王少娜，董　瑞，3綜述，謝　暉,賈賢杰　審校

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·綜述·

德爾菲法及其構(gòu)建指標(biāo)體系的應(yīng)用進展

王少娜1，董瑞1，3綜述，謝暉1,賈賢杰2審校

德爾菲法；指標(biāo)體系構(gòu)建；綜述

Delphi法，中文名譯為德爾菲法、特爾斐法、德爾斐法等，我們現(xiàn)在常用德爾菲法，是一種匿名專家評分法或?qū)＜易稍兎╗1]。通過袁勤儉等[2]繪制的我國德爾菲法研究主題的知識圖譜可看出指標(biāo)體系等與評價相關(guān)領(lǐng)域的應(yīng)用是德爾菲法在我國的第一大應(yīng)用領(lǐng)域，可見德爾菲法在指標(biāo)體系構(gòu)建中的作用日趨突出，本文就此展開綜述。

1　德爾菲法的背景及簡介

德爾菲是古希臘地名。德爾菲法是在20世紀(jì)40年代由O·赫爾姆和N·達爾克首創(chuàng)，后經(jīng)過T·J·戈登和蘭德公司進一步發(fā)展形成的。1946年，美國蘭德公司首次用這種方法用來進行定性預(yù)測，為了避免集體討論存在盲目服從或屈從于權(quán)威的情況，后來該方法被廣泛且迅速地應(yīng)用于軍事、技術(shù)、醫(yī)療、市場需求等領(lǐng)域，并得到廣泛認(rèn)可[3]。德爾菲法是專家會議預(yù)測法的一種發(fā)展，以匿名的方式通過幾輪函詢，征求專家們意見，直到專家組成員的意見趨于一致，以達到預(yù)測目的。

2　德爾菲法的發(fā)展歷程

2.1德爾菲法的出現(xiàn)世界上有預(yù)測決策方法200余種，德爾菲法占所有方法使用總次數(shù)的24.3%，成為使用頻率最高者，可以稱之為最權(quán)威的預(yù)測方法[4]，我國研究德爾菲法最早可以追溯到1980年，可以說發(fā)生在工業(yè)領(lǐng)域，是我國第一批系統(tǒng)采用德爾菲進行技術(shù)發(fā)展預(yù)測，如“墻體材料發(fā)展趨勢預(yù)測(1980.10)”、“千瓦級以上CO:激光器以及在機械工業(yè)加工中應(yīng)用前景預(yù)測(1980.10)”[5]，后擴展到政府部門和工商業(yè)，并擴展到教育、科技、運輸、開發(fā)研究、太空探測、住宅、預(yù)算和生活質(zhì)量等領(lǐng)域。

2.2傳統(tǒng)德爾菲法的步驟(1)挑選專家組成員。BROWN[6]指出，德爾菲法成敗的一個關(guān)鍵問題是挑選專家。一般要選擇在所研究的領(lǐng)域有一定的造詣，有經(jīng)驗，且對研究感興趣的專家。 (2)編制調(diào)查問卷。調(diào)查問卷主要由開放式的問題組成，圍繞所研究問題及相關(guān)要求，以及相關(guān)的背景材料，采用匿名方式進行問卷調(diào)查，收集專家的反饋信息[7]。(3)實施調(diào)查。將已經(jīng)編制好的調(diào)查問卷通過信件或電子郵件的形式寄給專家組成員進行調(diào)查。(4)回收、匯總和分析問卷信息。將各位專家反饋的信息進行匯總、整理和分析制定第二輪調(diào)查問卷，同時附上第一輪的結(jié)果再分發(fā)給各位專家。(5)調(diào)查結(jié)果的統(tǒng)計分析。專家問卷回收以后對問卷信息進行匯總，進行統(tǒng)計分析，包括專家的基本信息及條目的打分情況。 (6)對專家意見進行整合處理，形成調(diào)查結(jié)論。

