劉志堅(jiān)++楊洋

一、引言

改革開(kāi)放以來(lái)，立足于獨(dú)特的要素組合優(yōu)勢(shì)，我國(guó)積極融入國(guó)際分工，建立了出口導(dǎo)向型經(jīng)濟(jì)并創(chuàng)造了貿(mào)易增長(zhǎng)的奇跡（劉世錦，2006）。但是，此種帶有濃厚 “重商主義”色彩的貿(mào)易發(fā)展模式在推動(dòng)經(jīng)濟(jì)初始迅猛增長(zhǎng)的同時(shí)，其產(chǎn)生的負(fù)面影響也愈加顯著，特別是近年來(lái)巨額貿(mào)易順差的累積不僅使我國(guó)遭遇空前嚴(yán)峻的貿(mào)易摩擦，更是嚴(yán)重制約了國(guó)內(nèi)宏觀調(diào)控的有效性（余永定，2010）。伴隨中國(guó)經(jīng)濟(jì)進(jìn)入增速階段性回落的“新常態(tài)”時(shí)期以及金融危機(jī)后全球貿(mào)易強(qiáng)制性平衡調(diào)整壓力的進(jìn)一步加劇，如何通過(guò)轉(zhuǎn)型發(fā)展并更加重視進(jìn)口的作用“成為世界新興進(jìn)口大國(guó)與市場(chǎng)大國(guó)，以此支撐和平發(fā)展”（劉鶴，2011），成為關(guān)系未來(lái)中國(guó)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的一個(gè)關(guān)鍵問(wèn)題。

二、關(guān)于進(jìn)口貿(mào)易的相關(guān)研究述評(píng)

基于 “重出口”而“輕進(jìn)口”的外貿(mào)傾向，學(xué)術(shù)界對(duì)我國(guó)進(jìn)口貿(mào)易的研究相對(duì)較少，但相關(guān)研究成果大多表明，“進(jìn)口經(jīng)常是比出口更重要的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)推動(dòng)器”（ Scott C.Bradford，2005）。另有學(xué)者進(jìn)一步探討了進(jìn)口貿(mào)易促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的途徑與機(jī)制，并將進(jìn)口貿(mào)易的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效應(yīng)細(xì)分為要素供給效應(yīng)、產(chǎn)業(yè)演進(jìn)效應(yīng)、技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)、競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)等（賴明勇等，2005；徐光耀等，2007）。整體來(lái)看，已有研究或者從國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全與要素缺口的角度強(qiáng)調(diào)了對(duì)能源、原材料的進(jìn)口，或者從技術(shù)進(jìn)步與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)角度強(qiáng)調(diào)了對(duì)高新技術(shù)資本品、中間品的進(jìn)口。但是，一方面，在我國(guó)外貿(mào)發(fā)展已超越單純進(jìn)口替代與出口支持，整體步入自主創(chuàng)新、自主發(fā)展的新階段，國(guó)內(nèi)所需的高新技術(shù)產(chǎn)品越來(lái)越難以通過(guò)進(jìn)口的形式獲得；另一方面，更注重高科技資本品與資源型產(chǎn)品的進(jìn)口模式，實(shí)質(zhì)仍然是“以進(jìn)為出”的思路，無(wú)益于我國(guó)長(zhǎng)期貿(mào)易收支平衡的實(shí)現(xiàn)?？梢?jiàn)，我國(guó)應(yīng)如何開(kāi)展進(jìn)口貿(mào)易仍值得深思。

