張　瑋　張培鋒　徐錦英　呂瓊芳　葛慧麗（浙江省科技信息研究院，浙江杭州 310006）

限制級科技報告延期公開現(xiàn)狀及問題探討

張瑋張培鋒徐錦英呂瓊芳葛慧麗
（浙江省科技信息研究院，浙江杭州 310006）

以2015年1月1日至9月24日呈交的浙江省358份延期公開科技報告元數(shù)據(jù)為例，對項目類型、延遲公開期限、機(jī)構(gòu)類型、技術(shù)領(lǐng)域、延期公開理由等進(jìn)行統(tǒng)計分析，歸納總結(jié)了延期公開申請的主客觀因素，并結(jié)合浙江省科技計劃科技報告管理的實踐，就規(guī)范限制級科技報告延期公開的期限提出了政策建議。

科技報告；延期公開；限制級；科技報告管理制度；浙江省

1　引言

科技報告是科學(xué)技術(shù)報告的簡稱，是進(jìn)行科研活動的組織或個人描述其從事的研究、設(shè)計、工程、試驗等活動的進(jìn)展或結(jié)果，或描述一個科學(xué)或技術(shù)問題的現(xiàn)狀和發(fā)展的文獻(xiàn)［1］?？萍紙蟾媸且环N重要的國家戰(zhàn)略資源，是國家科技投入所產(chǎn)出的科技成果和科研資產(chǎn)保存、積累和共享的有效手段［2］，具有內(nèi)容覆蓋面廣、技術(shù)含量高、新穎性和前沿性強、實用性和時效性好等特點［3］，包含了大量知識產(chǎn)權(quán)信息和內(nèi)容。

國家標(biāo)準(zhǔn)《科技報告保密等級代碼與標(biāo)識》（GB/T 30535-2014）將科技報告的保密等級分為5級，即“公開級”、“限制級”、“秘密級”、“機(jī)密級”、“絕密級”。公開級科技報告包括國家公開的科技計劃項目產(chǎn)生的科技報告，或項目承擔(dān)單位認(rèn)為可以公開的科技報告。限制級科技報告（以下簡稱“限制級報告”或“延期公開報告”）是指在一定時期內(nèi)不適宜全社會知悉的研究成果或技術(shù)信息，如技術(shù)內(nèi)容涉及技術(shù)訣竅或敏感信息，需要對項目承擔(dān)單位進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的限制級科技報告［4］。延期公開科技報告采取文摘公開，全文延遲公開的方式向社會公眾提供共享服務(wù)。

浙江科技報告共享服務(wù)系統(tǒng)自2014年12月8日正式運行至今，已收錄近4000份浙江省科技計劃科技報告，其中約有20%的報告申請了延期公開，比重較大，對科技報告資源的共享形成了一定影響［5］。如何評價延期公開及延期時限申請的必要性、合理性，如何引導(dǎo)報告提交人合理保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)并提高報告人公開科技報告的意愿，這些問題在浙江省科技報告制度推進(jìn)過程中成為比較迫切的研究主題。

本文針對浙江科技報告共享服務(wù)系統(tǒng)中的延期公開科技報告進(jìn)行分析，并對延期公開報告的管理規(guī)范及知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)提出建議。

2　限制級報告的類型與延遲公開期限

本文采集了2015年1月1日至2015年9月 24日呈交的1566份浙江省科技計劃科技報告（含省自然科學(xué)基金、省重大科技專項、省公益技術(shù)應(yīng)用研究、創(chuàng)新人才培養(yǎng)引進(jìn)項目、科研院所專項等主要科技計劃產(chǎn)生的科技報告）的元數(shù)據(jù)信息。對采集到的數(shù)據(jù)進(jìn)行篩選后，獲得延期公開科技報告358份，占報告總數(shù)的22.86%。本文對相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行項目類型、延遲公開期限、機(jī)構(gòu)類型、技術(shù)領(lǐng)域、延期公開理由等方面的統(tǒng)計分析。

