杜斌　張治河

[內(nèi)容摘要]健全的技術(shù)創(chuàng)新市場導(dǎo)向機(jī)制是實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略和建設(shè)創(chuàng)新型國家的重要環(huán)節(jié)。對于轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)的中國而言，正視技術(shù)創(chuàng)新面臨的“一高三低一偏差”現(xiàn)象及健全的市場體系和完善的市場機(jī)制尚未有效形成等難題，厘清技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)外在關(guān)系，明晰技術(shù)創(chuàng)新市場導(dǎo)向機(jī)制的運(yùn)行機(jī)理，釋放各主體的創(chuàng)新潛能，是急需解決的重大理論和現(xiàn)實(shí)命題。本文剖析了技術(shù)創(chuàng)新市場導(dǎo)向機(jī)制的構(gòu)成要件，構(gòu)建了適應(yīng)我國市場經(jīng)濟(jì)建設(shè)以市場導(dǎo)向機(jī)制為核心的市場、政府、社會“三位一體”的技術(shù)創(chuàng)新模型，探析了以企業(yè)為主體、社會為平臺、市場為核心、政府為椎手的功能定位，規(guī)劃了技術(shù)路線運(yùn)行圖，試圖為打造中國經(jīng)濟(jì)升級版提供理論支撐。

[關(guān)鍵詞]技術(shù)創(chuàng)新；市場導(dǎo)向機(jī)制；“三位一體”系統(tǒng)模型

一、引言

創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略及建設(shè)創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)體已成為世界各國或地區(qū)的普遍共識，作為這一戰(zhàn)略實(shí)施要件之一的技術(shù)創(chuàng)新?lián)?fù)著關(guān)鍵重任和起著核心作用。技術(shù)創(chuàng)新有兩個鮮明的屬性：一是新穎性，表現(xiàn)為新技術(shù)及其帶來的新成果；二是價值性，表現(xiàn)為市場商業(yè)價值的實(shí)現(xiàn)及其轉(zhuǎn)化擴(kuò)散為社會效益。由此，市場擔(dān)當(dāng)了技術(shù)創(chuàng)新全過程的“橋梁”和“媒介”作用（王緝慈，2002）。理論上，技術(shù)創(chuàng)新以市場為導(dǎo)向?qū)崒俦厝?。然而，在現(xiàn)實(shí)中，市場機(jī)制的發(fā)揮卻受到一國資源環(huán)境、政策體制、市場發(fā)育程度及經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)模階段的制約，市場失靈及技術(shù)創(chuàng)新的“非效率”時時顯現(xiàn)，即便是成熟的發(fā)達(dá)市場經(jīng)濟(jì)國家也不例外。健全技術(shù)創(chuàng)新的市場導(dǎo)向機(jī)制，確保市場調(diào)控的有效性及時效性，釋放技術(shù)創(chuàng)新潛能，增強(qiáng)競爭優(yōu)勢，已成為各國對待技術(shù)創(chuàng)新的普遍做法。

技術(shù)創(chuàng)新的市場導(dǎo)向機(jī)制需具備兩個重要前提：其一，較為完善的市場體系。表現(xiàn)為高效的市場決定資源配置的機(jī)制，較為完備的要素及產(chǎn)品市場，相應(yīng)的規(guī)則、制度、政策及配套的保障體系；其二，企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新的主體，官產(chǎn)學(xué)研用協(xié)同。企業(yè)的本質(zhì)及動機(jī)決定了技術(shù)創(chuàng)新應(yīng)以市場導(dǎo)向?yàn)榧~帶，推出異質(zhì)性新產(chǎn)品，尋求差異化的市場結(jié)構(gòu)，獲取溢價效應(yīng)，贏得競爭優(yōu)勢。隨著創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略的實(shí)施和市場決定資源配置的制度運(yùn)行，我國的市場經(jīng)濟(jì)體制改革已進(jìn)入了新的歷史時期，但不完善的市場體系及不成熟的微觀創(chuàng)新主體始終制約著我國創(chuàng)新質(zhì)量及效率的提升，帶來經(jīng)濟(jì)增長效益及結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級的困難。如何厘清市場導(dǎo)向機(jī)制對技術(shù)創(chuàng)新的作用機(jī)理，甄別技術(shù)創(chuàng)新以市場為導(dǎo)向的普適性及特殊性，發(fā)揮市場對創(chuàng)新資源配置的決定作用，有效實(shí)施技術(shù)創(chuàng)新的市場導(dǎo)向機(jī)制成為理論學(xué)術(shù)界面臨的重大命題。本文試圖在這一領(lǐng)域展開探索，力圖有所突破。

