邵傳林

(蘭州財(cái)經(jīng)大學(xué) 中國(guó)西北金融研究中心，蘭州 730020)

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中國(guó)商業(yè)傳統(tǒng)對(duì)現(xiàn)代企業(yè)家精神的影響研究：傳承機(jī)理與實(shí)證檢驗(yàn)

邵傳林

(蘭州財(cái)經(jīng)大學(xué) 中國(guó)西北金融研究中心，蘭州 730020)

在當(dāng)前中國(guó)經(jīng)濟(jì)步入新常態(tài)背景下，從歷史淵源視角考察現(xiàn)代企業(yè)家精神的決定因素問(wèn)題不僅有助于從理論上解釋中國(guó)企業(yè)家活動(dòng)的地區(qū)差異特征，還有助于為當(dāng)前經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)提供新的線索。本文基于中國(guó)省級(jí)層面的數(shù)據(jù)資料實(shí)證測(cè)度了作為歷史因素的商業(yè)文化傳統(tǒng)對(duì)現(xiàn)代企業(yè)家精神的影響程度。實(shí)證研究表明：歷史上商業(yè)文化傳統(tǒng)資源越豐富的地區(qū)往往也是擁有豐富的現(xiàn)代企業(yè)家創(chuàng)新精神和創(chuàng)業(yè)精神的地區(qū)，即現(xiàn)代企業(yè)家精神的傳承和培育具有明顯的路徑依賴(lài)特征。為了減弱內(nèi)生性問(wèn)題對(duì)估計(jì)結(jié)果的可能影響，文章使用建國(guó)初期的商業(yè)貸款占比、識(shí)字率作為商業(yè)文化傳統(tǒng)的工具變量，IV估計(jì)結(jié)果再次印證了上述結(jié)論。

歷史淵源；現(xiàn)代企業(yè)家精神；企業(yè)家創(chuàng)新精神；企業(yè)家創(chuàng)業(yè)精神

一、引　言

發(fā)展經(jīng)濟(jì)不僅需要產(chǎn)權(quán)保護(hù)、法治等正式的制度條件，也需要社會(huì)規(guī)范、文化價(jià)值觀念、習(xí)俗等非正式的制度為商品交易、儲(chǔ)蓄、投資、分配等活動(dòng)提供一個(gè)可預(yù)期的行為框架。Weber[1]在《新教倫理與資本主義精神》一書(shū)中指出，宗教改革引起了價(jià)值觀念的變遷，將追求財(cái)富看作是“上帝的召喚”，于是，財(cái)富最大化作為一種工作倫理而存在，進(jìn)而為現(xiàn)代企業(yè)家精神和商業(yè)精神的流行提供了宗教基礎(chǔ)。大量的實(shí)證研究表明，宗教文化確實(shí)對(duì)一個(gè)國(guó)家或地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有長(zhǎng)期性影響[2-3]。Weber[4]發(fā)現(xiàn)，中國(guó)的儒家文化與資本主義新教倫理具有截然相反的特征，不可能為資本主義經(jīng)濟(jì)的崛起提供非正式的制度支持。但是，并不是所有的學(xué)者都認(rèn)同韋伯的判斷。比如，余英時(shí)[5]認(rèn)為，中國(guó)傳統(tǒng)的文化價(jià)值遺產(chǎn)并不能成為解釋資本主義未在中國(guó)崛起的文化成因，這主要是因?yàn)橹袊?guó)封建專(zhuān)制制度束縛了商人精神的生成。杜維明[6]也不同意韋伯對(duì)中國(guó)的判斷。他認(rèn)為，儒家倫理并不會(huì)成為中國(guó)商人精神崛起的障礙，恰恰相反，后來(lái)產(chǎn)生的新儒家倫理會(huì)成為商人精神崛起的基礎(chǔ)。韋森[7]對(duì)農(nóng)耕文化在中國(guó)現(xiàn)代企業(yè)家精神培育和發(fā)展中的阻滯作用進(jìn)行了闡釋與分析，并指出，地方亞文化是不同地區(qū)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展差異的重要因素?？傊?，既有的研究表明，文化影響現(xiàn)代企業(yè)家精神，不同種類(lèi)的文化對(duì)現(xiàn)代企業(yè)家精神具有迥然的影響效果。

中國(guó)幅員遼闊，即使是儒家文化對(duì)中國(guó)31個(gè)省級(jí)地區(qū)的影響并不是一樣的。經(jīng)過(guò)數(shù)千年的演變，各地區(qū)逐漸形成了不同的地方亞文化。比如，長(zhǎng)江三角洲地區(qū)早在南宋以后形成了“吳越文化”，珠江三角洲地區(qū)形成了“嶺南文化”，山東和河南形成了濃厚的“農(nóng)耕文化”，內(nèi)陸少數(shù)民族聚集區(qū)則形成了獨(dú)特的少數(shù)民族文化。然而，本文無(wú)意分析上述地方亞文化的具體特征和形成原因，本文感興趣的是，隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)體制從計(jì)劃走向市場(chǎng)，不同的地方亞文化在促進(jìn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展上是否具有不同的效果，究竟哪一類(lèi)地方亞文化更能促進(jìn)現(xiàn)代企業(yè)家精神的發(fā)展？令人遺憾的是，盡管不少學(xué)者深入地探討了文化與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系，但鮮有學(xué)者基于中國(guó)省級(jí)層面的數(shù)據(jù)資料分析作為歷史淵源的地方亞文化究竟如何影響現(xiàn)代企業(yè)家精神的培育與發(fā)展。