在358份延期公開報告中，省自然科學(xué)基金項目為227份，其他省級科技計劃項目為131份，見表1。

由表1可知，基金類項目中的重點、面上及青年項目和其他省級科技計劃項目科技報告，申請延期公開的比例大致在20%左右，基金類項目中的杰青項目科技報告要求延期公開的比例最高，約為32.79%。依據(jù)《科技報告保密等級代碼與標(biāo)識》（GB/T 30534-2014）的規(guī)定，延期公開科技報告的延遲公開期限一般不超過5年，5年內(nèi)的交流和使用需經(jīng)承擔(dān)單位（報告編制單位）授權(quán)。經(jīng)統(tǒng)計，如表2所示，要求延期1年公開的科技報告數(shù)量最多，約占延期報告總量的40.78%。其中省自然科學(xué)基金項目的延期公開報告中，約46%的報告申請延期1年公開，遠(yuǎn)高于其他省級科技計劃項目的31%（圖1、圖2）。在所有的延期公開科技報告中，約有七成報告的延遲公開期限為1～2年。

表1　延期公開科技報告依托項目類型

3　限制級報告的機(jī)構(gòu)類型與技術(shù)領(lǐng)域

經(jīng)統(tǒng)計，在省自然科學(xué)基金項目中，申請延期公開科技報告的編制機(jī)構(gòu)主要有三類：教育機(jī)構(gòu)、科研機(jī)構(gòu)和醫(yī)療機(jī)構(gòu)（表3）?？蒲袡C(jī)構(gòu)共提交773份科技報告，其中30.43%的報告申請延期公開，高于教育機(jī)構(gòu)的23.42%和醫(yī)療機(jī)構(gòu)的24.04%。

在其他省級科技計劃項目中，教育、科研、醫(yī)療、政府部門及公司企業(yè)五類機(jī)構(gòu)均有不同數(shù)量的科技報告申請延期公開（表4）。教育機(jī)構(gòu)共提交262份科技報告，其中25.20%的報告申請延期公開，高于公司企業(yè)、科研和醫(yī)療機(jī)構(gòu)（因政府部門提交的報告總數(shù)較少，故不列入比較）。

對省自然科學(xué)基金項目延期公開科技報告的技術(shù)領(lǐng)域進(jìn)行統(tǒng)計分析，結(jié)果如表5所示，其他省級科技計劃技術(shù)領(lǐng)域劃分方式與自然科學(xué)基金不同，為便于分析，將其技術(shù)領(lǐng)域作了相應(yīng)適當(dāng)歸并處理，結(jié)果如表6所示。省自然科學(xué)基金項目延期公開科技報告中，生命科學(xué)、化學(xué)科學(xué)、醫(yī)學(xué)科學(xué)、工程與材料科學(xué)、地球科學(xué)領(lǐng)域的科技報告申請延期的比例均在20%以上，其中生命科學(xué)部的比例最高，有近1/3的報告申請延期公開；其他省級計劃項目延期公開報告中，輕工領(lǐng)域、農(nóng)林漁領(lǐng)域延期申請報告占比較為突出，通過對具體報告內(nèi)容分析發(fā)現(xiàn)，主要集中在農(nóng)產(chǎn)品深加工和食品保鮮技術(shù)方面。

表2　申請延期公開期限及占比

表3　省自然科學(xué)基金項目延期公開報告編制單位機(jī)構(gòu)類型

圖1　省自然科學(xué)基金項目延期年限及占比　

圖2　其他省級科技計劃項目延期年限及占比

4　限制級報告延期公開的原因

自2015年起，所有通過浙江省科技報告呈交系統(tǒng)提交的延期報告，需在呈交備注欄注明延期公開理由。對延期公開報告延期理由的項數(shù)及頻次進(jìn)行分類統(tǒng)計，結(jié)果如表7、表8所示。由表8可知，論文和專利是科技報告申請延期公開的主要對象。與論文相關(guān)的延期理由包括：因數(shù)據(jù)整理、分析等原因?qū)е抡撐纳形醋珜?，論文正在投稿中，論文已錄用但未見刊等。與專利相關(guān)的延期理由包括：專利尚未申請，專利已申請但未公開，或已公開但未授權(quán)等。此外，有部分報告因進(jìn)一步申請延續(xù)課題進(jìn)行后續(xù)研究、技術(shù)轉(zhuǎn)讓或科技成果申報等原因申請延期公開，部分企業(yè)因其編制的科技報告內(nèi)容涉及商業(yè)機(jī)密或因技術(shù)保密等原因申請延期公開。

從延期公開的情況來看，比較突出地顯示了以下問題。

（1）從申請延期機(jī)構(gòu)統(tǒng)計情況看，科研機(jī)構(gòu)、教育機(jī)構(gòu)、醫(yī)療機(jī)構(gòu)延期公開申請占比相對大，研究領(lǐng)域主要集中在機(jī)電、信息、化工、醫(yī)藥、生物、材料等領(lǐng)域，尤其是研究周期相對長，且研究延續(xù)性強的項目申請延期比例高，這從一個側(cè)面反映出這類項目科研成果產(chǎn)出周期長，成果公開周期長，不利于成果公開共享與轉(zhuǎn)化。