3　德爾菲法的優(yōu)勢與局限性

隨著德爾菲法在各個領(lǐng)域的廣泛應(yīng)用，這種定量與定性相結(jié)合的預(yù)測方法，在發(fā)揮它獨特的優(yōu)點的同時，在實踐的檢驗過程中它的不足之處也不可避免地被顯露出來。

3.1德爾菲法的優(yōu)勢(1)專業(yè)性強。該方法為預(yù)測性方法，可用于多種形式的研究，如：長期規(guī)劃、預(yù)測調(diào)查課題，實際工作的決策調(diào)查，甚至專業(yè)性、學(xué)術(shù)性的課題調(diào)查。(2)匿名性。所有的參與專家均互不知情，在互不見面和沒有討論的情況下回答所提出的問題，這種背對背匿名的方式給專家提供了一個平等表達觀點的機會，可以避免領(lǐng)導(dǎo)、同伴或者其他人的影響和壓力。(3)信息反饋性。一般進行兩輪或兩輪以上征詢專家意見和建議，統(tǒng)計處理每輪的資料和結(jié)果，并在下輪征詢時反饋給專家。(4)統(tǒng)計推斷性。研究者通過對調(diào)查結(jié)果的統(tǒng)計處理和分析，經(jīng)多次反饋最終使專家逐漸趨于一致[8]。

3.2德爾菲法的局限性(1)通常所需時間周期較長，對時間要求嚴(yán)格的項目具有限制性。(2)德爾菲法屬于專家預(yù)測法，既是預(yù)測就很難避免專家的主觀因素對研究者研究的問題本身的影響，容易受到研究者在設(shè)計問題時為達到預(yù)測目的而產(chǎn)生的主觀偏倚。(3)德爾菲法對于研究者也要求比較嚴(yán)格，除了需要妥善處理與專家之間的各種聯(lián)系外，更需要對咨詢的結(jié)果進行統(tǒng)計分析，從而把握大局來制定各輪的問卷及咨詢表，保證咨詢順利進行[9]。

4　德爾菲法的改良

研究[10]發(fā)現(xiàn)，由于該方法上述的局限性，在實際的應(yīng)用中，研究者大都對經(jīng)典的德爾菲法進行了一些改進之后再應(yīng)用的。

4.1形式的改良郭嘉[11]指出德爾菲法的派生形式，根據(jù)組織形式的不同，出現(xiàn)了尚調(diào)查法、計算機化的德爾菲法、政策德爾菲法和決策德爾菲法等。另外傳統(tǒng)的德爾菲法一般采用信函的形式向?qū)＜野l(fā)出問卷，隨著科技的發(fā)達，現(xiàn)在我們一般采用郵件的形式發(fā)放問卷，這樣縮短專家反饋的時間，提高統(tǒng)計決策的效率[12]。

在給專家反饋的時候，王曉閩[13]提出可以不向?qū)＜姨峁┲形粩?shù)，只提供前一輪預(yù)測值的上、下四分點這種部分取消反饋的觀點，這樣可有效防止部分專家只是簡單地向中位數(shù)靠攏，從某種程度上來說保證了預(yù)測結(jié)果的客觀性和可靠性。組織者將專家統(tǒng)一安排在決策中心，專家在不同的辦公室工作，組織者通過內(nèi)部網(wǎng)將問卷發(fā)放給各位專家，得到專家反饋，組織者再快速得出統(tǒng)計結(jié)果(一般需要統(tǒng)計專家，團隊合作)，再將結(jié)果反饋給專家電腦，如此反復(fù)得出較為一致的結(jié)果。

4.2輪回的改良在進行專家咨詢前通常先設(shè)立協(xié)調(diào)小組，主要負(fù)責(zé)擬定研究主題、編制專家咨詢問卷、確定專家咨詢組成員、組織協(xié)調(diào)專家咨詢、對數(shù)據(jù)進行整理分析等，這樣也能提高德爾菲咨詢反饋的效率。

