喬永忠

摘要：專利年費(fèi)制度是促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的核心制度之一，完善我國專利年費(fèi)制度是知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)的需要。專利權(quán)人繳納年費(fèi)維持專利有效，并不需要專利局提供額外的服務(wù)，只要能夠證明專利有效即可，所以專利年費(fèi)制度可以被看作一種調(diào)節(jié)專利收益大小、促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)杠桿。通過對來自我國北京、上海、廣東、重慶等200多家大中型企業(yè)等創(chuàng)新主體進(jìn)行問卷調(diào)查得出初步如下結(jié)論：創(chuàng)新主體非常重視專利年費(fèi)制度，我國創(chuàng)新主體的專利年費(fèi)經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)較重，專利收益的不確定性和專利年費(fèi)的經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)是專利權(quán)人放棄專利的重要理由，我國專利年費(fèi)制度存在的不足需要進(jìn)一步完善。建議采取如下措施：深入研究專利年費(fèi)制度理論；全面深入調(diào)查分析我國創(chuàng)新主體在專利年費(fèi)方面面臨的實(shí)際問題；盡快啟動我國專利年費(fèi)制度的綜合改革，調(diào)動創(chuàng)新主體的積極性，促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新。

關(guān)鍵詞：專利；專利年費(fèi)；專利年費(fèi)制度；創(chuàng)新主體

一、完善中國專利年費(fèi)制度是知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)的需要

專利年費(fèi)制度的實(shí)質(zhì)性目的是促使專利權(quán)人在獲得合理收益條件下放棄其專利，增加公共利益，同時補(bǔ)償專利制度的運(yùn)行成本，所以專利權(quán)人在運(yùn)用成本收益平衡原則決定是否維持專利或維持多長時間時，考慮的最重要的成本就是專利年費(fèi)的多少。專利年費(fèi)機(jī)制使得相當(dāng)一部分專利技術(shù)及早進(jìn)入公有領(lǐng)域，很大程度上加速了后續(xù)的發(fā)明創(chuàng)造，促進(jìn)了整個社會的技術(shù)創(chuàng)新。專利權(quán)人繳納年費(fèi)維持專利有效，并不需要專利局提供額外的服務(wù)，只要能夠證明專利有效即可，所以專利年費(fèi)制度可以被看作一種調(diào)節(jié)專利收益大小、促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)杠桿。可見，專利年費(fèi)機(jī)制可以通過改變專利維持成本，影響專利維持時間，協(xié)調(diào)專利權(quán)人的個體利益和社會公眾利益的平衡。專利年費(fèi)制度使得二十年或者十年的法定保護(hù)時間僅僅對極少數(shù)專利有效，因?yàn)榻^大多數(shù)專利因?yàn)槲蠢U納年費(fèi)而被提前終止。2015年11月，國家知識產(chǎn)權(quán)局規(guī)劃發(fā)展司發(fā)布的《2014年中國有效專利年度報(bào)告》顯示：發(fā)明專利的維持年限平均為6.0年，維持年限5年以上的占49.2%，超過10年的只占7.6% ；國內(nèi)失效專利占失效總量的94.6%，未繳年費(fèi)終止的占51.7%，屆滿終止的僅占1.3%。換句話說，專利年費(fèi)制度影響著絕大多數(shù)的專利，而專利法定保護(hù)時間僅僅對極少數(shù)專利有用。

