彭本紅,武柏宇,谷曉芬,3

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電子廢棄物回收產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)同治理影響因素分析
——基于社會網(wǎng)絡(luò)分析方法

彭本紅1,2*,武柏宇1,谷曉芬1,3

(1.南京信息工程大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院,江蘇 南京 210044；2.上海第二工業(yè)大學(xué)上海電子廢棄物資源化產(chǎn)學(xué)研合作開發(fā)中心,上海 201209；3.中國制造業(yè)發(fā)展研究院,江蘇 南京 210044)

基于探索性多案例分析,使用扎根理論從協(xié)同治理層面析出電子廢棄物回收產(chǎn)業(yè)鏈治理的影響因素;運用社會網(wǎng)絡(luò)分析法進一步辨識影響電子廢棄物回收產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)同治理的的關(guān)鍵因素.研究發(fā)現(xiàn):外部環(huán)境支撐和提升電子廢棄物回收產(chǎn)業(yè)鏈中利益相關(guān)者的內(nèi)外協(xié)同能力,進而影響協(xié)同治理的行為和效果;企業(yè)社會責(zé)任和環(huán)保責(zé)任意識、高層管理者能力及素質(zhì)、借鑒國外技術(shù)與經(jīng)驗是企業(yè)內(nèi)部協(xié)同治理的主要驅(qū)動力;環(huán)境和經(jīng)濟持續(xù)發(fā)展目標、政府鼓勵生產(chǎn)商做拆解、與國內(nèi)外同行企業(yè)溝通與合作則是企業(yè)外部協(xié)同的引擎.

電子廢棄物；協(xié)同治理；影響因素；扎根理論；社會網(wǎng)絡(luò)分析

2014年,中國國內(nèi)產(chǎn)生和國外輸入電子廢棄物共計853萬t[1],中國正日漸淪為全球最大的電子垃圾場[2],電子廢棄物中含有多種重金屬,拆解場直接焚燒、濕法酸洗工藝等方法將導(dǎo)致拆解場大氣和土壤中PCBs各同系物的濃度顯著高于其他介質(zhì),會嚴重危害環(huán)境和人體健康[3-4].電子廢棄物回收產(chǎn)業(yè)鏈涉及多個利益相關(guān)者,包括生產(chǎn)商(制造商/進口商)、零售商、處理商、消費者、小商小販、政府以及第三方組織(非營利性組織)等,目前我國電子廢棄物回收產(chǎn)業(yè)鏈中基本沒有第三方組織等行業(yè)協(xié)會的參與,而小商小販等“非正規(guī)軍”卻成為電子廢棄物回收處理的主力[5-9];電子廢棄物回收產(chǎn)業(yè)鏈中利益相關(guān)者發(fā)揮不同作用,承擔不同責(zé)任,在不同影響因素的作用下,他們在回收產(chǎn)業(yè)鏈中會采用不同行為,對電子廢棄物回收產(chǎn)生的影響也有所差異.因此,探求影響電子廢棄物回收產(chǎn)業(yè)鏈中各利益相關(guān)者協(xié)同治理的關(guān)鍵要素,把握其影響機理,進而因勢利導(dǎo),對整合各參與方的分散力量和資源,形成協(xié)同效應(yīng),促進電子廢棄物的有效回收具有重要意義.

迄今為止,國內(nèi)外學(xué)者已經(jīng)對電子廢棄物回收影響因素做了較為廣泛的研究.包括企業(yè)層面研究[10-14]、消費者層面研究[15-20]、及在產(chǎn)業(yè)鏈研究層面[21-26].在研究內(nèi)容上,電子廢棄物回收影響因素的研究主要集中在企業(yè)回收行為、消費者參與回收以及產(chǎn)業(yè)鏈回收效果等方面,多數(shù)學(xué)者把電子廢棄物回收產(chǎn)業(yè)鏈上利益相關(guān)者分割開進行獨立研究,較少考慮利益相關(guān)者之間的協(xié)同關(guān)系. Jonsson等[27]的研究表明具有協(xié)同特征的共生商業(yè)模式可以提高回收產(chǎn)業(yè)的盈利能力并降低環(huán)境影響,電子廢棄物回收或服務(wù)優(yōu)勢越來越體現(xiàn)在各價值創(chuàng)造模塊之間的系統(tǒng)協(xié)同[28];李維安[29]也認為協(xié)同是網(wǎng)絡(luò)組織的必要條件,而產(chǎn)業(yè)鏈就是一種由若干子系統(tǒng)(節(jié)點企業(yè))組成的特殊網(wǎng)絡(luò)組織.在研究方法上,學(xué)者大多采取“案例分析—統(tǒng)計數(shù)據(jù)驗證”的研究范式,研究思路過于單一,而社會網(wǎng)絡(luò)分析可以對各種關(guān)系進行精確的量化分析,有利于厘清多個利益相關(guān)者之間的復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)關(guān)系.國內(nèi)外研究已從多種角度探索了電子廢棄物回收產(chǎn)業(yè)鏈的影響因素,但大多數(shù)學(xué)者把電子廢棄物回收產(chǎn)業(yè)鏈上的利益相關(guān)者割裂開進行獨立研究,較少考慮到利益相關(guān)者之間的協(xié)同關(guān)系,無法提出以利益相關(guān)者協(xié)同關(guān)系為研究對象的電子廢棄物回收產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)同治理的影響因素;為反映電子廢棄物回收產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)同治理的全貌和系統(tǒng)的剖析電子廢棄物回收產(chǎn)業(yè)鏈影響因素,有必要采用具有理論構(gòu)建功能的探索性案例研究方法,從電子廢棄物回收產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)同治理實踐出發(fā)系統(tǒng)的提取電子廢棄物回收產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)同治理的影響因素.因此,本文聚焦利益相關(guān)者協(xié)同,將探索性多案例分析與社會網(wǎng)絡(luò)分析相結(jié)合,從定性和定量2個角度探索影響電子廢棄物回收產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)同治理的主要因素以及各種因素之間的內(nèi)在聯(lián)系.

