付東 王天依

【摘要】在梳理心理資本、創(chuàng)新行為的相關(guān)研究?jī)?nèi)容，并界定相關(guān)概念的基礎(chǔ)上，本文認(rèn)為心理資本作為個(gè)體積極的心理狀態(tài)，可提升組織成員的創(chuàng)新行為發(fā)生概率，緩解創(chuàng)新壓力，增強(qiáng)創(chuàng)新動(dòng)力，提升創(chuàng)新韌性，是組織創(chuàng)新活動(dòng)的重要心理支撐力量；管理層的社會(huì)資本有助于企業(yè)獲取稀缺資源，為創(chuàng)新“執(zhí)行”階段提供可靠物質(zhì)保障；良好的金融生態(tài)環(huán)境可為企業(yè)創(chuàng)新提供適宜的外部治理環(huán)境，降低企業(yè)創(chuàng)新的效率損失，有利于企業(yè)創(chuàng)新。

【關(guān)鍵詞】心理資本創(chuàng)新行為社會(huì)資本金融生態(tài)環(huán)境

【中圖分類號(hào)】F272.9

一、引言

起源于西方20世紀(jì)60年代的人力資本理論有效地解釋了中國(guó)的“經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之謎”。伴隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的到來，企業(yè)之間的人才競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈，企業(yè)對(duì)人力資本的關(guān)注逐步從物質(zhì)層面轉(zhuǎn)向心理和精神層面，人力資本理論也逐漸派生出一個(gè)新的分支——心理資本理論。該理論從微觀層面研究個(gè)體積極心理因素的經(jīng)濟(jì)后果，將之前關(guān)注個(gè)體消極心理因素的傾向扭轉(zhuǎn)為關(guān)注個(gè)體積極心理因素。

現(xiàn)有文獻(xiàn)論證了自信、樂觀、堅(jiān)韌等積極的心理因素作為一項(xiàng)有價(jià)值的資本，具有積極的經(jīng)濟(jì)后果。 Jensen和Luthans （2006）認(rèn)為企業(yè)家心理資本水平越高，其自我覺知的可信領(lǐng)導(dǎo)力越強(qiáng)。Larson和Luthans （2006）發(fā)現(xiàn)企業(yè)員工的心理資本水平越高，其工作滿意度越高，對(duì)員工工作態(tài)度的預(yù)測(cè)準(zhǔn)確率越高。Luthans et al. （2007）從四個(gè)維度對(duì)心理資本進(jìn)行了整體性評(píng)估，并驗(yàn)證心理資本的四個(gè)方面的要素與個(gè)體的行為和滿意度之間存在顯著的正相關(guān)關(guān)系，以及心理資本水平越高，對(duì)個(gè)體的行為和滿意度的預(yù)測(cè)效果越好。Luthans et al.（2008）發(fā)現(xiàn)員工的積極心理資本在支持性組織氛圍中對(duì)員工績(jī)效起著重要的調(diào)節(jié)作用，并且積極的心理資本與員工行為、滿意度、承諾顯著正相關(guān)。上述一系列研究充分論證了心理資本對(duì)企業(yè)組織的推動(dòng)作用，但關(guān)于心理資本對(duì)企業(yè)創(chuàng)新行為的研究關(guān)注不足。甄美榮等（2015）認(rèn)為組織創(chuàng)新氛圍與個(gè)體創(chuàng)新行為之間存在正相關(guān)關(guān)系，心理資本在二者之間起到了完全中介作用。韓翼和楊百寅（2011）研究認(rèn)為，真實(shí)型領(lǐng)導(dǎo)與員工創(chuàng)新行為顯著正相關(guān)，心理資本在兩者間起完全中介作用。國(guó)內(nèi)關(guān)于心理資本與企業(yè)創(chuàng)新行為關(guān)系的研究大多是將心理資本作為中介變量進(jìn)行研究，忽視了心理資本對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的根本性影響，以及企業(yè)社會(huì)資本和外部制度環(huán)境的調(diào)節(jié)作用。因此，研究個(gè)體心理資本對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的影響，以及企業(yè)內(nèi)、外部環(huán)境因素的調(diào)節(jié)作用，對(duì)于建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家具有重要意義。