為貫徹落實(shí)國務(wù)院《關(guān)于新形勢下加快知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)的若干意見》有關(guān)要求，更好地支持我國專利事業(yè)發(fā)展，減輕企業(yè)和個人專利申請和維護(hù)負(fù)擔(dān)，我國相關(guān)機(jī)構(gòu)已經(jīng)采取了積極的對策。2015年12月21日，國家知識產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站發(fā)布的《關(guān)于專利年費(fèi)減繳期限延長至授予專利權(quán)當(dāng)年起前六年的通知》：根據(jù)《國家發(fā)展改革委財(cái)政部關(guān)于降低住房轉(zhuǎn)讓手續(xù)費(fèi)受理商標(biāo)注冊費(fèi)等部分行政事業(yè)性收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的通知》，自2016年1月1日起，延長專利年費(fèi)減繳時限，對符合《專利費(fèi)用減緩辦法》規(guī)定且經(jīng)專利局批準(zhǔn)減緩專利年費(fèi)的，由現(xiàn)行的授予專利權(quán)當(dāng)年起前三年延長為前六年。2016年7月27日，財(cái)政部和國家發(fā)展改革委根據(jù)《中華人民共和國專利法實(shí)施細(xì)則》有關(guān)規(guī)定，制定并頒布了《專利收費(fèi)減繳辦法》。該辦法明確規(guī)定了專利年費(fèi)減繳的具體條件、減繳幅度以及申請減繳的程序等問題。該辦法的頒布進(jìn)一步說明我國對專利年費(fèi)問題的重視程度，同時在一定程度上驗(yàn)證了我國創(chuàng)新主體專利收費(fèi)經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)的嚴(yán)重程度。因此，調(diào)查專利年費(fèi)制度實(shí)施狀況，深入了解我國各類創(chuàng)新主體在專利年費(fèi)經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)方面的問題，有效提升我國創(chuàng)新主體的創(chuàng)新水平，對我國創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略實(shí)施和知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)具有重要意義。

為了使調(diào)查結(jié)果對完善中國專利年費(fèi)制度具有重要價值，本調(diào)查報(bào)告依托國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目“專利維持機(jī)理及維持規(guī)律實(shí)證研究（編號71373221）”，在工信部電子知產(chǎn)中心、中國知識產(chǎn)權(quán)雜志社、重慶市知識產(chǎn)權(quán)局、廈門市知識產(chǎn)權(quán)局等多家機(jī)構(gòu)的協(xié)同下，特針對我國當(dāng)前專利年費(fèi)制度，對來自北京、上海、廣東、重慶、福建、江蘇、湖北、山東、四川等十四個省或者直轄市的飛天誠信、漢王科技、華勤通訊、金山軟件、樂視集團(tuán)、龍芯中科、歐普照明、奇虎360、新時達(dá)、中廣核工程、中國移動、格力電器等二百多家企業(yè)等創(chuàng)新主體就專利年費(fèi)問題進(jìn)行調(diào)查。調(diào)查的主要問題包括：（1）中國專利年費(fèi)收費(fèi)水平與國外專利年費(fèi)收費(fèi)水平比較；（2）專利年費(fèi)制度對促進(jìn)創(chuàng)新的重要性；（3）繳納專利年費(fèi)的主要目的；（4）不繳納專利年費(fèi)放棄專利權(quán)的理由；（5）現(xiàn)行專利年費(fèi)制度進(jìn)行調(diào)整的必要性；（6）專利年費(fèi)的主要來源；（7）專利年費(fèi)造成的經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)；（8）現(xiàn)行年費(fèi)制度結(jié)構(gòu)性調(diào)整的建議；（9）專利年費(fèi)的繳納模式；（10）國家財(cái)政資助專利年費(fèi)政策對促進(jìn)創(chuàng)新的影響；（11）國家知識產(chǎn)權(quán)局或?qū)＠质杖肱c專利年費(fèi)收入掛鉤是否有利于促進(jìn)創(chuàng)新等。本次調(diào)查的問卷發(fā)放形式分為紙質(zhì)問卷和電子問卷兩種，共有效回收問卷202份，其中紙質(zhì)問卷共計(jì)發(fā)放50份，有效回收38份，回收率為76%；電子問卷共有效回收174份。

本調(diào)查報(bào)告的目的是，進(jìn)一步了解我國各類創(chuàng)新主體對專利年費(fèi)制度的性質(zhì)和作用、經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)、制度運(yùn)作等問題的觀點(diǎn)和感受，從而在專利年費(fèi)層面完善我國專利制度，促進(jìn)我國知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)提供參考。由于篇幅所限，本文僅對部分問題的調(diào)查結(jié)果進(jìn)行分析，其他問題另行成文。