1 基于協(xié)同治理的探索性多案例分析

由于缺乏系統(tǒng)和具有針對性的可借鑒的理論成果,本文首先對4家電子廢棄物回收產(chǎn)業(yè)鏈中的相關(guān)企業(yè)進行探索性多案例研究,析出電子廢棄物回收產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)同治理的影響因素,理清其中關(guān)系.

1.1 研究方法與案例選擇

選取具有嚴格操作程序的扎根理論研究方法.扎根理論是一種自下而上的歸納式質(zhì)化研究方法,其基本宗旨是從經(jīng)驗資料的基礎(chǔ)上建立理論[30-31],是當前中國管理研究必要且適宜的研究工具[32].本研究采用半開放式問卷對案例企業(yè)進行訪談,收集一手資料;并根據(jù)質(zhì)性研究方法中扎根理論的研究范式,捕捉電子廢棄物回收產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)同治理的影響因素和細節(jié),在與相關(guān)文獻的不斷比較中,提煉電子廢棄物回收產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)同治理的概念和維度,探尋電子廢棄物回收產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)同治理的影響因素.

在案例選擇方面,進行兩階段篩選.首先,從發(fā)現(xiàn)有電子廢棄物回收產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)同治理現(xiàn)象的企業(yè)出發(fā),收集有關(guān)備選案例的總體特征和量化資料,確定典型案例應(yīng)該具備的各項標準;最后,從數(shù)量和深度上考慮,Marshall等[33]指出,研究結(jié)論的信度和效度會隨著案例研究樣本數(shù)量的增加而得到改善,而Eisenhardt等[34]則提出采用4~10個個案進行研究的建議.因此,在對20家具有產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)同治理代表性的電子廢棄物回收企業(yè)進行預(yù)調(diào)研的基礎(chǔ)上,同時兼顧案例典型性和數(shù)據(jù)可獲得性,選擇TCL集團股份有限公司(TCL)、國美電器(GOME)、格林美股份有限公司(GEM)、華新綠源環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展有限公司(HXLY)4家在電子廢棄物回收中取得較大成就的企業(yè)作為案例研究樣本,并且這4家企業(yè)分別屬于生產(chǎn)商(TCL)、零售商(GOME)和回收處理商(GEM和HXLY),因此從企業(yè)性質(zhì)來看基本囊括了電子廢棄物回收產(chǎn)業(yè)鏈上的利益相關(guān)企業(yè).

1.2 案例研究

本研究分別對4家樣本企業(yè)高層管理者、相關(guān)工作者和對該領(lǐng)域有所研究的專家學(xué)者進行個人深度訪談和焦點小組訪談,兩種方式相互結(jié)合保證調(diào)研者全面了解電子廢棄物回收產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)同治理的發(fā)生過程,對訪談內(nèi)容進行記錄和整理;并結(jié)合中國知網(wǎng)獲得的案例企業(yè)相關(guān)文獻、百度與360搜索引擎搜索的相關(guān)度較高的新聞、企業(yè)資料和官網(wǎng)獲得的最新動態(tài)對數(shù)據(jù)資料進行歸納總結(jié),保證數(shù)據(jù)的多種來源;通過專家評審和訪談資料復(fù)查等方式保證案例數(shù)據(jù)的信度和效度.

正式訪談1個月內(nèi)共進行28次個人深度訪談,每次訪談時間持續(xù)30min以上,并組織3次焦點小組訪談,每次參與人員約6~10人,訪談時間約1~2h.在征得受訪者同意的前提下進行訪談錄音,對筆記和錄音進行整理,得到第一手資料;基于理論抽樣進行幾次回訪,對研究數(shù)據(jù)資料進行補充和完善;在案例分析之前,對收集到的數(shù)據(jù)進行必要的篩選,對存在爭議的數(shù)據(jù),在吸取專家建議的基礎(chǔ)上進行修訂和刪減,選取能夠進行三角驗證的數(shù)據(jù)進入最終的分析階段,從而確保研究的信度和效度[35].

