賀　俊， 李　坪， 張玉娟

(1.中國科學(xué)技術(shù)大學(xué) 管理學(xué)院， 安徽 合肥 230026； 2.安徽建筑大學(xué) 管理學(xué)院， 安徽 合肥 230601)

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基礎(chǔ)和應(yīng)用研究對開放經(jīng)濟(jì)增長的影響

賀俊1， 李坪1， 張玉娟2

(1.中國科學(xué)技術(shù)大學(xué) 管理學(xué)院， 安徽 合肥 230026； 2.安徽建筑大學(xué) 管理學(xué)院， 安徽 合肥 230601)

一個經(jīng)濟(jì)體在開放條件下，其技術(shù)進(jìn)步水平不僅受其本身創(chuàng)新能力水平的影響，還受其他經(jīng)濟(jì)體創(chuàng)新能力的影響，因此，研究一個經(jīng)濟(jì)體在開放條件下，科研投入水平對技術(shù)進(jìn)步進(jìn)而對其經(jīng)濟(jì)增長的影響是有必要的。構(gòu)建中間產(chǎn)品種類擴(kuò)張型的內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步模型可以研究開放經(jīng)濟(jì)條件下，基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究以及技術(shù)外溢影響經(jīng)濟(jì)增長的內(nèi)在機(jī)理。對模型的競爭性市場均衡分析的基本結(jié)論是加大研究投入、增加應(yīng)用研究投入的比例以及增加經(jīng)濟(jì)開放程度有利于長期經(jīng)濟(jì)增長。進(jìn)一步的實證檢驗利用1990—2012年間中國的經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù),考察研究投入、應(yīng)用研究的比例以及開放程度對經(jīng)濟(jì)增長的影響，實證結(jié)果進(jìn)一步驗證了模型構(gòu)建的合理性。在理論模型和實證結(jié)果的基礎(chǔ)上,提出了相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)政策建議。

開放； 基礎(chǔ)研究； 應(yīng)用研究； 內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步； 經(jīng)濟(jì)增長； 技術(shù)外溢

一、引言

經(jīng)濟(jì)增長理論中對經(jīng)濟(jì)增長的動力來源有非常多的解釋。經(jīng)典的經(jīng)濟(jì)增長理論多數(shù)集中于對封閉經(jīng)濟(jì)的研究。早期以Solow模型為代表的新古典增長模型將技術(shù)進(jìn)步看作外生變量，該理論并不能很好的解釋經(jīng)濟(jì)增長的動力來源。[1]通過對新古典模型的內(nèi)生化處理，以Romer和Lucas為代表的新增長理論中，研究和實驗發(fā)展(R&D)被認(rèn)為是推動經(jīng)濟(jì)發(fā)展的最終動力。[2—3]以Romer為代表的技術(shù)內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長理論，將經(jīng)濟(jì)的增長技術(shù)內(nèi)生化，從而能進(jìn)一步的表明，科技創(chuàng)新對經(jīng)濟(jì)有促進(jìn)作用。[4]Romer的理論為技術(shù)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長提供了很好的理論依據(jù)。內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長理論對整個世界的經(jīng)濟(jì)在工業(yè)革命后的飛速發(fā)展給出了很好的解釋。但是其理論不能解釋不同國家之間經(jīng)濟(jì)增長速度的差異。世界范圍內(nèi)不同的國家經(jīng)濟(jì)的增長千差萬別。就發(fā)展中國家而言，不同的國家，經(jīng)濟(jì)增長有強(qiáng)勁有力的，也有在“貧困陷阱”中苦苦掙扎的。對于這種差別，經(jīng)濟(jì)增長理論給出了多種解釋：制度的差異、地理位置的不同、歷史文化、對外開放等一系列原因。然而對大多數(shù)發(fā)展中國家來說，全要素生產(chǎn)率的提高不僅得益于本國的R&D，還在很大程度上依賴于來自國外先進(jìn)技術(shù)的外溢。Grossman和Helpman以及Aghion等內(nèi)生化分析了研發(fā)和模仿對經(jīng)濟(jì)增長的影響，他們的增長理論肯定了模仿對經(jīng)濟(jì)增長的促進(jìn)作用。[5—6]Nelson和Phelps的實證研究表明，與世界技術(shù)前沿的差距對生產(chǎn)率的增長速度有正向的影響。這些研究結(jié)果提示對發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)增長研究，技術(shù)外溢無疑是非常重要的一個因素。[7]