二、反饋有效調(diào)查問卷的專利權(quán)人信息

（一）專利權(quán)人所在地區(qū)分布

本次調(diào)查結(jié)果（圖1）顯示，在被調(diào)查的202個對象中，來自北京的專利權(quán)人最多，占全部調(diào)查對象的30%以上。來自重慶、廣東、上海、福建的專利權(quán)人分別為32個、28個、26個和21個，占全部調(diào)查對象的10%至16%不等。四川、江蘇、山東、河北等地的被調(diào)查專利權(quán)人均不足10個，同時安徽、甘肅、河南、浙江四省各有1個專利權(quán)人參與本次調(diào)查。從經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和知識產(chǎn)權(quán)實(shí)力來看，調(diào)查對象分別來自全國11個省和3個直轄市，既有來自經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平高的北京市、上海市、廣東省、江蘇省知識產(chǎn)權(quán)實(shí)力的強(qiáng)省或者強(qiáng)市，也有來自經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高的福建省、湖北省、重慶市、浙江省、山東省等知識產(chǎn)權(quán)實(shí)力較強(qiáng)的省市；從地區(qū)來看，大多數(shù)接受調(diào)研的創(chuàng)新主體來自東部地區(qū)經(jīng)濟(jì)科技發(fā)展水平較高的知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)省或強(qiáng)市，也有處于中部地區(qū)的湖北省和河南省等，還有處于西部地區(qū)的重慶市、四川省等?？傮w而言，調(diào)查對象在地區(qū)分布方面覆蓋面較廣，代表性相對較強(qiáng)。

（二）專利權(quán)人的類型

根據(jù)本次調(diào)查結(jié)果（圖2）顯示，在被調(diào)查的全部專利權(quán)人中，企業(yè)占絕大多數(shù)。其中大中型企業(yè)113個，占據(jù)總數(shù)的一半以上，其次為小微企業(yè)59個，占據(jù)調(diào)查對象的29%。個人專利權(quán)人12個，科研單位和高等院校分別為10個和8個，沒有機(jī)關(guān)團(tuán)體作為專利權(quán)人參與調(diào)查。因此，企業(yè)尤其是大中型企業(yè)仍然是我國專利權(quán)人中的“大戶”。一般而言，大中型企業(yè)，尤其是知識產(chǎn)權(quán)實(shí)力較強(qiáng)的大中型企業(yè)，因?yàn)槠鋼碛休^多的專利，特別是維持時間較長的發(fā)明專利，需要交納很高的專利年費(fèi)，或者說這些創(chuàng)新主體對專利年費(fèi)的敏感度較高，它們更容易受到專利維持制度的影響。

（三）專利權(quán)人持有有效專利的數(shù)量

本次調(diào)查結(jié)果（圖3）顯示，在持有的有效專利數(shù)量方面，被調(diào)查專利權(quán)人表現(xiàn)不俗。近55%的被調(diào)查對象持有的有效專利數(shù)在100件以上，其中持有的有效專利數(shù)在2001件以上的調(diào)查對象比例為17.3%。另外，在持有的有效專利數(shù)在100件至2000件這個區(qū)間內(nèi)的專利權(quán)人數(shù)量，隨著持有的有效專利數(shù)量的增多而逐漸減少。要保持授權(quán)專利繼續(xù)有效，必須及時按照規(guī)定足額繳納專利年費(fèi)，否則專利就會因?yàn)槲蠢U納專利年費(fèi)而被終止，喪失專利技術(shù)的壟斷權(quán)，所以專利年費(fèi)制度與企業(yè)擁有的有效專利數(shù)量關(guān)系非常緊密。創(chuàng)新主體擁有的有效專利越多，繳納的專利年費(fèi)越多，該創(chuàng)新主體承擔(dān)的創(chuàng)新成本越高。從本次調(diào)查對象反饋調(diào)查問卷的情況來看，擁有有效專利數(shù)量越多的企業(yè)，越對問卷調(diào)查反饋積極。