（2）總體上看，浙江省科技計劃科技報告申請延期期限從1～5年呈遞減趨勢，其中延期1～3年超過80%，表明項目研究成果的公開在項目完成后的1～3年密度仍較高；而申請延期公開5年約占20%，理由主要集中在 “技術(shù)保密”、“商業(yè)機(jī)密”方面，此類報告在延期申請期滿后仍可能需繼續(xù)申請延期，在目前以科技報告作為成果公開方式尚未正式被明確受知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的情況下，使科技計劃研究成果的共享效率降低。

（3）從申請延期公開理由來看，論文和專利是科技報告申請延期公開的最主要理由，這與目前科技計劃主要成果產(chǎn)出形式和績效評價方式相吻合。在與部分報告提交人交流分析的基礎(chǔ)上，初步總結(jié)目前浙江省科技計劃科技報告提交延期公開申請的原因主要有主觀因素和客觀因素。

主觀因素包括以下幾個方面。

表4　其他省級科技計劃項目延期公開報告編制單位機(jī)構(gòu)類型

表5　省自然科學(xué)基金項目延期公開報告技術(shù)領(lǐng)域

表6　其他省級科技計劃項目延期公開報告技術(shù)領(lǐng)域（除創(chuàng)新載體）

表7　延期公開報告延期理由項數(shù)統(tǒng)計

表8　延期公開報告延期理由統(tǒng)計

（1）科技報告保密等級的設(shè)定作為自主選擇項，部分報告人存在“不論是否必要，先申請延期”的心理。在浙江省科技計劃科技報告回溯呈交初期，大量報告人選擇了延期公開且延期年限偏長。在對申請延期公開進(jìn)行限制，要求報告提交人必須填報申請延期理由后，這種現(xiàn)象有了明顯改觀，申請延期公開的報告量大幅減少。

（2）延期公開年限選擇存在隨意性。選擇延期公開5年、3年的科技報告占總量的29%，經(jīng)過與項目負(fù)責(zé)人溝通了解后發(fā)現(xiàn)，不少報告人選擇延期公開年限并未從實際需要出發(fā)，存在很大的隨意性。

客觀因素包括以下幾個方面。

（1）論文發(fā)表和專利申請是報告人申請延期公開科技報告的最主要原因。

（2）約七成的延期公開科技報告申請的延遲期限為1～2年，這與論文發(fā)表及專利審查的周期大致相符。

（3）部分科技計劃科技報告因進(jìn)一步申請延續(xù)課題進(jìn)行后續(xù)研究、技術(shù)轉(zhuǎn)讓或科技成果申報等原因申請延期公開。

（4）企業(yè)承擔(dān)的科技計劃，其科技報告出于商業(yè)機(jī)密或技術(shù)保密等原因申請延期公開。

5　結(jié)語與建議

科技報告積累的根本目的是公開共享服務(wù)［6］，科技報告的共享服務(wù)可以實現(xiàn)“國家支持的科研活動獲得的科技信息資料，能公開的要盡量向社會公眾開放”［7］，合理使用延期公開制度是提高科技報告共享程度的必要手段。本文共采集了浙江省358份延期公開科技報告元數(shù)據(jù)，通過對項目類型、延遲公開期限、機(jī)構(gòu)類型、技術(shù)領(lǐng)域、延期公開理由等方面的統(tǒng)計分析，歸納總結(jié)了目前浙江省限級科技計劃科技報告提交延期公開申請的主客觀因素。筆者在此分析研究的基礎(chǔ)上，結(jié)合全省科技計劃科技報告管理工作實際，為規(guī)范限制級報告延期公開的期限，以提高報告的共享效率，提出如下政策建議。

（1）完善限制級科技報告管理制度［8］。通過科技報告管理辦法明確延期公開申請規(guī)范，指導(dǎo)延期公開年限的合理申請。也可引入內(nèi)容查重機(jī)制，對延期公開申請的合理性進(jìn)行評價。如科技報告內(nèi)容明顯與已公開文獻(xiàn)（論文、專利等）內(nèi)容相同，經(jīng)報告人同意，可將此類科技報告確定為公開級；如“專利已公開但未授權(quán)”等不作為報告申請延期公開的理由。