作為發(fā)展中國家的一員，中國在改革開放30年以來經(jīng)濟(jì)增長取得了舉世矚目的成就。中國經(jīng)濟(jì)的高速增長被歸結(jié)為受益于要素積累、人口紅利、知識創(chuàng)新以及來自于發(fā)達(dá)國家的技術(shù)外溢。其中自主研發(fā)和技術(shù)外溢被認(rèn)為對中國經(jīng)濟(jì)的增長起了很大的推動作用。[8]1—35在全球化的趨勢下，貿(mào)易發(fā)展對發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)增長的影響相對更為明顯。這是因為以下原因：相比于發(fā)達(dá)國家發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)總量相對較小，相同的貿(mào)易量對其經(jīng)濟(jì)的總體影響會更大；發(fā)展中國家在貿(mào)易中加強(qiáng)了與發(fā)達(dá)國家的交流，促進(jìn)其對發(fā)達(dá)國家制度和技術(shù)的模仿，這無疑提高了發(fā)展中國家的生產(chǎn)效率，也即知識外溢促進(jìn)了發(fā)展中國家的生產(chǎn)力，從而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長；國外商品的競爭使得本國企業(yè)不得不進(jìn)行創(chuàng)新活動，從而促進(jìn)了本國創(chuàng)新能力的提升。Jess等的研究表明，知識的外溢對發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)增長確實起到了促進(jìn)作用。[8]10—22然而，將發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展簡單地歸結(jié)到知識外溢，無疑有些片面，特別是在開放程度相差不大的發(fā)展中國家其經(jīng)濟(jì)增長也有很大的差別的情況下。對此，嘗試將本國的研究水平和研究投入考慮到對外溢知識吸收中，并同時評估二者對經(jīng)濟(jì)增長的影響是有必要的。賴明勇等通過構(gòu)建中間產(chǎn)品擴(kuò)張型的內(nèi)生增長模型，探討了開放經(jīng)濟(jì)條件下國內(nèi)研發(fā)和國外研發(fā)技術(shù)外溢對經(jīng)濟(jì)增長的影響，他們發(fā)現(xiàn)知識外溢的吸收能力、自主研發(fā)貿(mào)易開放度以及技術(shù)差距水平對經(jīng)濟(jì)增長有重要影響。[9]32—46但是他們并沒有進(jìn)一步地研究不同研究類型對技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)增長的影響。根據(jù)研究類型的不同，R&D可以分為基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究及試驗發(fā)展3類。不同類型的R&D 活動對知識生產(chǎn)和經(jīng)濟(jì)增長的影響差別很大?；A(chǔ)研究是為了認(rèn)識現(xiàn)象并獲取關(guān)于現(xiàn)象和事實的基本原理的知識；應(yīng)用研究在獲得知識的過程中具有特定的應(yīng)用目的；試驗發(fā)展則是開辟新的應(yīng)用即為獲得新材料、新產(chǎn)品、新工藝、新系統(tǒng)、新服務(wù)以及對上述各項作實質(zhì)性的改進(jìn)。嚴(yán)成樑和龔六堂將研究分為基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究，他們的理論模型和實證結(jié)果表明將基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究分開來分析其各自對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)是有必要的。[10]3—19但他們的模型中只考慮了封閉經(jīng)濟(jì)條件下的情況。文章則在開放經(jīng)濟(jì)條件下，將基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究分開來分析，以得到更加貼合現(xiàn)實經(jīng)濟(jì)的結(jié)論。