1.3 案例研究的數(shù)據(jù)分析

根據(jù)Strauss等[36]提出的扎根理論資料分析技術(shù),扎根理論方法可以分為開放式編碼、主軸式編碼和選擇性編碼3個階段,本文根據(jù)該研究思路進行層層編碼,從而析出影響電子廢棄物回收產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)同治理的概念和范疇.

1.3.1 開放式編碼 首先采用“貼標簽”的方式對文本賦予若干個語義標簽,形成以受訪者原話命名的451個“本土概念”;隨后將存在冗余的本土概念進一步分類組合,將具有相同特征或內(nèi)涵相近的概念歸入各自的范疇,最終得到163個初始范疇,在NVIVO數(shù)據(jù)庫中同時命名為自由節(jié)點.由于初始范疇較多,本研究僅列出開放式編碼的幾個示例,如表1所示,同時表中略去了尋找命名本土概念這一中間過程.

表1 開放式編碼示例 Table 1 Open coding example

1.3.2 主軸式編碼 主軸編碼又稱二級編碼,其主要任務(wù)是發(fā)現(xiàn)和建立初始范疇之間的邏輯關(guān)系,通過對初始范疇的反復(fù)思考和分析整合出更高抽象層次的范疇.該階段并不需要把幾個核心范疇聯(lián)系起來構(gòu)建一個全面的理論學(xué)架構(gòu),而只是要好好發(fā)展主要范疇.在NVIVO數(shù)據(jù)庫中就是將開放式編碼階段諸多的自由節(jié)點進一步歸納,并組合為多個由主副范疇構(gòu)成的樹節(jié)點.在該過程中,研究者使用典范分析模型來探索各初始范疇之間的因果關(guān)系,典范分析模型遵循“因果條件→現(xiàn)象→情景(脈絡(luò))→影響因素(中介條件)→行動/互動策略→結(jié)果”這一邏輯路線[37].本文借鑒周泯非[38]的觀點,把該分析模型簡化為“條件→行動/互動→結(jié)果”,據(jù)此來尋找諸多初始范疇之間的聯(lián)系,其中條件是指某一現(xiàn)象發(fā)生的環(huán)境或情境,行動/互動是指研究對象針對該環(huán)境或情境所作出的策略性或例行性反應(yīng),結(jié)果則是行動或互動帶來的實際后果.例如,通過開放式編碼形成的“電子電器產(chǎn)品報廢量多”,“非正規(guī)回收渠道盛行”,“非正規(guī)回收渠道有價格、便捷優(yōu)勢”,“非正規(guī)回收渠道存在信息泄露、污染環(huán)境等危害”,“環(huán)保市場開放度低”,“回收處理行業(yè)景氣度提升”,“回收品的質(zhì)量差”,“家電銷售收入降低”,“資本市場支持”等初始范疇,可在典范分析模型下整合為一條“軸線”:目前家電行業(yè)收入低、但是電子電器報廢量多,回收處理行業(yè)景氣度較高(條件或背景);非正規(guī)回收渠道雖然存在信息泄露、污染環(huán)境等危害,但是具有價格和便捷優(yōu)勢,因此消費者還是更傾向于選擇對自身有利的非正規(guī)回收渠道(行動/互動);加之環(huán)保市場開放程度低,正規(guī)回收企業(yè)不得不借助資本市場維持發(fā)展(結(jié)果).因此,這幾個范疇被重新整合并納入到一個主范疇——“市場氛圍”當中,成為說明該主范疇的副范疇.

按照以上思路不斷進行探索直至初始范疇達到飽和,在該階段,開放式編碼中形成的163個初始范疇被重新整合為65個副范疇,并被歸納到9個主范疇(樹節(jié)點)當中,名稱及示例如表2所示.

表2 主軸編碼示例 Table 2 Axial coding example

1.3.3 選擇性編碼 選擇性編碼是指在主軸編碼所形成的眾多概念類屬關(guān)系中,發(fā)現(xiàn)一個或幾個具有較強概括能力、較高抽象程度和較強關(guān)聯(lián)能力的核心概念,從而將許多相關(guān)的概念集中在比較寬泛的理論范圍之內(nèi).本階段首先對主軸編碼得到的9個主范疇的內(nèi)涵和性質(zhì)進行分析.

主范疇“政策環(huán)境”是對案例資料中有關(guān)國家對推動電子廢棄物回收產(chǎn)業(yè)發(fā)展的實踐及存在問題的歸納,如表2所示,該主范疇下的6個副范疇是國家政策存在的問題及其行為的特定表現(xiàn),共同反映了政府主導(dǎo)下的電子廢棄物回收產(chǎn)業(yè)鏈治理的正式制度安排.同理,“市場氛圍”主要是對電子廢棄物回收產(chǎn)業(yè)所處市場環(huán)境的歸納,其副范疇共同反映了市場自發(fā)形成的對電子廢棄物回收處理產(chǎn)業(yè)鏈治理的非正式制度安排.“地方規(guī)制”與“政策環(huán)境”相對應(yīng),其副范疇反映的是不同地方政府及其職能部門對電子廢棄物回收產(chǎn)業(yè)鏈治理的差異性政策及實踐.