為改變德爾菲法第一輪是一張白紙的缺點，王曉閩[13]提出可以向?qū)＜姨峁┫嚓P(guān)發(fā)展趨勢預(yù)測及背景資料，這樣減少預(yù)測輪數(shù)要求專家對預(yù)測結(jié)果進行自我評價等改進建議。在設(shè)計專家咨詢表之前，先通過文獻回顧、專家討論、問卷調(diào)查等方法，將事先準(zhǔn)備好的關(guān)于研究者研究涉及的問題，征求專家意見，經(jīng)協(xié)調(diào)小組分析討論后形成結(jié)構(gòu)化的問卷，為所有參與者提供一個共同的知識基礎(chǔ)，這樣做相當(dāng)于完成了第一輪的咨詢過程。因此在形式上不必一律采用四輪的模式，只要專家的意見已經(jīng)趨向一致，協(xié)調(diào)程度高，就可以結(jié)束咨詢。

4.3專家選擇的改良傳統(tǒng)的德爾菲法認(rèn)為，只要征詢的專家精通業(yè)務(wù)，是有一定有名望的學(xué)派代表，其意見即可得到同等程度的重視和處理，由于專家的專業(yè)知識、閱歷不同，決定了他們考慮問題的出發(fā)點和因素也不相同，對研究者調(diào)查結(jié)果的反饋也會有很大差異[14]，因此挑選專家至關(guān)重要。

研究發(fā)現(xiàn)可能有兩大原因致使德爾菲法技術(shù)預(yù)見準(zhǔn)確性和可靠性低:一是專家的認(rèn)知水平的局限性，二是技術(shù)發(fā)展水平的局限性[15]。針對第一種原因，連晉毅等[14]對專家的代表性以及評價結(jié)果的量化提出改進，劃分專家類別并計算其權(quán)值和采用公式量化處理專家的意見。蔡輝等[16]提出模糊聚類等方法對德爾菲法中少數(shù)持不同意見的專家的可靠性問題進行了分析，以此作為選擇和調(diào)整評價專家的依據(jù),從而提高專家意見的協(xié)調(diào)程度。面對第二種原因，張冬梅等[15]對德爾菲法的缺陷進行審視時提出技術(shù)環(huán)境監(jiān)測法，監(jiān)測專家預(yù)見時是否出現(xiàn)基于假設(shè)和預(yù)見結(jié)果的早期跡象,對專家前期的預(yù)見結(jié)果進行及時確認(rèn)和修正。

4.4數(shù)據(jù)處理的改良宗金峰等[17]將收集到的專家依靠經(jīng)驗、知識、心理測量給出的評價反饋等定性的或難以定量的結(jié)果轉(zhuǎn)化為區(qū)間估價值，將集值統(tǒng)計思想引入，有了新的處理數(shù)據(jù)方法，豐富了德爾菲法，擴展了其應(yīng)用領(lǐng)域。田軍等[18]提出構(gòu)造專家意見的可靠度函數(shù)，形成專家意見集成的可信度，這樣在保留專家意見獨立性的同時，也綜合考慮專家意見的一致性、協(xié)調(diào)性等要求，建立關(guān)于專家意見集成的優(yōu)化搜索模型，形成最佳協(xié)調(diào)方案。之后，張明善等[19]引入?yún)^(qū)間二分法，該方法是基于德爾菲法定量分析方法中的上下四分法，即將專家組的定量預(yù)測值分兩個區(qū)間，取均值，反復(fù)該過程最終使專家的意見逐漸趨于一個滿意的預(yù)測區(qū)間，這也是對專家意見進行量化分析的一個改進。元繼學(xué)等[20]提出將群體意見分歧信息作為反饋信息，通過幾輪循環(huán)，達到集體共識，該方法是基于一致性分析的改進德爾菲法。鑒于傳統(tǒng)德爾菲法在專家判斷時存在的模糊性，張群等[21]引入新的Vague集相似度量公式，構(gòu)建了基于Vague集理論的德爾菲法實施流程，運用數(shù)理的方法對專家的意見進行收集和匯總，形成文件，在Vague集的基礎(chǔ)上進行打分，能夠充分識別專家意見中的模糊信息，此方法的引入使得德爾菲法的實施更為客觀，甚至對確定輪回的次數(shù)提供了科學(xué)的依據(jù)。