本文從國(guó)民福利角度探討我國(guó)進(jìn)口貿(mào)易的調(diào)整與優(yōu)化問(wèn)題。越來(lái)越多發(fā)展中國(guó)家陷入“貧困化增長(zhǎng)”的事實(shí)說(shuō)明，如果僅關(guān)注于對(duì)外貿(mào)易初始的“經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的發(fā)動(dòng)機(jī)”功能，而忽略如何合理利用外部資源實(shí)現(xiàn)貿(mào)易的長(zhǎng)期動(dòng)態(tài)收益，則必然產(chǎn)生過(guò)大的“對(duì)外支付效應(yīng)”而不可持續(xù)。因此，我國(guó)貿(mào)易模式轉(zhuǎn)型應(yīng)回歸“出口是手段，進(jìn)口是目的” 這一初衷，并以此實(shí)現(xiàn)國(guó)民福利水平的不斷提升。

三、進(jìn)口貿(mào)易與國(guó)民福利水平的提升

現(xiàn)代開(kāi)放經(jīng)濟(jì)的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)表明，進(jìn)口貿(mào)易較之于出口貿(mào)易能產(chǎn)生更為直接的社會(huì)福利效應(yīng)：其不僅是平抑物價(jià)水平的有效方法，同時(shí)進(jìn)口產(chǎn)生的競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)還能加速生產(chǎn)要素向高端產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移，從而在創(chuàng)造結(jié)構(gòu)效率的同時(shí)提升要素回報(bào)率。此外，面對(duì)當(dāng)今世界 “環(huán)境污染嚴(yán)重、資源約束趨緊、生態(tài)系統(tǒng)退化”的嚴(yán)峻形勢(shì)，發(fā)展進(jìn)口貿(mào)易還能間接產(chǎn)生資源、環(huán)境的保護(hù)效應(yīng)。

（一）進(jìn)口貿(mào)易與物價(jià)水平的有效控制

通過(guò)外貿(mào)調(diào)節(jié)物價(jià)水平，理論界早有關(guān)注，早在李嘉圖的研究中，“通過(guò)對(duì)外貿(mào)易從國(guó)外獲得較便宜的食品等生活必需品以及原材料，就能穩(wěn)定物價(jià)，阻止工資上漲和利潤(rùn)下降的趨勢(shì)”就包含了通過(guò)進(jìn)口貿(mào)易抑制物價(jià)上漲的樸素思想。然而，我國(guó)現(xiàn)有研究大多關(guān)注于外貿(mào)如何導(dǎo)致了通貨膨脹的形成，而忽略了外貿(mào)與通脹關(guān)系的另一面：通過(guò)發(fā)展進(jìn)口貿(mào)易與合理調(diào)整外貿(mào)結(jié)構(gòu)，同樣能有效降低一國(guó)的通脹水平。

從近年我國(guó)通脹成因來(lái)看，外貿(mào)尤其與之關(guān)系密切。一方面，在現(xiàn)行的強(qiáng)制結(jié)售匯制度下，持續(xù)貿(mào)易順差導(dǎo)致央行被動(dòng)地向市場(chǎng)投放大量基礎(chǔ)貨幣，而貨幣供給總量又會(huì)進(jìn)一步通過(guò)派生存款按乘數(shù)持續(xù)擴(kuò)張。另一方面，為了巨額外匯儲(chǔ)備的保值增值，央行會(huì)采取投資國(guó)外資本市場(chǎng)、購(gòu)買(mǎi)歐美國(guó)家政府債券等外匯沖銷政策，但這些資本的相當(dāng)一部分又會(huì)以各種形式反向回流國(guó)內(nèi)，導(dǎo)致社會(huì)總需求的膨脹，加劇通脹水平。同時(shí)，在持續(xù)貿(mào)易順差所產(chǎn)生的本幣升值預(yù)期下，國(guó)際投資者也會(huì)借助于發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)人民幣匯率的施壓乘機(jī)炒作人民幣升值，從而刺激熱錢(qián)涌入，通脹形勢(shì)更加嚴(yán)峻。因此，針對(duì)我國(guó)近年通貨膨脹的成因，發(fā)展進(jìn)口貿(mào)易以控制貿(mào)易順差規(guī)模，理應(yīng)是行之有效的方法。

