王巖

〔摘 要〕本文基于國(guó)民經(jīng)濟(jì)核算理論建立了國(guó)際比較項(xiàng)目的理論基礎(chǔ)，論述了ICP2011的方法框架和測(cè)算步驟。在理論和方法探討的基礎(chǔ)之上，對(duì)ICP2011中最為重要的三個(gè)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)——購(gòu)買(mǎi)力平價(jià)、實(shí)際GDP和價(jià)格水平指數(shù)進(jìn)行了詳細(xì)剖析，分別從合理性、局限性和應(yīng)用范圍三個(gè)角度對(duì)ICP2011數(shù)據(jù)進(jìn)行了系統(tǒng)探討。研究表明：國(guó)際比較項(xiàng)目具有扎實(shí)的統(tǒng)計(jì)理論基礎(chǔ)，從經(jīng)濟(jì)理論視角來(lái)看，ICP2011數(shù)據(jù)具有整體合理性。但需要注意的是，由于購(gòu)買(mǎi)力平價(jià)是通過(guò)復(fù)雜統(tǒng)計(jì)方法計(jì)算得到的價(jià)格指數(shù)，存在統(tǒng)計(jì)誤差，因而利用ICP2011數(shù)據(jù)對(duì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)差異較大的國(guó)家進(jìn)行比較時(shí)，需對(duì)可能存在的誤差有所警惕。

〔關(guān)鍵詞〕國(guó)際比較項(xiàng)目；購(gòu)買(mǎi)力平價(jià)；ICP2011

中圖分類(lèi)號(hào)：F2221 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文

章編號(hào)：10084096（2016）04006507

一、引 言

國(guó)際比較項(xiàng)目（International Comparison Program，ICP）最新一輪的比較結(jié)果ICP2011已由世界銀行于2014年7月公布。相對(duì)于世界發(fā)展指數(shù)2013版本所提供的相應(yīng)數(shù)據(jù)世界發(fā)展指數(shù)2013版本中提供了2011年全球200多個(gè)國(guó)家和地區(qū)經(jīng)PPP調(diào)整后得到的經(jīng)濟(jì)總量指標(biāo)，這里所用到的PPP數(shù)據(jù)是基于ICP2005數(shù)據(jù)外推得到的。，ICP2011數(shù)據(jù)顯示，發(fā)展中國(guó)家經(jīng)購(gòu)買(mǎi)力平價(jià)（Purchasing Power Parity，PPP）調(diào)整后的人均GDP普遍大幅上調(diào)。從中國(guó)的情況來(lái)看，世界發(fā)展指數(shù)2013版本中所提供的數(shù)據(jù)顯示，2011年中國(guó)基于PPP調(diào)整后的人均GDP為8 322美元，而ICP2011比較結(jié)果則顯示，2011年中國(guó)基于PPP調(diào)整后的人均GDP為10 057美元。ICP2011數(shù)據(jù)的比較結(jié)果較世界發(fā)展指數(shù)2013版本的結(jié)果上調(diào)幅度為208%[1-2]。世界銀行世界發(fā)展指數(shù)2016版本世界發(fā)展指數(shù)2016版本所使用的PPP數(shù)據(jù)是基于ICP2011最新數(shù)據(jù)外推得到的。

的最新結(jié)果顯示：2014年經(jīng)PPP調(diào)整后的中國(guó)GDP總量為172萬(wàn)億美元，美國(guó)為166萬(wàn)億美元，中國(guó)取代美國(guó)成為世界第一大經(jīng)濟(jì)體。上述數(shù)據(jù)一經(jīng)發(fā)布，立即引起全球新一輪對(duì)ICP測(cè)算結(jié)果合理性和準(zhǔn)確性的熱議。