二、文獻(xiàn)回顧及述評

（一）技術(shù)創(chuàng)新與市場導(dǎo)向的理論流變與關(guān)系探索

時至今日，學(xué)者們關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新概念莫衷一是。美籍奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特最早提出創(chuàng)新的理論觀點(diǎn)，包括：（1）引入新產(chǎn)品；（2）引進(jìn)新工藝；（3）開辟新市場；（4）控制原料的新供應(yīng)來源；（5）實(shí)現(xiàn)企業(yè)的新組織。其中，（1）（2）屬于技術(shù)創(chuàng)新，（3）（5）適應(yīng)技術(shù)創(chuàng)新，（4）依賴技術(shù)創(chuàng)新。之后，技術(shù)創(chuàng)新研究大致沿著兩條路線，形成四種學(xué)派：一是沿襲新古典范式從宏觀角度探索技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)發(fā)展關(guān)系的技術(shù)創(chuàng)新新古典學(xué)派和新制度學(xué)派；二是秉承熊彼特傳統(tǒng)從微觀視角研究技術(shù)創(chuàng)新過程機(jī)制的新熊彼特主義和結(jié)構(gòu)視角研究創(chuàng)新系統(tǒng)化的創(chuàng)新系統(tǒng)學(xué)派。雖然這些學(xué)派分別從技術(shù)創(chuàng)新一經(jīng)濟(jì)增長、制度一技術(shù)創(chuàng)新一經(jīng)濟(jì)增長、技術(shù)創(chuàng)新過程、技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境等維度展示了技術(shù)創(chuàng)新作用及“黑箱”運(yùn)行過程機(jī)理，但將宏觀視角與微觀視角相結(jié)合，探索技術(shù)創(chuàng)新的動態(tài)演變過程、運(yùn)行機(jī)理及傳導(dǎo)路徑略顯不足，Nelson，Winter運(yùn)用生物進(jìn)化的演化視角探索企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新為我們提供一新的視角，但無法克服價格機(jī)制及層級融合等難題。Joseph E.Stiglitz關(guān)于市場社會主義與創(chuàng)新的論斷，為我們在轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)背景下構(gòu)建技術(shù)創(chuàng)新的效率與激勵機(jī)制提供借鑒，但構(gòu)建系統(tǒng)化完整的技術(shù)創(chuàng)新理論體系尚需假以時日。對轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)的我國而言，在社會主義市場經(jīng)濟(jì)下，探索技術(shù)創(chuàng)新的獨(dú)特性、傳遞性及可實(shí)現(xiàn)性更具現(xiàn)實(shí)意義，也有著巨大的研究空間。

市場導(dǎo)向問題的研究有著深刻的歷史背景，一度成為營銷學(xué)關(guān)注的興趣點(diǎn)。經(jīng)歷20世紀(jì)20年代初現(xiàn)、50年代高層管理關(guān)注、60年代中期概念性研究、70～80年代經(jīng)驗(yàn)性衡量及90年代后突破性研究等幾個標(biāo)志性階段，形成了三種代表性觀點(diǎn)：（1）組織文化觀（Narver，Slater，1990L*j）涉及顧客導(dǎo)向、競爭者導(dǎo)向和部門間溝通三個方面，開發(fā)了MKTOR量表，用以評價企業(yè)實(shí)施市場導(dǎo)向的程度；（2）行為觀（Kohli，Jaworski，1990）包括市場情報(bào)產(chǎn)生、情報(bào)傳播與情報(bào)反應(yīng)三個方面，開發(fā)了MARKOR量表。（3）系統(tǒng)觀包括組織系統(tǒng)、信息系統(tǒng)、計(jì)劃系統(tǒng)、控制系統(tǒng)、人力資源管理系統(tǒng)五項(xiàng)基本管理子系統(tǒng)。學(xué)者們利用或改進(jìn)MKTOR量表及MARKOR量表，通過問卷調(diào)查或訪談、抽樣等方式，構(gòu)建結(jié)構(gòu)方程，運(yùn)用統(tǒng)計(jì)軟件，分國別、行業(yè)、企業(yè)等實(shí)證檢驗(yàn)市場導(dǎo)向的績效及執(zhí)行。但目前的研究大多以發(fā)達(dá)國家為背景，涉及發(fā)展中國家較少，國內(nèi)的研究處在起步階段。一個現(xiàn)實(shí)的問題是，適合發(fā)達(dá)國家的市場導(dǎo)向理論及量表衡量是否適合發(fā)展中國家，尤其是對于轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)的發(fā)展大國？