發(fā)展進(jìn)口貿(mào)易也是應(yīng)對(duì)我國(guó)成本推動(dòng)型通貨膨脹的有效方法。中國(guó)是一個(gè)能源、原材料匱乏的國(guó)家，同時(shí)也是國(guó)際大宗商品的原料主消費(fèi)國(guó)，由于定價(jià)話語(yǔ)權(quán)的缺失，往往只能被動(dòng)接受?chē)?guó)際市場(chǎng)價(jià)格的變動(dòng)，因而國(guó)際市場(chǎng)上石油、原材料等基礎(chǔ)產(chǎn)品輸入價(jià)格一旦上漲，勢(shì)必引發(fā)或加劇國(guó)內(nèi)的通貨膨脹。合理調(diào)整進(jìn)口貿(mào)易的結(jié)構(gòu)，平衡產(chǎn)成品進(jìn)口與原材料進(jìn)口的比例，將有助于平抑輸入基礎(chǔ)產(chǎn)品價(jià)格波動(dòng)對(duì)國(guó)內(nèi)通脹水平的影響。

（二）進(jìn)口貿(mào)易與貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力

從國(guó)際分工來(lái)看，我國(guó)的出口導(dǎo)向型模式也可以簡(jiǎn)單地概括為“進(jìn)口引致出口”模式，即通過(guò)大量進(jìn)口機(jī)械設(shè)備、中間品、原材料等，再利用我國(guó)豐裕且廉價(jià)的勞動(dòng)力制造、加工、組裝、出口?？鐕?guó)公司在我國(guó)的投資也大多屬于勞動(dòng)力要素尋找型而非資本、技術(shù)要素推進(jìn)型，其主要目的仍在于充分挖掘我國(guó)勞動(dòng)力要素的比較優(yōu)勢(shì)。因此，勞動(dòng)力成本成為決定我國(guó)產(chǎn)品價(jià)格水平及其在國(guó)際市場(chǎng)上能否取得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的關(guān)鍵因素。然而，近年來(lái)我國(guó)勞動(dòng)力市場(chǎng)逐漸發(fā)生了變化，特別是以農(nóng)民工為代表的“低端勞動(dòng)力”工資增速遠(yuǎn)超城市工人工資漲幅以及大規(guī)模 “農(nóng)民工返鄉(xiāng)潮”快速被“民工荒”所替代，說(shuō)明我國(guó)“低端勞動(dòng)力”供給已由總量的過(guò)剩轉(zhuǎn)向了結(jié)構(gòu)性的過(guò)剩。勞動(dòng)力市場(chǎng)結(jié)構(gòu)性拐點(diǎn)的出現(xiàn)，預(yù)示著我國(guó)將慢慢喪失某些領(lǐng)域勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的比較優(yōu)勢(shì)，如果考慮我國(guó)較低的個(gè)人勞動(dòng)生產(chǎn)率水平，則這種優(yōu)勢(shì)的失去將會(huì)更加迅速。因此，合理調(diào)整進(jìn)口貿(mào)易的結(jié)構(gòu)，增加進(jìn)口傳統(tǒng)上我國(guó)擁有比較優(yōu)勢(shì)但此種比較優(yōu)勢(shì)正逐漸消失的勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，將是推進(jìn)我國(guó)比較優(yōu)勢(shì)動(dòng)態(tài)發(fā)展、提升產(chǎn)品國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的可行方法。同時(shí)，產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力的提升又將形成進(jìn)口貿(mào)易順利開(kāi)展的基礎(chǔ)，國(guó)民也將享受到更多、更加多樣化以及價(jià)廉物美的國(guó)外產(chǎn)品。

（三）進(jìn)口貿(mào)易、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)與要素收益率的提升

