曹雁翎

摘要：中國(guó)特有的城鄉(xiāng)二元模式以及戶籍制度對(duì)中國(guó)流動(dòng)人口城鎮(zhèn)化產(chǎn)生巨大影響，因此，在流動(dòng)人口半城鎮(zhèn)化方面形成了中外分化的研究格局。首先介紹了西方早期的人口遷移理論和半城市化理論，再對(duì)國(guó)內(nèi)學(xué)者的流動(dòng)人口半城市化問題研究結(jié)論進(jìn)行對(duì)比分析，從而為研究新生代農(nóng)民工半城市化問題的解決路徑提供理論基礎(chǔ)。

關(guān)鍵詞：城市化；人口；模式

中圖分類號(hào)：F061.5 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1005-913X（2016）08-0018-02

基于中國(guó)特有的城鄉(xiāng)二元模式以及戶籍制度對(duì)于新生代農(nóng)民工城鎮(zhèn)化的影響，在城鎮(zhèn)化、半城市化、城市融入以及新生代農(nóng)民工問題方面的研究形成了中外分化格局。

西方學(xué)者在早期人口遷移理論的基礎(chǔ)上，以流動(dòng)人口和移民為研究對(duì)象，關(guān)注城鎮(zhèn)化以及流動(dòng)人口和移民的城市融入狀況。

一、西方早期的人口遷移理論

西方早期的人口遷移理論，利用歸納方法對(duì)人口遷移狀況進(jìn)行解釋，力圖發(fā)現(xiàn)人口遷移內(nèi)在的規(guī)律和特征。其中建立在一定假設(shè)基礎(chǔ)上的推拉理論、二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)模型、預(yù)期收入差異理論等都從工業(yè)化、城市化視角研究農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口問題，成為現(xiàn)代人口遷移研究的基礎(chǔ)。

（一）推拉理論

推拉理論認(rèn)為，人口遷移是由推力和拉力共同作用引起的，在兩種力共同作用的過程中，來自遷出地的推力或排斥力和來自遷入地的拉力或吸引力共同作用的結(jié)果影響著遷移者個(gè)體的遷移決策。在遷移者個(gè)體的遷移決策過程中，存在兩個(gè)基本假設(shè)：第一個(gè)假設(shè)是遷移決策是遷移者理性選擇的結(jié)果；第二個(gè)假設(shè)是遷移者充分了解遷入地和遷出地和遷入地的信息。在兩個(gè)基本假設(shè)的基礎(chǔ)上，遷移決策這才能根據(jù)兩地之間的推力和拉力，通過利益的比較做出相應(yīng)的遷移決策。

（二）二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)模型

二元結(jié)構(gòu)模型理論認(rèn)為，以傳統(tǒng)生產(chǎn)方式進(jìn)行的、勞動(dòng)生產(chǎn)率極低的農(nóng)業(yè)部門以及以現(xiàn)代方式進(jìn)行的、勞動(dòng)生產(chǎn)率和工資水平較高的工業(yè)部門（Lewis，1954），即二元結(jié)構(gòu)在發(fā)展中國(guó)家廣泛存在?，F(xiàn)代工業(yè)部門的擴(kuò)張決定著發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，而農(nóng)業(yè)部門又為現(xiàn)代工業(yè)部門的擴(kuò)張?zhí)峁┝素S富廉價(jià)的勞動(dòng)力。假定工業(yè)部門在生產(chǎn)中獲得的利潤(rùn)全部用于投資，新的資本積累進(jìn)而形成，在此基礎(chǔ)上，農(nóng)村人口又會(huì)由于生產(chǎn)的擴(kuò)張而被吸引，從而向城市轉(zhuǎn)移。此循環(huán)過程一直會(huì)把農(nóng)村剩余勞動(dòng)力全部吸收轉(zhuǎn)移到工業(yè)部門，發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的第一階段由此結(jié)束。當(dāng)農(nóng)村剩余勞動(dòng)力全部轉(zhuǎn)移結(jié)束，農(nóng)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率和農(nóng)業(yè)收入水平也會(huì)相應(yīng)提高。

