趙治綱

我國科技經(jīng)費(fèi)投入現(xiàn)狀問題與完善對策

趙治綱

內(nèi)容提要：隨著2015年我國創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略的全面實施，新常態(tài)下我國經(jīng)濟(jì)迫切需要從過去的依靠投資要素驅(qū)動向技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動轉(zhuǎn)變，因此，作為創(chuàng)新能力的科技經(jīng)費(fèi)投入就值得進(jìn)行系統(tǒng)研究。本文主要對科技經(jīng)費(fèi)投入的戰(zhàn)略意義進(jìn)行了闡述，對我國近五年來科技投入的規(guī)模、占比和結(jié)構(gòu)進(jìn)行了分析，對科技經(jīng)費(fèi)投入存在的問題進(jìn)行了梳理，并針對性提出了完善我國科技經(jīng)費(fèi)投入的政策建議，以期加大和優(yōu)化我國科技經(jīng)費(fèi)投入，全面提高科技經(jīng)費(fèi)投入的效率和效果。

科技經(jīng)費(fèi)投入創(chuàng)新驅(qū)動基礎(chǔ)研究

科技經(jīng)費(fèi)投入是反映一個國家科研實力最為關(guān)鍵的指標(biāo)。2016年3月5日發(fā)布的《國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展第十三個五年規(guī)劃綱要（草案）》提出：“以科技創(chuàng)新為核心，以人才發(fā)展為支撐，推動科技創(chuàng)新與大眾創(chuàng)業(yè)萬眾創(chuàng)新有機(jī)結(jié)合”。由此可見，我國已將“科技創(chuàng)新”作為國家戰(zhàn)略，科技經(jīng)費(fèi)投入將得到更加重視。

那么，我國近五年來在科技經(jīng)費(fèi)投入方面的規(guī)模、占比和結(jié)構(gòu)如何？當(dāng)前我國科研投入現(xiàn)狀及存在哪些主要問題？這些都值得進(jìn)行深入分析和系統(tǒng)研究，從而為“十三五”期間我國科技創(chuàng)新戰(zhàn)略及其規(guī)劃提供相關(guān)參考建議。

一、創(chuàng)新驅(qū)動和科技經(jīng)費(fèi)投入的內(nèi)涵

（一）創(chuàng)新驅(qū)動的內(nèi)涵

美國著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家邁克爾·波特最早使用了創(chuàng)新驅(qū)動的概念，他提出“只有創(chuàng)新驅(qū)動才是保持經(jīng)濟(jì)社會可持續(xù)發(fā)展的唯一有效戰(zhàn)略途徑”。洪銀興（2013）認(rèn)為，這里使用的驅(qū)動概念意指創(chuàng)新是推動經(jīng)濟(jì)增長的新引擎，是內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長的帶動力，其實質(zhì)是科技創(chuàng)新，而科技創(chuàng)新的終端是產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新，科技創(chuàng)新的組織者是企業(yè)家，科技創(chuàng)新的載體是創(chuàng)新園區(qū)，相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展特征是創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)。

可見，創(chuàng)新驅(qū)動是國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一項重大戰(zhàn)略和驅(qū)動經(jīng)濟(jì)增長的主要方式，創(chuàng)新驅(qū)動需要通過不斷完善國家創(chuàng)新體系建設(shè)，不斷提升創(chuàng)新人才水平，不斷支持企業(yè)及社會各方面力量投入科技創(chuàng)新中來，以促進(jìn)我國經(jīng)濟(jì)實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。

（二）科技經(jīng)費(fèi)投入的內(nèi)涵

當(dāng)前我國全面實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，實現(xiàn)創(chuàng)新的主體是企業(yè)，驅(qū)動創(chuàng)新的主體是國家，創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的道路上必然伴隨著科技投入的不斷深化。因而，我們有必要對科技經(jīng)費(fèi)投入的內(nèi)涵進(jìn)行界定。

關(guān)于科技投入有廣義和狹義兩種解讀。廣義的科技投入不僅包括科技經(jīng)費(fèi)投入，還包括科技人力、設(shè)施以及信息等跟科技相關(guān)的投入；狹義的科技投入僅指科技經(jīng)費(fèi)投入。本文研究的科技經(jīng)費(fèi)投入就是狹義的科技投入。

