周霞，張文娟，王平

（北京建筑大學(xué)，北京　100044）

代建制中代建單位的聲譽模型研究

周霞，張文娟，王平

（北京建筑大學(xué)，北京100044）

基于信息經(jīng)濟(jì)學(xué)中的委托－代理理論，通過分析政府與代建單位之間的道德風(fēng)險，建立了非對稱信息下代建單位的聲譽機制模型。結(jié)果表明：代建單位聲譽級別越高，努力程度就越高，初始信念越接近1，對代建單位的獎勵效益影響越小。在現(xiàn)實社會中，由于外生變量（噪聲）與激勵模型中獎勵效益存在相關(guān)性，因此，在聲譽激勵機制設(shè)計中需要包含這個因素，以提高對代建單位的激勵強度。

代建制；道德風(fēng)險；聲譽模型；委托-代理

1　概述

根據(jù)2004年國務(wù)院頒布的《關(guān)于投資體制改革的決定》要求，指出對非經(jīng)營性政府投資項目加快推行代建制。政府委托代建部門的重要目的是利用代建部門在項目建設(shè)方面的專業(yè)知識的優(yōu)勢，這種優(yōu)勢可以解決政府投資項目“自建制”在實施過程中出現(xiàn)的決策隨意性大、項目前期與實際施工脫節(jié)、工程進(jìn)度緩慢、項目超概算嚴(yán)重、管理不規(guī)范、滋生腐敗現(xiàn)象、投資效率低等問題。

要使代建單位嚴(yán)格的履行代建合同，并保持較高的積極性，必須設(shè)計出合理有效的激勵機制。當(dāng)代建單位嚴(yán)格履行代建合同的意愿或積極性較高時，政府與其之間的委托代理關(guān)系屬于努力程度不確定且不可監(jiān)督的委托代理關(guān)系。根據(jù)委托-代理理論，考慮政府部門與代建單位之間的委托代理關(guān)系，本文重點探討代建單位聲譽激勵機制的設(shè)計。

2　代建單位的道德風(fēng)險及模型分析

2.1代建單位的道德風(fēng)險

當(dāng)政府的信息不完全時，不同的代建單位的管理水平不同，代建單位的努力程度也不同。因此，政府部門無法對企業(yè)的努力水平進(jìn)行監(jiān)督，代建單位可以充分利用信息不對稱，獲得相應(yīng)的代建報酬。下面用模型予以說明。

2.2代建單位的道德風(fēng)險模型

2.2.1模型假設(shè)

①代建單位在一個代建項目中提供給政府部門的單位價值h（即政府的期望收益）是代建單努力程度a、代建單位實力θ以及代建制市場的不確定性μ的函數(shù)，設(shè)h=ka+ξθ+μ，a是代建單位的私人信息，h是公共信息，θ和μ是正態(tài)獨立分布的，均值均為0。

②目前，我國對代建報酬取費標(biāo)準(zhǔn)沒有統(tǒng)一規(guī)定，從各地的實踐和制定的代建管理辦法來看，代建報酬基本包括兩部分：代建管理費MF、獎罰金。

③代建單位從建設(shè)資金合理節(jié)省額中提獎勵為βW（其中：β為投資節(jié)余中代建單位的分成比例，一般不低于30%，W為建設(shè)資金合理節(jié)省額），同時代建單位對代建項目的管理需要成本，假設(shè)成本函數(shù)為c（a），c（a）滿足c′（a）＞0，c″（a）＞0，c（0）=c′（0）=0，不妨假設(shè)c（a）=ba2/2（b為成本系數(shù)，b＞0），則代建單位報酬S=MF+βW-（ba2/2）。

2.2.2模型分析

代建單位的目的就是為了解決政府投資項目“自建制”在實施過程中出現(xiàn)的一系列問題。因此代建單位的努力水平應(yīng)該有：

但是簽訂代建合同在前，即輪到代建單位決定努力程度時，MF已經(jīng)變成常數(shù)，作為經(jīng)濟(jì)人的代建單位，如何選擇a滿足：

即代建制中出現(xiàn)道德風(fēng)險。

3　代建單位的聲譽模型

聲譽作為一種隱性激勵可以促使代建單位提高努力程度。自亞當(dāng)·斯密以來，經(jīng)濟(jì)學(xué)界一直把聲譽機制作為保證契約誠實執(zhí)行的重要機制，在管理學(xué)中，聲譽激勵被認(rèn)為是一種重要的激勵手段，而且，創(chuàng)新和維護(hù)組織的良好聲譽也代表一種全新的管理思潮。