目前我國(guó)經(jīng)濟(jì)正面臨結(jié)構(gòu)性調(diào)整，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)迫切需要從資源型、能耗型產(chǎn)業(yè)向知識(shí)型、智力型產(chǎn)業(yè)升級(jí)，而企業(yè)的創(chuàng)新行為是支撐產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的核心要素。在我國(guó)建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的戰(zhàn)略目標(biāo)導(dǎo)向下，探求企業(yè)創(chuàng)新行為的驅(qū)動(dòng)因素，對(duì)于創(chuàng)造有利于創(chuàng)新的環(huán)境，鼓勵(lì)企業(yè)創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。創(chuàng)新行為實(shí)施者的個(gè)體心理狀態(tài)好壞是決定企業(yè)創(chuàng)新行為成敗的關(guān)鍵因素，心理資本理論為研究微觀個(gè)體心理狀態(tài)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的影響提供了有力的理論支撐。

二、概念界定

（一）心理資本

心理資本概念發(fā)端于社會(huì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)等文獻(xiàn)當(dāng)中，Luthans（2004）首次全面提出了心理資本概念，以積極心理學(xué)和積極組織行為學(xué)為研究視角，將人力資本與組織績(jī)效關(guān)系的研究拓展至微觀個(gè)體的心理層面，并在以后的一系列研究論文中不斷豐富心理資本概念。Luthans et al.（2005）提出心理資本是個(gè)體一般積極性的核心心理因素，是符合積極組織行為學(xué)標(biāo)準(zhǔn)的心理狀態(tài)，主張擺脫負(fù)面導(dǎo)向的視角，企業(yè)應(yīng)當(dāng)通過心理資本的投資與開發(fā)，調(diào)節(jié)員工心理達(dá)到最佳狀態(tài)，而非過度關(guān)注員工消極心理狀態(tài)的應(yīng)對(duì)策略。Luthans et al.（2007）從結(jié)果角度對(duì)心理資本進(jìn)行了量化定義，為今后的實(shí)證研究指明了方向，他們認(rèn)為心理資本是一種積極的心理狀態(tài)，包括如下四個(gè)方面的因素：（1）自信心，是發(fā)自內(nèi)心的自我肯定狀態(tài)，有勇氣面對(duì)富有挑戰(zhàn)性的工作，并付諸努力獲取成功；（2）樂觀，是一種陽(yáng)光的心理態(tài)度，對(duì)當(dāng)前和未來的成功做積極的歸因；（3）希望，指有未來依托的對(duì)象，有為取得成功而重新選擇路徑的勇氣和動(dòng)力；（4）韌性，是指遭遇挫折甚至是失敗時(shí)，能夠百折不撓、迅速恢復(fù)并實(shí)現(xiàn)超越的意志力。由信心、樂觀、希望和韌性四維度組成的心理資本概念被廣泛認(rèn)可和應(yīng)用。組織可以通過正面積極的管理范式，培養(yǎng)和調(diào)動(dòng)組織成員的積極心理資本，使組織以積極、開放的心態(tài)面對(duì)變革和創(chuàng)新，從而激發(fā)組織成員的創(chuàng)新動(dòng)力，提升組織創(chuàng)新績(jī)效。

（二）創(chuàng)新行為

伴隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型升級(jí)，企業(yè)面臨的競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈，迫切需要組織創(chuàng)新以支撐企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。目前學(xué)術(shù)界將創(chuàng)新作為一個(gè)過程概念加以定義，過程的核心是“產(chǎn)生——執(zhí)行”兩個(gè)階段。不同學(xué)者對(duì)創(chuàng)新行為的定義存在細(xì)微差別。Scott和Bruce （1994）認(rèn)為，創(chuàng)新行為始于問題確認(rèn)，經(jīng)歷產(chǎn)生創(chuàng)新構(gòu)想、尋求創(chuàng)新構(gòu)想的支持、實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新構(gòu)想三個(gè)階段。Kleysen和Street （ 2001）認(rèn)為創(chuàng)新行為的全過程包括：尋求機(jī)會(huì)、產(chǎn)生構(gòu)想、實(shí)地調(diào)查、尋找支持和實(shí)際應(yīng)用這五個(gè)階段。盧小君和張國(guó)梁（ 2007）結(jié)合中國(guó)的現(xiàn)實(shí)情景，將上述創(chuàng)新過程歸結(jié)為產(chǎn)生構(gòu)想和執(zhí)行構(gòu)想兩個(gè)階段。綜上，創(chuàng)新行為是指?jìng)€(gè)體層面上產(chǎn)生的，對(duì)提高組織績(jī)效具有價(jià)值的構(gòu)念，并通過努力實(shí)現(xiàn)構(gòu)念的兩階段過程。創(chuàng)新行為本質(zhì)是一種員工角色外的“組織公民行為”，是非組織要求的員工自發(fā)行為，這種行為的發(fā)生需要個(gè)體主觀、能動(dòng)地參與，需要積極的心理力量給予支持。因此，個(gè)體的微觀心理狀態(tài)對(duì)創(chuàng)新行為的實(shí)現(xiàn)具有重要意義，只有在積極心理因素的支撐下，個(gè)體才有可能完成非組織要求的、需要投入大量精力的高風(fēng)險(xiǎn)創(chuàng)新行為。