二、科技經(jīng)費(fèi)投入的戰(zhàn)略意義

“創(chuàng)新”是推動一個國家向前發(fā)展的重要力量，我國正在加快實施創(chuàng)新驅(qū)動的國家發(fā)展戰(zhàn)略。科技經(jīng)費(fèi)投入在我國實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略方面具有如下幾個方面的重要意義：

第一，科技經(jīng)費(fèi)投入是實行創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的重要基礎(chǔ)

當(dāng)今世界發(fā)達(dá)國家無一不把科技創(chuàng)新作為經(jīng)濟(jì)社會長期可持續(xù)發(fā)展的戰(zhàn)略制高點，且科技經(jīng)費(fèi)投入水平不約而同地均占GDP的2%以上，我們不能將這一現(xiàn)象簡單地歸結(jié)為巧合。誠然，科技創(chuàng)新并不必然意味著科技經(jīng)費(fèi)投入增長，但無可否認(rèn)，科技經(jīng)費(fèi)投入是科學(xué)進(jìn)步與技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)和前提條件。因此，只有不斷加大我國科技經(jīng)費(fèi)投入的規(guī)模和強(qiáng)度，才能推動我國科技發(fā)展，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，真正實現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展。

第二，科技經(jīng)費(fèi)投入是實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)內(nèi)涵式發(fā)展的動力源泉

創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的實施是需要我國政府和企業(yè)不斷加大科技經(jīng)費(fèi)投入來支持的。西方發(fā)達(dá)國家進(jìn)入后工業(yè)化社會之后，也在持續(xù)加大科技經(jīng)費(fèi)投入來實現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展。因此，對科技經(jīng)費(fèi)投入和人力資本投資的持續(xù)增加將成為推動我國實現(xiàn)內(nèi)涵式經(jīng)濟(jì)增長的動力源泉。

第三，科技經(jīng)費(fèi)投入是推動我國科技進(jìn)步的根本途徑

科技經(jīng)費(fèi)投入的多少決定了科技進(jìn)步發(fā)展的水平，因此推動我國科技進(jìn)步需要在科技經(jīng)費(fèi)投入總量上進(jìn)行加強(qiáng)，在投入結(jié)構(gòu)上進(jìn)行優(yōu)化。提高科技經(jīng)費(fèi)投入的規(guī)模和強(qiáng)度才是推動我國科技進(jìn)步，建設(shè)創(chuàng)新型國家，實現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的根本途徑。

三、我國科技經(jīng)費(fèi)投入的現(xiàn)狀分析

（一）我國科技經(jīng)費(fèi)投入的規(guī)模分析①因2015年的科技經(jīng)費(fèi)投入統(tǒng)計公報在2016年11月才能公布，因此，本文僅對2010－2014年的科技經(jīng)費(fèi)投入的數(shù)據(jù)進(jìn)行了統(tǒng)計和分析。

2015年11月23日國家統(tǒng)計局、科學(xué)技術(shù)部和財政部發(fā)布了《2014年全國科技經(jīng)費(fèi)投入統(tǒng)計公報》，筆者通過對近5年來的科技經(jīng)費(fèi)投入公告進(jìn)行系統(tǒng)梳理和分析，發(fā)現(xiàn)我國科技經(jīng)費(fèi)投入規(guī)模保持了穩(wěn)步上升，具體分析數(shù)據(jù)如表1所示。

表1　我國科技經(jīng)費(fèi)投入規(guī)模情況

由表1數(shù)據(jù)可知，雖然我國科技經(jīng)費(fèi)投入近5年來規(guī)模在逐年上升，但科技經(jīng)費(fèi)投入的增速卻在逐年下降，2014年增速下降到了9.9%。從科技經(jīng)費(fèi)投入年均增速和我國GDP的增速對比來看，2014年依然高于我國GDP的增速，說明我國科技經(jīng)費(fèi)投入在規(guī)模和增速上保持在較高和較合理的水平。

