梁喜 郭瑾

【摘 要】 在以學(xué)研方為主導(dǎo)的產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟中，針對(duì)松散型、較緊密型和緊密型三種產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟，引入學(xué)研方的創(chuàng)新程度系數(shù)、政府的補(bǔ)貼系數(shù)及利益分配系數(shù)，并建立相關(guān)的數(shù)學(xué)模型進(jìn)行求解。通過各參數(shù)有政府補(bǔ)貼和無政府補(bǔ)貼下差異性的比較以及有政府補(bǔ)貼下三種聯(lián)盟中各參數(shù)的比較，結(jié)果表明：政府補(bǔ)貼對(duì)技術(shù)創(chuàng)新程度、學(xué)研方的技術(shù)轉(zhuǎn)讓費(fèi)、企業(yè)方的單位產(chǎn)品銷售價(jià)格以及雙方的利潤都有積極影響。在有政府補(bǔ)貼的情況下，學(xué)研方在較緊密型聯(lián)盟中能獲得最高利潤，且能獲得較高的技術(shù)轉(zhuǎn)讓費(fèi)，而企業(yè)方在緊密型聯(lián)盟中能獲得最高的單位產(chǎn)品銷售價(jià)格和利潤。

【關(guān)鍵詞】 產(chǎn)學(xué)研合作； 技術(shù)創(chuàng)新； 政府補(bǔ)貼； 利益分配

【中圖分類號(hào)】 F253；F224.32 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】 A 【文章編號(hào)】 1004-5937（2016）18-0015-06

一、引言

隨著“科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力”這一戰(zhàn)略思想的提出，科技成果轉(zhuǎn)化、科技與經(jīng)濟(jì)一體化、加快以知識(shí)創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新為基礎(chǔ)的國家創(chuàng)新體系的建立已經(jīng)引起政府、企業(yè)和學(xué)術(shù)界的高度重視。在實(shí)務(wù)中，由于企業(yè)很難占據(jù)所需的全部智力資源，所以能夠有效地利用高等院校與科研院所科技資源的產(chǎn)學(xué)研合作成為推動(dòng)企業(yè)科技創(chuàng)新的重要途徑，而高等院校從理論的實(shí)踐問題、知識(shí)的先進(jìn)性問題等角度考慮，也迫切需要與企業(yè)建立密切的合作關(guān)系。同時(shí)，政府部門在產(chǎn)學(xué)研合作中日益起到了重要作用，其通過財(cái)政補(bǔ)貼或者特殊政策來激勵(lì)研發(fā)聯(lián)盟不斷創(chuàng)新，進(jìn)而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置。

近年來，國外學(xué)者在探究產(chǎn)學(xué)研合作的過程中取得了很多成果。Freeman[ 1 ]提出“國家創(chuàng)新系統(tǒng)”的概念，他認(rèn)為創(chuàng)新行為不僅是“產(chǎn)學(xué)研”三方的行為，更是國家行為的一部分，對(duì)國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和核心競(jìng)爭力有極大的促進(jìn)作用。OECD[ 2 ]指出，政府政策在“產(chǎn)學(xué)研”中有調(diào)節(jié)作用，可以及時(shí)改進(jìn)企業(yè)對(duì)創(chuàng)新系統(tǒng)研發(fā)資金的投入，從而避免了其所導(dǎo)致的市場(chǎng)和創(chuàng)新系統(tǒng)失效。Senker[ 3 ]主張政府應(yīng)該主導(dǎo)產(chǎn)學(xué)研合作，因?yàn)檠邪l(fā)成果在政府的支持下具有高度外溢性和擴(kuò)散性。Donald等[ 4 ]的研究方面主要是在產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新過程中，政府介入以消除轉(zhuǎn)移技術(shù)的障礙問題。Hinloopen[ 5 ]比較了兩種激勵(lì)企業(yè)R&D的政策，認(rèn)為提供R&D補(bǔ)貼比鼓勵(lì)企業(yè)進(jìn)行R&D合作更能激勵(lì)企業(yè)進(jìn)行R&D。Mihm等[ 6 ]在新產(chǎn)品開發(fā)過程中考慮了產(chǎn)學(xué)研合作的內(nèi)部成本博弈問題，并研究了利益分配和成本分擔(dān)是怎樣激勵(lì)研發(fā)者為研發(fā)項(xiàng)目節(jié)約成本的。Etzkowitz等[ 7 ]運(yùn)用博弈模型來描述大學(xué)、科研院所、企業(yè)及政府之間的相互博弈，進(jìn)而推動(dòng)企業(yè)、技術(shù)和知識(shí)創(chuàng)新的過程。Xiao等[ 8 ]以醫(yī)藥行業(yè)的研發(fā)聯(lián)盟為背景，將研發(fā)合作分為多個(gè)階段，分析每個(gè)階段修改利益分配契約對(duì)整體利益的影響。

