華漢陽(yáng)

（陜西師范大學(xué)國(guó)際商學(xué)院，陜西　西安　710119）

經(jīng)濟(jì)開放度與絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系的實(shí)證研究
——以陜西省為例

華漢陽(yáng)

（陜西師范大學(xué)國(guó)際商學(xué)院，陜西西安710119）

本文選取陜西省1991—2014年的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，對(duì)陜西經(jīng)濟(jì)開放度與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系進(jìn)行了實(shí)證研究，并將貿(mào)易開放度、外資開放度和國(guó)際旅游開放度作為經(jīng)濟(jì)開放度綜合指標(biāo)體系的測(cè)度指標(biāo)，運(yùn)用主成分分析法賦予不同指標(biāo)不同的權(quán)重，得到比較科學(xué)合理的經(jīng)濟(jì)開放度值，然后將經(jīng)濟(jì)開放度作為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的內(nèi)生性因素，同時(shí)聯(lián)合其他經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)因素，發(fā)現(xiàn)陜西經(jīng)濟(jì)開放度對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響存在正的滯后性。

經(jīng)濟(jì)開放度；經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；主成分分析法；平穩(wěn)性檢驗(yàn)

一、引言

改革開放以來，我國(guó)經(jīng)濟(jì)取得了巨大成就，而這一成就與不斷加強(qiáng)的對(duì)外開放力度是密不可分的，2013年的“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”的重大發(fā)展戰(zhàn)略又是新的一輪擴(kuò)大對(duì)外開放的舉措，西北地區(qū)作為“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”的主導(dǎo)地區(qū)，其重要程度不言而喻。而陜西作為西北地區(qū)的領(lǐng)頭羊，其經(jīng)濟(jì)發(fā)展所面臨的問題也是西北地區(qū)發(fā)展問題的一個(gè)縮影，研究陜西省經(jīng)濟(jì)開放度與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系的價(jià)值不容小覷。

二、文獻(xiàn)綜述

經(jīng)濟(jì)開放度是衡量一個(gè)地區(qū)經(jīng)濟(jì)對(duì)外開放程度的綜合性指標(biāo)。目前國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)其的研究主要集中在以下兩個(gè)方面。

1、經(jīng)濟(jì)開放度的度量

Dollars（1992）用商品實(shí)際價(jià)格對(duì)貿(mào)易開放條件下價(jià)格的偏差程度的單一指標(biāo)來測(cè)度經(jīng)濟(jì)開放度。Harrison（1996）用年度貿(mào)易自由化指數(shù)、外匯黑市溢價(jià)、貿(mào)易依存度、道拉斯指數(shù)、可貿(mào)易商品的相對(duì)國(guó)際價(jià)格變化指數(shù)等7個(gè)指標(biāo)來度量一國(guó)的經(jīng)濟(jì)開放度。在國(guó)內(nèi)，李翀（1998）用對(duì)外貿(mào)易比率、對(duì)外金融比率和對(duì)外投資比率來測(cè)度經(jīng)濟(jì)開放度，并且分別賦予權(quán)重0.4、0.3、0.3。蘭宜生（2002）直接用外貿(mào)依存度和外資依存度的和作為經(jīng)濟(jì)開放度的值。胡志、劉志雄（2005）用因子分析法分析貿(mào)易開放度、實(shí)際關(guān)稅率、金融開放度、投資開放度和生產(chǎn)開放度，然后將這些分指標(biāo)進(jìn)行因子得分，最后度量出中國(guó)的經(jīng)濟(jì)開放度。