區(qū)別于既有的理論研究和實(shí)證分析，文章從以下四個(gè)方面做出了新的分析和嘗試：首先，立足于制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論范式說(shuō)明作為歷史淵源的商業(yè)文化傳統(tǒng)影響現(xiàn)代企業(yè)家精神的機(jī)理，從而為其他學(xué)者的相關(guān)研究提供了一個(gè)自洽的研究思路；其次，本文除了在理論上探討商業(yè)文化傳統(tǒng)與現(xiàn)代企業(yè)家精神的關(guān)系，還基于省級(jí)面板數(shù)據(jù)實(shí)證檢驗(yàn)作為歷史淵源的地方亞文化影響現(xiàn)代企業(yè)家精神的機(jī)制，這在國(guó)內(nèi)尚屬首次；第三，本文的面板數(shù)據(jù)模型不僅有助于檢驗(yàn)商業(yè)文化傳統(tǒng)對(duì)現(xiàn)代企業(yè)家精神的縱向影響，而且有助于評(píng)估商業(yè)文化傳統(tǒng)的橫向差異對(duì)現(xiàn)代企業(yè)家精神的迥然影響；最后，本文擬基于歷史數(shù)據(jù)構(gòu)造工具變量進(jìn)行兩階段最小二乘法回歸(2SLS)，進(jìn)而有效削弱內(nèi)生性問(wèn)題對(duì)實(shí)證結(jié)果的不利影響。

二、理論分析與假說(shuō)發(fā)展

(一) 企業(yè)家精神在歷史上的產(chǎn)生與演變

根據(jù)復(fù)旦大學(xué)韋森教授的研究，中國(guó)各地區(qū)早在幾百年前就形成了不同特色的地方亞文化，比如，長(zhǎng)江三角洲地區(qū)的“吳越文化”，珠江三角洲地區(qū)的“嶺南文化”，中原地區(qū)的儒家“農(nóng)耕文化”[7]。但是，只有東南沿海地區(qū)的吳越文化和嶺南文化在思想內(nèi)涵上比較接近韋伯意義上的“資本主義精神”(或現(xiàn)代企業(yè)家精神)。那么，中國(guó)資本主義精神為何發(fā)源于東南沿海地區(qū)？筆者認(rèn)為，這可能與這些地區(qū)歷來(lái)就人多地少、自然資源貧乏相關(guān)。資料表明，在歷史上這些地區(qū)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)多以經(jīng)商為主、農(nóng)業(yè)為輔。比如，作為最早在改革開(kāi)放之后“釋放”現(xiàn)代企業(yè)家精神的溫州地區(qū)，早在宋末明初時(shí)期就擁有發(fā)達(dá)的商業(yè)活動(dòng)，該地區(qū)經(jīng)過(guò)數(shù)百年的商業(yè)實(shí)踐逐漸生成了“重商輕農(nóng)”的企業(yè)家精神[8]，強(qiáng)調(diào)“以利和義”和“義利并舉”[9]，并且與其他地區(qū)相比，溫州人普遍具有較強(qiáng)的經(jīng)商意識(shí)[10]。毋庸諱言，上述地方亞文化與現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)追求利潤(rùn)的精神是一致的，主張通過(guò)商品生產(chǎn)獲取利潤(rùn)，這也正是我國(guó)東南沿海地區(qū)工商業(yè)特別發(fā)達(dá)的重要因素，即上述地方亞文化的重要作用在于間接充當(dāng)了“資本主義精神”源泉[11]。

此外，中國(guó)各地區(qū)于明清時(shí)期逐漸形成了商幫文化，如粵商、徽商、晉商、浙商、蘇商等五大商幫，秦商和閩商也被列入商幫文化中。其實(shí)，“商幫”類(lèi)似于商人組織，是一種基于血緣、地緣和業(yè)緣關(guān)系的商業(yè)活動(dòng)網(wǎng)絡(luò)[12]。一方面，商幫文化融合了中國(guó)傳統(tǒng)文化與現(xiàn)代企業(yè)家精神，另一方面又傳承了舊的宗族文化元素，有效促進(jìn)了當(dāng)時(shí)商品經(jīng)濟(jì)的繁榮，也為現(xiàn)代企業(yè)家精神的培育與民營(yíng)企業(yè)群體的崛起提供了豐富的歷史制度遺產(chǎn)[12]。據(jù)研究，種族多樣性會(huì)通過(guò)宗教信仰和種族矛盾影響現(xiàn)代企業(yè)家精神[13]，并且具有種族多樣性的地區(qū)往往也是宗教信仰多元化的地區(qū)[14]。根據(jù)Alesina等[14]編制的種族多樣化指標(biāo)，美國(guó)、英國(guó)、德國(guó)、法國(guó)、日本等發(fā)達(dá)國(guó)家的種族多樣化指數(shù)分別為0.209、0.1063、0.043、0.1455、0.0099，巴西、俄羅斯、印度、南非等新興發(fā)展中國(guó)家的種族多樣化指數(shù)分別為0.0558、0.2452、0.7422、0.7517，中國(guó)的種族多樣化指數(shù)為0.233，高于發(fā)達(dá)國(guó)家種族多樣化的程度，但要低于“金磚五國(guó)”種族多樣化程度的平均值。其實(shí)，中國(guó)也是一個(gè)種族多元化的國(guó)家，擁有廣西壯族自治區(qū)、西藏藏族自治區(qū)、寧夏回族自治區(qū)、新疆維吾爾自治區(qū)、內(nèi)蒙古自治區(qū)等民族地區(qū)，民族多樣化會(huì)在某種程度上促進(jìn)具有民族特色的地方亞文化的生成。有人指出，種族多樣化不利于現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和企業(yè)家精神的產(chǎn)生[14]，或者說(shuō)，與其他地方亞文化相比，中國(guó)少數(shù)民族地區(qū)所孕育的“民族文化”可能會(huì)對(duì)現(xiàn)代企業(yè)家精神產(chǎn)生不同的影響。