文章在將研究類型分為基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的基礎(chǔ)上，考慮有知識外溢的條件下，基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的投入對經(jīng)濟(jì)增長的影響。這樣做消除了經(jīng)典理論中只考慮封閉經(jīng)濟(jì)的缺點；同時通過將研究分為基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究，相比于經(jīng)典增長理論將經(jīng)濟(jì)增長的動力做了更細(xì)的劃分，這使得人們得以更好地看清經(jīng)濟(jì)增長的動力來源。

二、理論模型

(一)生產(chǎn)廠商與消費者

文章考察了一個包括四部門的經(jīng)濟(jì)體，該經(jīng)濟(jì)體技術(shù)水平落后于國際技術(shù)前沿，假設(shè)該經(jīng)濟(jì)體可以吸收國外先進(jìn)技術(shù)。將四部門分別設(shè)定為最終產(chǎn)品生產(chǎn)部門、中間產(chǎn)品生產(chǎn)部門、基礎(chǔ)研究部門及應(yīng)用研究部門。[10]3—19在四部門模型的基礎(chǔ)上，考慮了技術(shù)相對落后的經(jīng)濟(jì)體可以吸收國外先進(jìn)知識用于自己的R&D中。四部門的生產(chǎn)過程如下：基礎(chǔ)知識研究部門通過應(yīng)用已有的知識及從國外吸收而來的知識進(jìn)行基礎(chǔ)知識的研發(fā)，并將研發(fā)出的基礎(chǔ)知識供應(yīng)用技術(shù)研發(fā)使用；應(yīng)用技術(shù)研發(fā)部門通過結(jié)合已有的應(yīng)用技術(shù)及基礎(chǔ)知識，進(jìn)行應(yīng)用技術(shù)的研發(fā)；應(yīng)用技術(shù)研發(fā)部門將其研究成果注冊為專利x，并出售給下游的中間產(chǎn)品生產(chǎn)部門；中間產(chǎn)品生產(chǎn)部門把專利轉(zhuǎn)化為中間產(chǎn)品并出售給最終產(chǎn)品生產(chǎn)部門；最終產(chǎn)品生產(chǎn)部門采用買來的中間產(chǎn)品、本國勞動力，進(jìn)行最終產(chǎn)品的生產(chǎn)。

1.最終產(chǎn)品生產(chǎn)部門

采用Cobb-Douglas生產(chǎn)函數(shù)，得到最終產(chǎn)品生產(chǎn)部門的生產(chǎn)函數(shù)為

(1)

其中：L為最終產(chǎn)品生產(chǎn)部門雇用勞動力；α為產(chǎn)出彈性，0<α

2.中間產(chǎn)品生產(chǎn)部門

(2)

其中：w為生產(chǎn)率參數(shù)。

3.R&D部門

R&D部門通過利用已有的應(yīng)用性技術(shù)、本國研發(fā)的基礎(chǔ)知識及國外的基礎(chǔ)知識來進(jìn)行研發(fā)。筆者沒考慮國外應(yīng)用技術(shù)對本國應(yīng)用性技術(shù)研發(fā)速度的影響，這樣做是為了使模型不至于過于復(fù)雜，同時國外通過專利保護(hù)等方式來阻止落后經(jīng)濟(jì)體的模仿。而基礎(chǔ)知識的保護(hù)相對較弱，通過國際貿(mào)易、FDI及信息交流等方式使國內(nèi)獲得知識外溢。筆者認(rèn)為，落后經(jīng)濟(jì)體可以比較自由地采用國外先進(jìn)的基礎(chǔ)知識，而且開放程度越高，國外的基礎(chǔ)知識研發(fā)對國內(nèi)的技術(shù)促進(jìn)作用越明顯。因此，應(yīng)用性技術(shù)的研發(fā)的積累方程為

(3)