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)狀況與進(jìn)口貿(mào)易密切相關(guān)，因?yàn)檫M(jìn)口貿(mào)易帶來(lái)的競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)將解放低端產(chǎn)業(yè)中的生產(chǎn)要素，并促使其投入到回報(bào)率更高的產(chǎn)業(yè)，引致產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的整體升級(jí)。同時(shí)，進(jìn)口貿(mào)易產(chǎn)生的技術(shù)溢出效應(yīng)，能有效彌補(bǔ)國(guó)內(nèi)科研水平的不足，為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)提供技術(shù)支持。endprint

基于低勞動(dòng)成本的貿(mào)易模式，我國(guó)在國(guó)際分工中處于“微笑曲線”的底端，承擔(dān)的更多是生產(chǎn)制造與“消費(fèi)”角色；發(fā)達(dá)國(guó)家跨國(guó)公司的經(jīng)營(yíng)策略也往往是將非核心制造環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移到外圍，自身牢牢控制核心和高端環(huán)節(jié)。因此，同廣大發(fā)展中國(guó)家一樣，被迫鎖定于全球價(jià)值鏈低端的現(xiàn)實(shí)成為我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)遲緩的主要原因。同時(shí)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的滯后又導(dǎo)致對(duì)廉價(jià)要素以及以“量”的擴(kuò)張為特征的粗放式增長(zhǎng)方式的過(guò)度依賴，企業(yè)傾向于更多使用廉價(jià)要素而不愿意投資相對(duì)昂貴的設(shè)備與技術(shù)。如此，產(chǎn)業(yè)升級(jí)滯后與對(duì)低要素成本的依賴在我國(guó)事實(shí)上形成了惡性的“累積循環(huán)”，且經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)外需愈加依賴，資源愈加集中于低端出口行業(yè)，這種狀況則愈加惡化。我國(guó)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的關(guān)鍵就在于如何打破此惡性“累積循環(huán)”。

發(fā)展進(jìn)口貿(mào)易能有效打破該循環(huán)，特別是低端勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的進(jìn)口能促使生產(chǎn)要素從低端生產(chǎn)環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)向要素回報(bào)率更高的資本、技術(shù)密集型環(huán)節(jié)，而要素回報(bào)率的上升、勞動(dòng)者工資水平的上漲又將通過(guò)需求因素與成本因素有效促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。一方面，在物價(jià)相對(duì)穩(wěn)定的情況下，工資水平上漲將增強(qiáng)消費(fèi)者實(shí)際購(gòu)買(mǎi)力，社會(huì)需求總量與需求結(jié)構(gòu)都會(huì)隨之發(fā)生變化：需求總量增加會(huì)帶動(dòng)投資規(guī)模的擴(kuò)張與規(guī)模經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生，而需求結(jié)構(gòu)的變化則直接引致產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷；另一方面，勞動(dòng)者工資的上漲會(huì)增加企業(yè)成本、降低其利潤(rùn)率，在此過(guò)程中，低效率企業(yè)被淘汰而高效率企業(yè)則得以生存和發(fā)展，或低效率企業(yè)為不被淘汰不得不采取技術(shù)創(chuàng)新、強(qiáng)化管理等措施提高效率、實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)。適當(dāng)調(diào)整進(jìn)口貿(mào)易結(jié)構(gòu)，有利于要素回報(bào)與產(chǎn)業(yè)升級(jí)之間形成良性循環(huán)，行業(yè)利潤(rùn)與國(guó)民收入水平也會(huì)在此循環(huán)中得到不斷提高。

（四）環(huán)境問(wèn)題：產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與進(jìn)口貿(mào)易