綜上所述，中國(guó)各地區(qū)并不具有同質(zhì)的文化特征，東南沿海地區(qū)的地方亞文化更接近現(xiàn)代企業(yè)家精神，凡是曾經(jīng)產(chǎn)生過(guò)“商幫文化”的地區(qū)均有利于現(xiàn)代企業(yè)家精神的培育和發(fā)展，但“農(nóng)耕文化”的影響則相反，民族地區(qū)地方亞文化的影響尚不明確[12]。經(jīng)過(guò)幾個(gè)世紀(jì)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)實(shí)踐，中國(guó)各地區(qū)早在建國(guó)之前就形成了各種獨(dú)具特色的地方亞文化，31個(gè)省級(jí)地區(qū)的地方亞文化在橫向上呈現(xiàn)出明顯的地域差異性，這為本文的實(shí)證研究提供了現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)。基于以上分析，本文擬重點(diǎn)考察地方亞文化的商業(yè)文化傳統(tǒng)維度，并且在后文將采用新中國(guó)成立前著名企業(yè)家人數(shù)作為地區(qū)層面商業(yè)文化傳統(tǒng)的替代性衡量指標(biāo)[15]，嘗試性地進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。

(二) 企業(yè)家精神的路徑依賴(lài)與歷史傳承

新中國(guó)成立之后，上述地方商業(yè)文化傳統(tǒng)及傳統(tǒng)商業(yè)精神在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的管制下暫時(shí)退出了歷史舞臺(tái)，但幸運(yùn)的是，改革開(kāi)放后地方商業(yè)文化傳統(tǒng)復(fù)興并在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中發(fā)揮重要作用[11]。顯然，問(wèn)題的關(guān)鍵不是與其他地區(qū)相比現(xiàn)代企業(yè)家精神抑或資本主義精神為什么能在東南沿海地區(qū)更好地培育與成長(zhǎng)，而是為什么在商業(yè)文化傳統(tǒng)資源較豐富的地區(qū)能夠更好地促進(jìn)現(xiàn)代企業(yè)家精神的培育與成長(zhǎng)。厘清該問(wèn)題不僅有助于從學(xué)理上為解釋中國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)分岔之謎提供新的注腳，還有助于為現(xiàn)代企業(yè)家精神的發(fā)展與培育提供科學(xué)的政策建議。

第一，商業(yè)文化傳統(tǒng)一經(jīng)產(chǎn)生便具有路徑依賴(lài)特征。根據(jù)制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的經(jīng)典理論可知，商業(yè)文化傳統(tǒng)一經(jīng)產(chǎn)生便具有較強(qiáng)的可持續(xù)性，即使全球化進(jìn)程和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度的普遍擴(kuò)張會(huì)縮小各種地方商業(yè)文化的差異性，或者說(shuō)外部經(jīng)濟(jì)社會(huì)環(huán)境的變遷會(huì)使商業(yè)文化發(fā)生改變，但商業(yè)文化的變遷非常緩慢，具有路徑依賴(lài)特征[16]；不論是個(gè)體層面的文化價(jià)值觀念抑或社會(huì)層面的群體性文化均具有明顯的可持續(xù)性特征[17]。對(duì)中國(guó)而言，盡管自20世紀(jì)50年代到1978年底實(shí)施了近30年的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制，政府在生產(chǎn)、流通、分配、消費(fèi)等各環(huán)節(jié)均按指令性計(jì)劃配置資源，幾乎一切非公有制經(jīng)濟(jì)皆被取締，市場(chǎng)化配置資源的生產(chǎn)方式暫時(shí)退出了歷史舞臺(tái)，商業(yè)文化傳統(tǒng)精神資源也因此喪失用武之地。但商業(yè)文化傳統(tǒng)及其精神資源并沒(méi)有徹底被人忘卻，而是暫時(shí)被湮沒(méi)，一旦經(jīng)濟(jì)制度發(fā)生根本性變革，這種商業(yè)精神便迅速?gòu)?fù)蘇。自1978年經(jīng)濟(jì)體制改革以來(lái)，權(quán)力當(dāng)局逐步恢復(fù)了民營(yíng)經(jīng)濟(jì)和個(gè)體經(jīng)濟(jì)的合法地位。既然地方商業(yè)文化具有歷史可持續(xù)性，難以在短期內(nèi)被改變或遺忘，于是，在建國(guó)之前那些原本商業(yè)活動(dòng)和民營(yíng)現(xiàn)代企業(yè)家精神繁榮的地區(qū)就再次成為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)最繁榮的地區(qū)。

第二，歷史上傳承下來(lái)的商業(yè)文化傳統(tǒng)為當(dāng)代企業(yè)家的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動(dòng)奠定了知識(shí)基礎(chǔ)。盡管在1978年中國(guó)改革開(kāi)放伊始，中國(guó)并不具有關(guān)于企業(yè)如何運(yùn)營(yíng)和如何開(kāi)展市場(chǎng)交易的知識(shí)[18]，但是民營(yíng)經(jīng)濟(jì)還是率先在溫州、泉州等東南沿海地區(qū)興起，這可能與當(dāng)?shù)氐闹厣讨髁x文化傳統(tǒng)密不可分，這種商業(yè)文化傳統(tǒng)為當(dāng)?shù)厝罕娍焖偃谌胧袌?chǎng)經(jīng)濟(jì)提供了一種知識(shí)基礎(chǔ)，而這種知識(shí)基礎(chǔ)是從事市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的先決條件[19]。因此，當(dāng)全國(guó)其他地區(qū)還在對(duì)市場(chǎng)存疑或者沉浸在社會(huì)主義國(guó)家到底要不要發(fā)展市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的爭(zhēng)論中時(shí)，這些地區(qū)的企業(yè)家們?cè)缫褜⑵渖唐反蛉肴珖?guó)市場(chǎng)，并在市場(chǎng)中占有了一席之地[11]。

