategy and the South China Sea”， in Patrick M. Cronin， ed.， Cooperation from Strength： The United States， China， and the South China Sea， Washington D.C.： Center for a New American Security， p. 12.再進(jìn)一步，如果中國加強在南海的支配權(quán)，那么中國就能夠進(jìn)出主要海上交通要道印度洋。

正如2009年5月7日中國向大陸架界限委員會所主張的，中國幾乎對整個南海提出了正式主權(quán)主張。但是，中國主張權(quán)利的九段線并不包括全部南海海域，這表明中國對其他權(quán)利主張國展現(xiàn)了一種妥協(xié)懷柔的態(tài)度。中國在向大陸架界限委員會遞交的外交口頭通牒中，并沒有提及也沒有說明劃有九段線的地圖。奧斯汀注意到九段線并不是明確的國境線。①M. Taylor Fravel， （2012）， “Maritime Security in the South China Sea and the Competition over Maritime Rights”， in Patrick M. Cronin， ed.， Cooperation from Strength： The United States， China， and the South China Sea， Washington D.C.： Center for a New American Security （January）， p. 42.

但2010年后，中國很少在政策層面將核心利益地區(qū)作為正式用語來指稱南海。②Toshi Yoshihara and James R. Holmes， （2011）， “Can China Defend a ‘Core Interest’ in the South China Sea?”， The Washington Quarterly， Vol. 34-2， p. 45.比起“核心利益”，中國政府更傾向于用“正當(dāng)主權(quán)”一詞。使用主權(quán)一詞并不意味著中國的意志不堅決，2012年3月，中國外交部在對南海爭端海域發(fā)生的逮捕越南漁民情況進(jìn)行說明時表示，南海爭端是由對島嶼及其周邊海域劃定問題而產(chǎn)生的。由此可以認(rèn)為，中國的九段線并不是指整個南海地區(qū)，而是爭端島嶼周邊12英里范圍內(nèi)的區(qū)域。③Christopher Freise， （2012）， “By Invitation， Mostly： the International Politics of the US Security Presence， China， and the South China Sea”， RSIS Working Paper， Vol. 247 （28 August）， p. 17.因此可以認(rèn)為中國的南海政策并不是十分確定，它被一些模糊不清的因素所制約，可能根據(jù)具體情況及有關(guān)國家的政策而產(chǎn)生變化。

目前中國國內(nèi)有一種趨勢，主張根據(jù)國內(nèi)相關(guān)法律對南海大部分地區(qū)切實、堅決地主張自己的實質(zhì)性主權(quán)。中國正在海南島建設(shè)核潛艇基地，并且通過加強遼寧號航母停泊設(shè)施，將南海艦隊發(fā)展成了中國最強艦隊。中國一方面通過擴大和加強海南島的軍港設(shè)施來壯大南海艦隊，以應(yīng)對其他權(quán)利主張國，同時在聯(lián)合國推進(jìn)使本國權(quán)利主張正當(dāng)化的相關(guān)法律程序。

中國已經(jīng)將最新型核潛艇（晉級，094型）配置給位于海南島玉林的南海艦隊。中國為了在南海部署更多海軍，正在擴充位于南沙群島的軍事設(shè)施。中國正在實戰(zhàn)部署射程在1500千米至2500千米的反艦彈道導(dǎo)彈。中國正在將這些導(dǎo)彈部署在海南島以及中國南部的要塞地區(qū)。該地區(qū)部署的潛艇部隊和導(dǎo)彈的覆蓋半徑包括整個南海地區(qū)以及馬六甲海峽西側(cè)地區(qū)。④Toshi Yoshihara and James R. Holmes， op. ci.， pp. 51-52.

中國在2010年度國防白皮書中發(fā)表了有關(guān)南海的內(nèi)容。第一，中國人民解放軍海軍將強化對美戰(zhàn)略遏制力以及遂行遠(yuǎn)洋作戰(zhàn)能力；⑤Information Office of the State Council， China’s-National-Defense 2010， Information Office of the State Council of the People’s Republic of China （31 March 2011）.第二，中國人民解放軍海軍的勢力范圍可擴展到連接起千島群島、小笠原群島、塞班馬利亞納群島、新西蘭的卡羅林島、印度尼西亞群島等島嶼的第二島鏈。