本次調(diào)查未對有效專利進(jìn)行詳細(xì)分類，但根據(jù)國家知識產(chǎn)權(quán)局的統(tǒng)計(jì)顯示，2015年我國發(fā)明專利申請?jiān)谌繉＠暾堉械谋壤_(dá)到39.4%，且發(fā)明專利授權(quán)量不斷提升。因?yàn)榘l(fā)明專利法定保護(hù)時間更長，繳納專利年費(fèi)的可能性更大。隨著我國創(chuàng)新主體負(fù)擔(dān)專利年費(fèi)的數(shù)量不斷增加，專利年費(fèi)制度科學(xué)性，或者說完善我國專利年費(fèi)制度的必要性越來越明顯。

（四）專利權(quán)人專利申請的國家或地區(qū)

在不同的國家或者地區(qū)申請專利是產(chǎn)品市場的指向標(biāo)，也是專利布局的方向，更是創(chuàng)新主體專利戰(zhàn)略的主要內(nèi)容，具有一定專利實(shí)力的企業(yè)都會非常重視對外專利申請的方向和重點(diǎn)，但是因?yàn)椴煌瑖覍＠曩M(fèi)制度的差異及繳納專利年費(fèi)數(shù)量的不同，這些因素都成為創(chuàng)新主體考慮的重要因素。調(diào)查結(jié)果（如圖4）顯示，在被調(diào)查的專利權(quán)人中，僅在一個國家或地區(qū)進(jìn)行專利申請的比例為48.5%，且其中87.8%的專利權(quán)人專利申請國家是中國。專利權(quán)人最多在9個以上的國家或地區(qū)進(jìn)行了專利申請。專利申請國家在2個至9個的專利權(quán)人的數(shù)量從2個到22個不等。這一數(shù)據(jù)說明，接受本次調(diào)查問卷的創(chuàng)新主體中，大部分創(chuàng)新主體具有較強(qiáng)的專利實(shí)力，同時也要負(fù)擔(dān)較多的專利年費(fèi)負(fù)擔(dān)，它們對專利年費(fèi)制度的敏感度較高。

本次問卷調(diào)查結(jié)果顯示，世界五大專利局是我國專利權(quán)人申請專利的重點(diǎn)目標(biāo)，這在很大程度上反映了我國創(chuàng)新主體對世界主流市場的重視。除中國本土外，美歐日均是我國專利權(quán)人進(jìn)行專利申請的主要國家或地區(qū)，也就是說，我國創(chuàng)新主體對產(chǎn)業(yè)界公認(rèn)的、高質(zhì)量的“三方專利”抱有積極態(tài)度。另外，除歐洲專利局外，我國專利權(quán)人向英法德三國申請專利的比例也不在少數(shù)。在美歐日等發(fā)達(dá)國家獲得專利授權(quán)，對于我國本土企業(yè)而言，能夠促進(jìn)技術(shù)和創(chuàng)新資源的全球化流通，對于自身發(fā)展具有積極意義。這些數(shù)據(jù)進(jìn)一步證明了我國創(chuàng)新主體，尤其是專利實(shí)力較強(qiáng)的大中型企業(yè)專利戰(zhàn)略的成熟。當(dāng)然，從另一個方面也反映了我國創(chuàng)新主體，尤其是具有一定專利實(shí)力的企業(yè)在專利年費(fèi)方面的負(fù)擔(dān)比較重。

三、專利年費(fèi)及其負(fù)擔(dān)