（2）處理好知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與科技報告撰寫和共享的關(guān)系。科研成果和技術(shù)秘密是單位核心競爭力的重要體現(xiàn)，科技報告以還原科研原過程為撰寫質(zhì)量目標(biāo)，但科技報告的安全管理和使用，是影響科研機(jī)構(gòu)、科研人員撰寫科技報告質(zhì)量、呈交積極性以及科技報告共享利用的重要問題。一方面要建立和完善科技計劃承擔(dān)單位保密審核主體的責(zé)任和權(quán)利，另一方面要充分利用科技報告作為公開出版物或公知形式的特性，如在專利新穎性評價中作為公開出版物或已其他方式為公眾所知的依據(jù)，以確保知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)作用。

（3）處理好科技報告和其他科技文獻(xiàn)的科研評價關(guān)系。科技工作者所發(fā)表的科技文獻(xiàn)的數(shù)量和質(zhì)量，是衡量其創(chuàng)造性勞動的成果的重要指標(biāo)，科技報告作為一種記錄科研活動過程、內(nèi)容和結(jié)果的科技文獻(xiàn)，也是科研人員研究成果的一種表現(xiàn)形式，應(yīng)與學(xué)術(shù)論文、專利等文獻(xiàn)共同成為科研成果及水平評價依據(jù)。

［1］ GB/T 7713.3-2014， 科技報告編寫規(guī)則［S］.北京： 中國標(biāo)準(zhǔn)出版社，2014.

［2］ 張文玄， 周杰.科技報告委托方著作權(quán)問題分析［J］.中國科技資源導(dǎo)刊， 2015，47（1）， 99-105.

［3 賀德方.國家科技報告制度研究［M］.北京： 科學(xué)技術(shù)文獻(xiàn)出版社， 2013：4-6.

［4］ GB/T 30534-2014， 科技報告保密等級代碼與標(biāo)識［S］.北京： 中國標(biāo)準(zhǔn)出版社，2014.

［5］ 浙江科技報告共享服務(wù)系統(tǒng)［DB/OL］.［2015-09-24］. http：//kjbg.zjkjt.gov.cn/

［6］ 陳傳夫， 代鈺珠， 曾建勛.科技報告開發(fā)利用與知識產(chǎn)權(quán)問題研究［J］.情報學(xué)報， 2014，33（8）， 793-799.

［7］ 求是理論網(wǎng).關(guān)于科技工作的幾個問題［EB/OL］. ［2013-12-11］. http：//www.qstheory.en/zxdk/201 1/201114/201107/t2O110714_ 93103.htm

［8］ 謝建玲.寫好科技報告保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)［J］.航天器工程，2003，12（4）： 68-71，64.

Problem Discussion about the Delayed Disclosure of the Scientific and Technical Report with Limited Access

ZHANG Wei， ZHANG Peifeng， XU Jinying， Lü Qiongfang， GE Huili
（Institute of Science and Technology Information Zhejiang Province， Hangzhou， 310006）

By Metadata collection of 358 delayed disclosed reports from Jan 1， 2015 to Sept 24， 2015 ，this paper analyses statistically Based on the project type， the time restriction for the delayed disclosure， the organization type， the technical area， the reasons for the delayed disclosure and so on， in which it summarizes the subjective and objective factors for the delayed disclosed report application ，and suggests politically for criterion of the Delayed Disclosure of the Science and Technology Report with Limited Access by combining the practice of the science and technology project report management in Zhejiang province.

scientific and technical report， delayed disclosure， limited access， scientific and technical report management standard， Zhejiang province

G322.7

A

10.3772/j.issn.1674-1544.2016.01.012

張瑋（1986—），女，浙江省科技信息研究院館員，學(xué)士，研究方向：科技信息資源組織與利用；張培鋒（1973—），女，浙江省科技信息研究院副研究館員，碩士，研究方向：科技文獻(xiàn)利用與科技決策服務(wù)；徐錦英（1982—），女，浙江省科技信息研究院工程師，碩士，研究方向：數(shù)據(jù)挖掘；呂瓊芳（1974—），女，浙江省科技信息研究院副研究館員，學(xué)士，研究方向：科技信息資源組織與利用；葛慧麗*（1969—），女，浙江省科技信息研究院研究館員，學(xué)士，研究方向：科技信息資源利用與科技決策服務(wù)。

浙江省重大軟科學(xué)項目“浙江省科技報告制度建設(shè)研究”（2015C25031）

2015年10月10日。