科爾預(yù)測，中國人民解放軍海軍在2016-2017年期間將能夠在東亞海洋上發(fā)揮自己的霸權(quán)影響力。他預(yù)測的根據(jù)是，中國有能力投入巨額預(yù)算來快速增強海軍實力，而美國和日本受財政上的制約，在增強海軍實力方面受到牽制。⑥Toshi Yoshihara and James R. Holmes， op. cit.， p. 53.中國人民解放軍海軍為了使美國太平洋艦隊的活動限制在盡量遠(yuǎn)離中國本土的西太平洋，制定了反介入戰(zhàn)略和區(qū)域拒止戰(zhàn)略。反介入戰(zhàn)略的作戰(zhàn)目的是限制位于設(shè)定距離區(qū)域內(nèi)的海洋軍事力量的活動自由，區(qū)域拒止戰(zhàn)略的目的則是能夠遏制美軍包括陸上基地在內(nèi)的所有區(qū)域內(nèi)的活動。①Richard A. Bitzinger， （2012）， “Air Sea Battle： Old Wine in New Bottles?”， RSIS Commentaries （23 August）.中國人民解放軍海軍的裝備包括長距離監(jiān)控雷達(dá)、精密導(dǎo)彈系統(tǒng)、綜合對空防御系統(tǒng)、對艦導(dǎo)彈、潛艇、空間及網(wǎng)絡(luò)作戰(zhàn)能力、衛(wèi)星攻擊戰(zhàn)，甚至包括機雷。

南海作為半封閉海，是中國核戰(zhàn)略的重要地區(qū)，因此中國一直強調(diào)在該地區(qū)維持強大的海軍力量。隨著中國部署巨浪-2潛射彈道導(dǎo)彈、固體燃料以及車載洲際彈道導(dǎo)彈，中國從此具備了二次核打擊能力。中國已經(jīng)開始著手部署能同時搭載巨浪-2導(dǎo)彈和晉級（094型）導(dǎo)彈的核動力潛艇。在美國的第一次打擊摧毀中國洲際彈道導(dǎo)彈的情況下，中國的彈道導(dǎo)彈戰(zhàn)略核潛艇將擁有第二次打擊能力進(jìn)行應(yīng)對。②?? ???? ‘核??? ??’ ? ?? ?? ?? ?? ?（晉）? 3～4?2014? ?? ???? ???， http：//weekly.donga.com/docs/magazine/weekly/2014/05/26/201405260500025/ 201405260 500025_1.htm （檢索時間： 2014. 8. 4）.獲得能夠提供有效遏制力的二次核打擊能力是任何核大國都公開聲稱的目標(biāo)，正在開發(fā)三維運輸設(shè)施的印度和巴基斯坦等國也不例外。

中國擔(dān)心巨浪-2導(dǎo)彈無法從南海到達(dá)洛杉磯，而美國的基洛級核潛艇可以到達(dá)菲律賓近海。美國海軍和日本海上自衛(wèi)隊也正在南?；顒印Ｖ袊鴵碛心軌蛞淮涡源輾绹畲笮秃娇漳概灥臇|風(fēng)21反艦導(dǎo)彈，③?? vs ??… ?? “美?? ?? DF-21D ????， http：//news.kukinews.com/article/view.a sp?page=1&gCode=kmi&arcid=0005709044&cp=nv （檢索時間：2014. 8. 4）.但美國太平洋司令對東風(fēng)21的性能表示懷疑。④中， ??? 3000㎞ '?? ??' ??? （??-21D） ??… 日 ?????? ???， http：//n ews.chosun.com/site/data/html_dir/2013/10/12/2013101200131.html （檢索時間：2014. 8. 4）.中國擁有與美國的F-22A猛禽、F-35相抗衡的殲-20隱形戰(zhàn)機。從中國夸示自己擁有能對付美國的武器中我們可以得知，中國已經(jīng)做好了應(yīng)對南海日益嚴(yán)重的權(quán)力政治的準(zhǔn)備。

正如冷戰(zhàn)時期蘇聯(lián)在鄂霍次克海慣用的手段一樣，中國正努力使南海成為自己的勢力范圍，因此該地區(qū)的權(quán)力政治具有更廣泛的含義。美國在19世紀(jì)也用類似的方式對加勒比海和墨西哥灣進(jìn)行了監(jiān)視。為了應(yīng)對其他國家特別是美國和日本的反潛艇戰(zhàn)略，中國正在強化核動力潛艇的能力。2013年11-12月期間中國遼寧號航母組建了航母編隊，在南海遠(yuǎn)程訓(xùn)練一月有余，以此來展示自己的勢力。⑤中， ???? ???? 2014? ? ????， http：//www.yonhapnews.co.kr/bulletin/2014/03/02/ 0200000000AKR20140302090000083.HTML?input=1179m （檢索時間： 2014. 8. 4）.目前中國已經(jīng)有一艘航母開始活動，⑥?? ? ???? ‘????’ ??， http：//news.khan.co.kr/kh_news/khan_art_view.html?artid=20 1209251400111&code=910302 （檢索時間： 2014. 8. 4）.除此之外正在建造4-6艘航母。⑦??， ???? ??? ???? ?? ??， http：//news.khan.co.kr/kh_news/khan_art_view.htm l?artid=201312241537371&code=970204 （檢索時間： 2014. 8. 4）.