目前國(guó)內(nèi)媒體和學(xué)者在看待ICP2011數(shù)據(jù)時(shí)，主觀化傾向較為突出，而且普遍持有一種消極甚至否定的態(tài)度。上述判斷并未建立在對(duì)ICP2011理論方法和實(shí)踐步驟的整體把握之上，這樣的解讀無(wú)益于對(duì)數(shù)據(jù)的正確理解和使用。本文所提出的觀點(diǎn)是，對(duì)于ICP2011數(shù)據(jù)的種種質(zhì)疑或猜測(cè)，應(yīng)該建立在對(duì)ICP方法框架全面把握的基礎(chǔ)上，應(yīng)從方法論角度來(lái)切入和展開(kāi)討論。本文首先從國(guó)民經(jīng)濟(jì)核算理論角度闡釋ICP主要指標(biāo)的構(gòu)建方法及其含義，并在此基礎(chǔ)上對(duì)ICP數(shù)據(jù)的合理性、局限性和應(yīng)用范圍進(jìn)行詳細(xì)剖析，以期為國(guó)內(nèi)媒體和學(xué)者更加理性地看待ICP2011數(shù)據(jù)的比較結(jié)果提供幫助。

二、ICP的方法框架

ICP自1968年成立以來(lái)，共進(jìn)行了8輪比較。經(jīng)過(guò)近50年的發(fā)展，ICP目前已經(jīng)成為最為龐大的國(guó)際間統(tǒng)計(jì)合作項(xiàng)目。ICP2011是迄今為止組織最為完善，參加國(guó)最多，方法最為成熟的比較活動(dòng)。ICP2011由世界銀行ICP全球辦公室領(lǐng)導(dǎo)，通過(guò)與8個(gè)區(qū)域性機(jī)構(gòu)的密切協(xié)調(diào)與合作，最終在全球199個(gè)國(guó)家和地區(qū)開(kāi)展比較。ICP2011所提供的主要指標(biāo)包括：2011年全球199個(gè)國(guó)家和地區(qū)的PPP和基于PPP換算得到的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）和價(jià)格水平指數(shù)（Price Level Indexes， PLIs）。ICP是基于GDP支出法框架而構(gòu)建的，并根據(jù)需要將支出法GDP劃分為155個(gè)基本分類(lèi)，通過(guò)支出法PPPICP中所用到的貨幣轉(zhuǎn)換因子一般稱(chēng)為支出法PPP，目前測(cè)算PPP的研究多是使用支出法PPP。對(duì)支出數(shù)據(jù)進(jìn)行調(diào)整從而進(jìn)行國(guó)家間的經(jīng)濟(jì)總量和支出結(jié)構(gòu)比較。

（一）ICP的理論基礎(chǔ)

國(guó)際比較從表面看是使用統(tǒng)一的貨幣單位對(duì)不同國(guó)家使用本幣衡量的經(jīng)濟(jì)總量水平進(jìn)行比較，但實(shí)際的核心是通過(guò)尋找一種貨幣轉(zhuǎn)換因子來(lái)消除不同國(guó)家間經(jīng)濟(jì)總量所隱含的價(jià)格水平差異，進(jìn)而對(duì)物量層面的實(shí)際經(jīng)濟(jì)實(shí)力和人民生活水平進(jìn)行比較。由此可以看出，國(guó)際比較的實(shí)質(zhì)就是進(jìn)行物量層面的比較。

ICP以支出法GDP為比較框架，借鑒了國(guó)民經(jīng)濟(jì)核算體系（System of National Accounts，SNA）中價(jià)格和物量核算方法，通過(guò)直接的價(jià)值量和價(jià)格數(shù)據(jù)來(lái)間接進(jìn)行物量水平的比較。具體來(lái)看，ICP是要找到一種國(guó)家間的價(jià)格指數(shù)，用以調(diào)整不同經(jīng)濟(jì)體間的價(jià)格水平差異，進(jìn)而比較物量水平。國(guó)民經(jīng)濟(jì)核算框架中的價(jià)值量指標(biāo)可以進(jìn)行如下分解：

V=P×Q（1）

其中，V是價(jià)值量，P是價(jià)格水平，Q是物量水平。假設(shè)有兩個(gè)國(guó)家A和B，其中B是基國(guó)。假設(shè)GDPA代表A國(guó)的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值（以A國(guó)貨幣度量），GDPB代表B國(guó)的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值（以B國(guó)貨幣度量）。根據(jù)式（1），可以將A國(guó)和B國(guó)的經(jīng)濟(jì)總量分別分解為物量部分和價(jià)格部分，則兩國(guó)的經(jīng)濟(jì)總量之比可以表示為：