主范疇“產(chǎn)業(yè)鏈整合”和“產(chǎn)業(yè)鏈延伸”都是對質(zhì)性數(shù)據(jù)從產(chǎn)業(yè)層面進行的歸納.產(chǎn)業(yè)鏈整合主要是主導(dǎo)企業(yè)通過協(xié)調(diào)、優(yōu)化相關(guān)企業(yè)關(guān)系使彼此協(xié)同行動,其副范疇反映的是產(chǎn)業(yè)鏈主體整合、重構(gòu)資源和能力來提高整個產(chǎn)業(yè)鏈的運作效能;而產(chǎn)業(yè)鏈延伸是將一條既已存在的產(chǎn)業(yè)鏈盡可能地向上下游拓展延伸,其4個副范疇反映的是產(chǎn)業(yè)鏈主體向上游拓展至基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)環(huán)節(jié)和技術(shù)環(huán)節(jié)和向下游延伸至市場拓展環(huán)節(jié).

在電子廢棄物回收產(chǎn)業(yè)鏈中不同利益相關(guān)者通過不同的方式建立起正式或非正式的關(guān)系,主范疇“建立關(guān)系”就是對這一現(xiàn)象的概括,主要表現(xiàn)為區(qū)域關(guān)系、產(chǎn)業(yè)鏈縱向關(guān)系、產(chǎn)業(yè)鏈橫向關(guān)系以及利益相關(guān)者之間網(wǎng)絡(luò)關(guān)系的建立.“企業(yè)自治”則是對產(chǎn)業(yè)鏈中利益相關(guān)企業(yè)應(yīng)具備的能力以及相關(guān)行為的歸納.“思想共識”是對質(zhì)性數(shù)據(jù)中各利益相關(guān)者主觀意識層面的共識的概括,環(huán)境和經(jīng)濟持續(xù)發(fā)展的目標、企業(yè)堅持循環(huán)經(jīng)濟理念、企業(yè)引導(dǎo)消費者參與、社區(qū)物業(yè)的環(huán)保意識、媒體宣傳、消費者思維方式和習(xí)慣、政府鼓勵生產(chǎn)商做拆解、政府引導(dǎo)消費者參與等8個副范疇構(gòu)成了電子廢棄物回收產(chǎn)業(yè)鏈中不同利益相關(guān)者在思想上基本一致性.“學(xué)習(xí)和創(chuàng)新”是對資料中有關(guān)利益相關(guān)者自我能力提升的行動的概括,代表已有知識的轉(zhuǎn)移和新知識的產(chǎn)生,其副范疇對于利益相關(guān)者能力的建立和提高起到了至關(guān)重要的作用.

在對主軸編碼階段進行回顧以及查漏補缺的基礎(chǔ)上,可以發(fā)現(xiàn)“政策環(huán)境”、“地方規(guī)制”和“市場氛圍”中的許多因素都可能對電子廢物回收產(chǎn)業(yè)鏈產(chǎn)生一定的影響,促成利益相關(guān)者之間的協(xié)同,并且都屬于協(xié)同團體的外部因素,因此被賦予“外部環(huán)境”的概念命名.同理,“產(chǎn)業(yè)鏈整合”和“產(chǎn)業(yè)鏈延伸”這兩個主范疇分別代表著產(chǎn)業(yè)鏈升級的不同路徑,也是電子廢棄物回收產(chǎn)業(yè)鏈中各個利益相關(guān)者進行協(xié)同的目的,因此本文將其歸為“產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)同治理”.“企業(yè)自治”和“學(xué)習(xí)和創(chuàng)新”體現(xiàn)的是企業(yè)內(nèi)部的治理,而“建立關(guān)系”和“思想共識”則體現(xiàn)的是利益相關(guān)者之間的關(guān)系治理,無論是企業(yè)內(nèi)部協(xié)同還是企業(yè)之間的協(xié)同,都可用“協(xié)同能力”這一概念來概括.根據(jù)以上分析得到的基本邏輯是:在研究所涉及的各種情境下,表現(xiàn)為法律法規(guī)、市場現(xiàn)狀、國家或地方相關(guān)政策所形成的正式或非正式制度安排會對電子廢棄物回收產(chǎn)業(yè)鏈中利益相關(guān)者的內(nèi)外協(xié)同能力產(chǎn)生重要的支撐及提升作用,從而進一步影響整個產(chǎn)業(yè)鏈的協(xié)同治理行為及效果.據(jù)此,最終的核心編碼所得到的核心范疇可以表述為“利益相關(guān)者協(xié)同能力對產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)同治理的影響”,而外部環(huán)境是此核心范疇中固有的制度性要素,對電子廢棄物回收產(chǎn)業(yè)鏈的協(xié)同治理起到驅(qū)動作用.本文用圖1描述電子廢棄物回收產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)同治理影響機理的理論模型.