2、經(jīng)濟(jì)開放度與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

1990年的新增長(zhǎng)理論證明了對(duì)外開放對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有正面影響。Sebastian Edwads（1998）對(duì)93個(gè)國(guó)家數(shù)據(jù)進(jìn)行比較，得出經(jīng)濟(jì)更加開放的國(guó)家會(huì)有一個(gè)更快的生產(chǎn)率增長(zhǎng)。Ha Yan Lee，LucaAntonioRicci和Roberto Rigobon（2004）利用異方差方法控制經(jīng)濟(jì)開放度與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的內(nèi)生性，得出擴(kuò)大開放對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有積極的作用，但作用并不明顯的結(jié)論。楊丹萍和張冀（2011）選取浙江省1992—2009年的數(shù)據(jù)，利用外貿(mào)開放度和外資開放度衡量浙江省的經(jīng)濟(jì)開放度，發(fā)現(xiàn)浙江省的經(jīng)濟(jì)開放度與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有很強(qiáng)的正向關(guān)系。崔松虎和金福子（2011）以河北省為例，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)開放度對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的直接影響是顯著的正相關(guān)性乘數(shù)效應(yīng)，而間接影響呈顯著的負(fù)相關(guān)。包群、許和連和賴明勇（2003）選取貿(mào)易依存度、實(shí)際關(guān)稅率、黑市交易費(fèi)用、道拉斯指數(shù)和修正的貿(mào)易依存度5種指標(biāo)測(cè)算了中國(guó)改革開放以來的貿(mào)易開放度及對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用。結(jié)果表明，改革開放以來中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)主要依賴于要素投入的增加，相對(duì)而言貿(mào)易開放對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用還不顯著。李子成和金哲松（2011）選取了云南省1988—2009年的數(shù)據(jù)并使用指標(biāo)體系法對(duì)經(jīng)濟(jì)開放度進(jìn)行了測(cè)算，發(fā)現(xiàn)云南省對(duì)外開放度增長(zhǎng)率與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率呈現(xiàn)正相關(guān)關(guān)系，相比對(duì)外開放，消費(fèi)對(duì)經(jīng)濟(jì)的拉動(dòng)作用更加突出。

經(jīng)濟(jì)開放度的測(cè)度指標(biāo)主要包括外貿(mào)開放度、外資開放度、金融開放度等，不同的指標(biāo)得出的結(jié)果也不全相同，但綜合指標(biāo)體系法顯然比單一指標(biāo)法更加科學(xué)合理。在實(shí)證分析方面，不同研究對(duì)象的經(jīng)濟(jì)開放度對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響也不同，大多數(shù)研究表明擴(kuò)大開放對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有促進(jìn)作用，僅少數(shù)結(jié)果表明擴(kuò)大開放對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)無顯著影響。本文選取陜西省1991—2014年統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，實(shí)證研究陜西經(jīng)濟(jì)開放度與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系。

三、經(jīng)濟(jì)開放度核算體系的構(gòu)建與測(cè)度

本文根據(jù)陜西省的省情，選取了貿(mào)易開放度、外資開放度和國(guó)際旅游開放度來測(cè)度陜西省的經(jīng)濟(jì)開放度。

1、經(jīng)濟(jì)開放度核算指標(biāo)的選取

（1）貿(mào)易開放度（RFT）。貿(mào)易開放度=進(jìn)口依存度+出口依存度=進(jìn)口總額/GDP+出口總額/GDP=進(jìn)出口總額/GDP。

（2）外資開放度（RFC）。外資開放度=實(shí)際外商直接投資額/GDP。

（3）國(guó)際旅游開放度（RIT）。國(guó)際旅游開放度=國(guó)際旅游外匯收入/GDP。

根據(jù)陜西省統(tǒng)計(jì)年鑒（2013年，2015年）和中國(guó)統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站整理計(jì)算得到表1。

表2　相關(guān)系數(shù)矩陣

表3　特征值、貢獻(xiàn)率和累積貢獻(xiàn)率

表4　主成分法提取的因子載荷初始解

表5　因子得分

表6　陜西省1991—2013年經(jīng)濟(jì)開放度（%）

表7　ADF檢驗(yàn)結(jié)果

由表1可知，1991—2014年陜西省的出口依存度基本上一直大于進(jìn)口依存度，貿(mào)易開放度總體上呈上升態(tài)勢(shì)，但上升幅度不明顯且波動(dòng)幅度較大，說明出口主導(dǎo)型的陜西省外貿(mào)開放度整體水平偏低且受國(guó)際市場(chǎng)影響較大；1992我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制改革后，大量外資進(jìn)入陜西，但1998年由于亞洲金融危機(jī)，大量外資撤離，使得陜西省的外資開放度出現(xiàn)持續(xù)下降，近年來，由于中國(guó)推出“一路一帶”發(fā)展戰(zhàn)略，使得陜西省的外資開放度再次出現(xiàn)增長(zhǎng)趨勢(shì)；陜西省1991—2014年國(guó)際游客數(shù)在不斷增加，但國(guó)際旅游開放度在1999年出現(xiàn)明顯的轉(zhuǎn)折，這與外資開放度的變化是密不可分的。

2、經(jīng)濟(jì)開放度的測(cè)算

本文運(yùn)用主成分分析法賦予我們選取的三個(gè)指標(biāo)不同的權(quán)重。通過Eviews7.0，我們可以得到表2。

由表2可知，陜西1991—2014年貿(mào)易開放度、外資開放度和國(guó)際旅游開放度這三個(gè)指標(biāo)之間有很強(qiáng)的相關(guān)性，說明這三個(gè)指標(biāo)所反映的信息存在著很大的重疊性。通過Eviews7.0，我們繼續(xù)得到表3。