（一）中外專利年費(fèi)負(fù)擔(dān)對比

不同國家或者地區(qū)，因?yàn)閷＠贫鹊牡赜蛐?、專利?quán)人的專利意識、國民收入以及貨幣的購買力、研發(fā)投入、專利交易市場的完善程度等因素的影響，導(dǎo)致不同國家或者地區(qū)的專利權(quán)人對專利年費(fèi)經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)的感受程度存在一定程度的差異。本次調(diào)查對象均屬于我國境內(nèi)的不同類型的創(chuàng)新主體，從創(chuàng)新主體的基本情況可以發(fā)現(xiàn)，這些受訪的相當(dāng)一部分創(chuàng)新主體在國外擁有一定數(shù)量的授權(quán)專利，所以這些創(chuàng)新主體的對國內(nèi)外專利年費(fèi)負(fù)擔(dān)情況的感覺會有一定程度的誤差。本次調(diào)查結(jié)果（如圖5所示）顯示，51%的專利權(quán)人認(rèn)為中國專利年費(fèi)負(fù)擔(dān)更重，認(rèn)為外國專利年費(fèi)負(fù)擔(dān)更重的比例為31%。另有18%的被調(diào)查對象持其他觀點(diǎn)，如有的專利權(quán)人認(rèn)為無論是中國還是外國，專利年費(fèi)負(fù)擔(dān)均較重。還有的持其他觀點(diǎn)的專利權(quán)人認(rèn)為中外專利維持的情況不同，不能對此進(jìn)行比較。

（二）專利年費(fèi)負(fù)擔(dān)程度

專利年費(fèi)隨著專利數(shù)量和專利維持年限的增長而增長，對于專利權(quán)人而言，繳納專利年費(fèi)既是權(quán)利也是義務(wù)。專利權(quán)人對專利年費(fèi)的負(fù)擔(dān)程度是衡量專利年費(fèi)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)適度與否的重要指標(biāo)之一。在特定條件下，如果專利權(quán)人普遍反映專利年費(fèi)負(fù)擔(dān)過重，說明專利年費(fèi)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)相對于專利權(quán)人的負(fù)擔(dān)水平較高；反之亦然。專利年費(fèi)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)太高或者太低均不利于專利制度促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新作用的發(fā)揮。

本次調(diào)查的結(jié)果（如圖6）顯示，在繳納專利年費(fèi)的負(fù)擔(dān)上，表示毫無壓力的專利權(quán)人的比例僅為4%；表示“一般，壓力不大”的專利權(quán)人的比例也不足三分之一。在全部被調(diào)查對象中，19%的專利權(quán)人認(rèn)為專利年費(fèi)非常重，其或其所在單位幾乎難以承受；另有46%的專利權(quán)人表示繳納專利年費(fèi)負(fù)擔(dān)重，但基本可以承受。換句話說，約三分之二的專利權(quán)人認(rèn)為專利年費(fèi)相對于其負(fù)擔(dān)能力而言過重，約三分之一的專利權(quán)人認(rèn)為專利年費(fèi)相對于其負(fù)擔(dān)能力一般。過重的專利年費(fèi)負(fù)擔(dān)所導(dǎo)致的后果是專利權(quán)的不當(dāng)放棄，不利于專利權(quán)人從專利技術(shù)中獲得適當(dāng)?shù)氖找?，同時有損于這些專利權(quán)人創(chuàng)新積極性的提升。

（三）停繳專利年費(fèi)而放棄專利權(quán)的理由

在專利維持屆滿之前停止繳納專利年費(fèi)的后果是專利權(quán)的終止，因此停止繳納專利年費(fèi)是專利權(quán)人放棄專利權(quán)的方式之一。我國《專利法》第四十三條規(guī)定，專利權(quán)人應(yīng)當(dāng)自被授予專利權(quán)的當(dāng)年開始按期繳納年費(fèi)。該法第四十四條規(guī)定，沒有按照規(guī)定繳納年費(fèi)的，專利權(quán)在期限屆滿前終止。繳納專利維持年費(fèi)是專利權(quán)人的義務(wù)，是維持其專利權(quán)有效的前提。如果專利權(quán)人希望在保護(hù)期限屆滿前保持其專利權(quán)繼續(xù)有效，則必須按規(guī)定繳納維持年費(fèi)，否則權(quán)利和義務(wù)無法對等，也就是說不履行按照規(guī)定繳納年費(fèi)的義務(wù)，就不能繼續(xù)享有專利的壟斷權(quán)。因?yàn)閷＠夹g(shù)本身或者專利權(quán)人經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)能力等多方面的原因，各個國家總會有絕大多數(shù)專利因?yàn)闆]有按照規(guī)定繳納專利維持年費(fèi)而無法維持到法定保護(hù)期限屆滿，或許這正是專利法的精神所在。但是專利權(quán)人維持會寧愿將自己享有的專利技術(shù)壟斷權(quán)被終止，也不按照規(guī)定繳納專利維持年費(fèi)，其中的原因是千差萬別的。本次調(diào)查問卷中設(shè)計(jì)這個問題的目的是了解我國專利權(quán)人因?yàn)槲蠢U納專利年費(fèi)而終止專利權(quán)利的理由。