在國內(nèi)，很多學(xué)者也進(jìn)行了相關(guān)研究。盧仁山[ 9 ]比較了松散型、較緊密型、緊密型三種產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟，建立了基于分成因子的利益分配型，分析了三種不同類型下學(xué)研方與企業(yè)方的利益分成。李高揚(yáng)等[ 10 ]對(duì)產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟間協(xié)同創(chuàng)新演化博弈模型的四種策略進(jìn)行了研究，給出了構(gòu)建合理的額外收益與成本分?jǐn)偙壤?、建立有效的激?lì)與懲罰機(jī)制、提升協(xié)同創(chuàng)新價(jià)值與抑制投機(jī)行為以及正確定位政府在產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新中的角色等政策性建議。牛曉姝等[ 11 ]探究了政府補(bǔ)貼在企業(yè)不同合作狀態(tài)下產(chǎn)生的技術(shù)補(bǔ)貼效果。馬曉楠等[ 12 ]認(rèn)為如果沒有外界干預(yù)，企業(yè)方和高校都不會(huì)自動(dòng)進(jìn)行共性技術(shù)研發(fā)，指出政府補(bǔ)貼是促進(jìn)共性技術(shù)研發(fā)的有效方式。劉偉[ 13 ]研究了在產(chǎn)業(yè)鏈中上游企業(yè)R&D投入的情況下，政府對(duì)其采取的四種補(bǔ)貼方式中哪種最為有效。生延超[ 14 ]對(duì)政府是進(jìn)行創(chuàng)新投入補(bǔ)貼還是創(chuàng)新產(chǎn)品補(bǔ)貼進(jìn)行了研究，認(rèn)為政府對(duì)于創(chuàng)新產(chǎn)品補(bǔ)貼方式比創(chuàng)新投入補(bǔ)貼方式更為有效。齊欣等[ 15 ]研究了政府補(bǔ)貼對(duì)企業(yè)研發(fā)聯(lián)盟的影響，分析認(rèn)為能否實(shí)行政府補(bǔ)貼政策取決于行業(yè)內(nèi)的技術(shù)外溢率與RJV組建成本。

本文在上述文獻(xiàn)的啟示下，針對(duì)松散型、較緊密型和緊密型三種產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟，討論了在有政府補(bǔ)貼和沒有政府補(bǔ)貼時(shí)，三種聯(lián)盟中各參數(shù)的變化，同時(shí)在有政府補(bǔ)貼的情況下比較了三種聯(lián)盟的優(yōu)劣性，從而可以為學(xué)研方和企業(yè)方的決策提供一定參考。

二、基本假設(shè)和前提

（1）學(xué)研方用u表示，企業(yè)方用e表示，利潤用？仔u、？仔e分別表示。

（2）企業(yè)方以單位產(chǎn)品Pe的價(jià)格出售，企業(yè)方為獲得學(xué)研方的技術(shù)，以單位產(chǎn)品Pu的價(jià)格向?qū)W研方進(jìn)行購買，并將技術(shù)投入到生產(chǎn)，假設(shè)生產(chǎn)成本為0。

（3）假設(shè)最終產(chǎn)品需求函數(shù)為線性函數(shù)Q=a-bPe+

k？茲。其中a>0，b>0，k>0，且均為常數(shù)，0≤？茲≤1為創(chuàng)新努力程度參數(shù)。

（4）在產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟中，學(xué)研方主要負(fù)責(zé)技術(shù)研發(fā)，其技術(shù)創(chuàng)新成本為。其中，I>0是學(xué)研方的創(chuàng)新難度系數(shù)，并且I要足夠大以使創(chuàng)新努力程度參數(shù)控制在0到1之間，即學(xué)研方的創(chuàng)新要付出較大成本。