從表3中的累積率可以看出，陜西省的經(jīng)濟(jì)開放度指標(biāo)的第一公因子貢獻(xiàn)率已經(jīng)達(dá)到83.6%（>80%），因此可以將第一公因子作為綜合變量，計(jì)算出因子的載荷初始解。

由表4可知，每個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)都與第一公因子存在較高程度的相關(guān)，說明第一個(gè)公因子可以用來作為反映陜西省的經(jīng)濟(jì)開放度的綜合指標(biāo)。通過因子得分，可以得到表5。

由表5可知各分指標(biāo)對(duì)應(yīng)的權(quán)重向量，并由此得表6。

由表6可得，陜西省1991—2014年的經(jīng)濟(jì)開放度的變化，從1991年的7.37%到2014年的7.72%，總體上呈現(xiàn)上升態(tài)勢(shì)，但上升幅度很小，與貿(mào)易開放度的變化趨勢(shì)相似，但從2012年以后，又呈現(xiàn)增大趨勢(shì)，說明“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”的建設(shè)對(duì)擴(kuò)大陜西省經(jīng)濟(jì)開放度起到了一定的推動(dòng)作用。

四、經(jīng)濟(jì)開放度與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的實(shí)證分析

1、數(shù)據(jù)的選取

本文選取的數(shù)據(jù)來自《陜西省統(tǒng)計(jì)年鑒》（2013年，2015年），具體使用的數(shù)據(jù)是陜西省1991—2014年的名義GDP、就業(yè)人數(shù)、全社會(huì)固定資產(chǎn)投資。實(shí)證分析所采用的變量是：產(chǎn)出Y，固定資本K，勞動(dòng)力L，經(jīng)濟(jì)開放度O。

2、變量的平穩(wěn)性檢驗(yàn)

本文采用目前比較流行的單位根檢驗(yàn)方法——ADF檢驗(yàn)。結(jié)果如表7所示。

由表7可知，除了變量LNO的水平序列是平穩(wěn)的外，其他所有變量的水平序列都是非平穩(wěn)的，但其他變量的一階差分序列都是平穩(wěn)的。由于LNO~I（0），其他變量都是一階單整，故這些變量之間不存在協(xié)整關(guān)系。

3、模型的建立

根據(jù)新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響因素除了勞動(dòng)力、物資資本外，還包括制度變革、技術(shù)進(jìn)步、人力資本等其他因素，本文將經(jīng)濟(jì)開放度作為影響產(chǎn)出的一個(gè)變量，加入到柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)中，即Y=A（K^α）（L^β）（O^γ）著，其中A為全要素生產(chǎn)率，α、β、γ為常數(shù)，代表各種要素的產(chǎn)出彈性，著為隨機(jī)誤差項(xiàng)。

為了避免時(shí)間序列數(shù)據(jù)出現(xiàn)自相關(guān)性，且使數(shù)據(jù)更為平滑，我們對(duì)所有變量都進(jìn)行了自然對(duì)數(shù)變換，變換后不會(huì)改變?cè)蛄械挠绊戧P(guān)系，由此建立自然對(duì)數(shù)線性模型如下：

LNY=LNA+αLNK+βLNL+γLNO+LN著

此外筆者借鑒楊少文和熊啟泉（2014）對(duì)全要素生產(chǎn)率A的處理方法，認(rèn)為全要素生產(chǎn)率對(duì)產(chǎn)出影響會(huì)轉(zhuǎn)移到K和L中，于是將LNA刪除。即LNY=αLNK+βLNL+ γLNO+LN著，運(yùn)用Eviews7.0進(jìn)行OLS回歸，得到結(jié)果如下：

LNY=0.639*LNK+0.010*LNL+0.176*LNOPEN+ 3.648

Eviews7.0輸出結(jié)果表明，除變量LNK外，其他變量對(duì)LNY的影響都不顯著，但方程總體是顯著的，說明變量之間存在很強(qiáng)的多重共線性。經(jīng)過多次調(diào)整擬合，得到下列結(jié)果：