中國為了利用軟實力，在與東盟權(quán)力主張國進(jìn)行多邊接觸時很可能轉(zhuǎn)變立場進(jìn)行一對一協(xié)商。中國的這種意圖雖然適合提升軟實力的近期目的，但是作為戰(zhàn)略性觀點和計劃的一部分，當(dāng)權(quán)力政治表面化時，則會產(chǎn)生其他效果。即便如此，作為應(yīng)對美國在西太平洋和南海的支配性勢力優(yōu)勢的戰(zhàn)略，中國的長期戰(zhàn)略目的也是可以理解的。

四、美國的戰(zhàn)略目的及其實現(xiàn)

美國擁有強大的軍事實力來保證它依靠重返亞太戰(zhàn)略和亞太再平衡戰(zhàn)略維持在東亞地區(qū)的支配地位。美國認(rèn)為確保位于波斯灣的石油生命線不受中國崛起的影響是最急迫的，也是十分必要的。巴富密和帕倫特曾作出預(yù)測，隨著中國成為與美國對等的競爭對手，美國的外交政策不可避免地要發(fā)生改變。①Joseph Bafumi and Joseph M. Parent， （2012）， “International Polarity and America’s Polarization”，International Politics， Vol. 49， p. 24.

據(jù)美國奧巴馬政府正式公開的戰(zhàn)略，美國已將中國看作是能夠影響美國軍事安全的地區(qū)強國。正如格林納特所預(yù)測的，中國有潛力在經(jīng)過一段較長時期后，成為在整個地區(qū)經(jīng)濟和安保領(lǐng)域活躍的國家。②Rowan Scarborough， （2012）， “Navy Readies for Chinese Power Grab on Shipping： US Boosts Forces in Western Pacific”， Washington Post （10 January）.基于這種判斷，因南海是美國海軍和空軍的必經(jīng)之地和作戰(zhàn)地區(qū)，所以對美國來說，南海是重要的核心安保地區(qū)。

美國的目的是當(dāng)中國威脅到它在南海的安全時，為確保航行自由，將支援菲律賓，使其能夠進(jìn)行自衛(wèi)，發(fā)生陸上戰(zhàn)爭的情況下，將支援越南和臺灣。當(dāng)南海發(fā)生突發(fā)事件時，美國將動用海軍和空軍力量，履行友邦和同盟國的要求及公約。③James Dobbins， （2012）， “War with China”， Survival： Global Politics and Strategy， Vol. 54-4， p. 12.美國防長卡特在2010年香格里拉對話中明確表示，美國的政策是十分明確的，美國外交政策的目的就是，保證東南亞及南海地區(qū)的航行自由以及經(jīng)濟不受阻礙地自由發(fā)展。④Robert M Gates， （2010）， “Strengthening Security Partnerships in the Asia-Pacific”， Shangri-La Dialogu： The IISS Asia Security Summit， http：//www.iiss.org/en/events/shangri%20la%20dialogue/archive/ shangri-la-dialogue-2010-0a26/first-plenary-session-722b/dr-robert-m-gates-5086 （檢索時間：2014. 8. 4）.

因南海在美國核心利益中是十分必要的地區(qū)，所以美國不會支持任何主權(quán)主張國的立場，包括中國的立場，但是美國反對采取任何影響航行自由的武力行為和其他行動。在2010年河內(nèi)舉辦的東盟論壇中，美國國務(wù)卿希拉里明確表示，南海是共同的海洋空間，同時也是共同財產(chǎn)。希拉里表示南海對美國國家利益來說是十分重要的地區(qū)?？肆诸D敦促中國重新檢討解決南海爭端所使用的雙邊磋商方式。⑤???， “???? ?? ??? ?? ???”， ??， http：//www.asiae.co.kr/news/view.htm?idx no=2011072412265667321 （檢索時間：2014. 8. 12）.雖然美國在相關(guān)協(xié)商中提出了仲裁，但是中國堅決予以了拒絕。