2 影響因素的社會網(wǎng)絡(luò)分析

通過案例分析得出的理論模型只能歸納出電子廢棄物回收產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)同治理的影響因素,并不能反映出這些因素對電子廢棄物回收產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)同治理的影響程度以及這些因素之間的相互影響關(guān)系,而把握不同因素的重要性對于采取有效的治理對策具有重要意義.而社會網(wǎng)絡(luò)分析是為了適應(yīng)研究社會結(jié)構(gòu)和社會關(guān)系需要而發(fā)展起來的一種分析方法.該理論認為任何一個有人參與的社會過程都是由行動者及其社會關(guān)系組成的,并且會在特定的情景中形成特定的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu).電子廢棄物回收產(chǎn)業(yè)鏈是一個有眾多利益相關(guān)者參與的由縱橫關(guān)系形成的網(wǎng)絡(luò)組織,各個協(xié)同治理影響因素相互交織作用于該網(wǎng)絡(luò)組織.因此,本文將協(xié)同治理影響因素作為網(wǎng)絡(luò)節(jié)點,并將各個影響因素之間的相互關(guān)聯(lián)定義為網(wǎng)絡(luò)連線或邊,借助社會網(wǎng)絡(luò)分析方法對電子廢棄物回收產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)同治理的影響因素展開分析.

2.1 關(guān)聯(lián)分析

本階段的關(guān)聯(lián)分析是對主軸編碼階段構(gòu)建的65個副范疇所代表的影響因素間的相互關(guān)聯(lián)進行系統(tǒng)分析.主要是構(gòu)建電子廢棄物回收產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)同治理影響因素的網(wǎng)絡(luò)分析矩陣(鄰接矩陣),該矩陣是用來表示各影響因素間聯(lián)系程度和相互作用關(guān)系的數(shù)據(jù)方陣,矩陣的各行、各列依次表示各個影響因素的名稱,矩陣中的數(shù)值表示各個影響因素之間的關(guān)聯(lián)(影響)程度.本文借鑒郭永輝[39]的研究方法,設(shè)計4級關(guān)聯(lián),0表示影響因素間沒有關(guān)聯(lián),1表示影響因素間弱關(guān)聯(lián),2表示中等關(guān)聯(lián),3表示強關(guān)聯(lián).本文采用專家打分法,邀請10位對該領(lǐng)域有深入研究的教授級學(xué)者以及5位參與“電子廢棄物回收產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)同治理”相關(guān)研究的研究生根據(jù)自己的經(jīng)驗給65個副范疇之間的聯(lián)系打分,最終確定協(xié)同治理影響因素的鄰接矩陣.由于65′65的矩陣涉及的數(shù)據(jù)很多,因此本文僅給出前6個影響因素之間的鄰接矩陣作為示例,如表3所示.

表3 協(xié)同治理影響因素的鄰接矩陣(前6個影響因素) Table 3 Adjacency matrix of the influencing factors of collaborative governance (the first 6 factors)

2.2 矩陣分析

電子廢棄物回收產(chǎn)業(yè)鏈各個利益相關(guān)者構(gòu)成的治理網(wǎng)絡(luò)中涉及到不同的影響因素,其中起主導(dǎo)作用和支配地位的影響因素在網(wǎng)絡(luò)中表現(xiàn)為一種網(wǎng)絡(luò)中心性.“中心性”是社會網(wǎng)絡(luò)分析中的重點之一,用來定量描述網(wǎng)絡(luò)中各個節(jié)點所擁有“權(quán)力”.這種“權(quán)力”指各個節(jié)點之間的實存或潛在的互動模式,一般由影響和支配兩方面構(gòu)成.其中權(quán)力的“影響”維度是指網(wǎng)絡(luò)中一個節(jié)點對其他節(jié)點產(chǎn)生影響的能力,即只要某個節(jié)點收到其他節(jié)點的信息并因此改變了自己的行動,“影響”就發(fā)生了;權(quán)力的“支配”維度是指網(wǎng)絡(luò)中一個節(jié)點通過提供恩惠或懲罰來控制另一個節(jié)點,意味著其他節(jié)點對該節(jié)點的屈服,隱含著諸如強力、壓制、控制以及暴力等“支配性力量”.中心性大的因素能夠?qū)W(wǎng)絡(luò)凝聚性、網(wǎng)絡(luò)質(zhì)量和協(xié)同治理能力產(chǎn)生重大影響.因此,本文主要采用社會網(wǎng)絡(luò)分析中的中心性分析方法對電子廢棄物回收產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)同治理的影響因素進行分析.網(wǎng)絡(luò)中節(jié)點的中心性可以用點度中心度、中間中心度和接近中心度等指標來衡量.其中點度中心度側(cè)重衡量一個點與其他點關(guān)系的能力,指該點擁有的直接聯(lián)系數(shù)量,測量網(wǎng)絡(luò)中行動者自身的交易能力;中間中心度用于衡量某點對資源的控制程度,測量該點在多大程度上控制他人之間的交往;接近中心度側(cè)重分析某點對于信息傳遞的獨立性或有效性,考慮的是行動者在多大程度上不受其他行動者的控制.與點的中心性對應(yīng)的是網(wǎng)絡(luò)整體的中心性,在社會網(wǎng)絡(luò)分析中用“中心勢”指標來表示網(wǎng)絡(luò)整體的中心性,相應(yīng)地,中心勢也可以分為點度中心勢、中間中心勢和接近中心勢.中心勢值越大,網(wǎng)絡(luò)越具有集中趨勢,網(wǎng)絡(luò)中權(quán)利的分布越不均勻,網(wǎng)絡(luò)越不穩(wěn)定.本文使用Ucinet軟件對表3中的數(shù)據(jù)進行分析,結(jié)果如表4所示.