專利權(quán)人停止繳納專利年費(fèi)可能基于多種原因的考慮，本次調(diào)查問卷僅設(shè)計(jì)了六個方面的選項(xiàng)。未繳專利年費(fèi)而放棄專利權(quán)的理由的統(tǒng)計(jì)結(jié)果（表1）顯示三個方面的特征。首先，專利年費(fèi)過高超過專利權(quán)人的負(fù)擔(dān)能力是專利權(quán)人停止繳納專利年費(fèi)放棄維持專利有效的最重要原因。調(diào)查結(jié)果顯示：41.1%的專利權(quán)人因?yàn)閷＠曩M(fèi)過高而停止繳納；24.8%的專利權(quán)人因?yàn)閷＠麜簳r閑置，未來可能有較好收益，但單位經(jīng)費(fèi)緊張而停止繳納。二者都屬于主動停止繳納專利年費(fèi)的行為，但這種主動行為都含有“無奈”的因素?？梢?，專利年費(fèi)負(fù)擔(dān)過重導(dǎo)致不能按照規(guī)定繳納專利年費(fèi)而放棄專利權(quán)的專利權(quán)人的總體比例達(dá)到65.9%。這一調(diào)查結(jié)果值得重視，它可能是完善我國專利年費(fèi)制度和年費(fèi)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的重要依據(jù)。

其次，專利收益太低或者沒有收益不足以繳納專利年費(fèi)或者說繳納專利年費(fèi)后，專利權(quán)人無法從專利中獲得收益，是導(dǎo)致放棄專利的重要理由之一。55%的專利權(quán)人停止繳納專利年費(fèi)的理由為專利收益太低或者沒有收益。這一理由在所有列舉理由中所占比例最高，當(dāng)持有專利所獲得的收益低于或不再高于支付專利維持費(fèi)用時，會采取停繳專利年費(fèi)的舉措。對于專利收益低于專利年費(fèi)的專利，或者根本就沒有收益的專利而言，維持其有效，顯然是不合算的。但是如果對于那些短期內(nèi)專利收益不高，但有長期收益的專利而言，這一舉措雖然能夠短期內(nèi)防止專利權(quán)人的利益損失，但對于發(fā)揮專利的長期價值而言則可能是非理性的，因?yàn)閷＠找婢哂袆討B(tài)性和隨機(jī)性。

再次，8.4%的專利權(quán)人停止繳納專利年費(fèi)的原因是專利管理制度不健全，導(dǎo)致忘記繳納年費(fèi)。此類行為的原因在于創(chuàng)新主體的專利制度管理缺陷，所以不斷提升我國創(chuàng)新主體專利管理水平對專利價值的實(shí)現(xiàn)非常重要。在其他理由中，8.4%的專利權(quán)人因?qū)＠a(chǎn)品淘汰或技術(shù)發(fā)展趨勢使然等因素而不再繳納專利年費(fèi)，這種情況屬于正常的專利淘汰現(xiàn)象，也是專利年費(fèi)制度的目的所在，它有利于其他創(chuàng)新主體的后續(xù)創(chuàng)新。另外，有5.0%的專利權(quán)人將單位領(lǐng)導(dǎo)要求作為停止繳納專利年費(fèi)的理由之一，這種情況也應(yīng)該屬于專利管理制度不夠健全的問題。絕大部分專利權(quán)人停止繳納專利年費(fèi)的理由均是被動的，或者是主動的“無奈之舉”。這種現(xiàn)象的后果是專利價值無法得到有效發(fā)揮，從而導(dǎo)致創(chuàng)新資源的浪費(fèi)。