技術(shù)創(chuàng)新與市場導(dǎo)向關(guān)系一直備受爭議。爭議話題集中于：市場導(dǎo)向是否有利于技術(shù)創(chuàng)新；市場導(dǎo)向?qū)夹g(shù)創(chuàng)新的影響程度；是否市場導(dǎo)向強(qiáng)的企業(yè)越傾向于技術(shù)創(chuàng)新；市場導(dǎo)向、技術(shù)創(chuàng)新及組織績效三者的關(guān)系如何；等等。學(xué)者們主要從組織文化觀、行為觀、顧客中心及競爭戰(zhàn)略等角度探討，得出不盡相同的結(jié)論。史江濤等，張婧、段艷玲等認(rèn)為市場導(dǎo)向?qū)夹g(shù)創(chuàng)新（產(chǎn)品創(chuàng)新）起關(guān)鍵作用，是企業(yè)實(shí)現(xiàn)競爭優(yōu)勢和為顧客提供獨(dú)特價值的首要前提；任峰、李垣認(rèn)為市場導(dǎo)向有利于企業(yè)在創(chuàng)新過程中規(guī)避風(fēng)險，滿足顧客當(dāng)前需求，有利于漸進(jìn)性技術(shù)創(chuàng)新，但抑制了根本性創(chuàng)新行為，造成“短視”；Rapp等，Dauda等認(rèn)為市場導(dǎo)向通過技術(shù)創(chuàng)新的中介作用影響組織績效。

綜上所述，學(xué)者們對技術(shù)創(chuàng)新與市場導(dǎo)向的研究有著不同的路線軌跡，技術(shù)創(chuàng)新側(cè)重經(jīng)濟(jì)理論探索，由宏觀領(lǐng)域逐步深入到微觀視角，重視對技術(shù)創(chuàng)新本源、主體、過程、擴(kuò)散、系統(tǒng)等實(shí)質(zhì)問題的探索，復(fù)歸到企業(yè)組織層面，市場導(dǎo)向以營銷管理層面出現(xiàn)，逐漸上升到理論指導(dǎo)及績效檢驗(yàn)，注重現(xiàn)實(shí)運(yùn)用，二者在組織績效評價上找到“接洽點(diǎn)”。這種“接洽點(diǎn)”證實(shí)了二者結(jié)合的必要性及重要性。其一，技術(shù)創(chuàng)新的自身屬性及特征決定了以市場為導(dǎo)向的本質(zhì)，“市場導(dǎo)向一技術(shù)創(chuàng)新一組織績效”是技術(shù)創(chuàng)新持續(xù)運(yùn)行的生存線；其二，技術(shù)創(chuàng)新的主體是企業(yè)，逐利本質(zhì)使企業(yè)不得不面臨市場選擇，技術(shù)創(chuàng)新增強(qiáng)企業(yè)核心競爭力，是獲取壟斷優(yōu)勢及利潤的關(guān)鍵手段，“技術(shù)創(chuàng)新一企業(yè)競爭優(yōu)勢一溢價（創(chuàng)新）利潤”是企業(yè)以市場為導(dǎo)向進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，變現(xiàn)利益訴求的必然選擇。

（二）技術(shù)創(chuàng)新市場導(dǎo)向的國別經(jīng)驗(yàn)比較

根據(jù)實(shí)現(xiàn)工業(yè)化和現(xiàn)代化的方式不同，世界各國分為三類：一是資源型國家；二是依附型國家；三是創(chuàng)新型國家?！八街?，可以攻玉”，通過比較分析典型創(chuàng)新型國家技術(shù)創(chuàng)新導(dǎo)向模式及經(jīng)驗(yàn)，可以對我國的技術(shù)創(chuàng)新市場導(dǎo)向機(jī)制的健全有所借鑒。