5　德爾菲法在構(gòu)建指標(biāo)體系中的應(yīng)用

指標(biāo)體系的構(gòu)建，是將抽象的研究對象按照其本質(zhì)屬性和特征的某一方面的標(biāo)志分解成為可操作化、具有行為化的結(jié)構(gòu)，并對該體系中每一個指標(biāo)賦權(quán)的過程，它是進行預(yù)測或評價研究的前提和基礎(chǔ)。

袁勤儉等[21]指出“指標(biāo)體系”是德爾菲法在我國的第一大應(yīng)用領(lǐng)域，德爾菲法本身是為長期預(yù)測需要而創(chuàng)建的一種方法，我國在評價相關(guān)領(lǐng)域?qū)Φ聽柗品ǖ膽?yīng)用超過了在預(yù)測領(lǐng)域，說明德爾菲法在指標(biāo)體系的構(gòu)建中扮演著不可或缺的角色，德爾菲法應(yīng)用于構(gòu)建指標(biāo)體系時亦是融合德爾菲法的步驟和后期改良的部分以及指標(biāo)體系所特有的特點來進行的。

研究步驟:(1)產(chǎn)生初級指標(biāo)。首先將所要判斷的問題及有關(guān)要求和所有背景材料提供給所有專家，同時也請專家提出所需要的材料，從而初步確定評價指標(biāo)。一般為開放性的問題，給專家留出發(fā)揮的空間做書面答復(fù)和反饋。(2)指標(biāo)篩選。以指標(biāo)的重要程度為判定系數(shù)，應(yīng)用界值法篩選指標(biāo)：算術(shù)平均數(shù)、標(biāo)準(zhǔn)差和變異系數(shù)等。同時，結(jié)合各專家的意見對指標(biāo)進行一定的修改、刪除、增加或合并。(3)確定權(quán)重系數(shù)、建立指標(biāo)體系。①計算出各項指標(biāo)的均數(shù)、標(biāo)準(zhǔn)差、變異系數(shù)。②對參與咨詢的專家進行評價，包括專家的積極系數(shù)、權(quán)威系數(shù)、協(xié)調(diào)系數(shù)等。③根據(jù)專家咨詢的結(jié)果，采用德菲爾法、組合賦權(quán)法和優(yōu)序圖法確定綜合評價指標(biāo)體系最終指標(biāo)。

6　德爾菲法構(gòu)建指標(biāo)體系的發(fā)展趨勢

我國運用德爾菲法構(gòu)建指標(biāo)體系最早出現(xiàn)在1988年，張裕迎“德爾菲法在教育管理中的應(yīng)用”一文[22]，文中詳細(xì)介紹了應(yīng)用德爾菲法構(gòu)建指標(biāo)體系的流程，運用傳統(tǒng)德爾菲方法，是我國運用德爾菲法構(gòu)建指標(biāo)體系的雛形。

根據(jù)在萬方數(shù)據(jù)庫的檢索可以看到我國運用德爾菲法構(gòu)建指標(biāo)體系，在1988-2014年，德爾菲法構(gòu)建指標(biāo)體系在醫(yī)學(xué)、衛(wèi)生領(lǐng)域相對最為廣泛，其次為經(jīng)濟領(lǐng)域和文化、科學(xué)、教育、體育領(lǐng)域(見圖1)。