其中：δA為應(yīng)用技術(shù)研發(fā)部門的生產(chǎn)參數(shù)；RA為應(yīng)用技術(shù)的科研投入；A為應(yīng)用技術(shù)存量；B為基礎(chǔ)知識存量；λ,φ,θ為應(yīng)用技術(shù)研發(fā)部門的生產(chǎn)率參數(shù)。D為經(jīng)濟(jì)開放程度，D∈(0,+∞)依賴于現(xiàn)有的貿(mào)易壁壘、非貿(mào)易壁壘、交易成本以及運輸成本等因素，D趨近于0的時候表示完全封閉，D趨近于正無窮的時候表示經(jīng)濟(jì)完全開放。[11]

基礎(chǔ)知識研發(fā)部門同樣采用本國已有的基礎(chǔ)知識及來自國外的基礎(chǔ)知識進(jìn)行基礎(chǔ)知識的研發(fā)。國外的基礎(chǔ)知識存量和本國的開放程度共同影響著本國的基礎(chǔ)知識研發(fā)速度，則基礎(chǔ)知識研發(fā)的積累方程為

(4)

其中：δB為基礎(chǔ)研究部門的生產(chǎn)參數(shù)；RB為基礎(chǔ)科研投入；ω,η為基礎(chǔ)知識研發(fā)部門的生產(chǎn)率參數(shù)。

4.家庭

家庭的效用為U，假定其為標(biāo)準(zhǔn)的固定彈性效用函數(shù)，則

(5)

其中：σ為邊際效用彈性，是跨期替代彈性的倒數(shù)；ρ為時間偏好系數(shù)。

(二)市場競爭均衡分析

將市場上最終產(chǎn)品Y的價格單位化為1，即PY=1，專利價格為PA，中間產(chǎn)品的價格為Pi，r為實際利率。在平衡增長路徑上有如下條件：最終產(chǎn)品生產(chǎn)商利潤最大化、中間產(chǎn)品生產(chǎn)商利潤最大化、基礎(chǔ)知識研究部門利潤最大化、應(yīng)用技術(shù)研究部門利潤最大化、市場出清。

1.最終產(chǎn)品生產(chǎn)部門

(6)

中間產(chǎn)品的價格Pi為

(7)

2.中間產(chǎn)品生產(chǎn)部門

中間產(chǎn)品生產(chǎn)部門通過決定中間商品的生產(chǎn)數(shù)量來最大化其利潤，通過對中間生產(chǎn)商利潤求最大值：maxPixi-r，由一階條件得中間商利潤最大時的利率r和中間商的利潤π：

(8)

(9)

K=Ax

(10)

將式(10)代入式(1)得

Y=(AL)αK1-α

(11)

3.R&D部門

假設(shè)R&D部門的研發(fā)經(jīng)費為R，基礎(chǔ)研發(fā)的經(jīng)費為RB、應(yīng)用性技術(shù)研發(fā)的經(jīng)費為RA，則R=RA+RB。在市場競爭均衡的條件下，專利價格為PA，中間產(chǎn)品的價格為PA，則Pi=PA。在市場競爭完全的條件下，研發(fā)部門的研發(fā)經(jīng)費剛好等于賣專利所得收入，即

(12)

由Romer和Jones等的假設(shè)可知，專利價格PA等于中間商利潤π的折現(xiàn)值：

(13)

對式(13)兩邊求t的導(dǎo)數(shù)，得

(14)

(15)

經(jīng)整理得

(16)

4.家庭

(17)

5.市場均衡

社會的總產(chǎn)出等于消費C、財富積累K、基礎(chǔ)研究投入RB及應(yīng)用研究投入RA的總和，所以有：

(18)

在完全競爭的條件下，由式(12)得

(19)

在平衡增長路徑上總產(chǎn)出Y、消費C、財富K、科研投入有相同的增長速度。由式(18)可知，Y和A也有相同的增長速度，將增長速度統(tǒng)一記為Ω。由式(19)得

α(1-α)Y/(ρ+σΩ)Ω=RA+RB

(20)