資源的短缺性、生態(tài)環(huán)境的脆弱性及其容納能力的有限性正日益成為制約我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵問(wèn)題，而在廣大發(fā)展中國(guó)家低層次競(jìng)爭(zhēng)的“合成謬誤”下，這一問(wèn)題顯得尤為嚴(yán)峻。“進(jìn)口引致出口”的貿(mào)易發(fā)展模式以及在全球化生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中充當(dāng)?shù)摹皟r(jià)值增值地”和“出口平臺(tái)”的角色消耗了我國(guó)大量的資源，留下了嚴(yán)重的污染，但賺取的利潤(rùn)卻相當(dāng)有限；同時(shí)，在片面追求經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與貿(mào)易規(guī)模驅(qū)動(dòng)下，政府優(yōu)惠政策疊加上市場(chǎng)失靈、政府政策失效等負(fù)面效應(yīng)，污染排放更是隨著加工貿(mào)易的增長(zhǎng)急劇增加。因此，我國(guó)外貿(mào)擴(kuò)張所產(chǎn)生的規(guī)模效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)與技術(shù)效應(yīng)等事實(shí)上被外貿(mào)產(chǎn)生的環(huán)境代價(jià)所大大抵消（余北迪等，2005）。

合理獲取國(guó)際資源理應(yīng)成為我國(guó)環(huán)保戰(zhàn)略的重要手段。一方面，不能單純因?yàn)榫蜆I(yè)等問(wèn)題過(guò)于強(qiáng)調(diào)對(duì)加工貿(mào)易的發(fā)展，更不能為了維持產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力在貿(mào)易自由化浪潮中陷入“向底線賽跑”的惡性競(jìng)爭(zhēng)，而應(yīng)通過(guò)擴(kuò)大進(jìn)口的方式彌補(bǔ)需求缺口，以此促進(jìn)加工貿(mào)易向“微笑曲線”兩端資源消費(fèi)少、環(huán)境污染小、產(chǎn)品附加值高的“知識(shí)、技術(shù)密集型”環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移。另一方面，在保證國(guó)內(nèi)能源、原材料戰(zhàn)略儲(chǔ)備的同時(shí)，對(duì)于資源消耗大、環(huán)境污染大的產(chǎn)品也要逐步通過(guò)進(jìn)口方式替代國(guó)內(nèi)生產(chǎn)。

四、結(jié)論與啟示

（一）摒棄“重商主義”思維，更加重視進(jìn)口的作用

“出口導(dǎo)向型”貿(mào)易模式正在以越來(lái)越快的速度增加著我國(guó)的發(fā)展成本，重視進(jìn)口的作用以平衡長(zhǎng)期貿(mào)易失衡成為我國(guó)經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展的必然要求。

（二）逐步實(shí)現(xiàn)進(jìn)口貿(mào)易結(jié)構(gòu)的調(diào)整與優(yōu)化

在整體步入自主創(chuàng)新發(fā)展新階段，我國(guó)應(yīng)在強(qiáng)調(diào)對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)品引進(jìn)的同時(shí)，逐步增加對(duì)競(jìng)爭(zhēng)力轉(zhuǎn)弱的勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的進(jìn)口，以此抑制物價(jià)，淘汰落后產(chǎn)能，促進(jìn)勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)高效競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制形成與要素在產(chǎn)業(yè)間合理流動(dòng)，最終實(shí)現(xiàn)增長(zhǎng)動(dòng)力的轉(zhuǎn)換與國(guó)民福利水平的提高。

（三）建立進(jìn)口貿(mào)易與海外投資的互動(dòng)機(jī)制

合理調(diào)整我國(guó)加工貿(mào)易的進(jìn)口結(jié)構(gòu)，通過(guò)進(jìn)口更多高耗能、高污染、低利潤(rùn)中間品而將其生產(chǎn)環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移至國(guó)外，實(shí)現(xiàn)加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)；加快資源類產(chǎn)業(yè)的海外投資布局，鼓勵(lì)相關(guān)企業(yè)對(duì)外直接投資，并制定相關(guān)產(chǎn)品進(jìn)口支持政策。

基金項(xiàng)目：本文系云南省教育廳科學(xué)基金研究項(xiàng)目《基于自主開(kāi)放體系的我國(guó)國(guó)家價(jià)值鏈構(gòu)建研究》研究成果，編號(hào)K5250252。

（作者單位：云南大學(xué)發(fā)展研究院）

責(zé)任編輯：張莉莉endprint