第三，商業(yè)文化傳統(tǒng)在現(xiàn)代企業(yè)家的創(chuàng)業(yè)活動(dòng)中具有社會(huì)資本的功能。根據(jù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)學(xué)的理論可知，社會(huì)資本是一種重要的生產(chǎn)要素，它能夠?yàn)槭袌?chǎng)主體之間的合作提供信任，而歷史上傳承下來(lái)的商業(yè)文化傳統(tǒng)在某種程度上間接發(fā)揮了這種功能。有證據(jù)表明，現(xiàn)代企業(yè)家創(chuàng)業(yè)精神在商業(yè)文化傳統(tǒng)資源越豐富的地區(qū)越容易培育與發(fā)展。不僅如此，傳統(tǒng)商業(yè)文化還傳遞了一種合作意識(shí)或合作信念，使陌生人之間的合作成為可能，而合作會(huì)使企業(yè)家的創(chuàng)業(yè)行為變得更便利、成本變得更低，于是，現(xiàn)代企業(yè)家精神能夠得到更好的發(fā)揮，這進(jìn)而又促進(jìn)了合作信念的普遍化，它們互為因果、相互促進(jìn)?？傊?，作為社會(huì)資本的商業(yè)文化傳統(tǒng)能夠?yàn)楝F(xiàn)代企業(yè)家精神的培育和傳播提供途徑[19]。

最后，商業(yè)文化傳統(tǒng)觀念通過(guò)家庭進(jìn)行代際傳承。歷史上經(jīng)過(guò)長(zhǎng)時(shí)間積累的地方商業(yè)文化傳統(tǒng)會(huì)通過(guò)家庭這個(gè)最基本的組織單位在代際之間進(jìn)行傳承和發(fā)展。既有的實(shí)證研究表明，父母有一種自然的傾向去教給子女那些他們?cè)?jīng)從祖輩那里繼承的知識(shí)或家風(fēng)，但不會(huì)對(duì)這些繼承來(lái)的知識(shí)或家風(fēng)進(jìn)行再評(píng)價(jià)，更不會(huì)根據(jù)所處的動(dòng)態(tài)外部環(huán)境對(duì)這些繼承來(lái)的知識(shí)或家風(fēng)進(jìn)行修正，再將修正的文化觀念傳授給其子女[20]。從子女的角度來(lái)講，家庭中的上一代(如祖父母、父母)會(huì)通過(guò)“言傳身教”對(duì)其子女產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響，而家風(fēng)或家文化是向其子女傳遞某種價(jià)值觀念、倫理規(guī)范、習(xí)俗等非正式制度的常用工具[21]。譬如，Guiso等通過(guò)對(duì)美國(guó)移民的研究發(fā)現(xiàn)，美國(guó)第2代移民或第3代移民的價(jià)值觀念與其第1代祖先保持高度一致，并且，這些傳統(tǒng)的文化觀念即使在新的環(huán)境下或是經(jīng)過(guò)若干代之后仍會(huì)對(duì)個(gè)人的價(jià)值觀念和看法產(chǎn)生重要影響[17]。這表明，文化價(jià)值觀念在家庭中會(huì)進(jìn)行代際傳承，不論外部環(huán)境如何變，后代都會(huì)繼承或保存早期的家庭文化傳統(tǒng)。自1949年新中國(guó)成立到1978年經(jīng)濟(jì)體制改革伊始，地方商業(yè)亞文化已經(jīng)傳遞到了第2代或第3代，由于時(shí)間較短，家庭文化不會(huì)發(fā)生大的變化，于是，商業(yè)文化傳統(tǒng)通過(guò)家庭組織得以保存。比如，榮毅仁、胡子昂、胡厥文、古耕虞和周叔弢等人早在新中國(guó)成立之前就已經(jīng)是知名的民族實(shí)業(yè)家了，在改革開(kāi)放之后，其后人也多成為企業(yè)家。概言之，商業(yè)文化傳統(tǒng)及其價(jià)值觀念主要通過(guò)家庭教育進(jìn)行代際傳承，父母有意做出各種教育選擇，選擇性地向子女灌輸做生意或創(chuàng)業(yè)的理念、奮斗精神、吃苦勤儉、冒險(xiǎn)意識(shí)等商業(yè)精神，最終實(shí)現(xiàn)了商業(yè)文化傳統(tǒng)的代際傳承與存留。

基于上述分析，提出本文假說(shuō)：現(xiàn)代企業(yè)家精神的傳承和培育具有明顯的路徑依賴(lài)特征。

三、模型設(shè)定與數(shù)據(jù)說(shuō)明

(一) 模型與變量

為驗(yàn)證上文的假說(shuō)是否成立，特設(shè)定如下計(jì)量模型：

(1)

上式中，因變量spiritit表示第i地區(qū)第t期的現(xiàn)代企業(yè)家精神。根據(jù)李宏彬等[22]、江春和張秀麗[23]、李后建[24]、邵傳林[25]等學(xué)者的前期研究，本文擬用私人企業(yè)家及民營(yíng)企業(yè)家創(chuàng)業(yè)的人均數(shù)量作為現(xiàn)代企業(yè)家精神的替代性衡量指標(biāo)[15]。核心解釋變量culturei0表示第i地區(qū)第0期的商業(yè)文化傳統(tǒng)，本文采用民國(guó)時(shí)期各地區(qū)著名企業(yè)家的數(shù)量近似刻畫(huà)商業(yè)文化傳統(tǒng)。就理論層面而言，商業(yè)文化傳統(tǒng)資源較發(fā)達(dá)的地區(qū)往往具有更多數(shù)量的著名企業(yè)家，或者說(shuō)某地區(qū)著名企業(yè)家人數(shù)越多則表示該地區(qū)歷史商業(yè)文化資源越豐富[15]?；诮汉蛷埿沱怺23]、李后建[24]、邵傳林和韓磊[26]等人的相關(guān)研究，本文選取并設(shè)計(jì)控制變量集Xit，包括實(shí)際人均產(chǎn)出(GDP)、市場(chǎng)分割(MFI)、總?cè)丝?pop_n)、基礎(chǔ)設(shè)施(lnroad)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)(struc)、城市化水平(urban)、金融發(fā)展(f_p)、地區(qū)開(kāi)放程度(trade)、教育水平(edu)等變量。此外，鑒于現(xiàn)代企業(yè)家精神的傳播與發(fā)展受時(shí)間因素的影響，本文在估計(jì)模型(1)時(shí)還考慮了時(shí)間效應(yīng)ut。上述變量的詳細(xì)界定見(jiàn)下表1。