總而言之，未繳納專利年費(fèi)而終止專利權(quán)的理由不外乎專利收益和專利成本以及其他專利管理制度三個方面。而專利收益與專利成本是一種此消彼長的關(guān)系。假設(shè)專利收益確定，如果增加專利成本，創(chuàng)新主體獲得利潤就會隨之減少，減少到一個臨界點(diǎn)之后，專利權(quán)人就會放棄專利；如果適度減少專利成本，創(chuàng)新主體的利潤就會隨之增多，增加專利權(quán)人繼續(xù)維持專利有效的可能性。在專利技術(shù)的市場化水平、產(chǎn)品適應(yīng)性和成熟度、專利技術(shù)保護(hù)水平確定的情況下，只有提升專利權(quán)人的技術(shù)轉(zhuǎn)化和轉(zhuǎn)移能力，增加專利權(quán)人的專利收益。因?yàn)閷＠曩M(fèi)是專利獲得授權(quán)后最為重要的專利成本，而專利年費(fèi)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)一般是由國家知識產(chǎn)權(quán)局或者專利局根據(jù)實(shí)際情況確定的，換句話說，專利年費(fèi)制度可以作為調(diào)節(jié)專利維持時間、有效專利數(shù)量的重要政策工具。規(guī)范專利年費(fèi)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、健全專利維持年費(fèi)制度、完善專利制度促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制，應(yīng)該重視專利權(quán)人停止繳納專利年費(fèi)而終止專利權(quán)的原因。

四、專利年費(fèi)制度

（一）專利權(quán)人對繳納專利年費(fèi)的態(tài)度

專利年費(fèi)制度是專利制度的基本制度，也是專利制度促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的核心機(jī)制之一。國家通過向?qū)＠麢?quán)人授予法定保護(hù)時間的壟斷權(quán)，使得專利權(quán)人獲得足夠的專利收益，但同時收取專利年費(fèi)，作為專利收益的成本，促使專利權(quán)權(quán)人積極轉(zhuǎn)化專利技術(shù)，在維持專利達(dá)到適當(dāng)?shù)臅r候，放棄專利，將專利技術(shù)進(jìn)入公有領(lǐng)域，促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步，進(jìn)而達(dá)到平衡專利權(quán)人利益與社會公眾利益的目的。不過這一道理并不是所有的專利權(quán)人都懂，因此在本次調(diào)查問卷中設(shè)計(jì)了關(guān)于專利權(quán)人對是否應(yīng)當(dāng)繳納專利年費(fèi)態(tài)度的問題。調(diào)查結(jié)果如圖7所示，接受問卷調(diào)查的專利權(quán)人中，有83%的專利權(quán)人支持繳納專利年費(fèi)，其他17%的被調(diào)查對象認(rèn)為國家不應(yīng)向?qū)＠麢?quán)人收取專利年費(fèi)?？梢?，在是否應(yīng)當(dāng)繳納專利年費(fèi)這一點(diǎn)上，絕大多數(shù)專利權(quán)人能夠達(dá)成共識，意識到繳納專利年費(fèi)的必要性和現(xiàn)實(shí)意義。這說明專利年費(fèi)制度的設(shè)計(jì)符合專利權(quán)人與社會利益，但仍需完善。

（二）改革我國專利年費(fèi)制度的必要性

專利年費(fèi)制度是專利制度的基本核心制度之一。我國專利年費(fèi)制度是在我國第一部《專利法》制定時就建立的，該制度應(yīng)該隨著我國經(jīng)濟(jì)、法律和科技的發(fā)展進(jìn)行不斷的完善。專利是專利年費(fèi)制度的作用客體，而專利權(quán)人是專利的持有者和所有人，很大程度上接受專利年費(fèi)制度的作用和約束。專利權(quán)人對專利年費(fèi)制度的態(tài)度可以從一定程度上反映專利年費(fèi)制度的績效和完善程度，所以本次調(diào)查問卷中設(shè)計(jì)了關(guān)于專利年費(fèi)制度改革必要性的問題。