表4 協(xié)同治理影響因素中心性分析結(jié)果 Table 4 Central analysis results of the influencing factors of collaborative governance

續(xù)表4

項目InDegreeOutDegreeBetweennessInClosenessOutCloseness I43回收處理機械化和智能化613817.69268.81760.952 I44回收活動向縱深展開915957.8778069.565 I45加大研發(fā)投入797120.75772.72764.646 I46發(fā)展綜合業(yè)務(wù)734423.44573.56362.136 I47企業(yè)定期請第三方機構(gòu)進行檢測513111.1196458.182 I48提升系統(tǒng)管理能力684722.07969.56564 I49重視員工素質(zhì)及待遇47369.36662.74557.658 I50環(huán)境和經(jīng)濟持續(xù)發(fā)展的目標88100139.29381.01386.486 I51企業(yè)堅持循環(huán)經(jīng)濟理念738254.37273.56377.108 I52企業(yè)引導(dǎo)消費者參與664623.85369.56562.745 I53社區(qū)物業(yè)的環(huán)保意識354116.67359.25961.538 I54消費者思維方式和習(xí)慣454719.42859.81363.366 I55媒體宣傳526445.17863.36677.108 I56政府鼓勵生產(chǎn)商做拆解289814.22355.65284.211 I57政府引導(dǎo)消費者參與31315.24257.14357.143 I58借鑒國外技術(shù)與經(jīng)驗7710585.86571.9186.486 I59積累和提煉實踐經(jīng)驗875535.02473.56368.085 I60使用新技術(shù)或設(shè)備794728.02474.41963.366 I61探索回收處理模式807537.6177.10871.111 I62探索新回收渠道867048.50578.04967.368 I63依托互聯(lián)網(wǎng)和大數(shù)據(jù)986745.24577.10865.306 I64引進或開發(fā)新產(chǎn)品755140.21371.9162.745 I65整合現(xiàn)有技術(shù)844023.37473.56359.813 中心勢(%)18.92126.8552.6932.3841.59

2.2.1 點度中心性分析 根據(jù)構(gòu)建的鄰接矩陣,可以采用點度中心性中的點入度(InDegree)和點出度(OutDgree)來分析各個影響因素的中心性,以此表示與該點具有直接連接或相鄰連接的連線數(shù)和連接強度,如表4.結(jié)果顯示,政府建立回收處理激勵機制(I5)、將環(huán)保深入化(I29)、借鑒國外技術(shù)與經(jīng)驗(I58)、企業(yè)社會責(zé)任及環(huán)保責(zé)任意識(I41)、回收處理行業(yè)景氣度(I8)、環(huán)境和經(jīng)濟持續(xù)發(fā)展的目標(I50)、政府鼓勵生產(chǎn)商做拆解(I56)、與國內(nèi)外同行企業(yè)溝通交流與合作(I35)、高層管理者的能力及素質(zhì)(I40)、市場規(guī)范程度(I12)、龍頭企業(yè)推動和引導(dǎo)(I22)具有較高的點出度,說明這些因素節(jié)點與其他節(jié)點關(guān)系較緊密,會對其他因素產(chǎn)生直接影響.政策或制度銜接有空白(I2)、電子電器產(chǎn)品報廢量(I10)、電子電器行業(yè)銷售收入(I9)、各省獨立發(fā)放牌照(I15)、政府鼓勵生產(chǎn)商做拆解(I56)具有較低的點入度,說明這些因素不易受到其他因素的影響.②網(wǎng)絡(luò)的內(nèi)向點度中心勢(18.921%)顯然小于外向點度中心勢(26.855%),說明網(wǎng)絡(luò)中輸出網(wǎng)絡(luò)資源的利益相關(guān)方比起利用網(wǎng)絡(luò)資源的利益相關(guān)方權(quán)力的分布更加不均衡.