表1　變量定義及統(tǒng)計(jì)特征

(二) 數(shù)據(jù)來(lái)源

本文基于中國(guó)1992—2011年31個(gè)省級(jí)單位的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析，原始數(shù)據(jù)來(lái)自于《新中國(guó)六十年統(tǒng)計(jì)資料匯編》《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》及各省統(tǒng)計(jì)年鑒。需要特殊強(qiáng)調(diào)的是，民國(guó)時(shí)期各地區(qū)著名企業(yè)家的人數(shù)(culture)來(lái)自于維基百科“中華民國(guó)企業(yè)家”條目，由筆者手工搜集，并剔除1949年各地區(qū)人口的影響，且采用1992年各地區(qū)人均創(chuàng)業(yè)戶(hù)數(shù)作為商業(yè)文化傳統(tǒng)的替代性衡量指標(biāo)進(jìn)行穩(wěn)健性測(cè)試[15]。另外，金融發(fā)展指標(biāo)(f_p)的設(shè)計(jì)與張軍和金煜(2005)[28]的研究相似。

四、實(shí)證結(jié)果分析

(一) 對(duì)本文觀點(diǎn)的初步檢驗(yàn)

表2列出了基于式(1)進(jìn)行回歸的估計(jì)結(jié)果。列(1)僅控制了商業(yè)文化傳統(tǒng)變量(culture)，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，商業(yè)文化傳統(tǒng)變量的估計(jì)系數(shù)為0.0001，且在1%的水平上高度顯著，這表明，商業(yè)文化傳統(tǒng)與現(xiàn)代企業(yè)家精神正相關(guān)。列(2)在列(1)的基礎(chǔ)上控制了總?cè)丝?pop_n)，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，商業(yè)文化傳統(tǒng)變量的估計(jì)系數(shù)仍為0.0001，且在1%的水平上高度顯著，這表明，商業(yè)文化傳統(tǒng)獨(dú)立地對(duì)現(xiàn)代企業(yè)家精神產(chǎn)生正的影響；列(3)、列(4)、列(5)、列(6)、列(7)依次在列(2)的基礎(chǔ)上逐次添加了市場(chǎng)分割(MFI)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)(struc)、城市化水平(urban)、金融發(fā)展(f_p)、地區(qū)開(kāi)放程度(trade)等控制變量，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，商業(yè)文化傳統(tǒng)變量的估計(jì)系數(shù)仍然為0.0001，且在5%的水平上顯著，這表明，商業(yè)文化傳統(tǒng)獨(dú)立地對(duì)現(xiàn)代企業(yè)家精神產(chǎn)生影響，并非反映了其他變量對(duì)現(xiàn)代企業(yè)家精神的影響。在列(8)中進(jìn)一步控制了基礎(chǔ)設(shè)施(lnroad)、教育水平(edu)、實(shí)際人均收入(GDP)的影響，結(jié)果表明，這三個(gè)新加入的控制變量均不顯著，但商業(yè)文化傳統(tǒng)變量的估計(jì)系數(shù)降至0.00005，且在5%的水平上顯著，這與前面的結(jié)論相一致，再次印證了本文假說(shuō)是成立的。若以列(7)為例，通過(guò)簡(jiǎn)單的測(cè)算可發(fā)現(xiàn)，商業(yè)文化傳統(tǒng)變量每增加1個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差，則現(xiàn)代企業(yè)家精神變量將增加0.1641個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差，故商業(yè)文化傳統(tǒng)對(duì)現(xiàn)代企業(yè)家精神的影響不僅在統(tǒng)計(jì)上是顯著的，在經(jīng)濟(jì)上也是非常大的。

表2　對(duì)假說(shuō)的初步檢驗(yàn)

注：(1)***、**和*分別表示在1%、5%和10%水平上顯著，括號(hào)內(nèi)為P值；(2)所有模型均使用穩(wěn)健性標(biāo)準(zhǔn)誤進(jìn)行統(tǒng)計(jì)推斷；(3)所有模型因變量為spirit，且使用混合OLS進(jìn)行估計(jì)；(4)所有模型均控制年度效應(yīng)。

(二) 基于地方亞文化的分組檢驗(yàn)