式（3）是基于國(guó)民經(jīng)濟(jì)核算框架的國(guó)際比較的基礎(chǔ)。從式（3）可以看出，進(jìn)行國(guó)際比較所需要的基本數(shù)據(jù)包括兩部分：經(jīng)濟(jì)總量數(shù)據(jù)和國(guó)家間的相對(duì)價(jià)格水平數(shù)據(jù)。相較國(guó)家間的價(jià)格水平數(shù)據(jù)，經(jīng)濟(jì)總量數(shù)據(jù)獲取較為容易。不同國(guó)家的統(tǒng)計(jì)部門(mén)都會(huì)定期提供按照SNA框架所編制的宏觀經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)。因此，進(jìn)行國(guó)際比較的難點(diǎn)在于如何獲取國(guó)家間經(jīng)濟(jì)總量的相對(duì)價(jià)格水平。PPP方法為計(jì)算國(guó)家間的相對(duì)價(jià)格水平提供了解決方案。

（二）ICP2011測(cè)算支出法PPP的方法

1數(shù)據(jù)要求

進(jìn)行支出法PPP的測(cè)算需要收集如下兩方面的數(shù)據(jù)：一是規(guī)格品價(jià)格數(shù)據(jù)，作為計(jì)算基本類(lèi)PPP的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)；二是支出法GDP中不同組成部分的支出數(shù)額，作為計(jì)算購(gòu)買(mǎi)力平價(jià)指數(shù)的權(quán)數(shù)。計(jì)算支出法PPP所需要統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的收集應(yīng)遵循以下三個(gè)原則：價(jià)格數(shù)據(jù)與 GDP 支出數(shù)據(jù)的一致性原則、可比性原則和代表性原則。

2測(cè)算的基本步驟

ICP2011測(cè)算支出法PPP有兩個(gè)基本步驟，先進(jìn)行區(qū)域?qū)哟蔚臏y(cè)算，然后通過(guò)區(qū)域間的鏈接進(jìn)行全球?qū)哟蔚臏y(cè)算。

（1）區(qū)域測(cè)算

綜合地理位置、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和居民消費(fèi)習(xí)慣相似性的特點(diǎn)，ICP2011將199個(gè)參與國(guó)劃分為8個(gè)區(qū)域，每個(gè)區(qū)域?qū)⑹褂锚?dú)立的產(chǎn)品清單進(jìn)行價(jià)格調(diào)查，這保證了不同區(qū)域內(nèi)部各國(guó)家的產(chǎn)品更具可比性和代表性。區(qū)域比較的實(shí)施過(guò)程主要分為四步：第一步，區(qū)域產(chǎn)品清單的制定，將GDP按照支出法分解為155個(gè)基本類(lèi)，各區(qū)域的ICP協(xié)調(diào)組織根據(jù)可比性和代表性的原則在每個(gè)基本類(lèi)中選定需要采價(jià)的貨物和服務(wù)的種類(lèi)；第二步，價(jià)格采集，區(qū)域內(nèi)部的各國(guó)通過(guò)價(jià)格調(diào)查的方法采集產(chǎn)品清單中所包括的貨物和服務(wù)的價(jià)格；第三步，價(jià)格審查，各國(guó)需要將收集的采價(jià)數(shù)據(jù)提交到區(qū)域協(xié)調(diào)組織，區(qū)域協(xié)調(diào)組織使用ICP所提供的數(shù)據(jù)驗(yàn)證方法對(duì)價(jià)格數(shù)據(jù)進(jìn)行審查，只有通過(guò)審查的數(shù)據(jù)才能進(jìn)入到最終的計(jì)算環(huán)節(jié)；第四步，區(qū)域結(jié)果計(jì)算，區(qū)域協(xié)調(diào)組織根據(jù)經(jīng)過(guò)審查后的各國(guó)基本類(lèi)層次下的貨物和服務(wù)的全國(guó)平均價(jià)格數(shù)據(jù)，使用多邊比較方法計(jì)算基本類(lèi)PPP。歐盟和OECD在進(jìn)行區(qū)域比較時(shí)，在原始Gini-Elteto-Koves-Szulc（GEKS）方法的基礎(chǔ)上，加入了代表性商品的概念，并將其融入到指數(shù)計(jì)算的過(guò)程。在歐洲統(tǒng)計(jì)局的購(gòu)買(mǎi)力平價(jià)方法手冊(cè)中，稱(chēng)其為GKES*方法。在ICP2011中，歐盟使用GEKS*方法進(jìn)行基本類(lèi)PPP計(jì)算，歐盟和OECD以外的區(qū)域則使用國(guó)家產(chǎn)品虛擬法（Country Product Dummy，CPD）進(jìn)行計(jì)算。