（5）根據(jù)學(xué)研方的創(chuàng)新努力程度，政府部門對(duì)學(xué)研方進(jìn)行經(jīng)費(fèi)補(bǔ)貼，假設(shè)補(bǔ)貼系數(shù)為m。

（6）在產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟中，學(xué)研方與企業(yè)方通過調(diào)整價(jià)格達(dá)到利益均衡。其中，掌握創(chuàng)新技術(shù)的學(xué)研方為stackelberg博弈的主導(dǎo)方，主導(dǎo)Pu和？茲的制定，而企業(yè)方為跟隨者。

三、模型和求解

（一）松散型產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟

松散型產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟是指學(xué)研方將自己的科研成果或先進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)讓給企業(yè)方，企業(yè)方以直接購買形式獲得技術(shù)，然后進(jìn)行商業(yè)化生產(chǎn)，并且企業(yè)方獨(dú)享技術(shù)帶來的利潤。

（二）較緊密型產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟

較緊密型產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟是指學(xué)研方與企業(yè)方本著優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、共同發(fā)展的原則，進(jìn)行較為長期、持續(xù)、穩(wěn)定的合作，其中學(xué)研方把技術(shù)轉(zhuǎn)讓給企業(yè)方后會(huì)繼續(xù)提供后續(xù)支持服務(wù)，甚至與企業(yè)共同進(jìn)行產(chǎn)品的進(jìn)一步完善、提升、再開發(fā)，因此學(xué)研方既可獲得技術(shù)轉(zhuǎn)讓費(fèi)，又可參與企業(yè)利益分成。這里假設(shè)學(xué)研方的利益分配系數(shù)為0

（三）緊密型產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟

緊密型產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟是學(xué)研方與企業(yè)方共同組建經(jīng)濟(jì)實(shí)體，學(xué)研方以技術(shù)成果作為無形資產(chǎn)投入，企業(yè)方則投入原材料、人員、設(shè)備、生產(chǎn)場(chǎng)所等，雙方共同努力、緊密合作，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品的生產(chǎn)。雙方合作目標(biāo)是追求共同經(jīng)濟(jì)利益最大化，而雙方根據(jù)事先達(dá)成的利益分成協(xié)議，在共同經(jīng)濟(jì)利益最大化的前提下，按照比例進(jìn)行利潤分享。

四、政府補(bǔ)貼對(duì)產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟利潤分配的影響分析

五、算例分析

在滿足上述約束條件的情況下，對(duì)上述參數(shù)進(jìn)行賦值，令a=20，b=15，k=10，I=100，s=0.3，運(yùn)用Matlab 2012a進(jìn)行編程并畫出變量m與其他參數(shù)之間的關(guān)系圖，得到技術(shù)創(chuàng)新努力程度？茲、技術(shù)轉(zhuǎn)讓費(fèi)Pu、銷售價(jià)格Pe、學(xué)研方利潤？仔u、企業(yè)方利潤？仔e與m之間的關(guān)系如圖1—圖7所示。其中圖4和圖6是在滿足約束條件下對(duì)上述參數(shù)給予另外一組賦值得到的，其值分別為a=20，b=15，k=40，I=100，s=0.3。

由圖1、圖2和圖7可看出，在三種不同的聯(lián)盟形式中，學(xué)研方的技術(shù)創(chuàng)新程度、企業(yè)方支付的技術(shù)轉(zhuǎn)讓費(fèi)以及學(xué)研方利潤都隨政府補(bǔ)貼的增加而增加。其中：學(xué)研方在緊密型聯(lián)盟中的技術(shù)創(chuàng)新程度最大，在松散型聯(lián)盟中獲得的技術(shù)轉(zhuǎn)讓費(fèi)最少，在較緊密型聯(lián)盟中獲得的利潤最大。綜合考量的話，對(duì)于學(xué)研方來說，選擇較緊密型聯(lián)盟最為合適。理由主要是：在較緊密型聯(lián)盟中，學(xué)研方利潤明顯高于其他聯(lián)盟形式，其技術(shù)創(chuàng)新大于松散型，其技術(shù)轉(zhuǎn)讓費(fèi)高于緊密型。技術(shù)創(chuàng)新程度越大，學(xué)研方自身投入的成本就越大，當(dāng)政府的補(bǔ)貼強(qiáng)度不大時(shí)，學(xué)研方會(huì)斟酌自身到底進(jìn)行多大的投入。而對(duì)于緊密型聯(lián)盟而言，學(xué)研方無法從中獲得技術(shù)轉(zhuǎn)讓費(fèi)，其利潤還受到利益分配比例的影響，所以對(duì)于學(xué)研方來說，選擇較緊密型聯(lián)盟最為合適。