依據(jù)資源稟賦、發(fā)展路徑及水平不同，本文選取創(chuàng)新領(lǐng)先發(fā)達(dá)大國美國，二戰(zhàn)后迅速崛起的德國、日本，后進(jìn)奮起趕超先進(jìn)的韓國以及創(chuàng)新特色鮮明的芬蘭、瑞典及丹麥作為分析對象（如表下所示）。比較發(fā)現(xiàn)，各創(chuàng)新型國家盡管技術(shù)創(chuàng)新模式有所差別，但企業(yè)作為創(chuàng)新的主體地位不變；創(chuàng)新瞄準(zhǔn)市場需求，以市場導(dǎo)向?yàn)橹骶€，政府及附屬機(jī)構(gòu)起著輔助服務(wù)之功能；重視自主創(chuàng)新和建立國家創(chuàng)新系統(tǒng)，注重與創(chuàng)新對應(yīng)的體制機(jī)制設(shè)計(jì)、政策協(xié)調(diào)及配套保障是各國普遍做法。

（三）我國技術(shù)創(chuàng)新市場導(dǎo)向進(jìn)程：現(xiàn)狀與問題

我國的市場化改革始于1978年，經(jīng)歷了一條市場排斥論—市場輔助論—市場結(jié)合論—市場主體論的艱難道路。2013年11月，黨的十八屆三中全會提出市場在資源配置中起決定作用的市場化改革。目前，我國的市場化程度進(jìn)入相對成熟市場經(jīng)濟(jì)時期。然而，我國的漸進(jìn)式市場化改革依然并存諸多難題，如市場發(fā)育不全、不對稱、地區(qū)封鎖、市場分割、國內(nèi)外市場區(qū)別對待；要素市場化嚴(yán)重滯后于產(chǎn)品市場化進(jìn)程，要素資源扭曲、錯置、流動障礙等現(xiàn)象；市場機(jī)制的發(fā)揮過多存在各級政府干預(yù)及控制，尋租活動、擠占現(xiàn)象、政績導(dǎo)向、默許行為此起彼伏。對應(yīng)于市場化的不同時期，我國的技術(shù)創(chuàng)新之路呈現(xiàn)出“三步走”的階段性特征：一是“重整套技術(shù)引進(jìn)，輕消化吸收”。關(guān)注引進(jìn)技術(shù)的可行性和成本，而對技術(shù)轉(zhuǎn)移和學(xué)習(xí)的重視不足，外來技術(shù)對國內(nèi)開發(fā)技術(shù)的擠出效應(yīng)遠(yuǎn)大于溢出效應(yīng)，技術(shù)依賴現(xiàn)象嚴(yán)重；二是“國家科技計(jì)劃引領(lǐng)高新技術(shù)，市場換技術(shù)政策招致外資涌入”?！?73”及“863”等科技計(jì)劃的實(shí)施，推動了我國高科技產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，然而跨國公司的引進(jìn)并未通過其“溢出效應(yīng)”實(shí)現(xiàn)獲取關(guān)鍵核心技術(shù)和創(chuàng)新能力的初衷，外資通過本土化戰(zhàn)略展現(xiàn)出強(qiáng)大的技術(shù)創(chuàng)新優(yōu)勢，相當(dāng)數(shù)量的產(chǎn)業(yè)被外資所壟斷，關(guān)鍵核心技術(shù)依附性并未減弱。三是實(shí)施“自主創(chuàng)新”，建設(shè)創(chuàng)新型國家。這一戰(zhàn)略于2006年1月確立，國務(wù)院發(fā)布了《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要》（2006—2020），將“自主創(chuàng)新，重點(diǎn)跨越，支撐發(fā)展，引領(lǐng)未來”作為我國未來15年科技發(fā)展的指導(dǎo)方針。

目前，對比國際上公認(rèn)的創(chuàng)新型國家及衡量標(biāo)準(zhǔn)，我國的技術(shù)創(chuàng)新面臨著“一高三低一偏差”難題?！耙桓摺笔侵笇ν饧夹g(shù)依存度高。創(chuàng)新型國家均在30%以下，而我國仍維持在40%左右?！叭汀笔侵秆邪l(fā)投入相對不足、技術(shù)創(chuàng)新主體成熟度低、創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化率低。2013年前，我國的研發(fā)強(qiáng)度一直低于2%（2013年為2.08%、2014年為2.05%），而創(chuàng)新型國家研發(fā)強(qiáng)度超過2%（見圖1），近年來我國的研發(fā)增長率呈下降趨勢。我國企業(yè)高層次人才缺乏。2011年，我國企業(yè)中具有博士學(xué)位人數(shù)占全國R&D人員中博士學(xué)位總數(shù)的13.39%，而同期美國高達(dá)35%。在西方發(fā)達(dá)國家建有研發(fā)機(jī)構(gòu)的企業(yè)占60%，而我國企業(yè)只有萬分之三。高水平技術(shù)創(chuàng)新成果較少。2012年，國家科技進(jìn)步獎企業(yè)占33.3%，技術(shù)發(fā)明獎企業(yè)僅占9.7%。我國科技成果的市場轉(zhuǎn)化率大約為25%，最終形成產(chǎn)業(yè)的只有5%左右，遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國家70%～80%的水平?！耙黄睢笔侵竻^(qū)域技術(shù)創(chuàng)新水平差異過大。2014年，江蘇、廣東等6個?。ㄊ校┭邪l(fā)支出占全國經(jīng)費(fèi)總支出的58.3%，而廣大的中西部省區(qū)所占比重較小。