由于德爾菲法固有的局限性，指標(biāo)體系大多是在文獻分析法的基礎(chǔ)上再運用德爾菲法構(gòu)建的，近年來在選題小組法基礎(chǔ)上，進一步采用德爾菲法構(gòu)建指標(biāo)體系的模式嶄露頭角，此方法克服了德爾菲法的某些不足，減少了專家篩選指標(biāo)的次數(shù)，提高了專家對指標(biāo)體系評價的一致性系數(shù)。但是在應(yīng)用德爾菲法的過程中很多專家漸漸發(fā)現(xiàn)，在運用德爾菲法確定指標(biāo)權(quán)重時，單一使用德爾菲法很容易出現(xiàn)偏倚，有文獻對于幾種確定指標(biāo)權(quán)重的方法做了比較，因此采用不同類的賦權(quán)方法確定指標(biāo)權(quán)重是可取的，也是一種趨勢，不同類的方法相結(jié)合可克服各種賦權(quán)方法的缺點使其優(yōu)點融為一體，這樣綜合運用和發(fā)揮最佳的效應(yīng)[23]。

分析我國2004-2014年的文獻，構(gòu)建指標(biāo)體系主要選用的方法以采用德爾菲法、德爾菲法與層次分析法(AHP)相結(jié)合的方法為主，由此可見德爾菲法結(jié)合其他方法構(gòu)建指標(biāo)體系亦成為趨勢(見圖2)。

采用單純德爾菲法或德爾菲法與層次分析法相結(jié)合的方式構(gòu)建指標(biāo)體系的研究者逐年增多，兩種方法的選擇上也是旗鼓相當(dāng)，為了克服單純德爾菲法確定權(quán)重時出現(xiàn)的偏倚，分析發(fā)現(xiàn)，近年來德爾菲法融合其它方法構(gòu)建指標(biāo)體系的模式也日趨豐富，如:德菲爾法+AHP+平衡計分卡、德菲爾法+AHP+主成分分析、德菲爾法+AHP+因子分析、德菲爾法+AHP+熵值法、德菲爾法+熵值法+模糊理論、德菲爾法+灰色關(guān)聯(lián)法、德菲爾法+數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法、德菲爾法+秩和比法等。

德爾菲法在其廣泛應(yīng)用的同時不斷經(jīng)過研究者的改進，指標(biāo)體系的構(gòu)建方法越來越多樣化，雖說其總體仍是在德爾菲法的基礎(chǔ)上或德爾菲法結(jié)合層次分析法的基礎(chǔ)上融合其他方法來完成的，但是，如粗糙集方法、Vague集方法及神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)等方法漸漸地會更好地融入和應(yīng)用于指標(biāo)體系的構(gòu)建中，另外，目前一些定量評價的方法較為客觀、全面，并易為大家接受，如多屬性決策方法、數(shù)據(jù)包絡(luò)分析模型、統(tǒng)計分析方法和系統(tǒng)工程方法等[24]這些原理更科學(xué)、模型更簡潔，以及精度更高等優(yōu)勢，將成為未來指標(biāo)體系篩選算法研究的重要方向，多種方法的結(jié)合更加系統(tǒng)地融合多學(xué)科的理論精華，進一步豐富多屬性綜合評價指標(biāo)體系理論，使這一傳統(tǒng)的理論研究煥發(fā)異彩[25]。

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(本文編輯劉璐)

2015-05-02

國家自然科學(xué)基金青年科學(xué)基金項目(71103002)

單位] 蚌埠醫(yī)學(xué)院 1.護理學(xué)系，2.預(yù)防醫(yī)學(xué)系 流行病學(xué)與衛(wèi)

王少娜(1989-)，女，碩士研究生.

1000-2200(2016)05-0695-04

R 169.1

A

10.13898/j.cnki.issn.1000-2200.2016.05.048

生統(tǒng)計學(xué)教研室，安徽 蚌埠233030;3.商丘醫(yī)學(xué)高等專

科學(xué)校，河南 商丘 476100