根據(jù)第二部分論述可知，在中國(guó)歷史上曾經(jīng)極盛一時(shí)的地方商幫文化作為商業(yè)文化傳統(tǒng)有可能會(huì)對(duì)現(xiàn)代企業(yè)家精神的傳播和發(fā)展產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響。接下來(lái)，筆者根據(jù)不同的商幫文化劃分標(biāo)準(zhǔn)，分地區(qū)檢驗(yàn)商業(yè)文化傳統(tǒng)對(duì)現(xiàn)代企業(yè)家精神的影響是否對(duì)在歷史上曾經(jīng)出現(xiàn)過(guò)商幫文化的地區(qū)與未曾出現(xiàn)過(guò)商幫文化的地區(qū)具有不同的作用效果。首先，將十大商幫中主要集中在東南沿海地區(qū)的浙商、蘇商、粵商和閩商劃分到一組，同時(shí)將其他省份劃分到另一組，估計(jì)結(jié)果見(jiàn)表3中的行(1)和行(2)；在行(1)中商業(yè)文化傳統(tǒng)變量的估計(jì)系數(shù)為0.0006，且在1%的水平上顯著，在行(2)中商業(yè)文化傳統(tǒng)變量的估計(jì)系數(shù)接近于0且不顯著，這表明，商業(yè)文化傳統(tǒng)在歷史上商幫文化非常繁榮的地區(qū)對(duì)現(xiàn)代企業(yè)家精神的影響更顯著，再次表明本文假說(shuō)是成立的。第二，本文還將十大商幫中最有名氣的浙商、蘇商、粵商、徽商和晉商劃分到一組，同時(shí)將其他省份劃分到另一組，估計(jì)結(jié)果見(jiàn)表3中的行(3)和行(4)，這再次印證了本文的結(jié)論，即與歷史上未曾出現(xiàn)過(guò)商幫文化的地區(qū)相比，商業(yè)文化傳統(tǒng)對(duì)現(xiàn)代企業(yè)家精神的影響程度在出現(xiàn)過(guò)商幫文化的地區(qū)更大。第三，行(5)在行(3)的基礎(chǔ)上還加入了陜商(或秦商)和閩商，同時(shí)將浙商、蘇商、粵商、徽商、晉商、閩商和陜商劃分到一組，并將其他省份劃分到另一組，也得出了類(lèi)似的結(jié)論。第四，考慮到中國(guó)西南地區(qū)在歷史上曾經(jīng)出現(xiàn)過(guò)“茶馬古道”，本文將“茶馬古道”涉及到的云南和西藏也劃分到商幫文化組，估計(jì)結(jié)果見(jiàn)表3中的行(7)和行(8)，這進(jìn)一步印證了上文的結(jié)論，即商業(yè)文化傳統(tǒng)對(duì)現(xiàn)代企業(yè)家精神的影響對(duì)歷史上曾經(jīng)出現(xiàn)過(guò)商幫文化的地區(qū)更顯著。第五，本文還將31個(gè)省級(jí)地區(qū)劃分為南方地區(qū)和北方地區(qū)，以及沿海地區(qū)和內(nèi)陸地區(qū)，基于此，檢驗(yàn)商業(yè)文化傳統(tǒng)對(duì)現(xiàn)代企業(yè)家精神的影響是否具有區(qū)域差異性，行(9)～行(12)的估計(jì)結(jié)果表明，商業(yè)文化傳統(tǒng)在南方地區(qū)的估計(jì)系數(shù)顯著大于在北方地區(qū)的估計(jì)系數(shù)，商業(yè)文化傳統(tǒng)在沿海地區(qū)的估計(jì)系數(shù)顯著大于在內(nèi)陸地區(qū)的估計(jì)系數(shù)，這表明，中國(guó)地方商業(yè)亞文化對(duì)現(xiàn)代企業(yè)家精神的影響存在區(qū)域異質(zhì)性，在南方地區(qū)或東部沿海地區(qū)具有更強(qiáng)的正向作用。最后，鑒于少數(shù)民族地區(qū)與非少數(shù)民族地區(qū)在商業(yè)文化傳統(tǒng)上存在明顯的差異，在行(13)與行(14)中分民族地區(qū)進(jìn)行了回歸，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，商業(yè)文化傳統(tǒng)在少數(shù)民族地區(qū)對(duì)現(xiàn)代企業(yè)家精神不存在顯著的影響，但它在非少數(shù)民族地區(qū)對(duì)現(xiàn)代企業(yè)家精神存在顯著的正向影響，這再次表明，地方初始商業(yè)文化對(duì)現(xiàn)代企業(yè)家精神的影響確實(shí)存在顯著的地域差異。

表3　基于地方亞文化的分組檢驗(yàn)

注：(1)***、**和*分別表示在1%、5%和10%水平上顯著，括號(hào)內(nèi)為P值；(2)所有模型均使用穩(wěn)健性標(biāo)準(zhǔn)誤進(jìn)行統(tǒng)計(jì)推斷；(3)本表所有模型均使用混合OLS進(jìn)行估計(jì)；(4)控制變量包括GDP、MFI、pop_n、lnroad、struc、urban、f_p、trade、edu等變量。

(三) 基于工具變量法的進(jìn)一步檢驗(yàn)

商業(yè)文化傳統(tǒng)會(huì)影響現(xiàn)代企業(yè)家精神，那么現(xiàn)代企業(yè)家精神會(huì)不會(huì)逆向影響商業(yè)文化傳統(tǒng)？這一點(diǎn)似乎很難想象，今天的現(xiàn)代企業(yè)家精神會(huì)對(duì)歷史上的商業(yè)文化傳統(tǒng)產(chǎn)生影響，故逆向因果關(guān)系所導(dǎo)致的內(nèi)生性問(wèn)題似乎不會(huì)成為本文的計(jì)量難題。上文使用國(guó)民時(shí)期著名企業(yè)家人數(shù)作為商業(yè)文化傳統(tǒng)(culture)的替代性衡量指標(biāo)，但這有可能引致衡量偏誤問(wèn)題，進(jìn)而影響到估計(jì)系數(shù)的大小及其顯著性?；诖?，本文接下來(lái)擬用工具變量法處理衡量偏誤問(wèn)題；當(dāng)然，遺漏變量也會(huì)導(dǎo)致內(nèi)生性問(wèn)題，但本文中的工具變量法同時(shí)也有助于克服該問(wèn)題。在研究思路上，本文首先找到商業(yè)文化傳統(tǒng)的兩個(gè)工具變量，即1949年的地區(qū)商業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展指標(biāo)和地區(qū)識(shí)字率變量；前者采用新中國(guó)成立初期地區(qū)商業(yè)貸款在農(nóng)業(yè)貸款、工業(yè)貸款及商業(yè)貸款中的占比衡量，該比值越大則表示地區(qū)商業(yè)經(jīng)濟(jì)越發(fā)達(dá)，或者說(shuō)該比值越大則表示地區(qū)居民做生意或做買(mǎi)賣(mài)的意識(shí)就越強(qiáng)，進(jìn)而地區(qū)商業(yè)文化傳統(tǒng)稟賦就越豐富，但1949年地區(qū)商業(yè)貸款占比指標(biāo)對(duì)改革開(kāi)放后現(xiàn)代企業(yè)家精神的發(fā)展似乎沒(méi)有直接的影響，并且，本文在對(duì)現(xiàn)代企業(yè)家精神進(jìn)行回歸時(shí)已經(jīng)控制住產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變量(struc)，故該指標(biāo)的設(shè)計(jì)符合工具變量的特征；而地區(qū)識(shí)字率反映了1949年中國(guó)各地區(qū)人力資本水平，商業(yè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展離不開(kāi)一定水平的人力資本，事實(shí)上，商人的受教育程度在“士、農(nóng)、工、商”中僅次于“士”的受教育水平，故地區(qū)識(shí)字率在一定程度上反映了商業(yè)文化傳統(tǒng)的豐富程度，同時(shí)1949年的地區(qū)識(shí)字率除了通過(guò)商業(yè)文化傳統(tǒng)對(duì)現(xiàn)代企業(yè)家精神產(chǎn)生影響之外，很難產(chǎn)生直接的影響，并且，在對(duì)現(xiàn)代企業(yè)家精神進(jìn)行回歸時(shí)已經(jīng)控制了教育水平變量(edu)，故該指標(biāo)也符合工具變量的要求[19]。