3.1聲譽理論在解決道德風(fēng)險的作用

在代建過程中建立一個的聲譽顯示系統(tǒng)，在代建單位完成代建項目之后，政府部門根據(jù)代建單位在一個代建項目內(nèi)提供給政府部門的單位價值對代建單位作出評價正（負(fù)）聲譽評價，作為代建單位所積累的“聲譽級別”，成為公共信息，顯示出來。在之后的代建過程政府部門據(jù)此作出重要決策。代建單位只有不斷建立“聲譽”才能獲得更多代建數(shù)量和更大規(guī)模的代建項目。

代建單位是一個長期存在的機構(gòu)，有若干個政府投資項目關(guān)注它。代建單位可能選擇“戰(zhàn)略型”（未提供最高價值）或者“承諾型”（提供最高價值）。政府部門不清楚代建單位的類型，但政府部門對代建單位是否是“承諾型”有一個初始認(rèn)知（對代建單位是“承諾型”概率的認(rèn)知）。如果不存在聲譽顯示系統(tǒng)，即代建單位過去代建的項目結(jié)果（提供價值情況）不被“顯示”與“交流”，那么代建單位將總會選擇“戰(zhàn)略型”?；谶@一認(rèn)知，政府部門將不會選擇“代建”，代建制也沒有存在的意義。

3.2代建單位的聲譽模型

聲譽顯示機制提供正、負(fù)兩種類型的聲譽評價，如若代建單位提供的價值較低，將得到一個負(fù)評價，也即給予代建單位一個“差評”；若其提供了最高價值，仍會以某一概率（噪聲π）得到一個負(fù)評價，下面我們具體展開分析。

3.2.1對于政府部門

政府部門根據(jù)“聲譽顯示系統(tǒng)”形成了關(guān)于代建單位是“承諾型”的概率為h（這就是代建單位的聲譽），以及關(guān)于“戰(zhàn)略型”代建單位合作的概率為s（h）的認(rèn)知。根據(jù)拍賣理論，政府部門提供的獎勵將不會高于［h+（1-h）s（h）］×βW。如果代建單位在上一次代建過程中得到了一個正（負(fù)）評價，政府部門可以根據(jù)貝葉斯法則對代建單位的聲譽向上（向下）更新。

向上修正，代建部門聲譽水平上升：

向下修正，代建部門聲譽水平下降：

3.2.2對于代建單位

在委托代理合同簽訂之后，一旦開始代理，選擇了“戰(zhàn)略型”的代建單位的獲利等于該項目的獎勵，但“聲譽等級”的降低將會影響其長期利益，所以代建單位會選擇一定的戰(zhàn)略（用“欺騙概率”表示）使其長期收益最大化。

則代建單位的目標(biāo)是實現(xiàn)預(yù)期獎勵的最大化，即：

其中：G（h）=［h+（1-h）s（h）］×βW，δ為貼現(xiàn)因子。

4　模型的建立

代建單位選擇的戰(zhàn)略（s*（h））是：任何偏離戰(zhàn)略（s*（h））的其他戰(zhàn)略都不可能使代建單位得到更多的獎勵收益，即與其他可能的戰(zhàn)略相比，戰(zhàn)略（s*（h））實現(xiàn)了的獎勵期望收益的最大化。根據(jù)Bellman方程，代建單位聲譽的獎勵期望收益的等價方程式為：

其中：hτ為現(xiàn)在的聲譽；Qτ為現(xiàn)在的選擇；Iτ為現(xiàn)階段的獎勵收益；hτ+1為下階段的聲譽。

因此：

①聲譽為h的代建單位選擇“承諾”戰(zhàn)略的最大期望獎勵為：

②聲譽為h的代建單位選擇“欺騙”戰(zhàn)略的最大預(yù)期獎勵為：

③聲譽為h的代建單位以概率s（h）選擇合作的最大期望獎勵為：

因此，代建單位將會選擇戰(zhàn)略s*（h）∈［0，1］，使得V〈h|s*〉≥V〈h|s〉對所有的s*（h）以及0≤h≤1都成立。

5　案例分析

某市政府投資的醫(yī)院項目代建工程，投資額2200萬，由市政府委托給專門的代建單位管理，出于規(guī)范代建市場、約束代建人員行為的目的，構(gòu)建代建單位聲譽制度使代建單位的獎勵與聲譽掛鉤，并且將噪聲（π）作為一個變量引入代建單位的獎勵效益函數(shù)，從而影響代建單位的行為。

如果噪聲（π=0）且代建項目獎勵收益都足夠高，那么代建單位哪怕得到一次的負(fù)評價，就不會再有政府部門找他代建。

但現(xiàn)實社會中噪聲（π＞0）總會存在，噪聲將對代建單位聲譽產(chǎn)生重要影響。即使噪聲是少量的（嚴(yán)格履行合同卻被給予負(fù)面評價的概率非常?。矝]有一個“戰(zhàn)略型”代建單位會認(rèn)為最優(yōu)的戰(zhàn)略是100%的合作，因此聲譽博弈的結(jié)果是混合的，有“戰(zhàn)略”，也有“承諾”。政府部門預(yù)期到代建單位會這樣做，因此他們愿意支付的獎勵低于信息完全時的獎勵。