（二）科技經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度分析

科技經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度是指科技經(jīng)費(fèi)投入占國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）的比率。縱觀當(dāng)今世界發(fā)達(dá)國家無一不把科技創(chuàng)新作為經(jīng)濟(jì)社會長期可持續(xù)發(fā)展的戰(zhàn)略制高點，且科技研發(fā)投入水平不約而同地均占GDP的2%以上，我們不能將這一現(xiàn)象簡單地歸結(jié)為巧合。從圖1可以看出，2013和2014年我國科技經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度在2%以上，但2014年投入強(qiáng)度有所下降。

圖1　2010—2014年我國科技經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度

（三）科技經(jīng)費(fèi)投入結(jié)構(gòu)分析

在研發(fā)活動中，基礎(chǔ)研究十分重要，它可以產(chǎn)生新知識，為應(yīng)用研究和試驗開發(fā)打下基礎(chǔ)?；A(chǔ)研究領(lǐng)域科技經(jīng)費(fèi)投入的規(guī)模和強(qiáng)度是決定國家未來創(chuàng)新能力的關(guān)鍵要素。長期以來，主要科技發(fā)達(dá)國家一直保持著對基礎(chǔ)研究的高投入。那么，我國基礎(chǔ)研究方面的投入情況如何呢？

近五年來，我國科技經(jīng)費(fèi)總投入和基礎(chǔ)研究的經(jīng)費(fèi)投入在持續(xù)增長，但是基礎(chǔ)研究的經(jīng)費(fèi)投入占比基本穩(wěn)定在4.5%-4.8%的區(qū)間，一直沒有突破5%，2014年基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入占比為4.7%。具體數(shù)據(jù)如表2所示。

（四）財政科技經(jīng)費(fèi)投入情況分析

從我國財政科技經(jīng)費(fèi)投入情況來看，2010至2014這5年我國財政科技經(jīng)費(fèi)投入保持了逐年增長，且5年我國財政在科技方面的投入累計達(dá)到了27233.2億元，對推動我國科技進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)增長方式的轉(zhuǎn)變和國家競爭力的提升都起到了明顯的促進(jìn)作用。

近五年來，我國財政對科技經(jīng)費(fèi)投入的總量保持了持續(xù)增加，說明我國各級政府對科技創(chuàng)新的高度重視。最近幾年我國財政科技經(jīng)費(fèi)投入的資金在穩(wěn)步提升，從2010年的4196.7億元增長到2014年的6454.5億元，但是財政科技經(jīng)費(fèi)投入的增長幅度卻在逐步趨緩，2014年增速只有4.4%，尤其2014年地方財政在科技方面的投入增速只有2.9%。具體數(shù)據(jù)如表3所示。

表2　2010—2014年科技經(jīng)費(fèi)投入結(jié)構(gòu)　單位：億元，%

表3　2010－2014年財政科技經(jīng)費(fèi)投入情況　單位：億元，%

從我國財政科技經(jīng)費(fèi)投入占財政總支出的比重情況來看，2010至2014這5年我國財政科技經(jīng)費(fèi)投入占財政總支出的比重一直處于4%-4.7%之間的水平，且近兩年占比水平有所下降，2014年下降至4.25%。具體數(shù)據(jù)如圖2所示。

圖2　2010—2014年我國財政科技經(jīng)費(fèi)投入占財政總支出比重

四、我國科技經(jīng)費(fèi)投入存在的主要問題

通過上述對我國近5年來科技經(jīng)費(fèi)投入在規(guī)模、強(qiáng)度和結(jié)構(gòu)方面指標(biāo)的全面分析，可以發(fā)現(xiàn)我國科技經(jīng)費(fèi)投入在總規(guī)模上逐年提升，但還存在如下幾個方面的突出問題。

（一）科技經(jīng)費(fèi)投入總量仍然不足

經(jīng)濟(jì)發(fā)展所處的不同階段需要不同的科技發(fā)展能力作為支持，經(jīng)濟(jì)發(fā)展越快通常對科技發(fā)展能力的要求就越高。雖然近5年來我國科技經(jīng)費(fèi)投入不斷增加，科技經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度也有所提高，但同時我國科技經(jīng)費(fèi)投入的總體水平與日美等發(fā)達(dá)國家相比還不是很高，與我國目前經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)模還不相稱，科技經(jīng)費(fèi)投入規(guī)模應(yīng)繼續(xù)保持較高增速，科技經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度應(yīng)至少保持在2%以上的水平。