結(jié)合圖3、圖4、圖5和圖6可看出，企業(yè)方的單位產(chǎn)品銷售價(jià)格和企業(yè)方的利潤不僅與政府補(bǔ)貼m和利益分配比例s有關(guān)，還與創(chuàng)新努力程度系數(shù)的敏感度（b，k）以及創(chuàng)新成本常量I等因素有關(guān)。當(dāng)bI>k2時(shí)，松散型聯(lián)盟中單位產(chǎn)品銷售價(jià)格最高，緊密型聯(lián)盟中企業(yè)方的利潤最大；當(dāng)bI

從圖1、圖5、圖6和圖7中可看出，在相同政府補(bǔ)貼下，學(xué)研方在較緊密型聯(lián)盟中獲得最高的利潤，一方面是由于政府補(bǔ)貼，另一方面是由于政府補(bǔ)貼促使其創(chuàng)新程度增大，使得企業(yè)方支付的技術(shù)轉(zhuǎn)讓費(fèi)和利益分配比例增大而獲得額外利潤。對(duì)于企業(yè)方而言，由于產(chǎn)品創(chuàng)新程度增大，使得產(chǎn)品在推向市場(chǎng)時(shí)更能夠符合大眾需求，因而單位產(chǎn)品銷售價(jià)格升高，從而企業(yè)方也能獲得部分額外利潤。

六、結(jié)論

本文采用stackelberg博弈方法，分析了三種產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟在有政府補(bǔ)貼和無政府補(bǔ)貼兩種情況下政府補(bǔ)貼m對(duì)各參數(shù)的影響；同時(shí)，在有政府補(bǔ)貼的前提下，對(duì)比分析了三種產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟中的技術(shù)創(chuàng)新程度？茲、技術(shù)轉(zhuǎn)讓價(jià)格Pu、單位產(chǎn)品銷售價(jià)格Pe、學(xué)研方利潤？仔u、企業(yè)方利潤？仔e。結(jié)果表明：（1）對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新程度？茲、技術(shù)轉(zhuǎn)讓價(jià)格Pu、單位產(chǎn)品銷售價(jià)格Pe、學(xué)研方利潤？仔u、企業(yè)方利潤？仔e，在有政府補(bǔ)貼時(shí)的參數(shù)值都會(huì)高于無政府補(bǔ)貼時(shí)，說明政府補(bǔ)貼會(huì)對(duì)產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟產(chǎn)生一定的促進(jìn)作用；（2）在有政府補(bǔ)貼時(shí)，學(xué)研方在較緊密型聯(lián)盟中能獲得最高利潤，且能獲得較高的技術(shù)轉(zhuǎn)讓費(fèi)，企業(yè)方在緊密型聯(lián)盟中能獲得最高利潤以及最高的單位產(chǎn)品銷售價(jià)格。因此學(xué)研方會(huì)傾向選擇較緊密型聯(lián)盟，而企業(yè)方則會(huì)傾向選擇緊密型聯(lián)盟，當(dāng)然在實(shí)踐中雙方的決策會(huì)取決于雙方的討價(jià)還價(jià)能力。

值得注意的是，學(xué)研方和企業(yè)方都會(huì)對(duì)政府補(bǔ)貼產(chǎn)生一定的依賴性，政府應(yīng)采取一定措施避免這種負(fù)面影響。對(duì)于政府而言，其更愿意對(duì)緊密型聯(lián)盟進(jìn)行補(bǔ)貼，因?yàn)樵诰o密型聯(lián)盟中，雙方通過實(shí)現(xiàn)整體利益最大化來實(shí)現(xiàn)自身利益最大化，這會(huì)使政府補(bǔ)貼的單位補(bǔ)貼效率更高，從而不僅能使雙方獲得更多價(jià)值，而且也會(huì)產(chǎn)生較好的社會(huì)效益。

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