科研投入占整個生產(chǎn)總值的比例為s=R/Y，整理式(20)得

Ω=ρ/[α(1-α)/s-σ]

(21)

由式(7)及式(12)得

(22)

令B*/B=μ即國內(nèi)與國外的技術(shù)差距水平,Ψ=RA/R為應(yīng)用科研投入占科研投入的比例，得

(23)

(三)比較靜態(tài)分析

從式(20)中可以看出經(jīng)濟(jì)的增長速度和科研投入有關(guān)，通過比較靜態(tài)分析可得：

命題1.?Ω/?s>0

即經(jīng)濟(jì)的增長速度與研究投入占生產(chǎn)總值的比例呈正相關(guān)關(guān)系：從式(18)可以看出來總產(chǎn)出等于消費加上科研投入加上財富積累。從式(3)和式(4)可以看出更多的科研投入產(chǎn)生更多的科研成果，從而使得式(1)中生產(chǎn)部門的生產(chǎn)物品種類增多，經(jīng)濟(jì)增長速度更快。

由式(23)可以看出經(jīng)濟(jì)增長速度和開放程度、國內(nèi)外技術(shù)差距水平、應(yīng)用技術(shù)研究投入占整個研究投入的比例正相關(guān)。

命題2.?Ω/?Ψ>0

應(yīng)用性技術(shù)研究投入占整個研究投入的比例越高，經(jīng)濟(jì)增長越快。從式(3)可以看出，在技術(shù)外溢的作用下，更多的應(yīng)用性技術(shù)的投入可以利用國外的外溢知識和本國基礎(chǔ)知識進(jìn)行應(yīng)用技術(shù)的研究。更多的應(yīng)用技術(shù)的投入能夠產(chǎn)生更快的應(yīng)用技術(shù)的增長，從而推動整個經(jīng)濟(jì)更快的增長。

命題3.?Ω/?μ>0

國內(nèi)與國外的技術(shù)差距水平越大，經(jīng)濟(jì)增長越快。由式(3)和式(4)可以看出，在本國技術(shù)知識和應(yīng)用技術(shù)水平一定的條件下，國外的知識量越大，本國的應(yīng)用技術(shù)增長越快。由式(1)可知，本國應(yīng)用技術(shù)增長越快，本國經(jīng)濟(jì)增長約快。

命題4.?Ω/?D>0

開放程度D越大經(jīng)濟(jì)增長越快。由式(3)和式(4)可以看出，開放程度越大，應(yīng)用技術(shù)和基礎(chǔ)知識的增長速度越大。由此，可以從式(1)知道，開放程度大，經(jīng)濟(jì)增長速度越快。

(四)實證分析

1.計量模型及數(shù)據(jù)來源

(1)模型的設(shè)定

根據(jù)前述理論基礎(chǔ)，參考Barro的計量經(jīng)濟(jì)分析假設(shè)，設(shè)定如下回歸模型[12]：

gt=C+αSt+βΨt+γμt+δDt+φKt+θHt+εt

(24)

其中：gt為第t年的經(jīng)濟(jì)增長率；C為常數(shù)項；St為第t年科研投入占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比率；Ψt為第t年應(yīng)用研究投入占科研投入的比率；μt為第t年國內(nèi)外科研水平差距；Dt為第t年的經(jīng)濟(jì)開放程度；Kt為第t年的固定資產(chǎn)投資；Ht為第t年的人力資本投資，這兩項對經(jīng)濟(jì)增長有直接影響，將其加入到了回歸模型中。