美國在中國問題上明顯陷入了兩難困境。兩個世界大國在世界經(jīng)濟停滯、氣候變化、核不擴散、應(yīng)對恐怖組織等方面迫切需要彼此的協(xié)助，⑥hengxin Pan， （2011）， “Is the South China Sea a New ‘Dangerous Ground’ for U.S.-China Rivalry?”，East Asia Forum （24 May）.但同時美國又擔(dān)憂中國在東亞地區(qū)的戰(zhàn)略崛起和目的。因此，美國正在走近自己的戰(zhàn)略伙伴印度。韓國和日本早已是美國的同盟。澳大利亞海軍為了增強美國海軍在南海的實力正在明顯地進(jìn)行轉(zhuǎn)變。印度正在增加與越南和印度尼西亞的軍事協(xié)作。這些合作是為了長期配合美國阻止中國進(jìn)入南海、改變其堅決態(tài)度而制定的戰(zhàn)略舉措。

美國戰(zhàn)略目的的實現(xiàn)在斯奈德的觀點中得到了很好的體現(xiàn)：“在威脅著美國的利益以及日本的安全、經(jīng)濟利益的中國南海地區(qū)的任何軍事沖突中，為了維護(hù)極端重要的海上交通要道的航行自由，美國除了介入別無選擇”。①Scott Snyder， （1996）， “The South China Sea Dispute： Prospects for Preventive Diplomacy”， Special Report， No. 18， Washington D.C.： The United States Institute of Peace.美太平洋司令部在南海中國12海里領(lǐng)土之外的海上正在進(jìn)行軍事作戰(zhàn)和情報收集工作。

為應(yīng)對中國大規(guī)模的潛艇部隊，美國在太平洋部署了21艘攻擊型潛艇。美國正在夏威夷部署第五代戰(zhàn)機以應(yīng)對爭端。美國攻擊性的空海一體戰(zhàn)戰(zhàn)略的基本目標(biāo)就是降低中國人民解放軍的作戰(zhàn)效率。美國和南海爭端地區(qū)國家菲律賓是同盟關(guān)系。以1951年的共同防御條約為基礎(chǔ)，美國再次確認(rèn)了對菲律賓的安保承諾，并承諾向菲律賓提供海岸警備艇、雷達(dá)系統(tǒng)以及F-16戰(zhàn)斗機。②Ristian Atriandi Supriyanto， （2012）， “U.S. Pivots to Maritime Southeast Asia，” RSIS Commentaries （22 May）.

美國向菲律賓承諾履行保護(hù)菲海洋國境、建立海洋情報綜合網(wǎng)、保護(hù)菲律賓不受外部勢力侵犯等約定。③Aileen San Pablo-Baveria， （2012）， “The South China Sea Disputes： Is Aquino Way the ‘ASEA N Way’?”， RSIS Commentaries （5 January）.美國凌駕在作為一個獨立機構(gòu)的東盟之上，再次確認(rèn)了對菲律賓的安保承諾。美國國務(wù)卿希拉里用只有菲律賓使用過的名字——西菲律賓海，來命名中國的南海。希拉里的這種命名傳達(dá)出了一個強烈的信息，那就是權(quán)力政治發(fā)生了根本性的變化。

不僅如此，美國分別與越南和菲律賓進(jìn)行了雙邊聯(lián)合軍事演習(xí)。美國甚至在考慮越南提出的在金蘭灣駐軍的提議。④?? ‘??? ??’ ??…??? ?? ??? ??， http：//www.hani.co.kr/arti/international/as iapacific/536105.html （檢索時間：2014. 8. 4）.總的來講，對于美國在新加坡部署聯(lián)合戰(zhàn)艦、強化在該地區(qū)的軍事演習(xí)、給菲律賓軍事支援、公布攻擊性的空海一體戰(zhàn)戰(zhàn)略以及增強與越南的防衛(wèi)合作等行為，中國表示強烈譴責(zé)并堅決反對。⑤Sam Bateman， op. cit.， pp. 4-5.

美國的東南亞政策中最重要的一點就是通過政治魅力深化、發(fā)展與東盟的友好關(guān)系。盡管美國傳遞出了友好的信息，但是圍繞南海爭端，東盟國家根據(jù)有無主權(quán)權(quán)利主張以及支持美國立場還是中國立場分為不同派別。東盟內(nèi)部的這種分化在2012年于柬埔寨金邊舉行的東盟首腦會談期間就可以明顯看出。柬埔寨作為東盟輪值主席國，受中國的請求，反對南海爭端國際化，而菲律賓、越南、文萊、印度尼西亞、新加坡等權(quán)利主張國卻公開將其國際化，他們之間的矛盾已經(jīng)暴露出來。