（2）區(qū)域間的鏈接

在進(jìn)行區(qū)域比較之后，還需要使用鏈接的方法將區(qū)域結(jié)果鏈接到全球結(jié)果。區(qū)域鏈接按照匯總層次的不同分別使用不同的方法。在基本類(lèi)層次，使用的是核心產(chǎn)品清單法進(jìn)行區(qū)域鏈接。主要步驟是：每個(gè)國(guó)家不僅需要提供區(qū)域產(chǎn)品清單中的采價(jià)信息，還要提供一組額外的采價(jià)信息——核心產(chǎn)品清單中的價(jià)格信息，用以計(jì)算區(qū)域間基本類(lèi)PPP。在此基礎(chǔ)上，全球各國(guó)的基本類(lèi)PPP等于區(qū)域間基本類(lèi)PPP乘以區(qū)域內(nèi)基本類(lèi)PPP。在基本類(lèi)以上層次，使用的是國(guó)家間再分配法（Country Approach with Redistribution，CAR）進(jìn)行區(qū)域鏈接。CAR的實(shí)施步驟如下：第一步，構(gòu)建基本類(lèi)購(gòu)買(mǎi)力平價(jià)和支出的全球矩陣；第二步，使用GEKS法對(duì)上述矩陣進(jìn)行加總，獲得各匯總層次的購(gòu)買(mǎi)力平價(jià)和實(shí)際支出；第三步，將區(qū)域內(nèi)所有國(guó)家的實(shí)際支出相加，計(jì)算出各區(qū)域的實(shí)際支出總和；第四步，根據(jù)不變性原則將上述區(qū)域合計(jì)值在區(qū)域內(nèi)各國(guó)之間進(jìn)行再分配，分配的比重依據(jù)是區(qū)域內(nèi)部比較所得到的各國(guó)相對(duì)物量水平。

三、ICP所提供的主要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)解析

ICP致力于使用購(gòu)買(mǎi)力平價(jià)方法進(jìn)行各國(guó)間的實(shí)際經(jīng)濟(jì)規(guī)模比較，所提供的主要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)有：購(gòu)買(mǎi)力平價(jià)（Purchasing Power Parity）、實(shí)際支出（Real Expenditure）和價(jià)格水平指數(shù)（Price Level Indexes）。本文首先對(duì)上述三個(gè)指標(biāo)的定義、計(jì)算方法和用途進(jìn)行詳細(xì)解析。

（一）購(gòu)買(mǎi)力平價(jià)

世界銀行ICP官方手冊(cè)中對(duì)購(gòu)買(mǎi)力平價(jià)是這樣定義的：一單位基國(guó)貨幣可以在基國(guó)購(gòu)買(mǎi)一定量的一籃子貨物和服務(wù)，則購(gòu)買(mǎi)力平價(jià)是指，在本國(guó)購(gòu)買(mǎi)上述同一籃子貨物和服務(wù)所需要的本國(guó)貨幣量[3]。從統(tǒng)計(jì)角度來(lái)看，PPP是一種空間價(jià)格指數(shù)，通過(guò)不同國(guó)家間購(gòu)買(mǎi)同樣一籃子貨物和服務(wù)所需要的貨幣支出的比值進(jìn)行計(jì)算，反映的是國(guó)家間價(jià)格水平的相對(duì)值?；赑PP，可以將各國(guó)以本幣度量的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)轉(zhuǎn)換為同種貨幣單位進(jìn)行度量，并同時(shí)消除物價(jià)因素的影響，從而使得比較實(shí)際經(jīng)濟(jì)總量成為可能。