(2)數(shù)據(jù)來源

第t年經(jīng)濟(jì)增長率gt用國內(nèi)生產(chǎn)總值增長率直接度量。國內(nèi)研發(fā)投入包括國內(nèi)企業(yè)、政府部門以及高等院校、科研機(jī)構(gòu)的研發(fā)投入總量。用國內(nèi)第t年研發(fā)支出除以國內(nèi)第t年國內(nèi)生產(chǎn)總值得St。根據(jù)研究類型的不同，R&D 活動包括基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗發(fā)展。應(yīng)用研究和試驗發(fā)展均能直接轉(zhuǎn)化為專利項目，從而直接幫助最終產(chǎn)品生產(chǎn)部門的產(chǎn)出，因此，根據(jù)文章假設(shè)將應(yīng)用研究經(jīng)費支出和試驗發(fā)展經(jīng)費支出合并為應(yīng)用研究支出。《中國科技統(tǒng)計年鑒》公布了高等學(xué)校和科研機(jī)構(gòu)用于基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究以及試驗發(fā)展的R&D 經(jīng)費，但沒有公布企業(yè)分類的R&D 支出。根據(jù)《中國科技統(tǒng)計數(shù)據(jù)(2010)》，企業(yè)R&D 支出中98%為試驗發(fā)展支出，基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究兩項加總占企業(yè)R&D 總支出的比例僅為2%。因此，用高等學(xué)校和科研機(jī)構(gòu)第t年應(yīng)用研究支出和試驗發(fā)展支出加上企業(yè)第t年研究支出近似地表示第t年應(yīng)用研究總支出。用應(yīng)用研究支出與R&D 總支出的比例表示Ψt。Dinges等用新產(chǎn)品、專利和著作3個指標(biāo)來衡量科技創(chuàng)新水平。[13]鑒于數(shù)據(jù)的可獲得性，文章采用期刊論文數(shù)量與專利數(shù)量這2個指標(biāo)來測量科技創(chuàng)新水平。在實際測算中選用G7 國家(美國、加拿大、日本、英國、德國、法國、意大利) 樣本期間的期刊論文數(shù)量和專利數(shù)量總量作為代替。這是因為技術(shù)外溢往往是由發(fā)達(dá)國家擴(kuò)散到發(fā)展中國家、國外技術(shù)創(chuàng)新主要集中在以G7 國家為代表的發(fā)達(dá)國家。用中國第t年期刊論文數(shù)量和專利數(shù)量總量與G7國家第t年期刊論文數(shù)量和專利數(shù)量總量表示國內(nèi)外科研水平的差距μt。參照包群等[14]的研究結(jié)果,用第t年進(jìn)出口總量除以第t年國內(nèi)生產(chǎn)總值來度量中國第t年的開放程度Dt。用第t年全社會固定資產(chǎn)投資占GDP 的比例表示資本投資規(guī)模Kt。文章將教育程度分為小學(xué)、初中、高中、大專及以上，不同教育程度對應(yīng)的教育年限也不同，其中小學(xué)為6年，初中為9 年，高中為12 年，大專及以上為16 年。各類受教育人口占總?cè)丝诘谋壤艘愿黝惤逃龑?yīng)的教育年限計算平均受教育年限。用平均受教育年限來衡量人力資本水平(Ht)。經(jīng)濟(jì)增長率、貿(mào)易開放度、人力資本的原始數(shù)據(jù)均由1990—2012 年各期《中國統(tǒng)計年鑒》整理、計算而得。期刊論文數(shù)量、專利數(shù)量來源于中經(jīng)網(wǎng)統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫的綜合年度庫。R&D經(jīng)費支出由各期《中國科技統(tǒng)計年鑒》整理、計算而得。

2.實證分析結(jié)果

(1)單位根檢驗

文章采用 ADF 檢驗來確定各變量的平穩(wěn)性。通過觀察ADF統(tǒng)計值所對應(yīng)的P值來判斷變量是否平穩(wěn)。當(dāng)P<0.05時，拒絕序列式非平穩(wěn)的假設(shè)，即變量是平穩(wěn)的；反之，變量是非平穩(wěn)的。具體檢驗結(jié)果如表1所示。

表1　單位根檢驗的計算結(jié)果

注：檢驗形式中的c和t為帶有常數(shù)項和趨勢項；k表示滯后階數(shù)，滯后期k的選擇標(biāo)準(zhǔn)是以AIC和SC值最小為準(zhǔn)則；顯著水平為5%。