這種現(xiàn)象的產(chǎn)生是多重原因疊加的結(jié)果，與漸進(jìn)的市場化改革、惡劣的市場環(huán)境緊密相連。（1）政府、市場及社會邊界不清，市場機(jī)制發(fā)揮作用的范圍受限。技術(shù)創(chuàng)新主體錯位，資源傾斜于科研機(jī)構(gòu)，企業(yè)受“短期”利益驅(qū)使尋租政治資源產(chǎn)生“政治資源詛咒效應(yīng)”而弱化技術(shù)創(chuàng)新投入，致使創(chuàng)新水平及效率低下。（2）科技成果價值評判“失真”?？萍汲晒摹皟r值”往往以獲得國家經(jīng)費(fèi)額、發(fā)表論文數(shù)、獲獎狀況及發(fā)明專利數(shù)等來確定，只注重其“技術(shù)價值”，忽略其“市場價值”，轉(zhuǎn)化應(yīng)用率低，技術(shù)與市場嚴(yán)重脫節(jié)。（3）區(qū)域不均衡發(fā)展策略，分割的市場結(jié)構(gòu)及“地方保護(hù)主義”政績觀等限制創(chuàng)新資源的雙向流動，缺乏有效整合、互動的合作機(jī)制，一定程度上加劇了技術(shù)創(chuàng)新的地區(qū)差距。（4）創(chuàng)新的軟環(huán)境尚未形成。受傳統(tǒng)的歷史、文化、思想觀念及風(fēng)俗習(xí)慣的影響，我國強(qiáng)烈的民族自強(qiáng)精神與創(chuàng)新文化氛圍尚未有效形成，創(chuàng)新觀念與意識所需的社會環(huán)境有待加強(qiáng)。

破解我國技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展困境，提振技術(shù)創(chuàng)新動能，必須研究市場與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系，理順市場導(dǎo)向機(jī)制對技術(shù)創(chuàng)新全過程的作用機(jī)理，發(fā)揮市場對技術(shù)研發(fā)方向、路線選擇、要素價格、各類創(chuàng)新要素配置的導(dǎo)向作用，進(jìn)而健全技術(shù)創(chuàng)新市場導(dǎo)向機(jī)制。

