王 軍 康 鵬 龐永俊 楊麗萍

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檢索
——知識產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)中的重中之重

王 軍 康 鵬 龐永俊 楊麗萍

知識產(chǎn)權(quán)行業(yè)目前是四標(biāo)同貫。幾位作者連續(xù)5年參與了企業(yè)、高校和科研組織的貫標(biāo)輔導(dǎo)工作，共完成了100多家企業(yè)、高校和科研機構(gòu)的貫標(biāo)輔導(dǎo)工作。本文經(jīng)過大量的案例操作和分析，認(rèn)為貫標(biāo)工作的重中之重是檢索工作。

貫標(biāo)工作中最難的不是意識的形成、體系文件的建立、運行及審核，而是貫標(biāo)單位知識產(chǎn)權(quán)檢索人員的缺乏、檢索能力的不足。由于檢索人員的空白，以及對檢索工具運用的不熟練，對檢索工作的不重視，導(dǎo)致幾部《規(guī)范》中眾多關(guān)鍵性環(huán)節(jié)的要求很難深入、持久、制度化地開展和落實。

2013年國家正式發(fā)布了《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》國家標(biāo)準(zhǔn)，2015年先后出臺了《科研組織知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》和《高校知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》，2016年年初，又發(fā)布了《專利代理機構(gòu)服務(wù)規(guī)范（征求意見稿）》。從今年開始，知識產(chǎn)權(quán)行業(yè)將出現(xiàn)四標(biāo)同貫的情形，企業(yè)、高校、科研機構(gòu)和專利代理機構(gòu)作為知識產(chǎn)權(quán)行業(yè)的四大主體，其知識產(chǎn)權(quán)活動和行為將得到全面規(guī)范，工作效果將有了科學(xué)的考量依據(jù)。

自2012年全國貫標(biāo)試點工作開展以來，幾位作者連續(xù)5年參與了企業(yè)、高校和科研組織的貫標(biāo)輔導(dǎo)工作，共完成了100多家企業(yè)、高校和科研機構(gòu)的貫標(biāo)輔導(dǎo)工作，經(jīng)過大量的案例操作和分析，認(rèn)為貫標(biāo)工作的重中之重是檢索工作。

正文

知識產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)工作是一項系統(tǒng)工程，整個體系的建立和運行需要啟動、診斷、策劃、運行、審核等很多重要環(huán)節(jié)，但我們認(rèn)為，貫標(biāo)工作中最難的不是意識的形成、體系文件的建立、運行及審核，而是貫標(biāo)單位知識產(chǎn)權(quán)檢索人員的缺乏、檢索能力的不足。這里所說的檢索人員，是指能夠滿足實際工作需要、嫻熟掌握檢索技巧、并能切實把規(guī)范中的各項條款要求落實到位的人員。由于檢索人員的空白，以及對檢索工具運用的不熟練，對檢索工作的不重視，導(dǎo)致幾部《規(guī)范》中眾多關(guān)鍵性環(huán)節(jié)的要求很難深入、持久、制度化地開展和落實。

以《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》為例，該規(guī)范中多處條款要求的落實都依賴于知識產(chǎn)權(quán)檢索。如：

入職

該條要求：對新入職職工進(jìn)行適當(dāng)?shù)闹R產(chǎn)權(quán)背景調(diào)查。

在進(jìn)行入職背景調(diào)查時，除了調(diào)查其學(xué)習(xí)工作經(jīng)歷、個人狀況、是否符合崗位職責(zé)要求等內(nèi)容外，還應(yīng)重點調(diào)查其所掌握和使用的技術(shù)，是否有合法使用資格，是否會侵犯商業(yè)秘密、專利權(quán)等。另外，其是否申請過專利，是職務(wù)發(fā)明還是非職務(wù)發(fā)明，申請專利的地域范圍、類型、技術(shù)內(nèi)容及發(fā)明人的情況應(yīng)通過檢索進(jìn)行核實。

信息資源

該條要求：應(yīng)建立信息收集渠道，及時獲取所屬領(lǐng)域、競爭對手的知識產(chǎn)權(quán)信息。

即貫標(biāo)單位在日常工作中，應(yīng)該建立專門的信息收集渠道，及時獲取企業(yè)所在領(lǐng)域、競爭對手的知識產(chǎn)權(quán)信息。這些信息主要是與知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)，包括競爭對手或者行業(yè)知識產(chǎn)權(quán)申請量、申請趨勢、申請地域、申請動態(tài)、申請領(lǐng)域、權(quán)利狀態(tài)等信息，這些信息如果不通過檢索分析，很難及時準(zhǔn)確獲得。

獲取

該條要求：在獲取知識產(chǎn)權(quán)前進(jìn)行必要的檢索和分析。

即在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)之前，必須要經(jīng)過檢索和分析，避免盲目申請導(dǎo)致申請失敗，浪費人力物力財務(wù)，并暴露公司的知識產(chǎn)權(quán)信息，從而造成競爭中的被動。另外，申請知識產(chǎn)權(quán)前做了檢索分析的，對專利的布局、申請數(shù)量、申請類型、申請方向會有指導(dǎo)性意義，也能達(dá)到權(quán)利保護(hù)的最大化。