表4　工具變量法估計(jì)

注：(1)***、**和*分別表示在1%、5%和10%水平上顯著，括號(hào)內(nèi)為P值；(2)本表所有模型均使用工具變量法(IV)進(jìn)行估計(jì)；(3)控制變量包括GDP、MFI、pop_n、lnroad、struc、urban、f_p、trade、edu等變量；(4)F統(tǒng)計(jì)量用于檢驗(yàn)是否存在弱工具變量問(wèn)題，估計(jì)結(jié)果均表明無(wú)法拒絕不存在弱工具變量的原假設(shè)；chi2(1)P-val.表示過(guò)度識(shí)別檢驗(yàn)的P值，本表估計(jì)結(jié)果表明，工具變量均為有效工具變量。

基于上述分析，在表4中的列(1)首先使用商業(yè)貸款占比充當(dāng)商業(yè)文化傳統(tǒng)的工具變量進(jìn)行IV估計(jì)，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，與表2列(7)中的估計(jì)結(jié)果(0.0001)相比，在表4列(1)中商業(yè)文化傳統(tǒng)變量(culture)的估計(jì)系數(shù)已經(jīng)增加到0.0006，且在1%的水平上顯著，這表明，若不考慮衡量偏誤問(wèn)題，則會(huì)低估商業(yè)文化傳統(tǒng)對(duì)現(xiàn)代企業(yè)家精神的影響程度。列(2)使用識(shí)字率充當(dāng)商業(yè)文化傳統(tǒng)的工具變量進(jìn)行IV估計(jì)，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，商業(yè)文化傳統(tǒng)變量(culture)的估計(jì)系數(shù)0.0002，且在統(tǒng)計(jì)上顯著，這與列(1)的結(jié)論相一致。列(3)同時(shí)使用商業(yè)貸款占比與識(shí)字率充當(dāng)商業(yè)文化傳統(tǒng)的工具變量進(jìn)行IV估計(jì)，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，商業(yè)文化傳統(tǒng)變量(culture)的估計(jì)系數(shù)0.0005，且在5%的水平上顯著，這進(jìn)一步印證了本文的假說(shuō)。并且，列(1)和列(2)均通過(guò)了弱工具變量檢驗(yàn)(見(jiàn)F統(tǒng)計(jì)量)，列(3)通過(guò)弱工具變量檢驗(yàn)和過(guò)度識(shí)別檢驗(yàn)，在此不再贅述。進(jìn)言之，若以表4列(3)為例，通過(guò)簡(jiǎn)單的測(cè)算可發(fā)現(xiàn)，商業(yè)文化傳統(tǒng)變量每增加1個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差，則現(xiàn)代企業(yè)家精神變量將增加0.8209個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差，故商業(yè)文化傳統(tǒng)對(duì)現(xiàn)代企業(yè)家精神的影響在經(jīng)濟(jì)上也是非常大的?？傊?，表4基于工具變量法的估計(jì)結(jié)果進(jìn)一步表明本文假說(shuō)是穩(wěn)健的。

(四) 其他各種穩(wěn)健性檢驗(yàn)

本文還使用商業(yè)文化傳統(tǒng)的其他衡量指標(biāo)(即culture1)進(jìn)行穩(wěn)健性測(cè)試，也得出了類(lèi)似的研究結(jié)論；并且，當(dāng)使用1993年或1994年各地區(qū)人均創(chuàng)業(yè)戶(hù)數(shù)作為商業(yè)文化傳統(tǒng)的替代性衡量指標(biāo)時(shí)，本文的結(jié)論亦成立。此外，本文還使用現(xiàn)代企業(yè)家精神的其他衡量指標(biāo)(如spirit1和spirit2)進(jìn)行穩(wěn)健性測(cè)試，結(jié)果得出了類(lèi)似的研究結(jié)論。本文還根據(jù)既有的研究[26][29]，選取自我雇傭比率、專(zhuān)利數(shù)量等指標(biāo)衡量現(xiàn)代企業(yè)家精神，也得出了類(lèi)似的結(jié)論。限于篇幅，并未呈現(xiàn)這些估計(jì)結(jié)果。