三、心理資本與企業(yè)創(chuàng)新行為

關(guān)于心理資本對(duì)創(chuàng)新行為直接影響的研究較為少見，但從前述概念界定可以看出，創(chuàng)新行為是典型的員工角色外的“組織公民行為”，其“產(chǎn)生構(gòu)念——執(zhí)行構(gòu)念”的過程充滿挑戰(zhàn)和不確定性。這種非組織要求的高風(fēng)險(xiǎn)創(chuàng)新活動(dòng)，需要個(gè)體積極的心理狀態(tài)給予支撐。心理資本是個(gè)體積極性的心理因素，是符合積極組織行為學(xué)標(biāo)準(zhǔn)的心理狀態(tài)，其“自信、樂觀、希望、韌性”四個(gè)維度的心理因素對(duì)推動(dòng)組織創(chuàng)新具有正向作用：自信使得組織成員勇于面對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)的創(chuàng)新活動(dòng)，提升組織創(chuàng)新行為發(fā)生概率；樂觀培養(yǎng)組織成員陽(yáng)光的心理狀態(tài)，使他們以輕松的心態(tài)投入創(chuàng)新活動(dòng)，提升創(chuàng)新效率；希望強(qiáng)化組織成員對(duì)未來的積極預(yù)期，增強(qiáng)他們實(shí)施創(chuàng)新行為的內(nèi)生動(dòng)力；韌性提升組織成員抵御失敗的能力，使他們快速?gòu)拇煺壑谢謴?fù)并實(shí)現(xiàn)新的超越。因此，心理資本水平的提高可以調(diào)動(dòng)組織成員的積極心理狀態(tài)，為組織創(chuàng)新提供良好的心理氛圍，有助于推進(jìn)組織創(chuàng)新。

此外，現(xiàn)有研究均證實(shí)心理資本對(duì)組織公民行為具有正向影響，而創(chuàng)新行為屬于角色外的組織公民行為，因此，我們可以從組織公民行為角度合理推斷：心理資本對(duì)創(chuàng)新行為具有積極影響。具體來講，首先，心理資本幫助個(gè)體導(dǎo)向成功目標(biāo)的方式，通常是調(diào)動(dòng)個(gè)體的積極心理狀態(tài)，尋求通向成功的路徑，而這些方式往往是創(chuàng)造性的、非常規(guī)工作角色部分；其次，心理資本所強(qiáng)調(diào)的積極情感因素可擴(kuò)展人們的關(guān)注范圍、豐富個(gè)體思維方式和行為模式，這些拓展性行為體現(xiàn)出組織公民行為特性。因此，心理資本水平越高的組織成員，對(duì)組織的忠誠(chéng)度越高、個(gè)人首創(chuàng)性越強(qiáng)、公民道德感越強(qiáng)，自我發(fā)展意愿更強(qiáng)。這些組織公民行為的發(fā)生，無疑會(huì)增強(qiáng)組織的創(chuàng)新行為，提升創(chuàng)新效率，最終改善組織績(jī)效。第三，Sweetman et al.（2010）、張宏如（2013）的研究表明，心理資本對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效具有積極影響，而創(chuàng)新行為是創(chuàng)新績(jī)效的前因變量，高質(zhì)量的創(chuàng)新行為會(huì)提升企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效，反之，高效率的創(chuàng)新績(jī)效在一定程度上也代表了高質(zhì)量的創(chuàng)新行為。上述研究結(jié)論間接證明心理資本會(huì)對(duì)創(chuàng)新行為產(chǎn)生積極影響。