涉外貿(mào)易

該條要求：向境外銷售產(chǎn)品前，應(yīng)調(diào)查目的地知識產(chǎn)權(quán)法律、政策及其執(zhí)行情況，了解行業(yè)相關(guān)訴訟，分析可能涉及的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險。

即在產(chǎn)品出口、銷售、或參加展會前，應(yīng)做好產(chǎn)品所涉及的知識產(chǎn)權(quán)信息的保護(hù)、風(fēng)險排查工作，同時，應(yīng)該了解目的地可能存在的知識產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險，有沒有發(fā)生過行業(yè)的訴訟案例，結(jié)果如何，應(yīng)該采取什么應(yīng)對措施。防止對外貿(mào)易中的各種潛在知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險。目前，各地開展的知識產(chǎn)權(quán)海外預(yù)警分析項目，就是針對此種情況所做的工作。

立項

該條要求：立項前要分析該項目所涉及的知識產(chǎn)權(quán)信息，包括各關(guān)鍵技術(shù)的專利數(shù)量、地域分布和專利權(quán)人信息等。

即在立項之前，除了對市場情況、競爭情況、行業(yè)情況、技術(shù)和法律情況全面了解外，還應(yīng)對項目所涉及的知識產(chǎn)權(quán)信息進(jìn)行全面系統(tǒng)的排查和檢索，防止所立項目為侵權(quán)項目的情況，目前全國開展的重大經(jīng)濟(jì)中知識產(chǎn)權(quán)分析評議活動有此功能，但政府資金有限，涉及的面畢竟有限，《規(guī)范》要求企業(yè)在立項前將知識產(chǎn)權(quán)分析工作落到實處。

研究開發(fā)

該條要求：對該領(lǐng)域的知識產(chǎn)權(quán)信息、相關(guān)文獻(xiàn)及其他公開信息進(jìn)行檢索，對項目的技術(shù)發(fā)展?fàn)顩r、知識產(chǎn)權(quán)狀況和競爭對手狀況等進(jìn)行分析；跟蹤與監(jiān)控研究開發(fā)活動中的知識產(chǎn)權(quán)，及時對研究開發(fā)成果進(jìn)行評估和確認(rèn)。

即在研究開發(fā)前、開發(fā)中、開發(fā)后將檢索分析工作貫穿始終。避免研發(fā)風(fēng)險，少走彎路，防止重復(fù)研發(fā)，啟發(fā)研發(fā)思路，節(jié)約研發(fā)成本和時間，并在研發(fā)完成后及時檢索分析，根據(jù)檢索情況確認(rèn)采用何種方式保護(hù)成果。

銷售和售后

該條提要求：產(chǎn)品銷售前，對產(chǎn)品所涉及的知識產(chǎn)權(quán)狀況進(jìn)行全面審查和分析，制定知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和風(fēng)險規(guī)避方案；建立產(chǎn)品銷售市場監(jiān)控程序，采取保護(hù)措施，及時跟蹤和調(diào)查相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)被侵權(quán)情況。

另外，在產(chǎn)品采購環(huán)節(jié)對供方提供的知識產(chǎn)權(quán)情況的核實和調(diào)查，在風(fēng)險管理中的知識產(chǎn)權(quán)信息的管理、在處理知識產(chǎn)權(quán)糾紛時，選擇何種處理方式等，都跟知識產(chǎn)權(quán)檢索分析密切相關(guān)。

同樣，在《科研組織知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》和《高校知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》中，總體上同樣存在著以上各種不同的對檢索分析的要求。

可以說，要想把《規(guī)范》中的要求落到實處，尤其是立項前分析、研發(fā)中信息利用、布局及申請前檢索、銷售前預(yù)警分析、信息跟蹤利用等這些規(guī)范的運用做到實處，必須要有熟練掌握知識產(chǎn)權(quán)檢索工具的人員，沒有這樣的人員，貫標(biāo)中的各項要求只能停留在文件層面，每次審核或驗收的時候也只能臨時抱佛腳，很難深入、有效、制度化地開展。貫標(biāo)工作的效果也未真正體現(xiàn)出來。

因此，在貫標(biāo)過程中，首先應(yīng)該將檢索人員檢索能力的培訓(xùn)作為貫標(biāo)工作的重中之重來對待，如果各項檢索工作做得很好，那么貫標(biāo)工作深層次的作用就會體現(xiàn)出來，可惜的是，這項工作在大多數(shù)企業(yè)或輔導(dǎo)機構(gòu)輔導(dǎo)過程中并未引起足夠重視，尤其是大多數(shù)中小企業(yè)。

王 軍1康 鵬2龐永俊3楊麗萍4

1.咸陽市知識產(chǎn)權(quán)局；2.西安西電高壓開關(guān)有限責(zé)任公司；3.北汽福田汽車研究總院；4.北京楊麗萍咨詢有限責(zé)任公司

10.3969/j.issn.1001-8972.2016.10.050