（二）科技經(jīng)費(fèi)投入結(jié)構(gòu)不太合理

通常而言，國家未來創(chuàng)新能力的發(fā)展空間取決于這個國家在基礎(chǔ)研究方面的科技經(jīng)費(fèi)投入。近5年來，我國基礎(chǔ)研究的經(jīng)費(fèi)投入占比基本穩(wěn)定在4.5%-4.8%的區(qū)間，一直沒有突破5%，說明我國在科技經(jīng)費(fèi)投入結(jié)構(gòu)方面的問題比較突出，科技經(jīng)費(fèi)投入結(jié)構(gòu)的不合理主要體現(xiàn)在兩個大方面。一方面體現(xiàn)科技經(jīng)費(fèi)投入在基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗與發(fā)展研究的分布上，另一方面體現(xiàn)在科技經(jīng)費(fèi)投入的來源上，全國財政科技經(jīng)費(fèi)投入的增速在下降。

（三）科技經(jīng)費(fèi)投入機(jī)制不完善

我國現(xiàn)行的科技經(jīng)費(fèi)投入仍然是中央和地方分級管理的縱向財政性科技經(jīng)費(fèi)投入，企業(yè)和高校科研投入增長較為緩慢。

從我國科技經(jīng)費(fèi)投入的管理體制來看，科技經(jīng)費(fèi)的管理也比較分散，難以形成合力來全力支持我國的重大科技項目，從而導(dǎo)致了科技方面的重復(fù)投資、盲目進(jìn)行科技投入等浪費(fèi)科技經(jīng)費(fèi)的行為。

從我國科技經(jīng)費(fèi)投入的激勵與優(yōu)惠政策來看，雖然政府出臺了很多的科技優(yōu)惠政策，但是各地之間的差別顯著，且實際效用不明顯，缺乏有針對性的科技優(yōu)惠政策，尤其是缺乏針對科研院所、高等院校及科研人員的科技優(yōu)惠政策。

五、完善我國科技經(jīng)費(fèi)投入的對策建議

科技經(jīng)費(fèi)投入作為國家科技發(fā)展的戰(zhàn)略性投資，關(guān)系到我國綜合國力的增強(qiáng)及創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)的實現(xiàn)。2016年是我國“十三五”發(fā)展戰(zhàn)略的開局之年，當(dāng)前我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展已進(jìn)入了“新常態(tài)”，針對我國目前科技經(jīng)費(fèi)投入存在的一系列問題，筆者提出了如下幾個方面的對策建議。

（一）繼續(xù)加大科技經(jīng)費(fèi)投入，實現(xiàn)我國創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略

科技創(chuàng)新投入對國力的增強(qiáng)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的推動作用毋容置疑。因此，不斷加大研發(fā)投入已成為世界各國特別是發(fā)達(dá)國家的總趨勢。我國應(yīng)高度重視和繼續(xù)加大科技創(chuàng)新投入，從而不斷推動我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展和企業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展，并占據(jù)科技創(chuàng)新的世界領(lǐng)先地位。

我國科技經(jīng)費(fèi)投入規(guī)模保持了穩(wěn)步上升，隨著“十三五”期間我國經(jīng)濟(jì)總量（GDP）的不斷增長，科技經(jīng)費(fèi)投入規(guī)模也應(yīng)保持合理增速且至少應(yīng)超出GDP的增速，這樣才能確保我國科技經(jīng)費(fèi)投入的強(qiáng)度保持在2%以上的水平。我國當(dāng)前的科技經(jīng)費(fèi)投入規(guī)模和強(qiáng)度，與我國成長為自主創(chuàng)新的科技大國，為我國進(jìn)入創(chuàng)新型國家的需要相比還存在較大差距。