綜上，我們認(rèn)為心理資本作為個(gè)體積極的心理狀態(tài)，可提升組織成員的創(chuàng)新行為發(fā)生概率，減輕創(chuàng)新壓力，增強(qiáng)創(chuàng)新動(dòng)力，提升創(chuàng)新韌性，是組織創(chuàng)新活動(dòng)的重要心理支撐力量。

四、管理層社會(huì)資本與企業(yè)創(chuàng)新行為

創(chuàng)新行為是一系列復(fù)雜的變革活動(dòng)的綜合體現(xiàn)，在創(chuàng)新的第一階段——產(chǎn)生構(gòu)念階段，需要個(gè)體積極心理狀態(tài)的支撐；然而在創(chuàng)新的第二階段——執(zhí)行構(gòu)念階段，單純的心理資本不足以支持新構(gòu)念的實(shí)施，更需要實(shí)實(shí)在在的物質(zhì)資源支持，比如充足的資金、必要的實(shí)驗(yàn)設(shè)備、實(shí)驗(yàn)材料以及生產(chǎn)條件。在中國(guó)經(jīng)濟(jì)漸進(jìn)式轉(zhuǎn)軌的背景下，金融、土地、人力資本等各種資源都具有稀缺屬性，在資源配置的正式制度尚未成熟時(shí)，基于各種關(guān)系的非正式制度在資源配置過程中發(fā)揮了重要作用。Allen et al.（2005）指出，中國(guó)的關(guān)系和聲譽(yù)機(jī)制起到了替代法律保護(hù)、金融體系等正式制度的作用，促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。因此，由企業(yè)管理層的社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)所形成的社會(huì)資本可直接影響企業(yè)金融資源配置效率，進(jìn)而影響企業(yè)各種物質(zhì)資源對(duì)“執(zhí)行構(gòu)念”過程的支持力度，最終影響企業(yè)創(chuàng)新行為的質(zhì)量。

社會(huì)資本是行動(dòng)主體與社會(huì)的聯(lián)系以及通過這種聯(lián)系獲取稀缺資源的能力。管理層作為企業(yè)創(chuàng)新行為的領(lǐng)導(dǎo)者，其“縱向”和“橫向”的社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)能夠影響企業(yè)資源的獲取，進(jìn)而對(duì)“構(gòu)念執(zhí)行”階段的物質(zhì)資源支持力度產(chǎn)生重要影響。一方面，管理層與政府部門的“縱向”關(guān)系網(wǎng)絡(luò)越深厚，企業(yè)越容易獲取各種稀缺資源，企業(yè)創(chuàng)新行為的物質(zhì)保障越充分。經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌過程中，政府仍然掌握土地供應(yīng)、稅收優(yōu)惠、行政審批、科技獎(jiǎng)勵(lì)等核心權(quán)力，對(duì)稀缺資源配置效率具有重要影響，具有政府關(guān)系的企業(yè)管理者可依托其政府關(guān)系網(wǎng)絡(luò)為企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)爭(zhēng)取更多物質(zhì)支持，提升企業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量。另一方面，管理層與其他企業(yè)（特別是金融機(jī)構(gòu)）的“橫向”聯(lián)系越緊密，企業(yè)越容易獲取資金、信息、技術(shù)等稀缺資源，提升創(chuàng)新“執(zhí)行”階段的效率。企業(yè)已經(jīng)不再是獨(dú)立經(jīng)營(yíng)的個(gè)體，而是與其他企業(yè)發(fā)生緊密聯(lián)系的企業(yè)網(wǎng)絡(luò)中的一個(gè)紐節(jié)，管理層與其他企業(yè)的聯(lián)系越緊密，越容易從其他企業(yè)那里獲得信息、技術(shù)、先進(jìn)管理經(jīng)驗(yàn)等稀缺資源，越有利于企業(yè)創(chuàng)新。特別是在中國(guó)金融壓抑的背景下，金融資源已成為影響企業(yè)創(chuàng)新效率的核心稀缺資源，管理層與金融機(jī)構(gòu)的關(guān)系越緊密，企業(yè)越容易獲取研發(fā)投入所必須的資金供給，企業(yè)創(chuàng)新的后顧之憂越少，創(chuàng)新成功的概率越高。