三、技術(shù)創(chuàng)新市場導(dǎo)向機(jī)制的構(gòu)成要件

（一）執(zhí)行主體——企業(yè)：動機(jī)、訴求與抉擇

企業(yè)是市場經(jīng)濟(jì)的微觀組織，擔(dān)負(fù)著產(chǎn)品與服務(wù)的供給角色。企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主體，從表征上看其研發(fā)投入、產(chǎn)出、成果商業(yè)化所占比值的絕對比重，更重要的是企業(yè)的本質(zhì)及動機(jī)屬性決定了企業(yè)理應(yīng)成為技術(shù)創(chuàng)新的主體。這一主體地位貫穿技術(shù)創(chuàng)新的全過程，體現(xiàn)在創(chuàng)新決策、研發(fā)、投資、利益分配、風(fēng)險承擔(dān)的主體性上。這需要明晰三個問題：一是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動機(jī)；二是技術(shù)創(chuàng)新收益；三是技術(shù)創(chuàng)新的適宜條件。企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的動機(jī)在于塑造長期的“動態(tài)能力”及贏得持續(xù)的競爭優(yōu)勢追蹤需求潛力，這一動機(jī)決定了企業(yè)通過技術(shù)創(chuàng)新不斷獲得創(chuàng)新收益，表現(xiàn)為改變市場條件形成的壟斷市場超額利潤及新產(chǎn)品或新工藝帶來的溢價利潤，二者加總即為創(chuàng)新收益。事實(shí)上，這一創(chuàng)新收益很難由企業(yè)全額獲得，原因在于企業(yè)是否具有完備的創(chuàng)新機(jī)會及有無外在干擾。創(chuàng)新機(jī)會包括適宜的社會環(huán)境、創(chuàng)新資源的可獲得性及激勵制度安排等；外在干擾包括市場的突變性、模仿的速率及技術(shù)風(fēng)險的不可控。這些創(chuàng)新約束條件極有可能使企業(yè)在創(chuàng)新過程中跌入“死亡之谷”，即便跨越“死亡之谷”，企業(yè)的創(chuàng)新收益也要由企業(yè)內(nèi)在的創(chuàng)新“互補(bǔ)資產(chǎn)”可控程度和外在的競爭對手“模仿跟進(jìn)”難易速率共同決定。確立企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新主體地位，需要企業(yè)明確目標(biāo)市場（顯性的市場或潛在市場），選擇能增強(qiáng)自身競爭力的技術(shù)（漸進(jìn)或突破性技術(shù)），制定戰(zhàn)略，專注于技術(shù)及市場的高效投資，并進(jìn)行財(cái)務(wù)管理，整合資源，重構(gòu)組織，在學(xué)習(xí)中積累經(jīng)驗(yàn)，發(fā)掘機(jī)會，形成持續(xù)的創(chuàng)新動力和累加的創(chuàng)新收益。

（二）配置方式——市場：機(jī)制、路徑與反饋

技術(shù)創(chuàng)新資源的配置方式主要有兩種：一是計(jì)劃，二是市場。在我國，政府長期占據(jù)著創(chuàng)新資源配置的主導(dǎo)地位，由于政府無法事先掌控經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢及技術(shù)創(chuàng)新動向，主觀性、盲目性及滯后性使其在創(chuàng)新資源配置的過程中顯出弊端，造成技術(shù)與生產(chǎn)脫節(jié)，技術(shù)成果對經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)率低，配置扭曲，效率低下。當(dāng)市場經(jīng)濟(jì)確立，市場化水平漸趨成熟，市場開放度達(dá)到相應(yīng)水平，統(tǒng)一開放競爭有序的市場體系逐步完善，市場決定創(chuàng)新資源配置則實(shí)屬必然。技術(shù)創(chuàng)新資源包括資金、人才、物力、信息等，涉及要素市場及產(chǎn)品（服務(wù)）市場，創(chuàng)新資源的獨(dú)特屬性及其不當(dāng)干預(yù)使得創(chuàng)新要素市場體系的成熟度明顯滯后于創(chuàng)新產(chǎn)品市場，致使市場在決定技術(shù)創(chuàng)新資源配置的復(fù)雜度加大，不確定性因素增多，實(shí)現(xiàn)效率最優(yōu)的難度加大。這就需要在不斷培育與完善要素市場的同時，遵循市場規(guī)則，消除各種壁壘，推進(jìn)創(chuàng)新要素自由流動，在“陣痛”的不斷試錯過程中推進(jìn)研發(fā)機(jī)構(gòu)運(yùn)作的市場化、科研經(jīng)費(fèi)的市場化、科研過程的市場化及科技成果轉(zhuǎn)化的市場化。一般地，市場以價格為信號，調(diào)節(jié)供求，通過競爭與風(fēng)險實(shí)現(xiàn)優(yōu)勝劣汰，即市場運(yùn)用供求機(jī)制、價格機(jī)制、競爭機(jī)制和風(fēng)險機(jī)制的交互作用調(diào)節(jié)著市場主體與客體，實(shí)現(xiàn)均衡與優(yōu)化。