五、結(jié)論

綜上所述，本文通過科學(xué)的國際政治理論——權(quán)力轉(zhuǎn)移理論，分析了在南海爭端中美中兩國間權(quán)力轉(zhuǎn)移的過程和結(jié)果。本文通過分析得出的結(jié)論是，中國欲把南海爭端作為兩國間的問題來解決，而東南亞相關(guān)國家則欲通過美國的介入，利用均衡政策同時謀求生存和利益，因此權(quán)力政治作為解決辦法浮出了水面。2014年8月在緬甸召開的東盟地區(qū)論壇外交首腦會議中，美國國務(wù)卿克里敦促道，針對中國和菲律賓等存在主權(quán)爭端的國家，需要拿出緩解南海緊張局勢的新措施。但中國則表示希望美國尊重中國在亞太地區(qū)的正當(dāng)權(quán)益，中國直接言及南海主權(quán)問題，并反駁道中國將堅決維護(hù)國家主權(quán)和海洋權(quán)益。

針對中國的主張，克里表示在南海問題中不會偏向任何一方。中國在東盟10+1首腦會談中指出，有些國家正在夸張渲染甚至助長南海的緊張局勢，這實際上是在指責(zé)美國，并且表明了中國在釣魚島、南海主權(quán)問題等亞太地區(qū)問題上不容外部勢力干涉的決心。

在美國總統(tǒng)奧巴馬訪問澳大利亞期間，在議會演講中表示“在亞太地區(qū)的駐軍和任務(wù)是美國的首要政策，美國是太平洋國家，因此會繼續(xù)在亞太地區(qū)駐軍”。這表明美國將繼續(xù)在該地區(qū)駐軍。美國在東亞地區(qū)將繼續(xù)維持強大的軍事力量，軍事力量的再調(diào)整工作也將進(jìn)一步具體化。但由于國防預(yù)算的縮減會對美國的戰(zhàn)略產(chǎn)生影響，因此美國將繼續(xù)沿用通過東亞同盟網(wǎng)封鎖中國的政策。

中國將不再容忍、承認(rèn)美國在中國內(nèi)海——南海上的高壓支配力量。做出該判斷的理由是中國將持續(xù)增強自己的軍事力量尤其是海軍力量。在中國繼續(xù)主張核心利益概念的同時，美國將通過增強海軍，強化與韓國、日本、臺灣、菲律賓、新加坡、澳大利亞和泰國組成的同盟關(guān)系網(wǎng)，以及與越南、馬來西亞、印度尼西亞和印度組成的戰(zhàn)略同盟，來遏制中國的勢力擴張。

因此，圍繞南海爭端，美國和中國的作用與反作用將持續(xù)頻繁上演。在美國的軍事力量和外加影響力下，東南亞國家不會輕易屈服于中國的威脅。在2010年的東盟地區(qū)論壇中，中國外交部表示“中國是大國，其他國是小國，這是一個不可否認(rèn)的事實”，中國的態(tài)度開始強硬起來。這可以看作是中國能夠給那些從美國那里追求更多支援的小國制造壓力的一種隱形的威脅手段，但這并不是對所有國家都起作用。除了中國和美國，東南亞主權(quán)主張國也在增強軍事實力。印度尼西亞、新加坡和馬來西亞在2000年之后武器投入分別增長了84%、146%和722%。越南投入了10億美元購買了包括24架尖端蘇-30在內(nèi)的戰(zhàn)斗機，投入20億美元購買了6艘基洛級潛艇。菲律賓認(rèn)識到未來在南海地區(qū)軍事實力擴張的趨勢將會持續(xù)，也在考慮購買潛艇。因此，隨著時間的推移，作為東南亞國家權(quán)利的最終擔(dān)保者，美國將繼續(xù)擴大和加強對南海問題的介入。

綜上所述，本文可以作出如下展望。在經(jīng)濟方面，中國正在快速地追趕美國，遲早會完成經(jīng)濟上的權(quán)力轉(zhuǎn)移。以經(jīng)濟實力為基礎(chǔ)，中國將繼續(xù)加快增強軍事實力的步伐。而美國在今后10年間，軍費支出將進(jìn)一步縮減，從中長期來看，會發(fā)生軍事上的權(quán)力轉(zhuǎn)移。從關(guān)系論的角度來說，中國已經(jīng)超越美國成為世界制造中心和購買中心。中國將通過經(jīng)濟上相互依存的非對稱性所產(chǎn)生的權(quán)利的敏感性和脆弱性，對全世界各國政治發(fā)揮影響。

（原載《首爾國際法研究》2014年第2期，第21卷）

解放軍外國語學(xué)院亞非語言文學(xué)專業(yè)碩士研究生王克譯

解放軍外國語學(xué)院亞非語系東北亞安全教研室副教授劉吉文校