（三）預(yù)期收入差異理論

美國(guó)發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家托達(dá)羅在20世紀(jì)60年代末70年代初創(chuàng)立了預(yù)期收入差異理論。該理論強(qiáng)調(diào)：城鄉(xiāng)間的預(yù)期收入差異，是決定農(nóng)村勞動(dòng)力遷移的經(jīng)濟(jì)因素。盡管城市中已經(jīng)存在嚴(yán)重的失業(yè)現(xiàn)象，準(zhǔn)備流向城市的人們還是可以做出合理的決策。托達(dá)羅認(rèn)為，農(nóng)業(yè)勞動(dòng)者作出遷入城市的決策主要取決于城鄉(xiāng)預(yù)期收入差異，當(dāng)預(yù)期差異越大，流人城市的人口越多。

在此基礎(chǔ)上，西方學(xué)者深入探討了城鎮(zhèn)化與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展之間的關(guān)系及其后果，提出了由城鎮(zhèn)化所導(dǎo)致的“城鄉(xiāng)發(fā)展失衡”、“過度城市化”等今天依然困擾世界城市發(fā)展的問題。20世紀(jì)80年代以后，西方的人口遷移與城鎮(zhèn)化問題研究逐，漸從宏觀視角轉(zhuǎn)向?qū)τ谵D(zhuǎn)移人口個(gè)體及家庭遷移動(dòng)因或遷移行為等微觀層面的研究。

二、西方半城市化問題研究

西方學(xué)者的半城市化研究始于20世紀(jì)50年代的對(duì)于半城市化現(xiàn)象的論述，后來演變成為從特征、過程的角度定義半城市化，并對(duì)半城市化問題發(fā)展機(jī)制、發(fā)展現(xiàn)狀以及產(chǎn)生的后果進(jìn)行深人探討。由于不存在城鄉(xiāng)二元體制，西方學(xué)者對(duì)于流動(dòng)人口半城市化的解決機(jī)制研究主要聚焦于心理層面，如社會(huì)熔爐理論、社會(huì)同化理論提出的流動(dòng)人口通過接受當(dāng)?shù)刂髁魑幕?、建立社?huì)網(wǎng)絡(luò)并實(shí)現(xiàn)心理認(rèn)同的同化過程。

克雷夫科爾提出了社會(huì)熔爐理論，社會(huì)熔爐理論認(rèn)為，美國(guó)就像是一個(gè)大熔爐，這一大熔爐融合了來自不同民族和不同人種的人們，并融合成為了一種人種——美國(guó)人。20世紀(jì)30年代，帕克提出了社會(huì)同化理論，這一理論認(rèn)為，移民經(jīng)歷了定居、適應(yīng)和同化三個(gè)階段，在這一過程中，越來越多的移民者通過勞動(dòng)慢慢接觸社會(huì)、掌握語(yǔ)言、接受當(dāng)?shù)刂髁魃鐣?huì)的文化、與當(dāng)?shù)厝私煌⑸鐣?huì)關(guān)系，最后逐漸認(rèn)同主流群體文化并逐漸被同化。

西方學(xué)者的研究雖然在與中國(guó)迥然不同的國(guó)情和制度背景之下展開，但為中國(guó)錯(cuò)綜復(fù)雜的城鎮(zhèn)化問題提供了深入研究的良好平臺(tái)，為中國(guó)農(nóng)村人口市民化問題的解決提供了良好的借鑒。

三、國(guó)內(nèi)對(duì)農(nóng)民工群體半城市化問題的研究

國(guó)內(nèi)學(xué)者以普通意義上的農(nóng)民工群體流動(dòng)為研究起點(diǎn)，進(jìn)而考慮新生代農(nóng)民工獨(dú)特性以及其在農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口中的主體作用，對(duì)新生代農(nóng)民工的城鎮(zhèn)化及半城市化問題進(jìn)行深入研究。

上世紀(jì)80年代開始，來自社會(huì)學(xué)、人口學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)、政治學(xué)、地理學(xué)等學(xué)科的諸多學(xué)者，基于各自學(xué)科視角對(duì)農(nóng)民工群體的流動(dòng)問題展開研究。研究?jī)?nèi)容從早期關(guān)注的流向、規(guī)模、人口學(xué)特征等人口流動(dòng)的靜態(tài)特征，逐步演變?yōu)榱鲃?dòng)過程、工作和生活狀態(tài)、行為方式、社會(huì)融合等社會(huì)經(jīng)濟(jì)動(dòng)態(tài)特征，以及人口流動(dòng)對(duì)流入地和流出地的經(jīng)濟(jì)社會(huì)影響等。研究重點(diǎn)從最初對(duì)于農(nóng)民工群體數(shù)量及群體特征的描述性研究，到現(xiàn)在關(guān)注城鎮(zhèn)化質(zhì)量和農(nóng)民工群體內(nèi)部分化，即“典型的城市生活方式生成、深化、擴(kuò)大的過程”。