（三）監(jiān)管協(xié)調(diào)——政府：定位、引導(dǎo)與安排

企業(yè)作為技術(shù)創(chuàng)新的主體，市場決定創(chuàng)新資源配置，是否意味著政府可以弱化在技術(shù)創(chuàng)新中的作用，與技術(shù)創(chuàng)新脫離關(guān)系呢？事實(shí)上，就連市場經(jīng)濟(jì)高度發(fā)達(dá)的美國雖一直對政府干預(yù)市場抱有懷疑態(tài)度，但頗具諷刺意味的是其技術(shù)創(chuàng)新與政府政策緊密相連，近年來更有加強(qiáng)趨勢。一般地，政府干預(yù)技術(shù)創(chuàng)新有著兩方面的原因：一是技術(shù)具有的信息不完全不對稱、壟斷、外部性使市場在配置創(chuàng)新資源中存在“市場失靈”現(xiàn)象，技術(shù)創(chuàng)新本身的高投入、高風(fēng)險、收益的滯后性與非獨(dú)占性使單純市場調(diào)節(jié)具有明顯的不足，難以達(dá)到社會所需的最優(yōu)水平；二是技術(shù)創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的核心驅(qū)動力，其對國家競爭優(yōu)勢的保持和綜合國力的增強(qiáng)具有重要的深遠(yuǎn)影響和戰(zhàn)略意義，這依賴于政府對創(chuàng)新體系的構(gòu)建與引導(dǎo)。對轉(zhuǎn)型期的我國而言，需要政府轉(zhuǎn)變職能，正確定位，從全能政府轉(zhuǎn)變?yōu)橛邢拚?，從直接干預(yù)型轉(zhuǎn)變?yōu)殚g接政策引導(dǎo)型，從重點(diǎn)關(guān)注創(chuàng)新成果的產(chǎn)出轉(zhuǎn)變?yōu)橹攸c(diǎn)鼓勵創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化、擴(kuò)散，重視創(chuàng)新環(huán)境的塑造，注重政策協(xié)調(diào)，通過一定的制度設(shè)計(jì)和政策安排，最大限度消除有關(guān)障礙，彌補(bǔ)市場缺陷，發(fā)揮對技術(shù)創(chuàng)新的引導(dǎo)、激勵、支持與服務(wù)性作用。

四、市場、政府與社會“三位一體”的模型運(yùn)行機(jī)制與路線規(guī)劃

構(gòu)建市場、政府、社會“三位一體”的技術(shù)創(chuàng)新市場導(dǎo)向機(jī)制是以社會為平臺，立足社會的基礎(chǔ)載體，以市場導(dǎo)向?yàn)楹诵模浞职l(fā)揮市場對技術(shù)創(chuàng)新的導(dǎo)向決定性作用，通過政府的協(xié)調(diào)、扶持等功能性定位，實(shí)現(xiàn)融社會、市場、政府為一體的完善的技術(shù)創(chuàng)新市場導(dǎo)向長效機(jī)制（如圖2所示）。

（一）市場對技術(shù)創(chuàng)新的“導(dǎo)向”機(jī)理

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新以市場為導(dǎo)向既有長遠(yuǎn)的戰(zhàn)略意義又有現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)利益，關(guān)乎搶占先機(jī)，關(guān)乎利潤訴求。按技術(shù)創(chuàng)新對象的不同，可將市場分為最終產(chǎn)品市場和中間要素市場，其對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的微觀傳導(dǎo)機(jī)制可從先動型、反應(yīng)型及誘致型市場三個維度進(jìn)行剖析。

（1）假定前提：創(chuàng)新面臨的環(huán)境動態(tài)變化；市場體系及市場機(jī)制較完備，價格杠桿不受外在干擾；創(chuàng)新主體是“有限理性”的，具有學(xué)習(xí)、糾錯和選擇動力；報(bào)酬可變，利益訴求是永恒目標(biāo)。（2）過程傳導(dǎo)：a.先動型市場導(dǎo)向，技術(shù)創(chuàng)新著眼于潛在顧客市場，通過整合內(nèi)外部資源、協(xié)調(diào)各組織部門、有效溝通領(lǐng)先用戶及反復(fù)的市場實(shí)驗(yàn)驗(yàn)證，率先實(shí)現(xiàn)突破性創(chuàng)新，壓縮創(chuàng)新產(chǎn)品上市時間，以品牌品質(zhì)搶占并壟斷市場，實(shí)現(xiàn)超額壟斷利潤；b.反應(yīng)型市場導(dǎo)向，技術(shù)創(chuàng)新著眼于當(dāng)前顯性市場需求及短缺的市場供給規(guī)模，以生產(chǎn)為導(dǎo)向，挖掘工藝技術(shù)創(chuàng)新及漸進(jìn)性產(chǎn)品創(chuàng)新，關(guān)注競爭者反應(yīng)及供應(yīng)鏈的銜接，通過成本優(yōu)勢奪取市場份額，實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益，通過滿足不同偏好的差異化策略，實(shí)現(xiàn)范圍經(jīng)濟(jì)；c.誘致型市場導(dǎo)向，技術(shù)創(chuàng)新著眼于稀缺要素資源的供應(yīng)，為克服稀缺要素相對價格昂貴及供給“瓶頸”，誘發(fā)出稀缺要素節(jié)約型技術(shù)創(chuàng)新，通過知識、信息、技術(shù)的整合替代或弱化對“物質(zhì)性”資源的依賴，強(qiáng)化動態(tài)比較優(yōu)勢，實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新整體鏈條的價值增值。在成本一收益的約束下，各類市場發(fā)揮其導(dǎo)向機(jī)制反饋至創(chuàng)新源，在導(dǎo)向一反饋的雙向互動中實(shí)現(xiàn)循環(huán)流轉(zhuǎn)的技術(shù)創(chuàng)新過程。（3）成果實(shí)現(xiàn)：創(chuàng)新技術(shù)的成果實(shí)現(xiàn)有兩個途徑：一是直接轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)的生產(chǎn)力，為創(chuàng)新型企業(yè)直接利用，通過有形或無形產(chǎn)品市場實(shí)現(xiàn)其價值；二是間接地通過技術(shù)市場的技術(shù)轉(zhuǎn)讓、交易、擴(kuò)散，經(jīng)由第三方實(shí)現(xiàn)其價值。