LNY=0.697*LNGDP（-1）+0.281*LNK-1.501*LNL（-1）+0.134*LNO（-1）+12.214

（9.144）（4.810）（-2.467）（1.967）（2.763）

R2=0.998D.W=2.337F=2278.878（注：括號(hào)（）內(nèi)的值為t統(tǒng)計(jì)量的值。）

由上述結(jié)果可知，該模型的擬合優(yōu)度很高，說明能夠很好地解釋各個(gè)變量之間的關(guān)系。產(chǎn)出Y的變動(dòng)可以由Y的前一期值，資本K的當(dāng)期值，勞動(dòng)力L的前一期以及經(jīng)濟(jì)開放度O的前一期值解釋。其中經(jīng)濟(jì)開放度的前一期值變動(dòng)1個(gè)單位，GDP的當(dāng)期值變動(dòng)0.134個(gè)單位，這說明經(jīng)濟(jì)開放度與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間存在先導(dǎo)滯后性，經(jīng)濟(jì)開放度對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響需要經(jīng)過一定的時(shí)間才能呈現(xiàn)出效果。

4、結(jié)論

（1）經(jīng)濟(jì)開放度水平較低。這與陜西省的經(jīng)濟(jì)情況是相一致的，一是建國(guó)以來，陜西作為我國(guó)“戰(zhàn)略大后方”，主要以發(fā)展大型軍工企業(yè)等國(guó)企為主，民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展相對(duì)滯后；二是陜西地處內(nèi)陸地區(qū)，交通等基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)還不完善，造成對(duì)外開放的成本相對(duì)其他地區(qū)較大，限制了陜西的對(duì)外開放力度。

（2）經(jīng)濟(jì)開放度對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響不顯著。陜西省經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的因素主要還是物質(zhì)資本的投入，經(jīng)濟(jì)開放度對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)影響不顯著，但其一階滯后值對(duì)陜西省的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響是顯著的。從表面看，對(duì)外貿(mào)易、外來投資以及國(guó)際旅游的前期會(huì)對(duì)后期的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有顯著的影響，因?yàn)檫@些因素由量變到質(zhì)變需要時(shí)間，即更加開放的經(jīng)濟(jì)吸引更多先進(jìn)的生產(chǎn)技術(shù)，更加先進(jìn)的生產(chǎn)技術(shù)會(huì)增大生產(chǎn)率，提高產(chǎn)出，然而生產(chǎn)技術(shù)的轉(zhuǎn)化吸收需要一定的時(shí)間，這樣就會(huì)造成先后滯導(dǎo)效應(yīng)。

五、政策建議

首先，陜西作為“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”的起點(diǎn)，要抓住國(guó)家“西進(jìn)戰(zhàn)略”的東風(fēng)，鼓勵(lì)企業(yè)開拓海外市場(chǎng)特別是新興市場(chǎng)，促進(jìn)外貿(mào)穩(wěn)定發(fā)展。同時(shí)要借助自身交通樞紐優(yōu)勢(shì)、特色產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)、地理區(qū)位優(yōu)勢(shì)和人文資源等優(yōu)勢(shì)，做大做強(qiáng)陜西對(duì)外貿(mào)易。

其次，要完善投資環(huán)境，提升區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)力。經(jīng)過多年的發(fā)展，陜西投資環(huán)境雖然已經(jīng)有了較大程度的改善，但在許多方面還有提升的空間，優(yōu)化投資環(huán)境，是一個(gè)長(zhǎng)期復(fù)雜的工程。各類中介機(jī)構(gòu)、個(gè)人以及政府應(yīng)該在招商引資的工作中發(fā)揮積極主動(dòng)的作用。如將舉辦大型招商活動(dòng)和小型專業(yè)化投資促進(jìn)活動(dòng)相結(jié)合，加強(qiáng)與國(guó)際組織和境內(nèi)外投資促進(jìn)機(jī)構(gòu)的合作與聯(lián)系，搭建好企業(yè)交流與合作的各種平臺(tái)。

最后，要適度調(diào)整陜西旅游業(yè)定位和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，尋找發(fā)展新思路，充分利用各種平臺(tái)做好旅游宣傳工作，從供給側(cè)進(jìn)行改革，針對(duì)不同客源群體的需求，提供不同層次的優(yōu)質(zhì)服務(wù)，提高入境旅游消費(fèi)層次，同時(shí)在爭(zhēng)取游客延長(zhǎng)停留時(shí)間上下功夫，開發(fā)互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷模式，借鑒國(guó)際先進(jìn)營(yíng)銷理念，構(gòu)建“線上線下”旅游大網(wǎng)絡(luò)，從而擴(kuò)大“人文山水、大美陜西”的國(guó)際美譽(yù)度。

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（責(zé)任編輯：張瓊芳）