2.2.2 中間中心性分析 中間中心度Betweenness測量的是網(wǎng)絡(luò)中的節(jié)點在多大程度上控制他人之間的交往,測量的是一個行動者“控制”其他行動者的能力.如果一個點處于許多其他點對(pair of points)的捷徑上,則該點具有較高的中間中心度.如果一個點的中間中心度為0,意味著該點不能控制任何行動者,處于網(wǎng)絡(luò)的邊緣;中間中心度越高,說明該點連接兩群體的可能性越大,控制其他行動者的能力越強,越處于網(wǎng)絡(luò)的核心,同時擁有的權(quán)力越大.通過表4中各點的中間中心度可知,①環(huán)境和經(jīng)濟持續(xù)發(fā)展的目標(I50)、回收處理行業(yè)景氣度(I8)、市場規(guī)范程度(I12)、將環(huán)保深入化(I29)、借鑒國外技術(shù)與經(jīng)驗(I58)具有較大的中間中心度,因此,這幾個影響因素是其他因素節(jié)點的往來樞紐,在網(wǎng)絡(luò)中處于重要地位,控制資源的能力較大.②中間中心勢值為2.96%,表明網(wǎng)絡(luò)中存在能夠有效控制資源的利益相關(guān)方,但是總體而言各個利益相關(guān)方控制資源的能力相當,差距不大.

2.2.3 接近中心性分析 上述點度中心度刻畫的是局部的中心指數(shù),測量網(wǎng)絡(luò)中行動者自身的交易能力,沒有考慮能否控制他人.中間中心度雖然考慮到這一點,卻沒有考慮到避免受到控制.而點的接近中心度是一種針對不受他人控制的測度,是測量一個行動者獨立于其他行動者控制的指標,分為外向接近中心度(OutCloseness)和內(nèi)向接近中心度(InCloseness)[41].弗里曼等學(xué)者根據(jù)點與點之間的“距離”來測量接近中心度,如果一個點與網(wǎng)絡(luò)中所有其他點的“距離”都很短,則稱該點具有較高的接近中心度,該點就越不依賴于他者.由表4可知,①政府建立回收處理激勵機制(I5)、回收處理行業(yè)景氣度(I8)、環(huán)境和經(jīng)濟持續(xù)發(fā)展的目標(I50)、借鑒國外技術(shù)與經(jīng)驗(I58)和政府鼓勵生產(chǎn)商做拆解(I56)等因素具有較高的外向接近中心度,說明這些因素在資源輸出上較少依賴其他因素.而政策或制度銜接有空白(I2)、各省獨立發(fā)放牌照(I15)、政府鼓勵生產(chǎn)商做拆解(I56)、電子電器產(chǎn)品報廢量(I10)等因素具有較低內(nèi)向接近中心度,說明這些因素在資源輸入上的獨立性較低.②外向接近中心勢(41.59%)和內(nèi)向接近中心勢(32.38%)都較大,說明網(wǎng)絡(luò)中存在接近集中趨勢,即網(wǎng)絡(luò)中存在具有較強控制力的影響因素.

從3個不同角度分析影響因素節(jié)點在網(wǎng)絡(luò)中的重要性結(jié)果如表5所示.由于沒有考慮到節(jié)點之間的交換或交往規(guī)模,3種分析結(jié)果產(chǎn)生了一些不一致的結(jié)果,但總體來看結(jié)果相差不大.其中,政府建立回收處理激勵機制、回收處理行業(yè)的景氣度以及市場規(guī)范程度等因素是電子廢棄物回收產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)同治理的重要外部環(huán)境因素,而被大多數(shù)學(xué)者認為極為重要的“政府完善法律法規(guī)”這一因素在本研究結(jié)果中并未表現(xiàn)出預(yù)期的重要性,說明對于電子廢棄物回收處理的相關(guān)企業(yè)來說,政府的激勵比法律法規(guī)的約束更有效.企業(yè)社會責(zé)任及環(huán)保責(zé)任意識、高層管理者的能力及素質(zhì)、借鑒國外技術(shù)與經(jīng)驗是企業(yè)內(nèi)部協(xié)同治理的主要驅(qū)動力.環(huán)境和經(jīng)濟持續(xù)發(fā)展的目標、政府鼓勵生產(chǎn)商做拆解、與國內(nèi)外同行企業(yè)溝通交流及合作則是企業(yè)外部協(xié)同的引擎.將環(huán)保深入化以及龍頭企業(yè)的推動和引導(dǎo)將直接促成電子廢棄物回收產(chǎn)業(yè)鏈中各個利益相關(guān)者的協(xié)同.這說明電子廢棄物回收產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)同治理的關(guān)鍵的確有別于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)鏈的治理.由于電子廢棄物回收產(chǎn)業(yè)涉及到生態(tài)環(huán)境、關(guān)系到人類的長遠利益,其產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)同治理行為由國家行政驅(qū)動,因此諸如政策或制度銜接有空白、行政許可手續(xù)繁瑣、電子電器產(chǎn)品報廢量、電子電器行業(yè)銷售收入、各省獨立發(fā)放牌照等消極環(huán)境都對電子廢棄物回收產(chǎn)業(yè)鏈的協(xié)同治理影響程度不大.