（二）政府對技術(shù)創(chuàng)新的“推手”作用

對于轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)的我國而言，合理界定政府權(quán)限，變“全能”政府為“有限”政府，從“導(dǎo)向”轉(zhuǎn)變?yōu)椤胺?wù)”的功能定位，發(fā)揮協(xié)調(diào)保障的“推手”作用至關(guān)重要。其推手作用體現(xiàn)在：其一，對具有強(qiáng)外部性、社會福利性、大規(guī)模投資性的近似公共物品類技術(shù)創(chuàng)新如基礎(chǔ)性、前沿性、社會公益性、重大共性關(guān)鍵性技術(shù)需政府重點(diǎn)投資，注重投資的效率及官產(chǎn)學(xué)研用協(xié)同效應(yīng)的發(fā)揮；其二，對技術(shù)創(chuàng)新所具有的高投入、高風(fēng)險、收益延遲性及環(huán)境的動態(tài)性等不確定因素需政府通過制定一系列激勵制度和法規(guī)加以引導(dǎo)和激勵，營造良好的市場導(dǎo)向外部環(huán)境；其三，開展外交努力，參與國際組織，創(chuàng)造合作平臺，打破區(qū)際壁壘，整合國內(nèi)外市場，打通全球創(chuàng)新鏈條，注重國際技術(shù)創(chuàng)新優(yōu)勢互補(bǔ)，營造良好的技術(shù)創(chuàng)新國際環(huán)境；其四，營造層級創(chuàng)新體系，做好內(nèi)外部協(xié)調(diào)保障服務(wù)。

五、結(jié)語

以企業(yè)為主體的技術(shù)創(chuàng)新市場導(dǎo)向機(jī)制是實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略、推進(jìn)我國市場經(jīng)濟(jì)建設(shè)的重大制度安排。本文系統(tǒng)梳理了技術(shù)創(chuàng)新市場導(dǎo)向機(jī)制的相關(guān)理論，結(jié)合創(chuàng)新型國家經(jīng)驗(yàn)比較，聯(lián)系我國30多年來改革開放、市場經(jīng)濟(jì)建設(shè)實(shí)際，構(gòu)建了市場、政府、社會“三位一體”的健全技術(shù)創(chuàng)新市場導(dǎo)向機(jī)制模型。基于上述研究脈絡(luò)，得出以下結(jié)論：（1）企業(yè)是經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的微觀組織，其逐利動機(jī)和能力塑造決定了其技術(shù)創(chuàng)新的訴求，并成為技術(shù)創(chuàng)新的執(zhí)行主體，以市場為導(dǎo)向是其價值實(shí)現(xiàn)的必然選擇。（2）技術(shù)創(chuàng)新的價值屬性決定了以市場為導(dǎo)向的客觀要求，系統(tǒng)屬性決定了技術(shù)創(chuàng)新融于社會環(huán)境系統(tǒng)，并受諸多因素制衡。（3）政府在技術(shù)創(chuàng)新市場導(dǎo)向機(jī)制中的作用不容忽視，其功能服務(wù)型定位及“推手”作用對于健全技術(shù)創(chuàng)新市場導(dǎo)向機(jī)制和完善國家創(chuàng)新系統(tǒng)，建設(shè)創(chuàng)新型國家至關(guān)重要。