在王春光《城市融入與半城市化》研究的基礎(chǔ)上，學(xué)界在三個(gè)方面就新生代農(nóng)民工的半城市化及城市融人問題進(jìn)行廣泛探討。

（一）對(duì)農(nóng)民工半城市化狀態(tài)進(jìn)行驗(yàn)證和分析

學(xué)界通過考察新生代農(nóng)民工的工作和生活方式、社會(huì)認(rèn)同、群體特征、權(quán)益保障、心理狀態(tài)、就業(yè)狀況、城市融人等方面，指出雖然在消費(fèi)方式、生活方式方面，新生代農(nóng)民工已經(jīng)基本市民化，但非正規(guī)就業(yè)和發(fā)展能力的弱化、居住邊緣化和生活“孤島化”以及社會(huì)認(rèn)同的“內(nèi)卷化”都使其處于城鄉(xiāng)兩棲的半城市化狀態(tài)，影響中國(guó)的城鎮(zhèn)化進(jìn)程。

（二）對(duì)新生代農(nóng)民工半城市化現(xiàn)象的形成原因進(jìn)行分析

在對(duì)新生代農(nóng)民工半城市化現(xiàn)象形成原因進(jìn)行分析后，居于主流的觀點(diǎn)是我國(guó)城鄉(xiāng)二元體制的戶籍制度導(dǎo)致新生代農(nóng)民工半城市化的“制度決定論”，持這一觀點(diǎn)的學(xué)者認(rèn)為，戶口、長(zhǎng)期性的制度不融合，是造成農(nóng)民工半城市化的制度型障礙。還有學(xué)者提出，新生代農(nóng)民工自身人力資本、物質(zhì)資本和社會(huì)資本的匱乏也是導(dǎo)致其半城市化的原因。農(nóng)民工人力資本和社會(huì)資本嚴(yán)重缺乏，生活孤島化、居住邊緣化，必將導(dǎo)致其社會(huì)網(wǎng)絡(luò)和資本的相對(duì)缺乏，很難獲取信息和機(jī)會(huì)，更難融人城市主流生活，進(jìn)一步加劇了社會(huì)分割和貧富分化，是造成農(nóng)民工半城市化的重要原因。還有學(xué)者認(rèn)為，在中國(guó)的城鄉(xiāng)分割的體制中，形成了城鄉(xiāng)分割的勞動(dòng)力市場(chǎng)，城市制定的對(duì)于農(nóng)民工就業(yè)的行業(yè)以及公眾的限制，人為設(shè)置了障礙，進(jìn)而提高了農(nóng)民工的就業(yè)成本，阻礙其進(jìn)入城市勞動(dòng)力市場(chǎng)。

（三）農(nóng)民工半城市化的演進(jìn)趨勢(shì)及成本測(cè)算研究

農(nóng)民工的半城市化狀態(tài)已經(jīng)呈現(xiàn)出結(jié)構(gòu)化、長(zhǎng)期性甚至是永久化的特征，因此學(xué)界展開了對(duì)農(nóng)民工半城市化的演進(jìn)趨勢(shì)及成本測(cè)算的相關(guān)研究。

經(jīng)過修正的西方人口遷移和城鎮(zhèn)化的相關(guān)理論等被廣泛運(yùn)用于我國(guó)城鎮(zhèn)化研究。然而，由于我國(guó)與西方城鎮(zhèn)化在宏觀場(chǎng)景、推動(dòng)力量、歷史歷程、政策安排與現(xiàn)實(shí)后果方面都存在巨大差異，因而在借鑒和運(yùn)用西方相關(guān)理論時(shí)，應(yīng)該結(jié)合我國(guó)實(shí)際并結(jié)合時(shí)代特征。與此同時(shí)，伴隨著新型城鎮(zhèn)化的推進(jìn)，中國(guó)的城鎮(zhèn)化研究水平也日益提高。在研究技術(shù)上，早期以規(guī)范研究為主，發(fā)展到目前占主流的各類實(shí)證研究，學(xué)者們大量使用的實(shí)證方法如Logit模型、OLS回歸分析、Profit模型等分析方法，取得了許多令人矚目的研究成果。