由表1的檢驗結(jié)果可知，5個變量的一階差分的伴隨概率均小于顯著水平，拒絕原假設(shè)(序列是非平穩(wěn)的)，所以可以知道5個變量的一階差分序列均為平穩(wěn)性序列，即都滿足一階單整。由協(xié)整理論可知，當(dāng)變量為同階單整，變量之間才可能存在協(xié)整。由此可知，經(jīng)濟(jì)增長率與科研投入、基礎(chǔ)科研投入比重、國內(nèi)外科研水平差距以及經(jīng)濟(jì)開放程度之間可能存在協(xié)整關(guān)系。

(2)協(xié)整檢驗

文章根據(jù)Johansen與Juselius提出的Johansen檢驗或者JJ檢驗可以檢驗同階單整變量之間是否存在協(xié)整關(guān)系，以此判斷變量之間是否存在長期穩(wěn)定的趨勢。[15]利用Eviews 6.0軟件分析的結(jié)果如表2所示。

表2　Johansen協(xié)整檢驗結(jié)果

注：*為在10%顯著性水平檢驗拒絕零假設(shè)；r為協(xié)整向量個數(shù)。

從表2可以看出，檢驗拒絕沒有1個協(xié)整的，但是不能拒絕至多有3個協(xié)整關(guān)系的假設(shè)，證明了g、μ、s、Ψ是3階協(xié)整的，表明變量之間存在著長期穩(wěn)定的均衡關(guān)系。

(3)回歸分析

運用Eviews 6.0對式(24)計量模型式進(jìn)行OLS回歸。從回歸結(jié)果看，可決系數(shù)R2大于0.9，甚至都接近 1，表明模型在整體上擬合得非常好。同時F統(tǒng)計量對應(yīng)的P值為 0.000 0，小于顯著水平的5%說明回歸模型是顯著的，最終回歸結(jié)果如表3所示。

表3　回歸分析檢驗結(jié)果

注：**、***分別為在5%、1%的水平上顯著；采用了AR(1)校正技術(shù)。

回歸結(jié)果分析：表3的結(jié)果給出了科研投入、應(yīng)用研究投入比例、國內(nèi)外科研投入差距、開放程度、投資規(guī)模以及人力資本水平對經(jīng)濟(jì)增長的影響。從表3可以看出，科研投入水平、國內(nèi)外科研水平差距以及開放程度對經(jīng)濟(jì)增長的影響與預(yù)期的一致。相對而言，國內(nèi)外科研水平差距對經(jīng)濟(jì)的影響系數(shù)最大，這表明國外的科研投入中國的經(jīng)濟(jì)增長有較大的影響，即國外的科研水平對中國有較大的溢出效應(yīng)，這與賴明勇[9]32等實證分析的結(jié)果一致。表3中，應(yīng)用研究的比例、投資規(guī)模、人力資本水平對經(jīng)濟(jì)增長的系數(shù)顯著為負(fù)。其中應(yīng)用研究的比例對經(jīng)濟(jì)增長的影響系數(shù)和預(yù)期的并不一致。這可能有如下幾個原因：應(yīng)用性研究多講求與實際生產(chǎn)相聯(lián)系，在中國研究所以及大學(xué)等科研單位的研究成果轉(zhuǎn)化率普遍不高；基礎(chǔ)科研的成果多可以用論文等方式進(jìn)行考核，而應(yīng)用性研究更講求實用性，不方便直接考核，這可能使應(yīng)用性研究領(lǐng)域的效率比基礎(chǔ)研究低。楊立巖和潘慧峰的理論研究認(rèn)為經(jīng)濟(jì)的長遠(yuǎn)增長率和基礎(chǔ)知識的長遠(yuǎn)增長率成正比，這暗示科研投入中，應(yīng)加大基礎(chǔ)科研投入的比例。[16]嚴(yán)成樑和龔六堂的研究也表明基礎(chǔ)研究對均衡路徑上的經(jīng)濟(jì)增長有正影響，而應(yīng)用研究并無顯著的影響。[10]3