從購(gòu)買(mǎi)力平價(jià)的定義可以看出，計(jì)算購(gòu)買(mǎi)力平價(jià)需要選擇進(jìn)行比較的基國(guó)，以及確定一籃子貨物和服務(wù)所包括的具體內(nèi)容。在ICP中，基國(guó)一般選取的是美國(guó)，基國(guó)貨幣就是美元。ICP是從支出法角度計(jì)算PPP的，根據(jù)一籃子貨物和服務(wù)所包含內(nèi)容的差別，PPP的計(jì)算可以在不同層次上展開(kāi)。從產(chǎn)品層次開(kāi)始（如大米、面包、牛奶），到基本類(lèi)層次（如食物和非酒精性飲料），再到主要支出總量層次（如實(shí)際個(gè)人消費(fèi)支出），最終是GDP總量層次。

在ICP中，PPP的計(jì)算需要收集各國(guó)基本類(lèi)層次以上的支出數(shù)據(jù)和具備可比性與代表性的貨物和服務(wù)的價(jià)格數(shù)據(jù)，并在此基礎(chǔ)上選用指數(shù)匯總方法進(jìn)行最終結(jié)果的計(jì)算。PPP的實(shí)質(zhì)是通過(guò)一套復(fù)雜統(tǒng)計(jì)方法計(jì)算出來(lái)的價(jià)格折算因子。

（二）實(shí)際支出

名義支出指標(biāo)通過(guò)使用相應(yīng)的購(gòu)買(mǎi)力平價(jià)數(shù)據(jù)進(jìn)行調(diào)整后，所得到的新指標(biāo)稱(chēng)為實(shí)際支出指標(biāo)。名義支出指標(biāo)一般都使用本幣表示，并內(nèi)含了本國(guó)的物價(jià)水平因素，經(jīng)過(guò)購(gòu)買(mǎi)力平價(jià)調(diào)整后所得到的實(shí)際支出指標(biāo)，轉(zhuǎn)化為使用基國(guó)貨幣單位和基國(guó)價(jià)格水平表示，消除了不同國(guó)家間的物價(jià)水平差異，因而冠以“實(shí)際”之名。在ICP中，最為重要的實(shí)際支出指標(biāo)是實(shí)際GDP和實(shí)際人均GDP。實(shí)際GDP主要用于各國(guó)經(jīng)濟(jì)總量和國(guó)際經(jīng)濟(jì)地位的比較，實(shí)際人均GDP主要用于各國(guó)人民實(shí)際生活水平比較。

除實(shí)際GDP和實(shí)際人均GDP比較之外，ICP還可以進(jìn)行詳細(xì)的分類(lèi)支出的國(guó)際比較。在GDP總量層次下，ICP提供了實(shí)際個(gè)人消費(fèi)支出，政府公共消費(fèi)支出和固定資本形成總額這三個(gè)支出總量數(shù)據(jù)。

實(shí)際個(gè)人消費(fèi)是ICP中一個(gè)較為特別的支出指標(biāo)，其主要目的是用來(lái)衡量不同國(guó)家和地區(qū)居民的物質(zhì)生活水平，主要是指住戶為了滿足個(gè)人需求所消費(fèi)的所有貨物和服務(wù)。由住戶購(gòu)買(mǎi)的貨物和服務(wù)——住戶最終消費(fèi)支出，只構(gòu)成實(shí)際個(gè)人消費(fèi)的一部分，實(shí)際個(gè)人消費(fèi)還包括由政府和非營(yíng)利組織提供給住戶的可供其最終消費(fèi)的貨物和服務(wù)。因此，相比住戶最終消費(fèi)支出指標(biāo)，實(shí)際個(gè)人消費(fèi)更能反映居民的實(shí)際物質(zhì)生活水平。

ICP中的政府公共消費(fèi)支出剔除了提供給個(gè)人消費(fèi)者的支出數(shù)額，而主要包括提供給一國(guó)全體公民的公共服務(wù)支出，如國(guó)防、法律、行政和環(huán)保等服務(wù)項(xiàng)目。因此，相比一般的政府支出指標(biāo)，ICP中的政府公共消費(fèi)支出更強(qiáng)調(diào)公共性這個(gè)特點(diǎn)，也可以更為恰當(dāng)?shù)胤从痴诠彩聵I(yè)上的支出水平。