表5 3種分析結(jié)果對比 Table 5 Comparative analysis of three results

3 結(jié)論

3.1 政策環(huán)境、地方規(guī)制和市場氛圍等外部環(huán)境因素是電子廢棄物回收產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)同治理的催化劑,對電子廢棄物回收產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)同治理具有支撐作用,能有效提升電子廢棄物回收產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)同治理的速率;企業(yè)自治、學(xué)習(xí)和創(chuàng)新體現(xiàn)企業(yè)內(nèi)部協(xié)同,建立關(guān)系和思想共識體現(xiàn)企業(yè)外部協(xié)同,共同組成的協(xié)同能力,是電子廢棄物回收產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)同治理的驅(qū)動力,是電子廢棄物回收產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)同治理的決定性因素;產(chǎn)業(yè)鏈整合和產(chǎn)業(yè)鏈延伸是電子廢棄物產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)同治理的目標,也是電子廢棄物產(chǎn)業(yè)鏈升級的不同路徑和方向;外部環(huán)境、協(xié)同能力和產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)同治理共同詮釋了電子廢棄物回收產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)同治理的影響機制.

3.2 政府激勵比法律法規(guī)約束更有效;電子廢棄物管理的法律體系不完善、機構(gòu)設(shè)置不健全、責(zé)任主體與內(nèi)容未清晰界定、可行的責(zé)任分配與核算方法未開發(fā)和沒有統(tǒng)一的回收體系和相應(yīng)電子廢棄物環(huán)境管理方面的法規(guī),因此,法律法規(guī)約束作用不明顯;相反,資金保證、補貼政策和經(jīng)濟激勵機制等對電子廢棄物回收產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)同治理影響較大,因為社會對“付費處置”觀念不認可,加上政府激勵政策不僅切實落實,更關(guān)乎企業(yè)利益,所以政府的激勵比法律法規(guī)的約束更有效;雖然激勵政策對電子廢棄物回收產(chǎn)業(yè)鏈作用比較大,但對環(huán)保設(shè)計和環(huán)保處理的激勵作用不夠,沒有真正激勵生產(chǎn)商采用環(huán)保設(shè)計、處理商采用環(huán)境友好的處理技術(shù).

3.3 技術(shù)和環(huán)保理念雙重推進;電子廢棄物回收產(chǎn)業(yè)鏈上的利益相關(guān)者注重學(xué)習(xí)和創(chuàng)新,積極借鑒國外電子廢棄物回收處理先行國家的技術(shù)和經(jīng)驗,依托互聯(lián)網(wǎng)和大數(shù)據(jù),使用新技術(shù)或設(shè)備探索電子廢棄物新的回收渠道和回收處理模式;同時,政府環(huán)保理念宣傳作用下,企業(yè)開始堅持循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展理念,公眾思維方式和消費習(xí)慣有所轉(zhuǎn)變,開始注重綠色消費,企業(yè)和公眾環(huán)保責(zé)任意識逐漸增強.

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* 責(zé)任作者, 教授, pbh211@126.com

Influence factors analysis of cooperative governance for the e-waste recycling industry chain——based on social network analysis

PENG Ben-hong1,2*, WU Bai-yu1, GU Xiao-fen1,3

(1.School of Economics and Management, Nanjing University of information Science & Technology, Nanjing 210044, China；2.Shanghai Cooperative Centre for WEEE Recycling, Shanghai Second Polytechnic University, Shanghai 201209, China；3.China Institute of Manufacturing Development, Nanjing 210044, China)., 2016,36(7)：2219~2229

Exploratory multiple case study method and grounded theory were combined to extract the factors affecting the governance of e-waste recycling industry chain from the perspective of collaborative governance. Social Network Analysis was put forward to identify the key factors influencing the cooperative governance of the e-waste recycling industry chain. The study found that: (1) the external environment had an important role in supporting and enhancing the internal and external collaboration capabilities of stakeholders in the e-waste recycling industry chain, thereby affecting the behavior and effects of cooperative governance; (2) corporate social and environmental responsibility awareness, senior management ability and quality, drawing on foreign technology and experience were the main driving force of enterprise internal collaborative governance; (3) environmental and economic sustainable development objectives, government encouragement of manufacturers’ dismantling, peer communication and cooperation between enterprises at home and abroad were the engine of external collaboration.

e-waste；cooperative governance；influence factor；grounded theory；social network analysis

X705

A

1000-6923(2016)07-2219-11

彭本紅(1969-),男,湖北潛江人,教授,博士,研究方向為物流與供應(yīng)鏈管理,服務(wù)與創(chuàng)新管理,項目治理等.發(fā)表論文80余篇.

2015-12-15

國家自然科學(xué)基金項目(71263040,71563030);江蘇高校優(yōu)勢學(xué)科項目;上海電子廢棄物資源化產(chǎn)學(xué)研合作開發(fā)中心開放項目(2014-A-04);中國制造業(yè)發(fā)展研究院開放課題(SK20130090-5)