調(diào)查結(jié)果（如圖8所示）顯示：首先，認(rèn)為專利年費(fèi)制度非常需要調(diào)整的專利權(quán)人比例為32%，同時48%的專利權(quán)人認(rèn)為專利年費(fèi)制度需要調(diào)整，也就是說80%的受訪專利權(quán)人認(rèn)為，我國現(xiàn)行的專利年費(fèi)制度存在缺陷，需要修改完善。其次，認(rèn)為專利年費(fèi)制度不需要調(diào)整的專利權(quán)人比例僅為15%，也就是說，只有很少數(shù)專利權(quán)人認(rèn)為現(xiàn)有專利年費(fèi)制度比較完善。另外，還有5%的專利權(quán)人持其他觀點(diǎn)，或者說不清楚是否需要修改現(xiàn)有專利年費(fèi)制度。綜上所述，絕大部分專利權(quán)人認(rèn)為我國現(xiàn)行專利年費(fèi)制度需要完善。

五、結(jié)論

2015年12月18日國務(wù)院發(fā)布的《關(guān)于新形勢下加快知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)的若干意見》提出的建設(shè)知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國的基本原則明確要求：按照創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略等戰(zhàn)略部署，推動提升知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)、管理和服務(wù)能力，深化知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施，提升知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)量，實(shí)現(xiàn)從大向強(qiáng)、從多向優(yōu)的轉(zhuǎn)變，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康發(fā)展。專利年費(fèi)制度在專利的創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)、管理等方面均發(fā)揮著不同的作用。專利年費(fèi)制度從專利維持時間方面影響有效專利的數(shù)量，進(jìn)而影響專利的有效創(chuàng)造指標(biāo)；從專利維持成本方面影響專利收益，進(jìn)而影響專利運(yùn)用行為；從專利保護(hù)時間方面影響強(qiáng)化專利權(quán)人的利益，進(jìn)而影響專利保護(hù)的強(qiáng)度；從專利管理效率方面影響專利維持決定的有效性，進(jìn)而影響專利價值的實(shí)現(xiàn)水平。為此，本文通過對我國200多家創(chuàng)新主體進(jìn)行問卷調(diào)查得出如下六點(diǎn)結(jié)論：一是創(chuàng)新主體非常重視專利年費(fèi)制度，因?yàn)樵撝贫炔粌H關(guān)系的創(chuàng)新主體的切身利益，而且與技術(shù)創(chuàng)新密切相關(guān)；二是我國創(chuàng)新主體不僅擁有數(shù)量可觀的國內(nèi)專利，而且擁有一定數(shù)量的在發(fā)達(dá)國家獲得授權(quán)的專利；三是我國創(chuàng)新主體的專利年費(fèi)經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)較為嚴(yán)重；四是專利收益的不確定性和專利年費(fèi)的經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)成為專利權(quán)人放棄專利的最重要理由；五是專利權(quán)人對專利年費(fèi)制度理論具有一定程度的理解；六是我國專利年費(fèi)制度存在一定程度的不足。從上述結(jié)論中我們可以得出如下三點(diǎn)啟示：一是深入研究專利年費(fèi)制度理論，并進(jìn)行廣泛宣傳；二是結(jié)合我國實(shí)際，進(jìn)行廣泛的調(diào)查研究，分析我國創(chuàng)新主體在專利年費(fèi)方面面臨的切實(shí)問題；三是在切實(shí)執(zhí)行《專利收費(fèi)減繳辦法》等文件的基礎(chǔ)之上，盡快啟動我國專利年費(fèi)制度的綜合改革，調(diào)動創(chuàng)新主體的積極性，促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新。