因此，代建單位承諾概率s（h）是聲譽h以及噪聲量π的函數(shù)（通過模擬圖示（應(yīng)用Matlab軟件繪制））。

圖2　代建單位聲譽與合作概率及相對獎勵的關(guān)系曲線圖

根據(jù)關(guān)系曲線圖可以看出，代建單位的聲譽水平與合作概率程正相關(guān)，也即代建單位的聲譽評級越高，代建單位是“承諾型”的概率越大，相對獎勵越接近1。

圖3　噪聲引致的獎勵效率損失

圖3顯示的是“噪聲”的存在（π＞0）會導(dǎo)致代建單位獎勵效益受損。由圖可見，信息完全（π=0）條件下實際獎勵比值為1表現(xiàn)為與坐標(biāo)軸平行的一條直線，即在任何給定的“初始信念”條件下，代建單位獲得政府部門愿意支付的最高獎勵，獎勵效率沒有損失；而當(dāng)信息不完全（π=0.05）時，實際獎勵與政府部門對代建單位的獎勵評估之比值小于1，也即任意給定初始信念，代建單位獲得的獎勵低于政府部門愿意支付的最高獎勵，獎勵效益存在損失。另外，由圖3可見：當(dāng)初始信念較高時，曲線與直線間的垂直距離較小，代建單位的獎勵效益損失也就較少。

而當(dāng)初始信念較低時，曲線與直線間的垂直距離較大，代建單位的獎勵效益損失也就比較大。當(dāng)初始信念接趨近于1時，也即政府部門事先幾乎100%的確認(rèn)代建單位是承諾型，代建單位獎勵效益的損失也趨近于0。也即信息不完全（噪聲）的情況下，對聲譽較高的代建單位的獎勵效益影響比較小。而對聲譽較低的代建單位的獎勵效益影響比較大。

6　結(jié)　論

現(xiàn)實社會中信息不對稱的經(jīng)濟(jì)狀態(tài)普遍存在，“聲譽效應(yīng)”有效地抑制了處于信息優(yōu)勢的代建單位道德風(fēng)險。噪聲的存在會導(dǎo)致最優(yōu)結(jié)果的獎勵效率損失。噪聲越小，代建單位的獎勵效益損失越少，而給定的噪聲量是政府部門主觀因素（政府部門也擁有剩余索取權(quán)）和代建單位的聲譽值客觀因素共同作用的結(jié)果。根據(jù)這一原則，如果存在一個非常容易觀測的指標(biāo)，該指標(biāo)可以傳遞出政府部門的確定噪聲的信息，而代建單位可以據(jù)此選擇自己的努力程度，達(dá)到獎勵效益最大化。如果代建單位在一個周期內(nèi)提供給政府部門的單位價值較低，則降低其聲譽級別，不同聲譽級別的代建單位實行不同噪聲量，對聲譽級別低的代建單位進(jìn)行提出限期整改建議，促進(jìn)代建單位增強聲譽意識，從而減少道德風(fēng)險。

［1］王平，周霞，張麗.完善我國政府投資項目建設(shè)管理代理制度研究［M］.北京：中國經(jīng)濟(jì)出版社，2012.

［2］張維迎.博弈論與信息經(jīng)濟(jì)學(xué)［M］.上海：上海三聯(lián)出版社，1996.

［3］白俊峰，尹貽林.代建項目中代建人取費模型的研究［J］.北京理工大學(xué)學(xué)報（社會科學(xué)版），2009（6）：12-15.

［4］杜亞靈，尹貽林.“代建制”模式下激勵模型研究［J］.西安電子科技大學(xué)學(xué)報（社會科學(xué)版），2008（1）：51-57.

［5］白俊峰，尹貽林，陳伯樂.基于委托代理理論的代建項目服務(wù)報酬模型研究［J］.西安電子科技大學(xué)學(xué)報（社會科學(xué)版），2009（1）：81-84.

［6］白俊峰，尹貽林，陳伯樂.基于委托代理理論的代建人取費模型研究［J］.統(tǒng)計與決策，2009（6）：33-35.

［7］郭志達(dá)，姚堯.基于前景理論的政府投資代建項目道德風(fēng)險防范研究［J］.項目管理技術(shù)，2014（11）：22-25.

F280

A

1007-7359（2016）04-0295-03

10.16330/j.cnki.1007-7359.2016.04.119

周霞（1975-），女，河南信陽人，北京建筑大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院副教授，主要研究方向：區(qū)域不動產(chǎn)經(jīng)濟(jì)、建筑經(jīng)濟(jì)。