（二）提高基礎(chǔ)研究投入占比，加強(qiáng)前沿基礎(chǔ)研究投入

我國在基礎(chǔ)研究方面的經(jīng)費(fèi)投入額雖然在持續(xù)增長，但是基礎(chǔ)研究的經(jīng)費(fèi)投入占科技經(jīng)費(fèi)總投入的比重基本穩(wěn)定在4.5%-4.8%的區(qū)間，一直沒有突破5%。而美國、日本、法國、英國、韓國等創(chuàng)新型國家的基礎(chǔ)研究投入占總投入比均高于10%，說明我國對基礎(chǔ)研究的重視和投入依然較為薄弱，與國外發(fā)達(dá)國家存在很大差距。

基礎(chǔ)研究是創(chuàng)新發(fā)展的動力源泉，是增強(qiáng)我國長期核心競爭力的關(guān)鍵領(lǐng)域?；A(chǔ)研究尤其前沿的基礎(chǔ)研究對于我國掌握未來科學(xué)競爭的制高點具有非常重要的戰(zhàn)略意義。美國之所以能夠一直保持世界超級科技強(qiáng)國的地位，與其重視基礎(chǔ)研究有很大的關(guān)系。因此，我國政府、研究院所和企業(yè)應(yīng)持續(xù)加大對基礎(chǔ)研究投入的規(guī)模和強(qiáng)度，并充分發(fā)揮科研院所和高等院校從事前沿領(lǐng)域基礎(chǔ)研究的積極性。

（三）建立健全我國科技經(jīng)費(fèi)投入的管理機(jī)制

近年來，雖然我國各級政府在科技經(jīng)費(fèi)投入的規(guī)模和強(qiáng)度上不斷增加，政府對科技經(jīng)費(fèi)投入也日益重視，各類企業(yè)對科技創(chuàng)新投入的力度也在持續(xù)加大，我國科技經(jīng)費(fèi)投入體系也實現(xiàn)了多元化。但是，我國科技經(jīng)費(fèi)投入的管理機(jī)制和體制依然存在較多問題，需要明確政府和市場的合理分工，清晰界定政府與企業(yè)在科技經(jīng)費(fèi)投入上的責(zé)任和邊界。

加強(qiáng)前沿領(lǐng)域基礎(chǔ)研究方面的科技經(jīng)費(fèi)投入應(yīng)該是政府今后科技經(jīng)費(fèi)投入的重點；同時，完善我國科技經(jīng)費(fèi)投入的機(jī)制體制，還必須要政府全面落實激勵企業(yè)科技投入的相關(guān)稅收優(yōu)惠政策，來吸引不同行業(yè)、不同規(guī)模和不同所有制的企業(yè)不斷加大科技創(chuàng)新方面的投入。

［1］張治河，馮陳澄，李斌，華瑛.科技投入對國家創(chuàng)新能力的提升機(jī)制研究［J］.科研管理，2014年第4期.

［2］劉鳳朝，孫玉濤.我國政府科技投入對其他科技投入的效應(yīng)分析［J］.研究與發(fā)展管理，2007年第12期.

［3］華錦陽，湯丹.科技投入體制的國際比較及對我國科技政策的建議［J］.科技進(jìn)步與對策，2010年第3期.

［4］張優(yōu)智.我國科技投入與經(jīng)濟(jì)增長的動態(tài)關(guān)系研究［J］.科研管理，2014年第9期.

作者單位：中國財政科學(xué)研究院

（責(zé)任編輯：董麗娟）

Situation，Problem s and Countermeasures of Chinese Science and Technology Fund Input

Zhao Zhigang

With the full implementation of China's innovation drive strategy in 2015，under the new normal the Chinese economy，urgently needs to be transformed from driven by the investment elements to driven by drive technological innovation.So the input of science and technology funds as the innovation ability need be studied.This papermainly expounds the strategic significance of science and technology funds.The science and technology investment scale，proportion and structure in recent five years in China are analyzed and the problems of the input in science and technology funds are summarized.It also puts forward policy recommendations on the improvement of the input of China's science and technology fund，in order to increase and optimize China's science and technology funds input，and improve the efficiency and effect of science and technology funding.

Science and Technology Fund Input；Innovation Driven；Basic Research

F204

A

2096-1391（2016）08-0084-06