三、結(jié)論

文章在開放經(jīng)濟(jì)的條件下將科研分為基礎(chǔ)科研和應(yīng)用性技術(shù)研究。在內(nèi)生增長的框架下分析了基礎(chǔ)科研投入、應(yīng)用性研究投入、國外科研投入以及開放程度對經(jīng)濟(jì)增長的影響。通過理論分析發(fā)現(xiàn)科研投入越多，經(jīng)濟(jì)增長越快；應(yīng)用研究投入的比例越高，經(jīng)濟(jì)增長越快；國外科研投入越大，經(jīng)濟(jì)增長越快；開放程度越大，經(jīng)濟(jì)增長越快。在理論分析的基礎(chǔ)上，通過對中國1990—2012年的數(shù)據(jù)分析考察了這幾個變量對經(jīng)濟(jì)增長的影響。研究發(fā)現(xiàn)科研投入水平越高、國內(nèi)外科研投入差距越大以及開放程度越大，經(jīng)濟(jì)增長的速度越高；應(yīng)用研究的比例越高、投資規(guī)模越大、人力資源水平越高，經(jīng)濟(jì)增長的速度越慢。

基于文章結(jié)論，對宏觀經(jīng)濟(jì)政策作如下建議：第一，加大科研投入，特別是要加大基礎(chǔ)科研的投入，同時要提高應(yīng)用研究的效率，加快科研成果的轉(zhuǎn)化。鼓勵企業(yè)多進(jìn)行自主研發(fā)，在制度和政策上給企業(yè)一定的支持。第二，堅持對外開放，加大對外開放的程度，積極促進(jìn)與外國的貿(mào)易及合作。鼓勵科研機(jī)構(gòu)及科研人員與國外的交流，鼓勵本國企業(yè)與外國企業(yè)的合作。在引進(jìn)外國先進(jìn)技術(shù)的同時，注意培養(yǎng)自身的科研能力。第三，外國的先進(jìn)技術(shù)對本國經(jīng)濟(jì)增長有促進(jìn)作用，應(yīng)適當(dāng)?shù)匾M(jìn)國外先進(jìn)技術(shù)，同時應(yīng)加強(qiáng)企業(yè)和科研單位的模仿能力，特別是當(dāng)與國外先進(jìn)技術(shù)有較大差距的時候，增強(qiáng)本國技術(shù)模仿能力更好地獲得技術(shù)外溢所帶來的好處。

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Effect of Basic Research and Applied Research on Growth of Open Economy

HEJun1，LIPing1，ZHANGYujuan2

(1. School of Management, University of Science and Technology of China, Hefei Anhui 230026, China;2. School of Management, Anhui Jianzhu University， Hefei Anhui 230601， China)

The growth rate of an economy in the open economy depends on not only its growth rate of technology but also the growth rate of other economies. So it’s necessary to study the investment on research and its effect on technological advances and economic growth. This inter product expanding endogenous model can help explore the effect of basic research, applied research and technological spillover on the economic growth. Through analyzing the model in balanced market, the paper concludes that more research investment, more applied research investment and more degree of openness can promote the growth rate of economy. An empirical study, using the data of China from 1990 to 2012, affirms the effect of the research investment, the percentage of applied research investment and the degree of openness on the economic growth. Proposals in terms of economic policy are provided based on the theoretical model and the result of the study.

openness; basic research; applied research; inner technology progress; economy growth; technology spill over

10.13766/j.bhsk.1008-2204.2014.0438

2014-09-11

國家自然科學(xué)基金資助項目(71573240)

賀俊(1965—)，男，安徽淮南人，副教授、博士，研究方向為技術(shù)創(chuàng)新、競爭戰(zhàn)略、公共政策.

F015

A

1008-2204(2016)04-0081-07