綜上所述，心理資本是決定企業(yè)創(chuàng)新“產(chǎn)生”階段的核心要素，而管理層社會(huì)資本則決定企業(yè)創(chuàng)新“執(zhí)行”階段的資源支持力度。管理層社會(huì)資本越雄厚，越有利于企業(yè)獲取各種稀缺資源，對(duì)創(chuàng)新“執(zhí)行”過程的物質(zhì)保障越充分，企業(yè)創(chuàng)新效率越高。

五、金融生態(tài)環(huán)境與企業(yè)創(chuàng)新行為

作為內(nèi)生于制度環(huán)境中的個(gè)體企業(yè)，其內(nèi)部的創(chuàng)新活動(dòng)離不開外部環(huán)境的支持。金融生態(tài)環(huán)境是企業(yè)運(yùn)轉(zhuǎn)的基礎(chǔ)外部治理環(huán)境，是包括政府治理、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)、金融發(fā)展、制度與誠(chéng)信文化四個(gè)基礎(chǔ)要素在內(nèi)的復(fù)雜生態(tài)系統(tǒng)。高水平的政府治理不僅能夠加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，減少企業(yè)創(chuàng)新的后顧之憂，而且能夠給企業(yè)提供更公平、有序的市場(chǎng)環(huán)境，有利于企業(yè)創(chuàng)新成果的市場(chǎng)價(jià)值的實(shí)現(xiàn)；發(fā)達(dá)的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)能夠孕育有利于企業(yè)創(chuàng)新的土壤，激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新活力；發(fā)達(dá)的金融體系能夠?yàn)槠髽I(yè)創(chuàng)新提供充足的資金供給，增強(qiáng)創(chuàng)新的可持續(xù)性；良好的制度和誠(chéng)信文化建設(shè)能夠提升社會(huì)信任水平，增強(qiáng)交易主體的履約意愿，降低契約執(zhí)行成本，減少企業(yè)創(chuàng)新過程中的非必要損耗。因此，良好的金融生態(tài)環(huán)境可為企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)提供適宜的外部環(huán)境，提高企業(yè)內(nèi)、外部各種治理機(jī)制的銜接、運(yùn)轉(zhuǎn)效率，降低企業(yè)創(chuàng)新的效率損失，對(duì)企業(yè)創(chuàng)新行為產(chǎn)生積極影響。

六、研究結(jié)論與不足

在梳理心理資本、創(chuàng)新行為的相關(guān)研究?jī)?nèi)容，并界定相關(guān)概念的基礎(chǔ)上，本文認(rèn)為心理資本作為個(gè)體的積極的心理狀態(tài)，可提升組織成員的創(chuàng)新行為發(fā)生概率，緩解創(chuàng)新壓力，增強(qiáng)創(chuàng)新動(dòng)力，提升創(chuàng)新韌性，是組織創(chuàng)新活動(dòng)的重要心理支撐力量；管理層的社會(huì)資本有助于企業(yè)獲取稀缺資源，為創(chuàng)新“執(zhí)行”階段提供可靠物質(zhì)保障；良好的金融生態(tài)環(huán)境可為企業(yè)創(chuàng)新提供適宜的外部治理環(huán)境，降低企業(yè)創(chuàng)新的效率損失，有利于企業(yè)創(chuàng)新。

然而本文的研究?jī)H局限于理論分析，缺乏相應(yīng)的實(shí)證支撐。盡管企業(yè)創(chuàng)新可以通過研發(fā)投入、專利獲取等途徑取得大樣本數(shù)據(jù)，管理層“縱向”和“橫向”的社會(huì)資本可以通過高管的“政治關(guān)聯(lián)”和“金融關(guān)聯(lián)”等途徑進(jìn)行大樣本量化處理，金融生態(tài)環(huán)境也能夠通過社科院發(fā)布的《中國(guó)地區(qū)金融生態(tài)環(huán)境評(píng)價(jià)》系列報(bào)告取得研究數(shù)據(jù)，但是心理資本數(shù)據(jù)主要依靠調(diào)查問卷方式獲取，受限于問卷數(shù)量和覆蓋面，獲取心理資本的大樣本數(shù)據(jù)成本較高。如果未來研究條件許可，開展心理資本、社會(huì)資本、企業(yè)外部制度環(huán)境等因素對(duì)企業(yè)創(chuàng)新影響的大樣本實(shí)證研究將是有價(jià)值的研究方向。

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