五、研究結(jié)論與政策含義

經(jīng)過(guò)幾個(gè)世紀(jì)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)實(shí)踐，中國(guó)各地區(qū)早在建國(guó)之前就形成了各種獨(dú)具特色的地方亞文化，31個(gè)省級(jí)地區(qū)的地方亞文化在橫向上呈現(xiàn)出明顯的地區(qū)差異性，這為本文探討地方亞文化的橫向差異影響現(xiàn)代企業(yè)家精神的傳播和培育提供了現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)。中國(guó)東南沿海地區(qū)的地方亞文化更接近現(xiàn)代企業(yè)家精神，凡是在近代史上產(chǎn)生“商幫文化”的地區(qū)在精神實(shí)質(zhì)上也比較接近現(xiàn)代企業(yè)家精神，而“農(nóng)耕文化”繁榮的地區(qū)不利于“資本主義精神”的培育和發(fā)展，少數(shù)民族地區(qū)的文化對(duì)“資本主義精神”有影響但具體方向尚不明確。本文的實(shí)證研究表明：歷史上商業(yè)文化傳統(tǒng)資源越豐富的地區(qū)往往也是擁有豐富的現(xiàn)代企業(yè)家創(chuàng)新精神和創(chuàng)業(yè)精神的地區(qū)，即現(xiàn)代企業(yè)家精神的傳承和培育具有明顯的路徑依賴(lài)特征。此外，本文還基于商幫文化進(jìn)行了分組檢驗(yàn)，估計(jì)結(jié)果表明，在浙江、江蘇、廣東、安徽、山西等商幫文化比較繁榮的地區(qū)，以及在南方地區(qū)、東部沿海地區(qū)以及非少數(shù)民族地區(qū)，作為歷史淵源的商業(yè)文化傳統(tǒng)對(duì)現(xiàn)代企業(yè)家精神的培育和發(fā)展具有更強(qiáng)的正向促進(jìn)作用。此外，本文使用工具變量法處理了衡量偏誤問(wèn)題。當(dāng)本文使用1949年的地區(qū)商業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展指標(biāo)和地區(qū)識(shí)字率變量作為商業(yè)文化傳統(tǒng)的工具變量，進(jìn)行工具變量法回歸后發(fā)現(xiàn)，本文的研究假說(shuō)仍然成立。本文的結(jié)論對(duì)于學(xué)界從歷史制度遺產(chǎn)的視角理解中國(guó)現(xiàn)代企業(yè)家精神的空間異質(zhì)性問(wèn)題，以及經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的不平衡性具有一定的參考意義。但此項(xiàng)研究仍有很大的拓展空間，本文的研究?jī)H是初步的和嘗試性的，尤其是關(guān)于商業(yè)文化傳統(tǒng)與現(xiàn)代企業(yè)家精神變量的衡量問(wèn)題仍需要在未來(lái)進(jìn)行深入研究。

本文的研究結(jié)論具有重要的現(xiàn)實(shí)意義與學(xué)術(shù)價(jià)值。第一，鑒于我國(guó)商業(yè)文化傳統(tǒng)對(duì)現(xiàn)代企業(yè)家創(chuàng)新精神和創(chuàng)業(yè)精神的培育和形成具有正向促進(jìn)作用，作為政策制定者的各級(jí)權(quán)力中心應(yīng)積極挖掘和提煉商業(yè)文化傳統(tǒng)中的精髓和具有重大現(xiàn)實(shí)意義的元素，將商人倫理傳統(tǒng)、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)理念與現(xiàn)代企業(yè)家精神的培育相融合，將創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)戰(zhàn)略與商業(yè)文化傳承相結(jié)合；第二，在當(dāng)前“大眾創(chuàng)業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng)新”的新背景下，企業(yè)家精神的傳承和重啟尤為重要，這不僅關(guān)系到當(dāng)前經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式從要素驅(qū)動(dòng)和投資驅(qū)動(dòng)成功轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，還關(guān)系到經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)增長(zhǎng)和就業(yè)穩(wěn)定，當(dāng)前亟需通過(guò)優(yōu)化企業(yè)營(yíng)商環(huán)境、保障企業(yè)財(cái)產(chǎn)權(quán)、降低企業(yè)稅收負(fù)擔(dān)等供給側(cè)改革手段重新激活商業(yè)文化傳統(tǒng)中的企業(yè)家創(chuàng)業(yè)精神；第三，對(duì)于那些商業(yè)文化傳統(tǒng)不利于現(xiàn)代企業(yè)家精神培育和傳播的落后地區(qū)，在新形勢(shì)下應(yīng)積極鼓勵(lì)商業(yè)文化的跨區(qū)域傳播，借助優(yōu)惠政策吸引東南沿海地區(qū)的企業(yè)和商人將產(chǎn)業(yè)或企業(yè)落戶(hù)到轄區(qū)內(nèi)，同時(shí)還要搭建“政、商、學(xué)”商業(yè)文化傳統(tǒng)傳承和弘揚(yáng)平臺(tái)，提高企業(yè)家的參政、議政的機(jī)會(huì)，鼓勵(lì)企業(yè)家參與政策的制定。

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(責(zé)任編輯游旭平)

A Study of the Impact of Business Traditions on Enterpreneurship:Inheritance Mechanisms and Empirical Checks

SHAO Chuan-lin

(FinanceResearchCenterofNorthwestChina,LanzhouUniversityofFinanceandEconomics,Lanzhou730020,China)

In the current background of a new economy normal, this paper studies modern entrepreneurship determinants from the perspective of the historical origins, which not only helps explain regional differences of the Chinese entrepreneurial activities in theory, but also provides new clues for the current economic growth. The paper conducts an empirical study about the impact mechanism of cultural traditions of the business as historical factors on the entrepreneurship based on the Chinese provincial-level unbalanced panel data. Empirical research shows that, in areas with richer business cultural traditions, it is more conducive to cultivate and propagate the modern entrepreneurship of innovation or venture, namely the inheritance and nurture of modern entrepreneurship has a clear path-dependent characteristic. In order to weaken the endogenous problem that may affect the estimation results, this paper uses commercial loans and the literacy rate as instrumental variables of cultural traditions of the business, and the estimation results once again confirm the above conclusion.

historical origins; modern entrepreneurship; entrepreneurship of innovation; entrepreneurship of venture

2016-02-26

甘肅省高等學(xué)?？蒲许?xiàng)目“金融生態(tài)環(huán)境和企業(yè)家精神雙重視角下的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展研究”(2015A-090)；甘肅省社科規(guī)劃項(xiàng)目“甘肅省創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的金融對(duì)策研究”(YB051)；蘭州財(cái)經(jīng)大學(xué)絲綢之路經(jīng)濟(jì)研究院2015年度重點(diǎn)項(xiàng)目“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的金融支持研究”(JYYZ201505)

邵傳林，男，蘭州財(cái)經(jīng)大學(xué)中國(guó)西北金融研究中心副教授，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，主要從事制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究。

F069

A

1009-1505(2016)04-0061-10